Документ z0891-10, втратив чинність, поточна редакція — Втрата чинності від 18.07.2013, підстава - z0805-13

                                                          
ДЕРЖАВНИЙ КОМІТЕТ ФІНАНСОВОГО МОНІТОРИНГУ УКРАЇНИ
Н А К А З
26.08.2010 N 148
Зареєстровано в Міністерстві
юстиції України
6 жовтня 2010 р.
за N 891/18186
{ Наказ втратив чинність на підставі Наказу
Міністерства фінансів
N 496 ( z0805-13 ) від 26.04.2013 }
Про затвердження форм обліку та подання інформації,
пов'язаної із здійсненням фінансового моніторингу,
та Інструкції щодо їх заповнення

Відповідно до статей 6, 10, 12, 17 та 18 Закону України "Про
запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів,
одержаних злочинним шляхом, або фінансуванню тероризму" ( 249-15 )
Н А К А З У Ю:
1. Затвердити такі форми обліку та подання інформації,
пов'язаної із здійсненням фінансового моніторингу, які надаються
суб'єктами первинного фінансового моніторингу (крім банків/філій
іноземних банків) та їх відокремленими підрозділами (додаються): N 1-ФМ ( za891-10 ) ("Форма обліку суб'єкта первинного
фінансового моніторингу (відокремленого підрозділу)" для
страховиків (перестраховиків), кредитних спілок, ломбардів та
інших фінансових установ; платіжних організацій та членів
платіжних систем, що є небанківськими установами; еквайрингових та
клірингових установ; товарних, фондових та інших бірж; професійних
учасників ринку цінних паперів; компаній з управління активами;
операторів поштового зв'язку, інших установ, які проводять
фінансові операції з переказу коштів; суб'єктів господарювання,
які проводять лотереї та азартні ігри, у тому числі казино,
електронне (віртуальне) казино, у випадку проведення фінансової
операції, пов'язаної з прийняттям чи поверненням ставок або
виплатою виграшів; інших юридичних осіб, які за своїм правовим
статусом не є фінансовими установами, але надають окремі фінансові
послуги; N 1-ФМ ( zb891-10 ) "Форма обліку суб'єкта первинного
фінансового моніторингу (відокремленого підрозділу)" - для
спеціально визначених суб'єктів первинного фінансового
моніторингу, які провадять свою діяльність одноособово, без
утворення юридичної особи, а саме: суб'єктів підприємницької
діяльності, які надають посередницькі послуги під час здійснення
операцій з купівлі-продажу нерухомого майна, у випадку
встановлення ділових відносин з клієнтом, який має намір вчинити
правочин щодо купівлі-продажу нерухомості, на суму, яка дорівнює
чи перевищує 400000 гривень або дорівнює чи перевищує суму,
еквівалентну зазначеній, в іноземній валюті; суб'єктів
господарювання, які здійснюють торгівлю дорогоцінними металами і
дорогоцінним камінням та виробами з них за готівку (зокрема
дорогоцінними металами, дорогоцінним камінням, антикварними
речами, предметами мистецтва тощо) або під час організації
торгівлі такими предметами, у тому числі аукціонної, якщо сума, на
яку проводиться операція, дорівнює чи перевищує 150000 гривень або
дорівнює чи перевищує суму, еквівалентну зазначеній, в іноземній
валюті; адвокатів; аудиторів; нотаріусів, фізичних осіб -
підприємців, що надають юридичні послуги, фізичних осіб -
підприємців, які надають послуги з бухгалтерського обліку у
випадку встановлення ділових відносин з клієнтом, який має намір
вчинити один із правочинів, визначених частиною першою статті 8
Закону України "Про запобігання та протидію легалізації
(відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванню
тероризму" ( 249-15 ); фізичних осіб - підприємців, які проводять
фінансові операції з товарами (виконують роботи, надають послуги)
за готівку, у випадку проведення фінансової операції на суму, яка
дорівнює чи перевищує 150000 гривень або дорівнює чи перевищує
суму, еквівалентну зазначеній, в іноземній валюті
(далі - одноособовці); N 1-ФМ ( zc891-10 ) "Форма обліку суб'єкта первинного
фінансового моніторингу (відокремленого підрозділу)" - для
спеціально визначених суб'єктів первинного фінансового моніторингу
(крім одноособовців, юридичних осіб, які проводять фінансові
операції з товарами (виконують роботи, надають послуги) за
готівку, у випадку проведення фінансової операції на суму, яка
дорівнює чи перевищує 150000 гривень або дорівнює чи перевищує
суму, еквівалентну зазначеній, в іноземній валюті, та суб'єктів
господарювання, які проводять лотереї та азартні ігри, у тому
числі казино, електронне (віртуальне) казино, у випадку проведення
фінансової операції, пов'язаної з прийняттям чи поверненням ставок
або виплатою виграшів); N 1-ФМ ( zd891-10 ) "Форма обліку суб'єкта первинного
фінансового моніторингу (відокремленого підрозділу)" - для
спеціально визначених суб'єктів первинного фінансового
моніторингу - юридичних осіб, які проводять фінансові операції з
товарами (виконують роботи, надають послуги) за готівку, у випадку
проведення фінансової операції на суму, яка дорівнює чи перевищує
150000 гривень або дорівнює чи перевищує суму, еквівалентну
зазначеній, в іноземній валюті; N 2-ФМ ( ze891-10 ) "Реєстр фінансових операцій, що
підлягають фінансовому моніторингу" - для страховиків
(перестраховиків), кредитних спілок, ломбардів та інших фінансових
установ; платіжних організацій та членів платіжних систем, що є
небанківськими установами; еквайрингових та клірингових установ;
товарних, фондових та інших бірж; професійних учасників ринку
цінних паперів; компаній з управління активами; операторів
поштового зв'язку, інших установ, які проводять фінансові операції
з переказу коштів; суб'єктів господарювання, які проводять лотереї
та азартні ігри, у тому числі казино, електронне (віртуальне)
казино, у випадку проведення фінансової операції, пов'язаної з
прийняттям чи поверненням ставок або виплатою виграшів; інших
юридичних осіб, які за своїм правовим статусом не є фінансовими
установами, але надають окремі фінансові послуги; N 2-ФМ ( zf891-10 ) "Реєстр фінансових операцій, що
підлягають фінансовому моніторингу" - для одноособовців; N 2-ФМ ( zg891-10 ) "Реєстр фінансових операцій, що
підлягають фінансовому моніторингу" - для спеціально визначених
суб'єктів первинного фінансового моніторингу (крім одноособовців,
юридичних осіб, які проводять фінансові операції з товарами
(виконують роботи, надають послуги) за готівку, у випадку
проведення фінансової операції на суму, яка дорівнює чи перевищує
150000 гривень або дорівнює чи перевищує суму, еквівалентну
зазначеній, в іноземній валюті, та суб'єктів господарювання, які
проводять лотереї та азартні ігри, у тому числі казино, електронне
(віртуальне) казино, у випадку проведення фінансової операції,
пов'язаної з прийняттям чи поверненням ставок або виплатою
виграшів); N 2-ФМ ( zh891-10 ) "Реєстр фінансових операцій, що
підлягають фінансовому моніторингу" - для спеціально визначених
суб'єктів первинного фінансового моніторингу - юридичних осіб, які
проводять фінансові операції з товарами (виконують роботи, надають
послуги) за готівку, у випадку проведення фінансової операції на
суму, яка дорівнює чи перевищує 150000 гривень або дорівнює чи
перевищує суму, еквівалентну зазначеній, в іноземній валюті; N 3-ФМ ( zi891-10 ) "Повідомлення про результати обробки
форми обліку суб'єкта первинного фінансового моніторингу
(відокремленого підрозділу)"; N 4-ФМ ( zm891-10 ) "Повідомлення про фінансові операції, що
підлягають фінансовому моніторингу"; N 5-ФМ ( zk891-10 ) "Повідомлення про взяття фінансової
операції на облік або про відмову від взяття на облік
Держфінмоніторингом"; N 6-ФМ ( zl891-10 ) "Запит про надання додаткової інформації
з питань фінансового моніторингу".
2. Установити, що філії або представництва іноземних
суб'єктів господарської діяльності, що є небанківськими
установами, які надають фінансові послуги на території України,
подають до Держфінмоніторингу форми обліку та подання інформації,
пов'язаної із здійсненням фінансового моніторингу, за формами
N 1-ФМ ( za891-10, zb891-10, zc891-10, zd891-10 ) "Форма обліку
суб'єкта первинного фінансового моніторингу (відокремленого
підрозділу)" та N 2-ФМ ( ze891-10, zf891-10, zg891-10, zh891-10 )
"Реєстр фінансових операцій, що підлягають фінансовому
моніторингу" відповідно до свого виду діяльності.
3. Установити, що форма N 4-ФМ ( zm891-10 ) "Повідомлення про
фінансові операції, що підлягають фінансовому моніторингу"
спеціально визначеними суб'єктами первинного фінансового
моніторингу (за винятком суб'єктів господарювання, які проводять
лотереї та азартні ігри, у тому числі казино, електронного
(віртуального) казино, у випадку проведення фінансової операції,
пов'язаної з прийняттям чи поверненням ставок або виплатою
виграшів) не подається.
4. Затвердити Інструкцію щодо заповнення форм обліку та
подання інформації, пов'язаної із здійсненням фінансового
моніторингу (додається).
5. Установити, що форми обліку та подання інформації,
пов'язаної із здійсненням фінансового моніторингу,
використовуються суб'єктами первинного фінансового моніторингу та
їх відокремленими підрозділами, які не є банками/філіями іноземних
банків, у таких випадках: форма N 1-ФМ ( za891-10, zb891-10, zc891-10, zd891-10 )
"Форма обліку суб'єкта первинного фінансового моніторингу
(відокремленого підрозділу)" та форма N 4-ФМ ( zm891-10 )
"Повідомлення про фінансові операції, що підлягають фінансовому
моніторингу" - при поданні інформації до Держфінмоніторингу на
паперових носіях та в інших випадках, установлених
Держфінмоніторингом; форма N 2-ФМ ( ze891-10, zf891-10, zg891-10, zh891-10 )
"Реєстр фінансових операцій, що підлягають фінансовому
моніторингу": при реєстрації фінансових операцій, що підлягають фінансовому
моніторингу, якщо реєстр ведеться в паперовій формі; при роздрукуванні реєстру фінансових операцій, що підлягають
фінансовому моніторингу, якщо реєстр ведеться в електронній формі; при поданні інформації до Держфінмоніторингу на паперових
носіях; форма N 3-ФМ ( zi891-10 ) "Повідомлення про результати
обробки форми обліку суб'єкта первинного фінансового моніторингу
(відокремленого підрозділу)", форма N 5-ФМ ( zk891-10 )
"Повідомлення про взяття фінансової операції на облік або про
відмову від взяття на облік Держфінмоніторингом" - при наданні
Держфінмоніторингом повідомлень про результати обробки інформації,
яка надійшла від суб'єктів первинного фінансового моніторингу; форма N 6-ФМ ( zl891-10 ) "Запит про надання додаткової
інформації з питань фінансового моніторингу" - при направленні
Держфінмоніторингом на адресу суб'єкта первинного фінансового
моніторингу запиту про надання додаткової інформації відповідно до
вимог Закону України "Про запобігання та протидію легалізації
(відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванню
тероризму" ( 249-15 ).
6. Установити, що при поданні інформації суб'єктами
первинного фінансового моніторингу в електронному вигляді такі
суб'єкти забезпечують подання інформації відповідно до складу
реквізитів та структури файлів, затверджених Держфінмоніторингом.
7. Визнати таким, що втратив чинність, наказ Державного
департаменту фінансового моніторингу Міністерства фінансів України
від 13.05.2003 N 48 ( z0394-03 ) "Про затвердження деяких форм
обліку та подання інформації, пов'язаної із здійсненням
фінансового моніторингу, та Інструкції щодо їх заповнення",
зареєстрований у Міністерстві юстиції України 23.05.2003 за
N 394/7715 (із змінами).
8. Департаменту взаємодії та координації системи фінансового
моніторингу (Ковальчук А.Т.) спільно з Юридичним управлінням
(Гаєвський І.М.) забезпечити подання цього наказу на державну
реєстрацію до Міністерства юстиції України.
9. Цей наказ набирає чинності з дня його офіційного
опублікування.
10. Контроль за виконанням цього наказу покласти на
заступника Голови Державного комітету фінансового моніторингу
України Сахненко О.М.
Голова С.Г.Гуржій
ПОГОДЖЕНО:
Голова Державного комітету України
з питань регуляторної політики
та підприємництва М.Бродський
Міністр
транспорту та зв'язку України К.Єфименко
Голова Державної комісії
з регулювання ринків
фінансових послуг України В.О.Волга
Голова Державної комісії
з цінних паперів та фондового ринку Д.М.Тевелєв
Заступник Голови
Національного банку України І.В.Соркін
Міністр економіки України В.П.Цушко
Міністр фінансів України Ф.О.Ярошенко

ЗАТВЕРДЖЕНО
Наказ Державного комітету
фінансового моніторингу
України
26.08.2010 N 148
Зареєстровано в Міністерстві
юстиції України
6 жовтня 2010 р.
за N 891/18186

ІНСТРУКЦІЯ
щодо заповнення форм обліку та подання інформації,
пов'язаної із здійсненням фінансового моніторингу

I. Загальні положення
1. При наданні суб'єктами первинного фінансового моніторингу
інформації Державному комітету фінансового моніторингу України
(далі - Держфінмоніторинг) згідно з відповідними формами на
паперовому носії заповнені бланки форм подаються на адресу
Держфінмоніторингу: вул. Білоруська, 24, м. Київ, 04655, МСП 655,
у роздрукованому вигляді або заповнюються за допомогою ручки
розбірливо друкованими літерами чорним або синім чорнилом
(для форм з ручним способом заповнення).
