Аналіз фінансових операцій — комплекс заходів, установлених внутрішніми документами банку з питань здійснення фінансового моніторингу, проведення яких дає змогу зробити висновок про відповідність/невідповідність фінансових операцій фінансовому стану клієнта і суті його діяльності та визначити рівень ризику клієнта.
Term «Аналіз фінансових операцій»
List of terms Number: 5 terms
Аналіз фінансових операцій
-
Про затвердження Положення про здійснення банками фінансового моніторингуResolution of the National Bank of Ukraine; Regulations on May 14, 2003 № 189
-
Аналіз фінансових операцій - комплекс ризик-орієнтованих заходів, які здійснюються на постійній основі та установлені внутрішніми документами банку з питань здійснення фінансового моніторингу, проведення яких дає змогу з'ясувати суть і мету фінансових операцій, зробити висновок про відповідність/невідповідність фінансових операцій фінансовому стану клієнта та/або змісту його діяльності, регулярність здійснення фінансових операцій та спрямований на виявлення фінансових операцій, що підлягають фінансовому моніторингу
Про затвердження Положення про здійснення банками фінансового моніторингуResolution of the National Bank of Ukraine; Regulations, Typical Form on June 26, 2015 № 417
-
Аналіз фінансових операцій - комплекс заходів, установлених внутрішніми документами небанківської фінансової установи з питань фінансового моніторингу щодо фінансових операцій, проведення яких дає змогу виявити ризикові фінансові операції, зробити висновок про відповідність/невідповідність таких фінансових операцій фінансовому стану клієнта та/або змісту його діяльності, та спрямований на виявлення фінансових операцій, що підлягають фінансовому моніторингу, виявлення їх регулярності, у тому числі дроблення сум, на які здійснюються фінансові операції з метою уникнення виконання вимог та обмежень, передбачених банківським, валютним законодавством, законодавством у сфері запобігання та протидії легалізації кримінальних доходів/фінансуванню тероризму
Про затвердження Положення про здійснення небанківськими фінансовими установами фінансового моніторингу в частині надання ними фінансової послуги щодо переказу коштівResolution of the National Bank of Ukraine; Regulations on September 15, 2016 № 388
-
Аналіз фінансових операцій - комплекс ризик-орієнтованих заходів, які здійснюються на постійній основі та встановлені внутрішніми документами банку з питань ПВК/ФТ, проведення яких дає змогу банку виявити фінансові операції, що підлягають фінансовому моніторингу
Про затвердження Положення про здійснення банками фінансового моніторингуResolution of the National Bank of Ukraine; Regulations, Procedure, Events, Criteria, Letter, Message, Typical Form on May 19, 2020 № 65
-
Аналіз фінансових операцій - комплекс ризик-орієнтованих заходів, які здійснюються на постійній основі та встановлені внутрішніми документами установи з питань ПВК/ФТ, проведення яких дає змогу установі виявити фінансові операції, що підлягають фінансовому моніторингу
Про затвердження Положення про здійснення установами фінансового моніторингуResolution of the National Bank of Ukraine; Regulations, Procedure, Events, Criteria, Letter, Message, Typical Form on July 28, 2020 № 107