Про затвердження Змін до Положення про функціонування фондових бірж
Зміст документа
- НАЦІОНАЛЬНА КОМІСІЯ З ЦІННИХ ПАПЕРІВ ТА ФОНДОВОГО РИНКУ РІШЕННЯ 13.08.2013 № 1465
- Зареєстровано в Міністерстві юстиції України 4 вересня 2013 р. за № 1525/24057
- Про затвердження Змін до Положення про функціонування фондових бірж
- Відповідно до абзацу другого статті 3, пунктів 1 та 5 частини першої, пунктів 1, 7 частини другої статті 7, пункту 13 статті 8 Закону України "Про державне р...
- 1. Затвердити Зміни до Положення про функціонування фондових бірж, затвердженого рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 22 лис...
- 2. Департаменту регулювання діяльності торговців цінними паперами та фондових бірж (Устенко І.І.) забезпечити:
- подання цього рішення на здійснення експертизи на відповідність Конвенції про захист прав людини і основоположних свобод до Секретаріату Урядового уповноваже...
- подання цього рішення на державну реєстрацію до Міністерства юстиції України.
- 3. Управлінню інформаційних технологій, зовнішніх та внутрішніх комунікацій (Заїка А.Л.) забезпечити опублікування цього рішення в офіційному друкованому вид...
- 4. Це рішення набирає чинності з дня його офіційного опублікування, крім підпункту 3 пункту 3 цих Змін, який набирає чинності з 12 жовтня 2013 року.
- 5. Контроль за виконанням цього рішення покласти на члена Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку Тарасенка О.О.
- ПОГОДЖЕНО: Т.в.о. Голови Державної служби України з питань регуляторної політики та розвитку підприємництва В.о. Голови Державної служби фінансового монітори...
- ЗАТВЕРДЖЕНО Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку 13.08.2013 № 1465
- Зареєстровано в Міністерстві юстиції України 4 вересня 2013 р. за № 1525/24057
- ЗМІНИ до Положення про функціонування фондових бірж
- 1. У розділі І:
- 1) у пункті 2:
- абзац третій викласти у такій редакції:
- "біржовий курс цінного папера - розрахункове значення ціни цінного папера (ринкова ціна цінного папера), яке визначається відповідно до порядку визначення бі...
- доповнити пункт після абзацу десятого новим абзацом одинадцятим такого змісту:
- "заявка анонімна - заявка, умови якої не дозволяють учасникам біржових торгів до моменту укладення біржового контракту ідентифікувати учасника біржових торгі...
- У зв'язку з цим абзаци одинадцятий - тридцять перший вважати відповідно абзацами дванадцятим - тридцять другим;
- доповнити пункт після абзацу чотирнадцятого новим абзацом п'ятнадцятим такого змісту:
- "ініціатор аукціону - особа, що отримала доступ до біржових торгів з метою купівлі/продажу цінних паперів шляхом проведення аукціону та уклала з біржею догов...
- У зв'язку з цим абзаци п'ятнадцятий - тридцять другий вважати відповідно абзацами шістнадцятим - тридцять третім;
- доповнити пункт після абзацу двадцятого новим абзацом двадцять першим такого змісту:
- "односторонній аукціон - режим проведення біржових торгів, який передбачає конкурсний спосіб організації торгівлі, за яким ініціатор аукціону здійснює продаж...
- У зв'язку з цим абзаци двадцять перший - тридцять третій вважати відповідно абзацами двадцять другим - тридцять четвертим;
- 2) доповнити пункт 8 новими абзацами такого змісту:
- "виконання операцій РЕПО;
- виконання біржових контрактів (договорів), укладених на односторонніх аукціонах;
- виконання біржових контрактів (договорів), що передбачають купівлю-продаж значної кількості пайових цінних паперів (10 % і більше від загальної кількості цін...
- виконання біржових контрактів (договорів), що передбачають купівлю-продаж значної кількості боргових цінних паперів (10 % і більше від загальної кількості ці...
- 2. У пункті 3 розділу II:
- абзац п'ятий викласти в такій редакції:
- "котирування цінних паперів та інших фінансових інструментів, оприлюднення біржового курсу; ";
- доповнити пункт після абзацу дев'ятого трьома новими абзацами такого змісту:
- "Правила фондової біржі можуть містити також порядки:
- здійснення фондовою біржею клірингу та розрахунків за укладеними на ній контрактами (договорами) щодо фінансових інструментів (крім цінних паперів);
- здійснення заходів із зниження ризиків невиконання укладених на фондовій біржі контрактів (договорів)".
- У зв'язку з цим абзаци десятий - дванадцятий вважати відповідно абзацами тринадцятим - п'ятнадцятим;
- абзац тринадцятий виключити.
- У зв'язку з цим абзаци чотирнадцятий, п'ятнадцятий вважати відповідно абзацами тринадцятим, чотирнадцятим.
- 3. У розділі III:
- 1) в абзаці сьомому пункту 12 слово "угод" замінити словами "біржових контрактів (договорів)";
- 2) доповнити розділ після пункту 16 новим пунктом 17 такого змісту:
- "17. Біржові контракти (договори) повинні бути виконані шляхом проведення розрахунків відповідно до законодавства".
- У зв'язку з цим пункти 17 - 21 вважати відповідно пунктами 18 - 22;
- 3) пункт 22 викласти у такій редакції:
- "22. Для забезпечення виконання укладених на фондовій біржі договорів щодо цінних паперів фондова біржа та обрана нею особа, яка провадить клірингову діяльні...