2. Стандартні форми у форматі PDF або Excel для надання
інформації до Держфінмоніторингу можна отримати на офіційному
веб-сайті Державного комітету фінансового моніторингу України за
адресою: http://www.sdfm.gov.ua. При наданні інформації до
Держфінмоніторингу забороняється змінювати формат форм, їх
геометричні розміри та розміри полів вводу інформації.
3. При заповненні форм слід користуватися такими загальними
правилами: поля, що мають бути заповнені за допомогою кодів,
заповнюються з використанням відповідних довідників кодів; якщо поля розбиті на клітини, всередині кожної клітини
розміщується один символ (одна друкована літера, цифра або інший
знак); якщо з будь-яких причин в окремих полях інформація відсутня,
в них ставиться символ "-" (прочерк), якщо відповідне поле розбито
на клітини, то прочерк проставляється в усіх клітинах; якщо в полі, розбитому на клітини, залишаються вільні
клітини, то у вільних клітинах зліва від першої цифри
проставляється символ "-" (прочерк). Поля, що містять дані, встановлені в результаті ідентифікації
осіб, та опис фінансової операції, призначення платежу,
заповнюються тільки на підставі та мовою наданих оригіналів
документів (чи належним чином завірених копій). Інші поля, які
передбачається заповнювати текстом, заповнюються українською
мовою.
4. У цій Інструкції термін "Обліковий ідентифікатор"
вживається у такому значенні - це комбінація з літер латинського
алфавіту та цифр, яку Держфінмоніторинг присвоює суб'єкту під час
взяття його на облік і яка використовується ним під час виконання
обов'язків відповідно до Закону України "Про запобігання та
протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним
шляхом, або фінансуванню тероризму" ( 249-15 ), в тому числі
реєстрації та подання інформації Держфінмоніторингу, подання
запитів до державних органів щодо ідентифікації клієнтів та в
інших, визначених законодавством випадках.
5. У цій Інструкції вживаються такі скорочення у відповідному
відмінку та числі: ВП - відокремлений підрозділ; ДРФО - Державний реєстр фізичних осіб - платників податків та
інших обов'язкових платежів; ЄДРПОУ - Єдиний державний реєстр підприємств та організацій
України; СПФМ - суб'єкт первинного фінансового моніторингу; ФО - фінансова операція.
II. Порядок заповнення форми N 1-ФМ
( za891-10, zb891-10, zc891-10, zd891-10 )
"Форма обліку суб'єкта первинного фінансового
моніторингу (відокремленого підрозділу)"
суб'єктами первинного фінансового моніторингу
Форма N 1-ФМ "Форма обліку суб'єкта первинного фінансового
моніторингу (відокремленого підрозділу)" (далі форма N 1-ФМ)
подається до Держфінмоніторингу безпосередньо усіма суб'єктами
первинного фінансового моніторингу.
1. Порядок заповнення форми N 1-ФМ суб'єктами первинного
фінансового моніторингу, а саме: страховиками (перестраховиками),
кредитними спілками, ломбардами та іншими фінансовими установами;
платіжними організаціями та членами платіжних систем, що є
небанківськими установами, еквайринговими та кліринговими
установами; товарними, фондовими та іншими біржами; професійними
учасниками ринку цінних паперів; компаніями з управління активами;
операторами поштового зв'язку, іншими установами, які проводять
фінансові операції з переказу коштів; суб'єктами господарювання,
які проводять лотереї та азартні ігри, у тому числі казино,
електронне (віртуальне) казино, у випадку проведення фінансової
операції, пов'язаної з прийняттям чи поверненням ставок або
виплатою виграшів; іншими юридичними особами, які за своїм
правовим статусом не є фінансовими установами, але надають окремі
фінансові послуги
1.1. Зазначені суб'єкти подають відповідну форму N 1-ФМ у
таких випадках: під час постановки на облік суб'єкта первинного фінансового
моніторингу в Єдиній державній інформаційній системі у сфері
запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів і
фінансуванню тероризму (далі - Єдина інформаційна система); при зміні загальних та додаткових відомостей про суб'єкта
первинного фінансового моніторингу, у тому числі про
відповідального працівника за проведення фінансового моніторингу
та/або особи, що тимчасово виконує його обов'язки в суб'єкті
первинного фінансового моніторингу; у разі припинення діяльності суб'єкта первинного фінансового
моніторингу; у разі відновлення діяльності суб'єкта первинного фінансового
моніторингу. Крім того, форма N 1-ФМ подається до Держфінмоніторингу
безпосередньо суб'єктом первинного фінансового моніторингу в таких
випадках: у разі подання інформації про відокремлений підрозділ
суб'єкта первинного фінансового моніторингу; при зміні відомостей про відокремлений підрозділ, у тому
числі про відповідального працівника за проведення фінансового
моніторингу та/або особи, що тимчасово виконує його обов'язки у
відокремленому підрозділі; у разі припинення діяльності відокремленого підрозділу; у разі відновлення діяльності відокремленого підрозділу.
1.2. Відповідна форма N 1-ФМ заповнюється зазначеними
суб'єктами первинного фінансового моніторингу за такими правилами: якщо форма N 1-ФМ з відомостями про суб'єкта первинного
фінансового моніторингу та призначення відповідального працівника
(або особи, що тимчасово виконує його обов'язки) суб'єкта
первинного фінансового моніторингу надсилається вперше,
заповнюються розділи I, II, III та V, при цьому у полі 040 "Вид
повідомлення (код)" розділу I зазначається код виду повідомлення
"первинне" без заповнення поля 050 "Обліковий ідентифікатор СПФМ"; при заповненні форми N 1-ФМ відомостями про відокремлений
підрозділ суб'єкта первинного фінансового моніторингу та
призначення або звільнення відповідального працівника (або особи,
що тимчасово виконує його обов'язки) відокремленого підрозділу
заповнюються розділи I, IV та V. Поля 010-031, 050 "Обліковий
ідентифікатор СПФМ" розділу I заповнюються реквізитами суб'єкта
первинного фінансового моніторингу. Якщо форма N 1-ФМ для
відповідного відокремленого підрозділу надсилається вперше, у полі
040 "Вид повідомлення (код)" розділу I зазначається код виду
повідомлення "первинне", поле 051 "Обліковий ідентифікатор
відокремленого підрозділу" не заповнюється, у полі 060 "Тип
суб'єкта (код)" вказуються реквізити відокремленого підрозділу. У
разі подання коригуючого повідомлення з відомостями про
відокремлений підрозділ у полі 040 "Вид повідомлення (код)"
розділу I зазначається код виду повідомлення "коригуюче", у
полях 051 "Обліковий ідентифікатор відокремленого підрозділу"
та 060 "Тип суб'єкта (код)" вказуються реквізити відокремленого
підрозділу; розділ I заповнюється обов'язково в усіх випадках подання
форми N 1-ФМ до Держфінмоніторингу; розділи II та III форми N 1-ФМ заповнюються відомостями про
суб'єкта первинного фінансового моніторингу при першому поданні до
Держфінмоніторингу форми N 1-ФМ та в разі зміни одного з
реквізитів суб'єкта первинного фінансового моніторингу, зазначених
у цих розділах, або в разі припинення (відновлення) діяльності
суб'єкта первинного фінансового моніторингу; розділ IV заповнюється при поданні відомостей про
відокремлений підрозділ суб'єкта первинного фінансового
моніторингу, при першому та наступних поданнях відомостей про
призначення або звільнення відповідального працівника (або особи,
що тимчасово виконує його обов'язки) у відокремленому підрозділі
та в разі зміни одного з реквізитів відокремленого підрозділу,
зазначених у цьому розділі, або у разі припинення (відновлення)
діяльності відокремленого підрозділу; розділ V заповнюється для суб'єкта первинного фінансового
моніторингу та відповідно для відокремленого підрозділу при
першому та наступних поданнях відомостей про призначення або
звільнення відповідального працівника, або особи, що тимчасово
виконує його обов'язки, або керівника суб'єкта первинного
фінансового моніторингу (відокремленого підрозділу). Пункти 1,
2, 3 розділу V у разі необхідності можуть бути заповнені
одночасно, але лише стосовно відповідального працівника
(або особи, що тимчасово виконує його обов'язки) суб'єкта
первинного фінансового моніторингу або відповідального працівника
(або особи, що тимчасово виконує його обов'язки) відокремленого
підрозділу цього суб'єкта; при зміні загальних та додаткових відомостей про суб'єкта
первинного фінансового моніторингу в розділах II, III або про
відповідального (відповідальних) працівника (працівників)
(розділ V) заповнюються тільки ті поля, у яких відбулися будь-які
зміни, поле 040 "Вид повідомлення (код)" у цьому разі кодується
значенням "коригуюче". У разі зміни окремих реквізитів
відокремленого підрозділу суб'єкта первинного фінансового
моніторингу, зазначених у розділі IV чи V, обов'язково вказуються
поля 320, 330 та поля, у яких відбулися зміни, поле 040 "Вид
повідомлення (код)" у цьому разі кодується значенням "коригуюче".
У разі відсутності у відокремленого підрозділу власного
ідентифікаційного коду за ЄДРПОУ вказується код за ЄДРПОУ суб'єкта
первинного фінансового моніторингу.
Розділ I. Ідентифікація суб'єкта
первинного фінансового моніторингу
-------------------------------------------------------------------- |Код | Назва поля | Коментар щодо | Необхідність | | | | заповнення | заповнення | |----+---------------------+--------------------+------------------| |010 |Ідентифікаційний код |Указується |Обов'язково | | |за ЄДРПОУ/ |ідентифікаційний код| | | |ідентифікаційний |(номер) суб'єкта | | | |номер за ДРФО |первинного | | | | |фінансового | | | | |моніторингу для | | | | |юридичних осіб або | | | | |для представництва | | | | |іноземного суб'єкта | | | | |господарської | | | | |діяльності за ЄДРПОУ| | | | |відповідно до | | | | |свідоцтва про | | | | |державну реєстрацію;| | | | |для фізичних осіб та| | | | |фізичних осіб - | | | | |підприємців - | | | | |відповідно до | | | | |документа про | | | | |присвоєння | | | | |ідентифікаційного | | | | |номера згідно з ДРФО| | |----+---------------------+--------------------+------------------| |020 |Скорочена назва |Указується скорочене|Обов'язково | | | |найменування | | | | |суб'єкта первинного | | | | |фінансового | | | | |моніторингу | | | | |відповідно до | | | | |реєстраційних | | | | |документів, за його | | | | |відсутності - повне | | | | |найменування (для | | | | |фізичних осіб | | | | |вказується прізвище | | | | |відповідно до | | | | |паспортних даних) | | |----+---------------------+--------------------+------------------| |030 |Дата вихідної |Указується дата |Обов'язково | | |реєстрації форми |реєстрації форми | | | |N 1-ФМ |N 1-ФМ суб'єктом | | | | |первинного | | | | |фінансового | | | | |моніторингу | | | | |(наприклад, якщо | | | | |форма N 1-ФМ | | | | |реєструється і | | | | |направляється до | | | | |Держфінмоніторингу | | | | |24 вересня | | | | |2007 року, поле | | | | |матиме такий вигляд:| | | | |24 09 2007) у | | | | |журналі реєстрації | | | | |вихідної | | | | |кореспонденції | | |----+---------------------+--------------------+------------------| |031 |Номер вихідної |Указується вихідний |Обов'язково | | |реєстрації форми |реєстраційний номер | | | |N 1-ФМ |форми N 1-ФМ, яка | | | | |направляється до | | | | |Держфінмоніторингу, | | | | |відповідно до | | | | |журналу реєстрації | | | | |вихідної | | | | |кореспонденції | | | | |суб'єкта первинного | | | | |фінансового | | | | |моніторингу | | |----+---------------------+--------------------+------------------| |040 |Вид повідомлення |Указується код виду |Обов'язково | | |(код) |повідомлення | | | | |відповідно до | | | | |Довідника кодів | | | | |видів повідомлень | | | | |(додаток 6). | | | | |Код "коригуюче" | | | | |вказується, якщо | | | | |форма N 1-ФМ для | | | | |даного суб'єкта чи | | | | |відокремленого | | | | |підрозділу з кодом | | | | |"первинне" взята на | | | | |облік | | |----+---------------------+--------------------+------------------| |050 |Обліковий |Указується обліковий|Обов'язково, за | | |ідентифікатор |ідентифікатор |винятком першого | | |суб'єкта |суб'єкта, що |подання форми | | | |надсилає форму |N 1-ФМ | | | |N 1-ФМ, в Єдиній |про суб'єкта | | | |інформаційній | | | | |системі | | |----+---------------------+--------------------+------------------| |051 |Обліковий |Указується обліковий|Обов'язково в разі| | |ідентифікатор |ідентифікатор |подання інформації| | |відокремленого |відокремленого |про відокремлений | | |підрозділу |підрозділу в Єдиній |підрозділ | | | |інформаційній |суб'єкта, за | | | |системі, щодо якого |винятком першого | | | |надсилається форма |подання форми | | | |N 1-ФМ |N 1-ФМ з | | | | |відомостями про | | | | |відокремлений | | | | |підрозділ | |----+---------------------+--------------------+------------------| |060 |Тип суб'єкта (код), |Указується код типу |Обов'язково | | |відомості про який |суб'єкта відповідно | | | |подаються |до Довідника кодів | | | | |типів суб'єктів | | | | |первинного | | | | |фінансового | | | | |моніторингу | | | | |(додаток 7) | | --------------------------------------------------------------------
Розділ II. Загальні відомості про суб'єкта
первинного фінансового моніторингу
