List of terms Number: 2 terms

Інсайдер

Інсайдер — споріднена щодо комерційного банку особа (фізична або юридична), яка:

Фізичні особи:

1) Акціонери банку, які володіють 10 і більше відсотками акцій банку.

2) Керівники:

- банку;

- установ-засновників.

3) Контролери:

- керівники структурних підрозділів установ — засновників банку (або їх філій та дочірніх установ);

- особа, яка за дорученням використовує право голосу за 10% і більше відсотків акцій установи — засновника банку;

- особи, які володіють 10 і більше відсотками акцій установ — засновників банку;

- особа, яка була керівником або контролером установи — засновника тієї установи, яка є засновником банку, під час набуття нею статусу юридичної особи;

- особа, яка є:

- працівник органів державної влади і управління (ВРУ, КМУ, АП, НБУ, міністерства), що відстоює інтереси банку на вищому рівні;

- має вплив на прийняття рішень щодо діяльності банку або його установ-засновників та призначення їх керівників.

4) Асоційовані особи:

- дружина, чоловік, діти, батьки, брати, сестри керівників і засновників;

- особи, які мають з асоційованими особами угоду або домовленість на спільне утримання, розпорядження, купівлю-продаж, використання акцій банку або його установ-засновників;

- керівники, які мають право впливати на діяльність банку, його установ-засновників та філій і дочірніх фірм.

5) Колишній інсайдер

6) Особи, споріднені в межах некорпоративних установ, а саме: керівники і контролери та асоційовані з ними особи, які:

- займають керівні посади в установах, що пов'язані з банком фінансовими інтересами;

- володіють 10 і більше відсотками акцій будь-якої установи, що пов'язана з банком фінансовими інтересами.

Юридичні особи

1) Установи — акціонери (засновники) банку, які володіють 10 і більше відсотками акцій.

2) Установи, споріднені банку або установі-засновнику в межах корпоративного об'єднання:

- банк повністю контролюється установою-засновником;

- установа-засновник контролюється третьою стороною (засновником корпоративного об'єднання).

3) Споріднена (асоційована) установа до установи — засновника банку (установа, яка має кваліфікований фінансовий інтерес — 20% значущих акцій установи — засновника банку).

4) Головна установа щодо установи — засновника банку (установа, яка має повний контроль над установою-засновником безпосередньо або за дорученням контролює 50 і більше відсотків значущих акцій установи-засновника банку.

5) Асоційовані особи:

- установа, в якій керівником є дружина (чоловік), діти, батьки, брати і сестри керівників та контролерів банку, а також його установ-засновників;

- особа, яка має угоду або домовленість з асоційованими особами про купівлю-продаж, розпорядження, утримання і використання акцій банку або його установ-засновників.

6) Некорпоративні установи, з якими керівники та контролери банку споріднені, тобто установи, в яких керівники, контролери та асоційовані з ними особи займають керівні посади;

- утримують 10 і більше відсотків цієї установи;

- є представниками вищих органів влади й управління, які можуть приймати рішення, що впливають на діяльність цієї установи.


Інсайдер - працівник суб’єкта авіаційної діяльності, який забезпечує або має відношення до забезпечення авіаційної безпеки, володіє знаннями або має доступ до інформації з авіаційної безпеки та може бути використаний зловмисниками для підготовки чи безпосереднього скоєння акту незаконного втручання



on top