- 4) доповнити розділ новим пунктом такого змісту:
- "23. Для здійснення фондовою біржею клірингу та розрахунків за договорами щодо фінансових інструментів (крім цінних паперів) вона повинна розробити та затвер...
- порядок здійснення клірингу та розрахунків за договорами щодо фінансових інструментів (крім цінних паперів);
- положення про систему обробки інформації при здійсненні клірингу та розрахунків за договорами щодо фінансових інструментів (крім цінних паперів);
- положення про систему безпеки при здійсненні клірингу та розрахунків за договорами щодо фінансових інструментів (крім цінних паперів).
- Порядок здійснення клірингу та розрахунків за договорами щодо фінансових інструментів (крім цінних паперів) повинен містити, зокрема:
- порядок здійснення біржею клірингу та розрахунків за договорами щодо фінансових інструментів (крім цінних паперів);
- визначення учасників клірингу;
- порядок взаємодії учасників клірингу з біржею та іншими суб'єктами клірингу, порядок здійснення документообігу між ними;
- порядок визначення зобов'язань учасників клірингу за підсумками договорів щодо фінансових інструментів (крім цінних паперів);
- порядок забезпечення виконання зобов'язань;
- порядок формування, розміщення та використання гарантійного фонду;
- перелік активів, які допускаються як джерела формування гарантійного фонду;
- розмір внесків до гарантійного фонду та порядок їх оцінки;
- порядок здійснення перерахувань до гарантійного фонду.
- Положення про систему обробки інформації при здійсненні клірингу та розрахунків за договорами щодо фінансових інструментів (крім цінних паперів) повинно визн...
- перелік та опис технічного обладнання, що використовується біржею для здійснення клірингу та розрахунків за договорами щодо фінансових інструментів (крім цін...
- перелік та опис програмного забезпечення, яке використовується біржею для здійснення клірингу та розрахунків за договорами щодо фінансових інструментів (крім...
- порядок використання програмного забезпечення;
- вимоги до програмного та технічного забезпечення учасників клірингу.
- Положення про систему безпеки при здійсненні клірингу та розрахунків за договорами щодо фінансових інструментів (крім цінних паперів) повинно визначати, зокр...
- перелік інформації, що пов'язана із здійсненням біржею клірингу та розрахунків за договорами щодо фінансових інструментів (крім цінних паперів), яка підлягає...
- перелік заходів щодо захисту інформації при проведенні біржею клірингу та розрахунків за договорами щодо фінансових інструментів (крім цінних паперів);
- механізми захисту відповідних баз даних біржі від несанкціонованого доступу;
- порядок відновлення інформації у разі порушення її цілісності, а також у разі несанкціонованих змін, знищення або блокування;
- порядок здійснення біржею контролю за захистом інформації при проведенні клірингу та розрахунків за договорами щодо фінансових інструментів (крім цінних папе...
- 4. У розділі IV:
- 1) підпункти 3.1 - 3.4 пункту 3 доповнити новим абзацом такого змісту:
- "біржовий курс цінного папера розраховується не рідше одного разу на два тижні; ";
- 2) підпункти 4.1 - 4.4 пункту 4 доповнити новим абзацом такого змісту:
- "біржовий курс цінного папера розраховується не рідше одного разу на місяць.".
- 5. У пункті 1 розділу VI:
- абзац другий доповнити реченням такого змісту: "Біржовий курс цінного папера із зазначенням дати його визначення може бути оприлюднений у періодичному друков...
- доповнити пункт після абзацу другого новим абзацом третім такого змісту:
- "Фондова біржа надає до загальнодоступної інформаційної бази даних Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку інформацію про біржовий курс цінн...
- У зв'язку з цим абзаци третій - п'ятий вважати відповідно абзацами четвертим - шостим;
- перше речення абзацу четвертого викласти в такій редакції: "Біржовий курс цінного папера визначається у порядку, встановленому Комісією.";
- доповнити пункт новим абзацом такого змісту:
- "Документом, що підтверджує проведення розрахунків за біржовими контрактами (договорами), є відомість сквитованих розпоряджень (реєстр укладених договорів) з...
- 6. У розділі VIII:
- 1) у пункті 1:
- абзаци перший - четвертий викласти в такій редакції:
- "1. Фондова біржа у день проведення біржових торгів зобов'язана оприлюднювати та надавати Комісії інформацію, передбачену законом та/або нормативно-правовими...
- перелік торговців цінними паперами, допущених до укладення контрактів (договорів) купівлі-продажу цінних паперів та інших фінансових інструментів на фондовій...
- перелік цінних паперів, які пройшли процедуру лістингу/делістингу;
- обсяг торгівлі цінними паперами та іншими фінансовими інструментами (кількість цінних паперів та інших фінансових інструментів, їх загальну вартість згідно з...
- абзац шостий виключити.
- У зв'язку з цим абзаци сьомий, восьмий вважати відповідно абзацами шостим, сьомим;
- 2) пункт 4 доповнити новим абзацом такого змісту:
- "Інформація про ціни (біржовий курс, останню поточну ціну цінного папера або результати котирування) цінних паперів розміщується на власному веб-сайті фондов...
- 3) у пункті 5:
- абзац другий викласти у такій редакції:
- "біржовий курс, визначений у порядку, встановленому Комісією; ";
- в абзаці п'ятому слова "та виконаних" виключити;
- абзац сьомий виключити.
- У зв'язку з цим абзац восьмий вважати абзацом сьомим.
- 7. Додаток до Положення про функціонування фондових бірж виключити.