-------------------------------------------------------------------- |Код | Назва поля | Коментар щодо | Необхідність | | | | заповнення | заповнення | |----+---------------------+--------------------+------------------| |070 |Повна назва суб'єкта |Указується повне |Обов'язково для | | |первинного |найменування |виду повідомлення | | |фінансового |суб'єкта первинного |"первинне" або у | | |моніторингу або |фінансового |разі зміни повної | | |прізвище, ім'я, по |моніторингу |назви (прізвища, | | |батькові |відповідно до |ім'я, по батькові)| | | |реєстраційних | | | | |документів (для | | | | |фізичних осіб | | | | |вказуються прізвище,| | | | |ім'я та по батькові | | | | |відповідно до | | | | |паспортних даних). | | | | |Повинно співпадати | | | | |з відбитком печатки,| | | | |якою засвідчується | | | | |підпис керівника | | | | |суб'єкта первинного | | | | |фінансового | | | | |моніторингу в кінці | | | | |форми N 1-ФМ, що | | | | |подається | | |----+---------------------+--------------------+------------------| |080 |Скорочена назва |Указується скорочене|Обов'язково для | | |суб'єкта первинного |найменування, за |виду повідомлення | | |фінансового |його відсутності - |"первинне" або у | | |моніторингу |повне найменування |разі зміни | | | |(для фізичних осіб |скороченої назви | | | |вказується прізвище | | | | |відповідно до | | | | |паспортних даних) | | |----+---------------------+--------------------+------------------| |090 |Тип суб'єкта (код) |Указується код типу |Обов'язково для | | | |суб'єкта первинного |виду повідомлення | | | |фінансового |"первинне" або у | | | |моніторингу |разі зміни типу | | | |відповідно до |суб'єкта | | | |Довідника кодів | | | | |типів суб'єктів | | | | |первинного | | | | |фінансового | | | | |моніторингу | | | | |(додаток 7) | | |----+---------------------+--------------------+------------------| |100 |Вид суб'єкта (код) |Указується код |Обов'язково для | |----+---------------------|(коди) виду суб'єкта|виду повідомлення | |101 | |первинного |"первинне", зміни | |----| |фінансового |виду суб'єкта та у| |102 | |моніторингу згідно з|разі припинення | | | |Довідником кодів |(відновлення) | | | |видів суб'єктів |діяльності | | | |первинного | | | | |фінансового | | | | |моніторингу | | |----| |(додаток 5). | | |103 | |У разі якщо суб'єкт | | | | |припиняє свою | | | | |діяльність, то в | | | | |полі 101 | | | | |проставляються | | | | |чотири нулі. У разі | | | | |заповнення декількох| | | | |видів суб'єкта | | | | |чотири нулі також | | | | |проставляються у | | | | |полях 102 та 103 | | |----+---------------------+--------------------+------------------| |109 |Коментар до виду |Указуються підстави |Обов'язково у разі| | |суб'єкта |припинення |припинення | | | |(відновлення) |(відновлення) | | | |діяльності суб'єкта |діяльності | | | |первинного | | | | |фінансового | | | | |моніторингу (номер | | | | |та дата наказу, | | | | |рішення, | | | | |найменування органу | | | | |(установи), що їх | | | | |видав (ла), тощо) | | |----+---------------------+--------------------+------------------| |130 |Спосіб зворотного |Указується код |Обов'язково для | | |зв'язку (код) |одного із способів |виду повідомлення | | | |зв'язку з |"первинне" або у | | | |Держфінмоніторингом,|разі зміни способу| | | |який буде |зв'язку | | | |використовуватися | | | | |суб'єктом первинного| | | | |фінансового | | | | |моніторингу (згідно | | | | |з Довідником кодів | | | | |способів зв'язку | | | | |суб'єктів первинного| | | | |фінансового | | | | |моніторингу з | | | | |Держфінмоніторингом)| | | | |(додаток 9) | | |------------------------------------------------------------------| | Місцезнаходження або місце проживання | |------------------------------------------------------------------| |140 |Країна (код та назва)|Указуються цифровий |Обов'язково для | | | |код країни, на |виду повідомлення | | | |території якої |"первинне" або у | | | |зареєстровано |разі зміни країни | | | |суб'єкта первинного | | | | |фінансового | | | | |моніторингу, та | | | | |назва цієї країни | | | | |відповідно до | | | | |Класифікації держав | | | | |світу, затвердженої | | | | |наказом Держкомстату| | | | |від 08.07.2002 N 260| | | | |( v0260202-02 ) | | | | |(наприклад: держава | | | | |Україна кодується: | | | | |804 Україна) | | |----+---------------------+--------------------+------------------| |150 |Поштовий індекс |Указується індекс |Обов'язково для | | | |відділення зв'язку |виду повідомлення | | | | |"первинне" або у | | | | |разі зміни | | | | |поштового індексу | |----+---------------------+--------------------+------------------| |160 |Область (код та |Указуються код та |Обов'язково для | | |назва) |назва області згідно|виду повідомлення | | | |з Довідником кодів |"первинне" або у | | | |областей України |разі зміни області| | | |(додаток 11) | | | | |(наприклад: | | | | |68 Хмельницька) | | |----+---------------------+--------------------+------------------| |170 |Населений пункт |Указується |Обов'язково для | | | |найменування |виду повідомлення | | | |населеного пункту та|"первинне" або | | | |район області (у |зміни населеного | | | |разі наявності): вид|пункту | | | |населеного пункту | | | | |вказується | | | | |скорочено - | | | | |міста /м./, | | | | |села /с./, | | | | |селища /сел./, | | | | |селища міського типу| | | | |/смт/ тощо; | | | | |найменування | | | | |населеного пункту | | | | |вказується повністю | | | | |(наприклад: м. Київ,| | | | |смт Микулинці, | | | | |Іванківський район, | | | | |сел. Васильківка, | | | | |Васильківський | | | | |район) | | |----+---------------------+--------------------+------------------| |180 |Вулиця |Указується назва |Обов'язково у разі| | | |вулиці |наявності | | | |(наприклад: | | | | |Паньківська, | | | | |проспект Перемоги, | | | | |провулок | | | | |Михайлівський тощо) | | |----+---------------------+--------------------+------------------| |190 |Будинок |Указується номер |Обов'язково у разі| | | |будинку (із |наявності | | | |зазначенням літери у| | | | |разі наявності) | | | | |(наприклад: будинок | | | | |N 18 заповнюється як| | | | |"- - - - - 18"; | | | | |будинок N 18-А | | | | |заповнюється як | | | | |"- - - - 18А"; | | | | |будинок N 18/12 | | | | |заповнюється як | | | | |"- - 18/12") | | |----+---------------------+--------------------+------------------| |200 |Корпус (споруда) |Указується номер |Обов'язково у разі| | | |корпусу (або |наявності | | | |споруди) будинку | | | | |(наприклад: корпус | | | | |N 8 заповнюється як | | | | |"- - - - - - 8") | | |----+---------------------+--------------------+------------------| |210 |Офіс (квартира) |Указується номер |Обов'язково у разі| | | |офісу або квартири, |наявності | | | |де зареєстровано | | | | |суб'єкт первинного | | | | |фінансового | | | | |моніторингу | | | | |(наприклад: офіс N 6| | | | |заповнюється як | | | | |"- - - 6"; офіс | | | | |N 6-А заповнюється | | | | |як "- - 6А"; | | | | |квартира N 127 | | | | |заповнюється як | | | | |"- 127") | | --------------------------------------------------------------------
Розділ III. Додаткові відомості про суб'єкта
первинного фінансового моніторингу
-------------------------------------------------------------------- |Код | Назва поля | Коментар щодо | Необхідність | | | | заповнення | заповнення | |------------------------------------------------------------------| | Місце фактичного здійснення діяльності | |------------------------------------------------------------------| |220 |Країна (код та назва)|Указуються цифровий |Обов'язково для | | | |код країни, на |виду повідомлення | | | |території якої |"первинне" або у | | | |перебуває суб'єкт |разі зміни країни | | | |первинного | | | | |фінансового | | | | |моніторингу, та | | | | |назва цієї країни | | | | |відповідно до | | | | |Класифікації держав | | | | |світу, затвердженої | | | | |наказом | | | | |Держкомстату від | | | | |08.07.2002 N 260 | | | | |( v0260202-02 ) | | | | |(наприклад: держава | | | | |Україна кодується: | | | | |804 Україна) | | |----+---------------------+--------------------+------------------| |230 |Поштовий індекс |Указується індекс |Обов'язково для | | | |відділення зв'язку |виду повідомлення | | | | |"первинне" або у | | | | |разі зміни | | | | |поштового індексу | |----+---------------------+--------------------+------------------| |240 |Область (код та |Указуються код та |Обов'язково для | | |назва) |назва області |виду повідомлення | | | |згідно з Довідником |"первинне" або у | | | |кодів областей |разі зміни області| | | |України (додаток 11)| | | | |(наприклад: | | | | |68 Хмельницька) | | |----+---------------------+--------------------+------------------| |250 |Населений пункт |Указується |Обов'язково для | | | |найменування |виду повідомлення | | | |населеного пункту |"первинне" або у | | | |та район області (у |разі зміни | | | |разі наявності): |населеного пункту | | | |вид населеного | | | | |пункту вказується | | | | |скорочено - міста | | | | |/м./, села /с./, | | | | |селища /сел./, | | | | |селища міського | | | | |типу /смт/ тощо; | | | | |найменування | | | | |населеного пункту | | | | |вказується повністю | | | | |(наприклад: | | | | |м. Київ, | | | | |смт Микулинці, | | | | |Іванківський район, | | | | |сел. Васильківка, | | | | |Васильківський | | | | |район) | | |----+---------------------+--------------------+------------------| |260 |Вулиця |Указується назва |Обов'язково у разі| | | |вулиці (наприклад: |наявності | | | |Паньківська, | | | | |проспект Перемоги, | | | | |провулок | | | | |Михайлівський тощо) | | |----+---------------------+--------------------+------------------| |270 |Будинок |Указується номер |Обов'язково у разі| | | |будинку (із |наявності | | | |зазначенням літери | | | | |у разі наявності) | | | | |(наприклад: будинок | | | | |N 18 заповнюється | | | | |як "- - - - - 18"; | | | | |будинок N 18-А | | | | |заповнюється як | | | | |"- - - - 18А"; | | | | |будинок N 18/12 | | | | |заповнюється як | | | | |"- - 18/12") | | |----+---------------------+--------------------+------------------| |280 |Корпус (споруда) |Указується номер |Обов'язково у разі| | | |корпусу (або |наявності | | | |споруди) будинку | | | | |(наприклад: корпус | | | | |N 8 заповнюється як | | | | |"- - - - - - 8") | | |----+---------------------+--------------------+------------------| |290 |Офіс (квартира) |Указується номер |Обов'язково у разі| | | |офісу або квартири, |наявності | | | |де перебуває | | | | |суб'єкт первинного | | | | |фінансового | | | | |моніторингу | | | | |(наприклад: офіс | | | | |N 6 заповнюється як | | | | |"- - - 6"; офіс | | | | |N 6-А заповнюється | | | | |як "- - 6А"; | | | | |квартира N 127 | | | | |заповнюється | | | | |як "- 127") | | |----+---------------------+--------------------+------------------| |300 |Номер телефону |Указується номер |Обов'язково для | | | |телефону офісу або |виду повідомлення | | | |квартири з |"первинне" або | | | |обов'язковим |зміни номера | | | |зазначенням |телефону | | | |міжміського коду | | | | |(наприклад: телефон | | | | |у м. Львові 862334 | | | | |у полі матиме такий | | | | |вигляд: 0322862334) | | |----+---------------------+--------------------+------------------| |310 |Адреса e-mail |Указується адреса |Обов'язково | | | |електронної пошти | | | | |(наприклад: | | | | |master@xxxxxx. | | | | |com.ua) | | --------------------------------------------------------------------
Розділ IV. Відомості про відокремлений підрозділ
-------------------------------------------------------------------- |Код | Назва поля | Коментар щодо | Необхідність | | | | заповнення | заповнення | |----+---------------------+--------------------+------------------| |320 |Ідентифікаційний |Указується |Обов'язково | | |код за ЄДРПОУ |ідентифікаційний код| | | | |відокремленого | | | | |підрозділу, у разі | | | | |відсутності | | | | |вказується | | | | |ідентифікаційний код| | | | |головного | | | | |підприємства | | | | |суб'єкта первинного | | | | |фінансового | | | | |моніторингу | | | | |(збігається з | | | | |полем 010) | | |----+---------------------+--------------------+------------------| |330 |Повна назва |Указується повне |Обов'язково | | |відокремленого |найменування | | | |підрозділу |відокремленого | | | | |підрозділу | | | | |відповідно до | | | | |реєстраційних | | | | |документів | | |----+---------------------+--------------------+------------------| |340 |Скорочена назва |Указується скорочене|Обов'язково для | | |відокремленого |найменування |виду повідомлення | | |підрозділу |відокремленого |"первинне" або в | | | |підрозділу |разі зміни | | | |відповідно до |скороченої назви | | | |реєстраційних | | | | |документів, за його | | | | |відсутності - повне | | | | |найменування | | |----+---------------------+--------------------+------------------| |350 |Тип суб'єкта (код) |Указується код типу |Обов'язково для | | | |відокремленого |виду повідомлення | | | |підрозділу |"первинне" або у | | | |відповідно до |разі зміни типу | | | |Довідника кодів |суб'єкта | | | |типів суб'єктів | | | | |первинного | | | | |фінансового | | | | |моніторингу | | | | |(додаток 7) | | |----+---------------------+--------------------+------------------| |360 |Вид суб'єкта (код) |Указується код |Обов'язково для | |----+---------------------|(коди) виду |виду повідомлення | |361 | |відокремленого |"первинне", зміни | |----| |підрозділу згідно з |виду суб'єкта та у| |362 | |Довідником кодів |разі припинення | | | |видів суб'єктів |(відновлення) | | | |первинного |діяльності | | | |фінансового | | | | |моніторингу | | |----| |(додаток 5). | | |363 | |У разі якщо | | | | |відокремлений | | | | |підрозділ припиняє | | | | |свою діяльність, у | | | | |полі 361 | | | | |проставляються | | | | |чотири нулі. У разі| | | | |заповнення декількох| | | | |видів суб'єкта | | | | |чотири нулі | | | | |проставляються також| | | | |у полях 362 та 363 | | |----+---------------------+--------------------+------------------| |369 |Коментар до виду |Указуються підстави |Обов'язково у разі| | |суб'єкта |припинення |припинення | | | |(відновлення) |(відновлення) | | | |діяльності |діяльності | | | |відокремленого | | | | |підрозділу (номер та| | | | |дата наказу, | | | | |рішення, назва | | | | |органу (установи), | | | | |що їх видав, тощо) | | |----+---------------------+--------------------+------------------| |370 |Спосіб зворотного |Указується код |Обов'язково для | | |зв'язку (код) |одного із способів |виду повідомлення | | | |зв'язку з |"первинне" або у | | | |Держфінмоніторингом,|разі зміни способу| | | |який буде |зв'язку | | | |використовуватися | | | | |відокремленим | | | | |підрозділом (згідно | | | | |з Довідником кодів | | | | |способів зв'язку | | | | |суб'єктів первинного| | | | |фінансового | | | | |моніторингу з | | | | |Держфінмоніторингом)| | | | |(додаток 9) | | |------------------------------------------------------------------| | Місце фактичного здійснення діяльності | |------------------------------------------------------------------| |380 |Країна (код та назва)|Указуються цифровий |Обов'язково для | | | |код країни, на |виду повідомлення | | | |території якої |"первинне" або у | | | |перебуває |разі зміни країни | | | |відокремлений | | | | |підрозділ, та назва | | | | |цієї країни | | | | |відповідно до | | | | |Класифікації держав | | | | |світу, затвердженої | | | | |наказом Держкомстату| | | | |від 08.07.2002 N 260| | | | |( v0260202-02 ) | | | | |(наприклад: держава | | | | |Україна кодується: | | | | |804 Україна) | | |----+---------------------+--------------------+------------------| |390 |Поштовий індекс |Указується індекс |Обов'язково для | | | |відділення зв'язку |виду повідомлення | | | | |"первинне" або у | | | | |разі зміни | | | | |поштового індексу | |----+---------------------+--------------------+------------------| |400 |Область (код та |Указуються код та |Обов'язково для | | |назва) |назва області згідно|виду повідомлення | | | |з Довідником кодів |"первинне" або у | | | |областей України |разі зміни області| | | |(додаток 11) | | | | |(наприклад: | | | | |68 Хмельницька) | | |----+---------------------+--------------------+------------------| |410 |Населений пункт |Указуються |Обов'язково для | | | |найменування |виду повідомлення | | | |населеного пункту та|"первинне" або у | | | |район області (у |разі зміни | | | |разі наявності): вид|населеного пункту | | | |населеного пункту | | | | |вказується | | | | |скорочено - | | | | |міста /м./, | | | | |села /с./, | | | | |селища /сел./, | | | | |селища міського | | | | |типу /смт/ тощо; | | | | |найменування | | | | |населеного пункту | | | | |вказується повністю | | | | |(наприклад: м. Київ,| | | | |смт Микулинці, | | | | |Іванківський район, | | | | |сел. Васильківка, | | | | |Васильківський | | | | |район) | | |----+---------------------+--------------------+------------------| |420 |Вулиця |Указується назва |Обов'язково у разі| | | |вулиці (наприклад: |наявності | | | |Паньківська, | | | | |проспект Перемоги, | | | | |провулок | | | | |Михайлівський тощо) | | |----+---------------------+--------------------+------------------| |430 |Будинок |Указується номер |Обов'язково у разі| | | |будинку (із |наявності | | | |зазначенням літери у| | | | |разі наявності) | | | | |(наприклад: будинок | | | | |N 18 заповнюється як| | | | |"- - - - - 18"; | | | | |будинок N 18-А | | | | |заповнюється як | | | | |"- - - - 18А"; | | | | |будинок N 18/12 | | | | |заповнюється як | | | | |"- - 18/12") | | |----+---------------------+--------------------+------------------| |440 |Корпус (споруда) |Указується номер |Обов'язково у разі| | | |корпусу (або |наявності | | | |споруди) будинку | | | | |(наприклад: корпус | | | | |N 8 заповнюється як | | | | |"- - - - - - 8") | | |----+---------------------+--------------------+------------------| |450 |Офіс (квартира) |Указується номер |Обов'язково у разі| | | |офісу або квартири, |наявності | | | |де перебуває | | | | |відокремлений | | | | |підрозділ | | | | |(наприклад: офіс N 6| | | | |заповнюється як | | | | |"- - - 6"; офіс | | | | |N 6-А заповнюється | | | | |як "- - 6А"; | | | | |квартира N 127 | | | | |заповнюється як | | | | |"- 127") | | |----+---------------------+--------------------+------------------| |460 |Номер телефону |Указується номер |Обов'язково для | | | |телефону офісу або |виду повідомлення | | | |квартири з |"первинне" або у | | | |обов'язковим |разі зміни номера | | | |зазначенням |телефону | | | |міжміського коду | | | | |(наприклад: телефон | | | | |у м. Львові 862334 у| | | | |полі матиме такий | | | | |вигляд: 0322862334) | | |----+---------------------+--------------------+------------------| |470 |Адреса e-mail |Указується адреса |Обов'язково у разі| | | |електронної пошти |наявності | | | |(наприклад: | | | | |master@xxxxxx. | | | | |com.ua) | | --------------------------------------------------------------------
Розділ V. Відомості про відповідального
(відповідальних) працівника (працівників)
1. Відомості про призначення відповідального працівника
-------------------------------------------------------------------- |Код | Назва поля | Коментар щодо | Необхідність | | | | заповнення | заповнення | |----+---------------------+--------------------+------------------| |480 |Посада працівника |Указується повне |Обов'язково при | | | |найменування посади |поданні | | | |працівника |повідомлення про | | | |відповідно до |призначення | | | |штатного розпису | | | | |суб'єкта первинного | | | | |фінансового | | | | |моніторингу | | | | |(відокремленого | | | | |підрозділу) | | |----+---------------------+--------------------+------------------| |490 |Прізвище |Указується прізвище |Обов'язково при | | | |відповідального |поданні | | | |працівника |повідомлення про | | | | |призначення | |----+---------------------+--------------------+------------------| |500 |Ім'я |Указується ім'я |Обов'язково при | | | |відповідального |поданні | | | |працівника |повідомлення про | | | | |призначення | |----+---------------------+--------------------+------------------| |510 |По батькові |Указується по |Обов'язково при | | | |батькові |поданні | | | |відповідального |повідомлення про | | | |працівника |призначення | |----+---------------------+--------------------+------------------| |520 |Номер наказу про |Указується номер |Обов'язково при | | |призначення |наказу про |поданні | | | |призначення на |повідомлення про | | | |посаду |призначення | | | |відповідального | | | | |працівника | | |----+---------------------+--------------------+------------------| |530 |Дата наказу про |Указується дата |Обов'язково при | | |призначення |наказу про |поданні | | | |призначення на |повідомлення про | | | |посаду |призначення | | | |відповідального | | | | |працівника | | |----+---------------------+--------------------+------------------| |540 |Номер телефону |Указується номер |Обов'язково при | | | |телефону (з кодом |поданні | | | |населеного пункту) |повідомлення про | | | |відповідального |призначення | | | |працівника | | |----+---------------------+--------------------+------------------| |550 |Адреса e-mail |Указується адреса |Обов'язково у разі| | | |e-mail |наявності | | | |відповідального | | | | |працівника | | --------------------------------------------------------------------
2. Відомості про особу, що тимчасово виконує обов'язки
відповідального працівника у разі його відсутності
-------------------------------------------------------------------- |Код | Назва поля | Коментар щодо | Необхідність | | | | заповнення | заповнення | |----+---------------------+--------------------+------------------| |560 |Посада працівника |Указується повне |Обов'язково при | | | |найменування посади |поданні | | | |тимчасово |повідомлення про | | | |виконуючого |призначення | | | |обов'язки | | | | |відповідального | | | | |працівника | | |----+---------------------+--------------------+------------------| |570 |Прізвище |Указується прізвище |Обов'язково при | | | |тимчасово |поданні | | | |виконуючого |повідомлення про | | | |обов'язки |призначення | | | |відповідального | | | | |працівника | | |----+---------------------+--------------------+------------------| |580 |Ім'я |Указується ім'я |Обов'язково при | | | |тимчасово |поданні | | | |виконуючого |повідомлення про | | | |обов'язки |призначення | | | |відповідального | | | | |працівника | | |----+---------------------+--------------------+------------------| |590 |По батькові |Указується по |Обов'язково при | | | |батькові тимчасово |поданні | | | |виконуючого |повідомлення про | | | |обов'язки |призначення | | | |відповідального | | | | |працівника | | |----+---------------------+--------------------+------------------| |600 |Номер наказу про |Указується номер |Обов'язково при | | |призначення |наказу про |поданні | | | |призначення на |повідомлення про | | | |посаду тимчасово |призначення | | | |виконуючого | | | | |обов'язки | | | | |відповідального | | | | |працівника | | |----+---------------------+--------------------+------------------| |610 |Дата наказу про |Указується дата |Обов'язково при | | |призначення |наказу про |поданні | | | |призначення на |повідомлення про | | | |посаду тимчасово |призначення | | | |виконуючого | | | | |обов'язки | | | | |відповідального | | | | |працівника | | |----+---------------------+--------------------+------------------| |620 |Номер телефону |Указується номер |Обов'язково при | | | |телефону (з кодом |поданні | | | |населеного пункту) |повідомлення про | | | |тимчасово |призначення | | | |виконуючого | | | | |обов'язки | | | | |відповідального | | | | |працівника | | |----+---------------------+--------------------+------------------| |630 |Адреса e-mail |Указується адреса |Обов'язково у разі| | | |e-mail тимчасово |наявності | | | |виконуючого | | | | |обов'язки | | | | |відповідального | | | | |працівника | | --------------------------------------------------------------------
3. Відомості про звільнення відповідального працівника або
особи, що тимчасово виконує обов'язки відповідального працівника у
разі його відсутності
-------------------------------------------------------------------- |Код | Назва поля | Коментар щодо | Необхідність | | | | заповнення | заповнення | |----+---------------------+--------------------+------------------| |640 |Прізвище |Указується прізвище |Обов'язково при | | | |відповідального |поданні | | | |працівника |повідомлення про | | | | |звільнення | |----+---------------------+--------------------+------------------| |650 |Ім'я |Указується ім'я |Обов'язково при | | | |відповідального |поданні | | | |працівника |повідомлення про | | | | |звільнення | |----+---------------------+--------------------+------------------| |660 |По батькові |Указується по |Обов'язково при | | | |батькові |поданні | | | |відповідального |повідомлення про | | | |працівника |звільнення | |----+---------------------+--------------------+------------------| |670 |Номер наказу про |Указується номер |Обов'язково при | | |звільнення |наказу про |поданні | | | |звільнення з посади |повідомлення про | | | |відповідального |звільнення | | | |працівника | | |----+---------------------+--------------------+------------------| |680 |Дата наказу про |Указується дата |Обов'язково при | | |звільнення |наказу про |поданні | | | |звільнення з посади |повідомлення про | | | |відповідального |звільнення | | | |працівника | | --------------------------------------------------------------------
1.3. У разі якщо форма 1-ФМ надається для реєстрації суб'єкта
первинного фінансового моніторингу в Єдиній інформаційній системі
при відновленні діяльності суб'єктом первинного фінансового
моніторингу (його відокремленим підрозділом) (у випадку збереження
всіх основних реквізитів - коду за ЄДРПОУ та інших), вона
подається разом із супровідним листом довільної форми з
інформацією про відновлення особою діяльності суб'єкта первинного
фінансового моніторингу (його відокремленого підрозділу). При
цьому у полі 040 "Вид повідомлення (код)" розділу I зазначається
код виду повідомлення "коригуюче".
2. Порядок заповнення форми N 1-ФМ спеціально визначеними
суб'єктами первинного фінансового моніторингу, які провадять свою
діяльність одноособово, без утворення юридичної особи, а саме:
суб'єктами підприємницької діяльності, які надають посередницькі
послуги під час здійснення операцій з купівлі-продажу нерухомого
майна, у випадку встановлення ділових відносин з клієнтом, який
має намір вчинити правочин щодо купівлі-продажу нерухомості, на
суму, яка дорівнює чи перевищує 400000 гривень або дорівнює чи
перевищує суму, еквівалентну зазначеній, в іноземній валюті;
суб'єктами господарювання, які здійснюють торгівлю дорогоцінними
металами і дорогоцінним камінням та виробами з них за готівку
(зокрема з дорогоцінними металами, дорогоцінним камінням,
антикварними речами, предметами мистецтва тощо) або під час
організації торгівлі такими предметами, у тому числі аукціонної,
якщо сума, на яку проводиться операція, дорівнює чи перевищує
150000 гривень або дорівнює чи перевищує суму, еквівалентну
зазначеній, в іноземній валюті; адвокатами; аудиторами;
нотаріусами, фізичними особами - підприємцями, що надають юридичні
послуги, фізичними особами - підприємцями, які надають послуги з
бухгалтерського обліку, у випадку встановлення ділових відносин з
клієнтом, який має намір вчинити один із правочинів, визначених
частиною першою статті 8 Закону "Про запобігання та протидію
легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, або
фінансуванню тероризму" ( 249-15 ); фізичними особами -
підприємцями, які проводять фінансові операції з товарами
(виконують роботи, надають послуги) за готівку, у випадку
проведення фінансової операції на суму, яка дорівнює чи перевищує
150000 гривень або дорівнює чи перевищує суму, еквівалентну
зазначеній, в іноземній валюті (далі - одноособовці)
2.1. Зазначені суб'єкти подають відповідну форму N 1-ФМ у
таких випадках: під час постановки на облік одноособовця в Єдиній
інформаційній системі; при зміні відомостей про одноособовця; у разі припинення діяльності одноособовця; у разі відновлення діяльності одноособовця.
2.2. Відповідна форма N 1-ФМ заповнюється одноособовцями за
такими правилами: під час постановки одноособовця на облік в Єдиній
інформаційній системі при першому наданні відомостей про нього
заповнюються розділи I та II. Відомості щодо пункту 1 розділу II
заповнюються у разі, якщо місце фактичного здійснення діяльності
одноособовця відрізняється від його місцезнаходження (місця
проживання). При цьому у полі 040 "Вид повідомлення (код)"
розділу I зазначається код виду повідомлення первинне - "1" без
заповнення поля 050 "Обліковий ідентифікатор СПФМ"; при зміні загальних та додаткових відомостей про одноособовця
поля 010, 030-070 заповнюються обов'язково, у тому числі поле 050
"Обліковий ідентифікатор СПФМ". Що стосується інших полів, то
заповнюються тільки ті поля, у яких відбулися будь-які зміни. Поле
040 "Вид повідомлення (код)" у цьому разі кодується значенням
коригуюче - "2"; у разі припинення діяльності одноособовця поля 010, 030-070
заповнюються обов'язково, у тому числі поле 050 "Обліковий
ідентифікатор СПФМ". У полі 109 указуються підстави припинення
діяльності суб'єкта первинного фінансового моніторингу (номер та
дата наказу, рішення, найменування органу (установи), що їх видав,
тощо). Поле 040 "Вид повідомлення (код)" у цьому разі кодується
значенням коригуюче - "2"; у разі відновлення діяльності одноособовця (у випадку
збереження всіх основних реквізитів) форма 1-ФМ подається разом із
супровідним листом довільної форми з інформацією про відновлення
особою діяльності суб'єкта первинного фінансового моніторингу. При
цьому заповнюються розділи I та II. Відомості щодо пункту 1
розділу II заповнюються у разі, якщо місце фактичного здійснення
діяльності одноособовця відрізняється від його місцезнаходження
(місця проживання). У полі 109 указуються підстави відновлення
діяльності суб'єкта первинного фінансового моніторингу (номер та
дата наказу, рішення, найменування органу (установи), що їх видав,
тощо). При цьому у полі 040 "Вид повідомлення (код)" розділу I
зазначається код виду повідомлення коригуюче - "2". При заповненні поля "Номер телефону" в усіх випадках
указується номер телефону з кодом населеного пункту.
3. Порядок заповнення форми N 1-ФМ спеціально визначеними
суб'єктами первинного фінансового моніторингу (крім одноособовців,
юридичних осіб, які проводять фінансові операції з товарами
(виконують роботи, надають послуги) за готівку, у випадку
проведення фінансової операції на суму, яка дорівнює чи перевищує
150000 гривень або дорівнює чи перевищує суму, еквівалентну
зазначеній, в іноземній валюті, та суб'єктів господарювання, які
проводять лотереї та азартні ігри, у тому числі казино, електронне
(віртуальне) казино, у випадку проведення фінансової операції,
пов'язаної з прийняттям чи поверненням ставок або виплатою
виграшів)
3.1. Зазначені суб'єкти подають відповідну форму 1-ФМ у таких
випадках: під час постановки на облік суб'єкта первинного фінансового
моніторингу в Єдиній інформаційній системі; при зміні відомостей про суб'єкта первинного фінансового
моніторингу, у тому числі про відповідального працівника за
проведення фінансового моніторингу та/або особи, що тимчасово
виконує його обов'язки в суб'єкті первинного фінансового
моніторингу; у разі припинення діяльності суб'єкта первинного фінансового
моніторингу; у разі відновлення діяльності суб'єкта первинного фінансового
моніторингу. Крім того, форма N 1-ФМ подається до Держфінмоніторингу
безпосередньо суб'єктом первинного фінансового моніторингу в таких
випадках: у разі подання інформації про відокремлений підрозділ
(постановки на облік відокремленого підрозділу) суб'єкта
первинного фінансового моніторингу; при зміні відомостей про відокремлений підрозділ, у тому
числі про відповідального працівника за проведення фінансового
моніторингу та/або особи, що тимчасово виконує його обов'язки в
суб'єкті первинного фінансового моніторингу; у разі припинення діяльності відокремленого підрозділу; у разі відновлення діяльності відокремленого підрозділу.
3.2. Відповідна форма N 1-ФМ заповнюється зазначеними
суб'єктами за такими правилами: а) для суб'єкта первинного фінансового моніторингу
(сторінки 1, 2): під час постановки на облік суб'єкта первинного фінансового
моніторингу в Єдиній інформаційній системі - у разі, якщо форма
N 1-ФМ з відомостями про суб'єкта первинного фінансового
моніторингу та призначення відповідального працівника (або особи,
що тимчасово виконує його обов'язки) суб'єкта первинного
фінансового моніторингу надсилається вперше, заповнюються
розділи I, II, III. Відомості щодо пункту 1 розділу II
заповнюються у разі, якщо місце фактичного здійснення діяльності
суб'єкта відрізняється від його місцезнаходження. При цьому у
полі 020 заповнюється скорочене найменування суб'єкта відповідно
до реєстраційних документів (за його відсутності - повне
найменування); при цьому у полі 040 "Вид повідомлення (код)"
розділу I зазначається код виду повідомлення "первинне" без
заповнення поля 050 "Обліковий ідентифікатор СПФМ". У розділі III
заповнюються відомості щодо пункту 1 обов'язково. У разі
призначення особи, що тимчасово виконує обов'язки відповідального
працівника, заповнюються також відомості щодо пункту 2
обов'язково; при зміні відомостей про суб'єкта первинного фінансового
моніторингу, у тому числі про відповідального працівника за
проведення фінансового моніторингу та/або особи, що тимчасово
виконує його обов'язки в суб'єкті первинного фінансового
моніторингу, заповнюються у розділі I поля 010-060 обов'язково та
ті поля, у яких відбулися зміни. В інших полях зазначається
символ "-". При цьому в полі 040 "Вид повідомлення (код)"
розділу I зазначається код виду повідомлення коригуюче - "2"; у разі припинення діяльності суб'єкта первинного фінансового
моніторингу заповнюються у розділі I поля 010-060 обов'язково та у
полі 109 указуються підстави припинення діяльності суб'єкта
первинного фінансового моніторингу (номер та дата наказу, рішення,
найменування органу (установи), що їх видав, тощо). В інших
полях зазначається символ "-"; у разі відновлення діяльності суб'єкта первинного фінансового
моніторингу (у випадку збереження всіх основних реквізитів - коду
за ЄДРПОУ та інших) форма 1-ФМ подається разом із супровідним
листом довільної форми з інформацією про відновлення особою
діяльності суб'єкта первинного фінансового моніторингу.
Заповнюються розділи I, II, III. Відомості щодо пункту 1
розділу II заповнюються у разі, якщо місце фактичного здійснення
діяльності суб'єкта відрізняється від його місцезнаходження. У
полі 109 указуються підстави відновлення діяльності суб'єкта
первинного фінансового моніторингу (номер та дата наказу, рішення,
назва органу (установи), що їх видав, тощо). При цьому у полі 020
заповнюється скорочене найменування суб'єкта відповідно до
реєстраційних документів (за його відсутності - повне
найменування); при цьому у полі 040 "Вид повідомлення (код)"
розділу I зазначається код виду повідомлення коригуюче - "2". У
розділі III заповнюються відомості щодо пункту 1 обов'язково. У
разі призначення особи, що тимчасово виконує обов'язки
відповідального працівника, заповнюються також відомості щодо
пункту 2 обов'язково. У разі заповнення поля "Номер телефону" в усіх випадках
указується номер телефону з кодом населеного пункту; У разі заповнення поля "Країна" в усіх випадках указується
назва країни відповідно до Класифікації держав світу, затвердженої
наказом Держкомстату від 08.07.2002 N 260 ( v0260202-02 ),
наприклад: Україна. б) для відокремленого підрозділу суб'єкта первинного
фінансового моніторингу (сторінки 3, 4): у разі подання інформації про відокремлений підрозділ
(постановки на облік відокремленого підрозділу) суб'єкта
первинного фінансового моніторингу в Єдиній інформаційній системі
(форма N 1-ФМ з відомостями про відокремлений підрозділ суб'єкта
первинного фінансового моніторингу та призначення відповідального
працівника (або особи, що тимчасово виконує його обов'язки)
суб'єкта первинного фінансового моніторингу надсилається вперше)
заповнюються розділи I, II, III. При цьому в полі 040 "Вид
повідомлення (код)" розділу I зазначається код виду повідомлення
первинне - "1". Поля 010-031, 050 заповнюються реквізитами
суб'єкта первинного фінансового моніторингу, у полі 020
заповнюється скорочене найменування суб'єкта відповідно до
реєстраційних документів (за його відсутності - повне
найменування). Поле 051 "Обліковий ідентифікатор відокремленого
підрозділу" не заповнюється. У розділі III заповнюються відомості
щодо пункту 1 обов'язково. У разі призначення особи, що тимчасово
виконує обов'язки відповідального працівника, заповнюються також
відомості щодо пункту 2 обов'язково; при зміні відомостей про відокремлений підрозділ суб'єкта
первинного фінансового моніторингу, у тому числі про
відповідального працівника за проведення фінансового моніторингу
та/або особи, що тимчасово виконує його обов'язки в суб'єкті
первинного фінансового моніторингу, заповнюються поля 010-051,
320, 330 обов'язково та ті поля, у яких відбулися зміни. В інших
полях зазначається символ "-". При цьому в полі 040 "Вид
повідомлення (код)" розділу I зазначається код виду повідомлення
коригуюче - "2"; у разі припинення діяльності відокремленого підрозділу
суб'єкта первинного фінансового моніторингу заповнюються
обов'язково у розділі I поля 010-051; у розділі II у полі 320
указується ідентифікаційний код відокремленого підрозділу, у разі
відсутності вказується ідентифікаційний код головного підприємства
суб'єкта первинного фінансового моніторингу, у полі 330 - повне
найменування відокремленого підрозділу відповідно до реєстраційних
документів та у полі 369 указуються підстави припинення діяльності
відокремленого підрозділу суб'єкта первинного фінансового
моніторингу (номер та дата наказу, рішення, найменування органу
(установи), що їх видав, тощо). В інших полях зазначається
символ "-"; у разі відновлення діяльності відокремленого підрозділу
(у випадку збереження всіх основних реквізитів - коду за ЄДРПОУ та
інших) форма 1-ФМ подається разом із супровідним листом довільної
форми з інформацією про відновлення особою діяльності суб'єкта
первинного фінансового моніторингу. При цьому заповнюються
розділи I, II, III. У полі 369 указуються підстави припинення
діяльності відокремленого підрозділу суб'єкта первинного
фінансового моніторингу (номер та дата наказу, рішення,
найменування органу (установи), що їх видав, тощо). При цьому у
полі 040 "Вид повідомлення (код)" розділу I зазначається код виду
повідомлення коригуюче - "2". Поля 010-031, 050 заповнюються
реквізитами суб'єкта первинного фінансового моніторингу, у полі
020 заповнюється скорочене найменування суб'єкта відповідно до
реєстраційних документів (за його відсутності - повне
найменування). У розділі III заповнюються відомості щодо пункту 1
обов'язково. У разі призначення особи, що тимчасово виконує
обов'язки відповідального працівника, заповнюються також відомості
щодо пункту 2. У разі заповнення поля "Номер телефону" в усіх випадках
указується номер телефону з кодом населеного пункту. У разі заповнення поля "Країна" в усіх випадках указується
назва країни відповідно до Класифікації держав світу, затвердженої
наказом Держкомстату від 08.07.2002 N 260 ( v0260202-02 ),
наприклад: Україна. У разі заповнення поля "Адреса e-mail" указується адреса
електронної пошти обов'язково у разі наявності.
4. Порядок заповнення форми N 1-ФМ спеціально визначеними
суб'єктами первинного фінансового моніторингу - юридичними
особами, які проводять фінансові операції з товарами (виконують
роботи, надають послуги) за готівку, у випадку проведення
фінансової операції на суму, яка дорівнює чи перевищує
150000 гривень або дорівнює чи перевищує суму, еквівалентну
зазначеній, в іноземній валюті
4.1. Зазначені суб'єкти подають відповідну форму N 1-ФМ у
таких випадках: під час постановки на облік суб'єкта первинного фінансового
моніторингу в Єдиній інформаційній системі; при зміні відомостей про суб'єкта первинного фінансового
моніторингу, у тому числі про керівника суб'єкта первинного
фінансового моніторингу; у разі припинення діяльності суб'єкта первинного фінансового
моніторингу; у разі відновлення діяльності суб'єкта первинного фінансового
моніторингу. Крім того, форма N 1-ФМ подається до Держфінмоніторингу
безпосередньо суб'єктом первинного фінансового моніторингу в таких
випадках: у разі подання інформації про відокремлений підрозділ
(постановки на облік відокремленого підрозділу) суб'єкта
первинного фінансового моніторингу; при зміні відомостей про відокремлений підрозділ, у тому
числі про керівника суб'єкта первинного фінансового моніторингу; у разі припинення діяльності відокремленого підрозділу; у разі відновлення діяльності відокремленого підрозділу.
4.2. Відповідна форма N 1-ФМ заповнюється зазначеними
суб'єктами за такими правилами: а) для суб'єкта первинного фінансового моніторингу
(сторінки 1, 2): під час постановки на облік суб'єкта первинного фінансового
моніторингу в Єдиній інформаційній системі - у разі, якщо форма
N 1-ФМ з відомостями про суб'єкта первинного фінансового
моніторингу надсилається вперше, заповнюються розділи I, II, III.
Відомості щодо пункту 1 розділу II заповнюються у разі, якщо місце
фактичного здійснення діяльності суб'єкта відрізняється від його
місцезнаходження. При цьому в полі 040 "Вид повідомлення (код)"
розділу I зазначається код виду повідомлення первинне - "1", у
полі 020 - заповнюється скорочене найменування суб'єкта відповідно
до реєстраційних документів (за його відсутності - повне
найменування); при цьому у полі 040 "Вид повідомлення (код)"
розділу I зазначається код виду повідомлення "первинне" без
заповнення поля 050 "Обліковий ідентифікатор СПФМ". У розділі III
заповнюються відомості, які стосуються керівника суб'єкта; при зміні відомостей про суб'єкта первинного фінансового
моніторингу, у тому числі керівника суб'єкта первинного
фінансового моніторингу, заповнюються у розділі I поля 010-060
обов'язково та ті поля, у яких відбулися зміни. В інших полях
зазначається символ "-". При цьому в полі 040 "Вид повідомлення
(код)" розділу I зазначається код виду повідомлення
коригуюче - "2"; у разі припинення діяльності суб'єкта первинного фінансового
моніторингу заповнюються у розділі I поля 010 - 060 обов'язково та
у полі 109 указуються підстави припинення діяльності суб'єкта
первинного фінансового моніторингу (номер та дата наказу, рішення,
найменування органу (установи), що їх видав, тощо). В інших полях
зазначається символ "-"; у разі відновлення діяльності суб'єкта первинного фінансового
моніторингу (у випадку збереження всіх основних реквізитів - коду
за ЄДРПОУ та інших) форма 1-ФМ подається разом із супровідним
листом довільної форми з інформацією про відновлення особою
діяльності суб'єкта первинного фінансового моніторингу.
Заповнюються розділи I, II, III. Відомості щодо пункту 1
розділу II заповнюються у разі, якщо місце фактичного здійснення
діяльності суб'єкта відрізняється від його місцезнаходження. При
цьому в полі 020 заповнюється скорочене найменування суб'єкта
відповідно до реєстраційних документів (за його відсутності -
повне найменування). У полі 109 указуються підстави відновлення
діяльності суб'єкта первинного фінансового моніторингу (номер та
дата наказу, рішення, найменування органу (установи), що їх видав,
тощо). При цьому в полі 040 "Вид повідомлення (код)" розділу I
зазначається код виду повідомлення коригуюче - "2". У розділі III
заповнюються відомості, які стосуються керівника суб'єкта. У разі заповнення поля "Номер телефону" в усіх випадках
указується номер телефону з кодом населеного пункту. У разі заповнення поля "Країна" в усіх випадках указується
назва країни відповідно до Класифікації держав світу, затвердженої
наказом Держкомстату від 08.07.2002 N 260 ( v0260202-02 ),
наприклад: Україна; б) для відокремленого підрозділу суб'єкта первинного
фінансового моніторингу (сторінки 3, 4): у разі подання інформації про відокремлений підрозділ
(постановки на облік відокремленого підрозділу) суб'єкта
первинного фінансового моніторингу в Єдиній інформаційній системі
(форма N 1-ФМ з відомостями про відокремлений підрозділ суб'єкта
первинного фінансового моніторингу надсилається вперше)
заповнюються розділи I, II, III. При цьому у полі 040 "Вид
повідомлення (код)" розділу I зазначається код виду повідомлення
первинне - "1". Поля 010-031, 050 заповнюються реквізитами
суб'єкта первинного фінансового моніторингу, у полі 020
заповнюється скорочене найменування суб'єкта відповідно до
реєстраційних документів (за його відсутності - повне
найменування). Поле 051 "Обліковий ідентифікатор відокремленого
підрозділу" не заповнюється. Розділ III заповнюється відомостями,
які стосуються керівника відокремленого підрозділу суб'єкта; при зміні відомостей про відокремлений підрозділ суб'єкта
первинного фінансового моніторингу, у тому числі про керівника
відокремленого підрозділу суб'єкта первинного фінансового
моніторингу, заповнюються поля 010-051, 320, 330 обов'язково та ті
поля, у яких відбулися зміни. В інших полях зазначається
символ "-". При цьому в полі 040 "Вид повідомлення (код)"
розділу I зазначається код виду повідомлення коригуюче - "2"; у разі припинення діяльності відокремленого підрозділу
суб'єкта первинного фінансового моніторингу заповнюються
обов'язково у розділі I поля 010-051, у розділі II у полі 320
указується ідентифікаційний код відокремленого підрозділу, у разі
відсутності вказується ідентифікаційний код головного підприємства
суб'єкта первинного фінансового моніторингу, у полі 330 - повне
найменування відокремленого підрозділу відповідно до реєстраційних
документів та у полі 369 указуються підстави припинення діяльності
відокремленого підрозділу суб'єкта первинного фінансового
моніторингу (номер та дата наказу, рішення, найменування органу
(установи), що їх видав, тощо). В інших полях зазначається
символ "-"; у разі відновлення діяльності відокремленого підрозділу
(у випадку збереження всіх основних реквізитів - коду за ЄДРПОУ та
інших) форма 1-ФМ подається разом із супровідним листом довільної
форми з інформацією про відновлення особою діяльності суб'єкта
первинного фінансового моніторингу. При цьому заповнюються
розділи I, II, III. У полі 040 "Вид повідомлення (код)" розділу I
зазначається код виду повідомлення коригуюче - "2". Поля 010-031,
050 заповнюються реквізитами суб'єкта первинного фінансового
моніторингу, у полі 020 заповнюється скорочене найменування
суб'єкта відповідно до реєстраційних документів (за його
відсутності - повне найменування). У полі 369 указуються підстави
відновлення діяльності відокремленого підрозділу суб'єкта
первинного фінансового моніторингу (номер та дата наказу, рішення,
найменування органу (установи), що їх видав, тощо). У розділі III
заповнюються відомості, які стосуються керівника відокремленого
підрозділу суб'єкта. У разі заповнення поля "Номер телефону" в усіх випадках
указується номер телефону з кодом населеного пункту. У разі заповнення поля "Країна" в усіх випадках указується
назва країни відповідно до Класифікації держав світу, затвердженої
наказом Держкомстату від 08.07.2002 N 260 ( v0260202-02 ),
наприклад: Україна. У разі заповнення поля "Адреса e-mail" указується адреса
електронної пошти обов'язково у разі наявності.
5. Особливості заповнення форми 1-ФМ
5.1. До подання відомостей до Держфінмоніторингу про
відокремлений підрозділ суб'єктами первинного фінансового
моніторингу має бути отримано від Держфінмоніторингу форму 3-ФМ
( zi891-10 ) "Повідомлення про результати обробки форми обліку
суб'єкта первинного фінансового моніторингу (відокремленого
підрозділу)" з інформацією про взяття на облік суб'єкта первинного
фінансового моніторингу.
5.2. У полі в правому нижньому куті форми 1-ФМ проставляється
зразок печатки суб'єкта первинного фінансового моніторингу чи
відокремленого підрозділу (для одноособовців - у разі наявності),
який стає на облік.
5.3. Картка підписується керівником суб'єкта первинного
фінансового моніторингу із зазначенням таких відомостей: повне найменування посади; прізвище, ім'я та по батькові керівника, а також його
особистий підпис. Підпис засвідчується відбитком печатки суб'єкта первинного
фінансового моніторингу (для одноособовців - у разі наявності).
5.4. У разі якщо суб'єкт первинного фінансового моніторингу
приймає рішення щодо надання дозволу відокремленому підрозділу
безпосередньо подавати до Держфінмоніторингу форму N 2-ФМ
( ze891-10, zf891-10, zg891-10, zh891-10 ) "Реєстр фінансових
операцій, що підлягають фінансовому моніторингу" та форму N 4-ФМ
( zm891-10 ) "Повідомлення про фінансові операції, що підлягають
фінансовому моніторингу", при поданні інформації про відокремлений
підрозділ суб'єкта первинного фінансового моніторингу в місці
"Зразок відбитка печатки" в правому нижньому куті форми N 1-ФМ
проставляється печатка відокремленого підрозділу. В інших випадках
проставляється печатка суб'єкта первинного фінансового
моніторингу.
III. Порядок заповнення форми N 2-ФМ
( ze891-10, zf891-10, zg891-10, zh891-10 )
"Реєстр фінансових операцій,
що підлягають фінансовому моніторингу"
1. Форма N 2-ФМ "Реєстр фінансових операцій, що підлягають
фінансовому моніторингу" (далі - форма N 2-ФМ) формується із
послідовних записів про фінансову операцію, при цьому кожний запис
складається із заповнених бланків форм за відповідними розділами.
Усі записи в Реєстрі нумеруються послідовно та мають наскрізну
нумерацію. Бланки форм, передбачені розділом III реєстру,
заповнюються для кожного учасника фінансової операції окремо.
2. У цій Інструкції наведені нижче терміни вживаються в
такому значенні: вигодоодержувач - особа, на користь якої або в інтересах якої
проводиться фінансова операція; клієнт - будь-яка особа, яка звертається за наданням послуг
або користується послугами суб'єкта первинного фінансового
моніторингу; контрагент - особа, яка є другою стороною фінансової операції
(контрагентом може виступати суб'єкт первинного фінансового
моніторингу), при якій між клієнтом та контрагентом відбувається
передача активів.
3. Форма N 2-ФМ повинна обов'язково включати відомості
щонайменше про двох учасників: клієнта та контрагента (у разі якщо
контрагентом є спеціально визначений суб'єкт первинного
фінансового моніторингу - щонайменше про клієнта). Залежно від
характеру фінансової операції форма N 2-ФМ може містити декілька
відомостей про клієнтів, контрагентів та інших учасників
фінансової операції згідно з Довідником кодів типів осіб, що мають
відношення до фінансової операції (додаток 8).
4. Суб'єкт первинного фінансового моніторингу при визначенні
особи, що має відношення до фінансової операції, та заповненні
розділу III "Відомості про учасника фінансової операції" форми
N 2-ФМ "Реєстр фінансових операцій, що підлягають фінансовому
моніторингу" керується таким правилом: суб'єкт первинного
фінансового моніторингу не може виступати у фінансовій операції,
дані про яку він вносить у реєстр, як клієнт.
5. Виправлення даних, внесених до реєстру фінансових
операцій, що підлягають фінансовому моніторингу, не допускається.
У разі допущення помилки (помилок) у реєстрі фінансових операцій,
що підлягають фінансовому моніторингу, у реєстрі необхідно
анулювати помилковий запис щодо відповідної фінансової операції, а
виправлений запис про фінансову операцію внести під новим номером.
Анулювання запису фіксується шляхом внесення слова "АНУЛЬОВАНО" у
поле "Додаткова інформація" розділу IV у реєстрі, який ведеться
суб'єктом та у якому допущено помилку (помилки). У цьому самому
полі зазначаються номер та дата нового запису про цю фінансову
операцію.
6. При виправленні помилок або неточностей у записах,
інформацію щодо яких не було взято на облік Держфінмоніторингом, у
реєстрі слід обов'язково заповнити поле 450 (для спеціально
визначених суб'єктів первинного фінансового моніторингу, крім
суб'єктів господарювання, які проводять лотереї та азартні ігри, у
тому числі казино, електронне (віртуальне) казино - розділ "Дані
про попередню реєстрацію фінансової операції, що не взята на
облік").
7. При виявленні помилок або неточностей у записах,
інформацію щодо яких було взято на облік Держфінмоніторингом, у
реєстрі також необхідно анулювати помилковий запис щодо
відповідної фінансової операції, а виправлений запис про фінансову
операцію внести під новим номером та надіслати до
Держфінмоніторингу. При цьому в полях 690 та 700 зазначаються
відповідно порядковий номер фінансової операції, що коригується, у
реєстрі і дата реєстрації фінансової операції, що коригується.
1. Порядок заповнення форми N 2-ФМ суб'єктами первинного
фінансового моніторингу, а саме: страховиками (перестраховиками),
кредитними спілками, ломбардами та іншими фінансовими установами;
платіжними організаціями та членами платіжних систем, що є
небанківськими установами, еквайринговими та кліринговими
установами; товарними, фондовими та іншими біржами; професійними
учасниками ринку цінних паперів; компаніями з управління активами;
операторами поштового зв'язку, іншими установами, які проводять
фінансові операції з переказу коштів; суб'єктами господарювання,
які проводять лотереї та азартні ігри, у тому числі казино,
електронне (віртуальне) казино, у випадку проведення фінансової
операції, пов'язаної з прийняттям чи поверненням ставок або
виплатою виграшів; іншими юридичними особами, які за своїм
правовим статусом не є фінансовими установами, але надають окремі
фінансові послуги.
Розділ I. Відомості про суб'єкта первинного
фінансового моніторингу чи відокремлений підрозділ
-------------------------------------------------------------------- |Код | Назва поля | Коментар щодо | Необхідність | | | | заповнення | заповнення | |------------------------------------------------------------------| | Відомості про суб'єкта первинного фінансового моніторингу | | (відокремлений підрозділ), в якому було здійснено | | (здійснюється, відмовлено у здійсненні) фінансову операцію | |------------------------------------------------------------------| |010 |Тип суб'єкта (код) |Указується код типу |Обов'язково | | | |суб'єкта первинного | | | | |фінансового | | | | |моніторингу або | | | | |відокремленого | | | | |підрозділу | | | | |відповідно до | | | | |Довідника кодів | | | | |типів суб'єктів | | | | |первинного | | | | |фінансового | | | | |моніторингу | | | | |(додаток 7) | | |----+---------------------+--------------------+------------------| |020 |Вид суб'єкта (код) |Указується код виду |Обов'язково | | | |суб'єкта первинного | | | | |фінансового | | | | |моніторингу або | | | | |відокремленого | | | | |підрозділу, у ролі | | | | |якого він виступає | | | | |у проведенні | | | | |фінансової операції,| | | | |згідно з Довідником | | | | |кодів видів | | | | |суб'єктів первинного| | | | |фінансового | | | | |моніторингу | | | | |(додаток 5) | | |----+---------------------+--------------------+------------------| |030 |Ідентифікаційний |Указується |Обов'язково | | |код за ЄДРПОУ/ |ідентифікаційний код| | | |ідентифікаційний |(номер) суб'єкта | | | |номер за ДРФО |первинного | | | | |фінансового | | | | |моніторингу, або | | | | |представництва | | | | |іноземного суб'єкта | | | | |господарської | | | | |діяльності, або | | | | |відокремленого | | | | |підрозділу, в якому | | | | |було здійснено | | | | |(здійснюється, | | | | |відмовлено у | | | | |здійсненні) | | | | |фінансову операцію: | | | | |для фізичних осіб | | | | |та фізичних осіб - | | | | |підприємців - | | | | |відповідно до | | | | |документа про | | | | |присвоєння | | | | |ідентифікаційного | | | | |номера згідно | | | | |з ДРФО; | | | | |для юридичних осіб | | | | |або представництва | | | | |іноземного суб'єкта | | | | |господарської | | | | |діяльності - за | | | | |ЄДРПОУ відповідно | | | | |до свідоцтва про | | | | |державну реєстрацію;| | | | |при відсутності у | | | | |відокремленого | | | | |підрозділу суб'єкта | | | | |первинного | | | | |фінансового | | | | |моніторингу | | | | |особистого | | | | |ідентифікаційного | | | | |коду вказується | | | | |ідентифікаційний | | | | |код за ЄДРПОУ | | | | |головного | | | | |підприємства | | | | |суб'єкта первинного | | | | |фінансового | | | | |моніторингу | | |----+---------------------+--------------------+------------------| |040 |Скорочена назва |Указується скорочене|Обов'язково | | |суб'єкта первинного |найменування | | | |фінансового |суб'єкта первинного | | | |моніторингу чи |фінансового | | | |відокремленого |моніторингу або | | | |підрозділу |відокремленого | | | | |підрозділу | | | | |відповідно до | | | | |установчих | | | | |документів, у якому | | | | |було здійснено | | | | |(здійснюється, | | | | |відмовлено у | | | | |здійсненні) | | | | |фінансову операцію, | | | | |за його | | | | |відсутності - повне | | | | |найменування | | |----+---------------------+--------------------+------------------| |050 |Обліковий |Указується обліковий|Обов'язково | | |ідентифікатор |ідентифікатор | | | |суб'єкта первинного |суб'єкта первинного | | | |фінансового |фінансового | | | |моніторингу чи |моніторингу або | | | |відокремленого |відокремленого | | | |підрозділу |підрозділу, в якому | | | | |було здійснено | | | | |(здійснюється, | | | | |відмовлено у | | | | |здійсненні) | | | | |фінансову операцію, | | | | |в Єдиній | | | | |інформаційній | | | | |системі | | |------------------------------------------------------------------| | Відомості про місцезнаходження або місце проживання суб'єкта | | первинного фінансового моніторингу (відокремленого підрозділу), | | в якому було здійснено (здійснюється, відмовлено у здійсненні) | | фінансову операцію | |------------------------------------------------------------------| |060 |Країна (код та назва)|Указуються цифровий |Обов'язково | | | |код країни, на | | | | |території якої | | | | |перебуває суб'єкт | | | | |первинного | | | | |фінансового | | | | |моніторингу або | | | | |відокремлений | | | | |підрозділ, у якому | | | | |було здійснено | | | | |(здійснюється, | | | | |відмовлено у | | | | |здійсненні) | | | | |фінансову операцію, | | | | |та назва цієї країни| | | | |відповідно до | | | | |Класифікації держав | | | | |світу, затвердженої | | | | |наказом Держкомстату| | | | |від 08.07.2002 N 260| | | | |( v0260202-02 ) | | | | |(наприклад: держава | | | | |Україна кодується: | | | | |804 Україна) | | |----+---------------------+--------------------+------------------| |070 |Область (код та |Указуються код та |Обов'язково, якщо | | |назва) |назва області |код країни - | | | |згідно з Довідником |Україна | | | |кодів областей | | | | |України (додаток 11)| | | | |(наприклад: | | | | |68 Хмельницька) | | |----+---------------------+--------------------+------------------| |080 |Поштовий індекс |Указується індекс |Обов'язково | | | |відділення зв'язку | | |----+---------------------+--------------------+------------------| |090 |Населений пункт |Указуються |Обов'язково | | | |найменування | | | | |населеного пункту | | | | |та район області (у | | | | |разі наявності): | | | | |вид населеного | | | | |пункту вказується | | | | |скорочено - міста | | | | |/м./, села /с./, | | | | |селища /сел./, | | | | |селища міського | | | | |типу /смт/ тощо; | | | | |найменування | | | | |населеного пункту | | | | |вказується повністю | | | | |(наприклад: | | | | |м. Київ, | | | | |смт Микулинці, | | | | |Іванківський район, | | | | |сел. Васильківка, | | | | |Васильківський | | | | |район) | | |----+---------------------+--------------------+------------------| |100 |Вулиця |Указується назва |Обов'язково у разі| | | |вулиці (наприклад: |наявності | | | |Паньківська, | | | | |проспект Перемоги, | | | | |провулок | | | | |Михайлівський тощо) | | |----+---------------------+--------------------+------------------| |110 |Будинок |Указується номер |Обов'язково у разі| | | |будинку (із |наявності | | | |зазначенням літери | | | | |у разі наявності) | | | | |(наприклад: будинок | | | | |N 18 заповнюється | | | | |як "- - - - - 18"; | | | | |будинок N 18-А | | | | |заповнюється як | | | | |"- - - - 18А"; | | | | |будинок N 18/12 | | | | |заповнюється як | | | | |"- - 18/12") | | |----+---------------------+--------------------+------------------| |120 |Корпус (споруда) |Указується номер |Обов'язково у разі| | | |корпусу (або |наявності | | | |споруди) будинку | | | | |(наприклад: корпус | | | | |N 8 заповнюється як | | | | |"- - - - - - 8") | | |----+---------------------+--------------------+------------------| |130 |Офіс (квартира) |Указується номер |Обов'язково у разі| | | |офісу або квартири |наявності | | | |суб'єкта первинного | | | | |фінансового | | | | |моніторингу чи | | | | |відокремленого | | | | |підрозділу | | | | |(наприклад: офіс | | | | |N 6 заповнюється як | | | | |"- - - 6"; офіс | | | | |N 6-А заповнюється | | | | |як "- - 6А"; | | | | |квартира N 127 | | | | |заповнюється як | | | | |"- 127") | | |----+---------------------+--------------------+------------------| |140 |Номер телефону (з |Указується номер |Обов'язково | | |кодом населеного |телефону суб'єкта | | | |пункту) |первинного | | | | |фінансового | | | | |моніторингу з | | | | |обов'язковим | | | | |зазначенням | | | | |міжміського коду | | | | |(наприклад: телефон | | | | |у м. Львові | | | | |86 2334 у полі | | | | |матиме такий | | | | |вигляд: | | | | |0322 862334) | | |----+---------------------+--------------------+------------------| |150 |Адреса e-mail |Указується |Обов'язково у разі| | | |електронна адреса |наявності | | | |суб'єкта первинного | | | | |фінансового | | | | |моніторингу | | |------------------------------------------------------------------| | Відомості про відповідального працівника суб'єкта первинного | | фінансового моніторингу (відокремленого підрозділу), в якому | | було здійснено (здійснюється, відмовлено у здійсненні) | | фінансову операцію | |------------------------------------------------------------------| |160 |Посада |Указується повне |Обов'язково у разі| | |відповідального |найменування посади |наявності | | |працівника |працівника, | | | | |відповідального за | | | | |проведення | | | | |фінансового | | | | |моніторингу, | | | | |відповідно до | | | | |установчих | | | | |документів суб'єкта | | | | |первинного | | | | |фінансового | | | | |моніторингу або | | | | |відокремленого | | | | |підрозділу, в якому | | | | |було здійснено | | | | |(здійснюється, | | | | |відмовлено у | | | | |здійсненні) | | | | |фінансову операцію, | | | | |або його штатного | | | | |розпису | | |----+---------------------+--------------------+------------------| |170 |Прізвище |Указується прізвище |Обов'язково | | | |відповідального | | | | |працівника | | |----+---------------------+--------------------+------------------| |180 |Ім'я |Указується ім'я |Обов'язково | | | |відповідального | | | | |працівника | | |----+---------------------+--------------------+------------------| |190 |По батькові |Указується по |Обов'язково у разі| | | |батькові |наявності | | | |відповідального | | | | |працівника | | |----+---------------------+--------------------+------------------| |200 |Номер телефону (з |Указується номер |Обов'язково | | |кодом населеного |телефону | | | |пункту) |відповідального | | | | |працівника з | | | | |обов'язковим | | | | |зазначенням | | | | |міжміського коду | | | | |(наприклад: телефон | | | | |у м. Львові | | | | |86 2334 у полі | | | | |матиме такий | | | | |вигляд: | | | | |0322 862334) | | |----+---------------------+--------------------+------------------| |210 |Адреса e-mail |Указується |Обов'язково у разі| | | |електронна адреса |наявності | | | |суб'єкта первинного | | | | |фінансового | | | | |моніторингу | | |------------------------------------------------------------------| | Відомості про суб'єкта первинного фінансового моніторингу | | (відокремлений підрозділ), у якому було зареєстровано | | фінансову операцію | |------------------------------------------------------------------| |220 |Тип суб'єкта (код) |Указується код типу |Обов'язково | | | |суб'єкта первинного | | | | |фінансового | | | | |моніторингу або | | | | |відокремленого | | | | |підрозділу | | | | |відповідно до | | | | |Довідника кодів | | | | |типів суб'єктів | | | | |первинного | | | | |фінансового | | | | |моніторингу | | | | |(додаток 7) | | |----+---------------------+--------------------+------------------| |230 |Вид суб'єкта (код) |Указується код виду |Обов'язково | | | |суб'єкта первинного | | | | |фінансового | | | | |моніторингу або | | | | |відокремленого | | | | |підрозділу, у ролі | | | | |якого він виступає | | | | |у проведенні | | | | |фінансової | | | | |операції, згідно з | | | | |Довідником кодів | | | | |видів суб'єктів | | | | |первинного | | | | |фінансового | | | | |моніторингу | | | | |(додаток 5) | | |----+---------------------+--------------------+------------------| |240 |Ідентифікаційний |Указується |Обов'язково | | |код за ЄДРПОУ/ |ідентифікаційний | | | |ідентифікаційний |код (номер) | | | |номер за ДРФО |суб'єкта первинного | | | | |фінансового | | | | |моніторингу чи | | | | |відокремленого | | | | |підрозділу, в якому | | | | |було зареєстровано | | | | |фінансову операцію: | | | | |для фізичних осіб | | | | |та фізичних осіб - | | | | |підприємців - | | | | |відповідно до | | | | |документа про | | | | |присвоєння | | | | |ідентифікаційного | | | | |коду (номера) | | | | |згідно з ДРФО; | | | | |для юридичних осіб | | | | |або для | | | | |представництв | | | | |іноземних суб'єктів | | | | |господарської | | | | |діяльності - | | | | |ідентифікаційний код| | | | |(номер) за ЄДРПОУ | | | | |відповідно до | | | | |свідоцтва про | | | | |державну реєстрацію;| | | | |при відсутності у | | | | |відокремленого | | | | |підрозділу суб'єкта | | | | |первинного | | | | |фінансового | | | | |моніторингу | | | | |особистого | | | | |ідентифікаційного | | | | |коду вказується | | | | |ідентифікаційний | | | | |код за ЄДРПОУ | | | | |головного | | | | |підприємства | | | | |суб'єкта первинного | | | | |фінансового | | | | |моніторингу | | |----+---------------------+--------------------+------------------| |250 |Скорочена назва |Указується скорочене|Обов'язково | | |суб'єкта первинного |найменування | | | |фінансового |суб'єкта первинного | | | |моніторингу чи |фінансового | | | |відокремленого |моніторингу чи | | | |підрозділу |відокремленого | | | | |підрозділу, в якому | | | | |було зареєстровано | | | | |фінансову операцію, | | | | |відповідно до | | | | |установчих | | | | |документів, за його | | | | |відсутності - повне | | | | |найменування | | | | |(повинно | | | | |відповідати формі | | | | |N 1-ФМ) ( za891-10, | | | | | zb891-10, zc891-10,| | | | | zd891-10 ) | | |----+---------------------+--------------------+------------------| |260 |Обліковий |Указується обліковий|Обов'язково | | |ідентифікатор |ідентифікатор | | | |суб'єкта первинного |суб'єкта первинного | | | |фінансового |фінансового | | | |моніторингу чи |моніторингу чи | | | |відокремленого |відокремленого | | | |підрозділу |підрозділу, в якому | | | | |було зареєстровано | | | | |фінансову операцію, | | | | |в Єдиній | | | | |інформаційній | | | | |системі | | |------------------------------------------------------------------| | Відомості про місцезнаходження або місце проживання суб'єкта | | первинного фінансового моніторингу (відокремленого підрозділу), | | в якому було зареєстровано фінансову операцію | |------------------------------------------------------------------| |270 |Країна (код та назва)|Указуються цифровий |Обов'язково | | | |код країни, на | | | | |території якої | | | | |перебуває суб'єкт | | | | |первинного | | | | |фінансового | | | | |моніторингу чи | | | | |відокремлений | | | | |підрозділ, у якому | | | | |було зареєстровано | | | | |фінансову операцію, | | | | |та назва цієї | | | | |країни відповідно | | | | |до Класифікації | | | | |держав світу, | | | | |затвердженої наказом| | | | |Держкомстату від | | | | |08.07.2002 N 260 | | | | |( v0260202-02 ) | | | | |(наприклад: держава | | | | |Україна кодується: | | | | |804 Україна) | | |----+---------------------+--------------------+------------------| |280 |Область (код та |Указуються код та |Обов'язково, якщо | | |назва) |назва області |код країни - | | | |згідно з Довідником |Україна | | | |кодів областей | | | | |України (додаток 11)| | | | |(наприклад: | | | | |68 Хмельницька) | | |----+---------------------+--------------------+------------------| |290 |Поштовий індекс |Указується індекс |Обов'язково | | | |відділення зв'язку | | |----+---------------------+--------------------+------------------| |300 |Населений пункт |Указуються |Обов'язково | | | |найменування | | | | |населеного пункту | | | | |та район області | | | | |(у разі наявності): | | | | |вид населеного | | | | |пункту вказується | | | | |скорочено - міста | | | | |/м./, села /с./, | | | | |селища /сел./, | | | | |селища міського | | | | |типу /смт/ тощо; | | | | |найменування | | | | |населеного пункту | | | | |вказується повністю | | | | |(наприклад: | | | | |м. Київ, | | | | |смт Микулинці, | | | | |Іванківський район, | | | | |сел. Васильківка, | | | | |Васильківський | | | | |район) | | |----+---------------------+--------------------+------------------| |310 |Вулиця |Указується назва |Обов'язково у разі| | | |вулиці (наприклад: |наявності | | | |Паньківська, | | | | |проспект Перемоги, | | | | |провулок | | | | |Михайлівський тощо) | | |----+---------------------+--------------------+------------------| |320 |Будинок |Указується номер |Обов'язково у разі| | | |будинку (із |наявності | | | |зазначенням літери | | | | |у разі наявності) | | | | |(наприклад: будинок | | | | |N 18 заповнюється | | | | |як "- - - - - 18"; | | | | |будинок N 18-А | | | | |заповнюється як | | | | |"- - - - 18А"; | | | | |будинок N 18/12 | | | | |заповнюється як | | | | |"- - 18/12") | | |----+---------------------+--------------------+------------------| |330 |Корпус (споруда) |Указується номер |Обов'язково у разі| | | |корпусу (або |наявності | | | |споруди) будинку | | | | |(наприклад: корпус | | | | |N 8 заповнюється як | | | | |"- - - - - - 8") | | |----+---------------------+--------------------+------------------| |340 |Офіс (квартира) |Указується номер |Обов'язково у разі| | | |офісу або квартири |наявності | | | |суб'єкта первинного | | | | |фінансового | | | | |моніторингу чи | | | | |відокремленого | | | | |підрозділу | | | | |(наприклад: офіс N 6| | | | |заповнюється як | | | | |"- - - 6"; офіс | | | | |N 6-А заповнюється | | | | |як "- - 6А"; | | | | |квартира N 127 | | | | |заповнюється | | | | |як "- 127") | | |----+---------------------+--------------------+------------------| |350 |Номер телефону (з |Указується номер |Обов'язково | | |кодом населеного |телефону суб'єкта | | | |пункту) |первинного | | | | |фінансового | | | | |моніторингу з | | | | |обов'язковим | | | | |зазначенням | | | | |міжміського коду | | | | |(наприклад: телефон | | | | |у м. Львові | | | | |86 2334 у полі | | | | |матиме такий | | | | |вигляд: 0322 862334)| | |----+---------------------+--------------------+------------------| |360 |Адреса e-mail |Указується |Обов'язково у разі| | | |електронна адреса |наявності | | | |суб'єкта первинного | | | | |фінансового | | | | |моніторингу | | |------------------------------------------------------------------| | Відомості про відповідального працівника суб'єкта | | первинного фінансового моніторингу (відокремленого підрозділу), | | в якому було зареєстровано фінансову операцію | |------------------------------------------------------------------| |370 |Посада |Указується повне |Обов'язково | | |відповідального |найменування посади | | | |працівника |працівника, | | | | |відповідального за | | | | |проведення | | | | |фінансового | | | | |моніторингу, | | | | |відповідно до | | | | |установчих | | | | |документів суб'єкта | | | | |первинного | | | | |фінансового | | | | |моніторингу чи | | | | |відокремленого | | | | |підрозділу, в якому | | | | |було зареєстровано | | | | |фінансову операцію, | | | | |або його штатного | | | | |розпису | | |----+---------------------+--------------------+------------------| |380 |Прізвище |Указується прізвище |Обов'язково | | | |відповідального | | | | |працівника | | |----+---------------------+--------------------+------------------| |390 |Ім'я |Указується ім'я |Обов'язково | | | |відповідального | | | | |працівника | | |----+---------------------+--------------------+------------------| |400 |По батькові |Указується по |Обов'язково | | | |батькові | | | | |відповідального | | | | |працівника | | |----+---------------------+--------------------+------------------| |410 |Номер телефону (з |Указується номер |Обов'язково | | |кодом населеного |телефону | | | |пункту) |відповідального | | | | |працівника з | | | | |обов'язковим | | | | |зазначенням | | | | |міжміського коду | | | | |(наприклад: телефон | | | | |у м. Львові | | | | |86 2334 у полі | | | | |матиме такий | | | | |вигляд: 0322 862334)| | |----+---------------------+--------------------+------------------| |420 |Адреса e-mail |Указується |Обов'язково у разі| | | |електронна адреса |наявності | | | |суб'єкта первинного | | | | |фінансового | | | | |моніторингу | | --------------------------------------------------------------------
Розділ II. Відомості про фінансову операцію
-------------------------------------------------------------------- |Код | Назва поля | Коментар щодо | Необхідність | | | | заповнення | заповнення | |----+---------------------+--------------------+------------------| |430 |Номер повідомлення |Указується номер |Обов'язково у разі| | | |повідомлення про |подання | | | |фінансові операції, |повідомлення про | | | |яким була надіслана |фінансову операцію| | | |фінансова операція у|до | | | |день його |Держфінмоніторингу| | | |направлення | | | | |(наприклад, перше | | | | |повідомлення за 15 | | | | |червня 2005 року | | | | |матиме у полі такий | | | | |вигляд: | | | | |200506150001) | | |----+---------------------+--------------------+------------------| |440 |Дата здійснення |Указується дата |Обов'язково у разі| | |повідомлення |здійснення |подання | | | |повідомлення про |повідомлення про | | | |фінансові операції, |фінансову операцію| | | |яким була надіслана |до | | | |фінансова операція |Держфінмоніторингу| | | |(наприклад, | | | | |повідомлення, | | | | |здійснене 15 червня | | | | |2005 року, матиме у | | | | |полі такий вигляд: | | | | |15062005) | | |----+-------------------------------------------------------------| |450 |Дані про попереднє повідомлення та реєстрацію фінансової | | |операції, що не взята на облік | |----+-------------------------------------------------------------| |451 |Номер попереднього |У всіх випадках |Обов'язково у разі| | |повідомлення про |повторного |подання | | |фінансову |направлення |повідомлення про | | |операцію, що не |інформації про |фінансову операцію| | |взята на облік |фінансову операцію |до | | | |на заміну раніше |Держфінмоніторингу| | | |наданої і не взятої | | | | |на облік | | | | |Держфінмоніторингом | | | | |указується номер | | | | |першого повідомлення| | | | |про цю фінансову | | | | |операцію, що не | | | | |взята на облік | | | | |Держфінмоніторингом | | |----+---------------------+--------------------+------------------| |452 |Дата попередньої |У всіх випадках |Обов'язково в разі| | |реєстрації |повторного |виправлення | | |фінансової |направлення |помилок або | | |операції в |інформації про |неточностей у | | |реєстрі, що не |фінансову операцію |записах про | | |взята на облік |на заміну раніше |фінансову | | | |наданої і не взятої |операцію, що не | | | |на облік |взята на облік | | | |Держфінмоніторингом | | | | |указується дата | | | | |першої реєстрації | | | | |фінансової операції | | | | |у реєстрі, що не | | | | |взята на облік | | | | |Держфінмоніторингом | | |----+---------------------+--------------------+------------------| |453 |Порядковий номер |У всіх випадках |Обов'язково в разі| | |попередньої |повторного |виправлення | | |реєстрації |направлення |помилок або | | |фінансової |інформації про |неточностей у | | |операції в |фінансову операцію |записах про | | |реєстрі, що не |на заміну раніше |фінансову | | |взята на облік |наданої і не взятої |операцію, що не | | | |на облік |взята на облік | | | |Держфінмоніторингом | | | | |указується | | | | |порядковий номер | | | | |реєстрації у реєстрі| | | | |першої фінансової | | | | |операції, що не | | | | |взята на облік | | | | |Держфінмоніторингом | | |----+---------------------+--------------------+------------------| |460 |Черговий номер |Указується |Обов'язково у разі| | |фінансової |порядковий номер |подання | | |операції у |фінансової операції |повідомлення про | | |повідомленні |у повідомленні |фінансову операцію| | | | |до | | | | |Держфінмоніторингу| |----+---------------------+--------------------+------------------| |470 |Порядковий номер |Указується |Обов'язково | | |реєстрації |порядковий номер | | | |фінансової |запису про фінансову| | | |операції в реєстрі |операцію в реєстрі | | | | |суб'єкта первинного | | | | |фінансового | | | | |моніторингу | | | | |(відокремленого | | | | |підрозділу) | | | | |(наприклад, якщо | | | | |фінансова операція | | | | |зазначена в реєстрі | | | | |за номером 1299, | | | | |поле матиме такий | | | | |вигляд: | | | | |- - - - - - - 1299) | | |----+---------------------+--------------------+------------------| |480 |Дата реєстрації |Указується дата |Обов'язково | | |фінансової |запису про фінансову| | | |операції в реєстрі |операцію в реєстрі | | | | |(наприклад, якщо | | | | |запис зазначених | | | | |відомостей до | | | | |реєстру здійснено | | | | |6 серпня 2005 року, | | | | |дата матиме у полі | | | | |такий вигляд: | | | | |06082005) | | |----+---------------------+--------------------+------------------| |490 |Ознака можливості |Указується наявність|Обов'язково | | |відношення |ознаки (1 - за | | | |фінансової |відсутності ознак | | | |операції до |відношення | | | |фінансування |фінансової операції | | | |тероризму |до фінансування | | | | |тероризму; 2 - якщо | | | | |учасником фінансової| | | | |операції або | | | | |вигодоодержувачем є | | | | |особа, яку включено | | | | |до переліку осіб, | | | | |пов'язаних із | | | | |здійсненням | | | | |терористичної | | | | |діяльності, та | | | | |операцію зупинено; | | | | |3 - в інших випадках| | | | |відношення | | | | |фінансової операції | | | | |до фінансування | | | | |терористичної | | | | |діяльності), що | | | | |фінансова операція | | | | |пов'язана з | | | | |фінансуванням | | | | |тероризму | | |----+---------------------+--------------------+------------------| |500 |Кількість |Указується кількість|Обов'язково | | |учасників |учасників фінансової| | | |фінансової |операції, яка | | | |операції |дорівнює кількості | | | | |заповнених | | | | |відомостей про | | | | |учасників фінансової| | | | |операції | | |----+---------------------+--------------------+------------------| |510 |Вид повідомлення |Указується код виду |Обов'язково у разі| | |про фінансову |повідомлення згідно |подання | | |операцію (код) |з Довідником кодів |повідомлення про | | | |видів повідомлень |фінансову операцію| | | |(додаток 6) |до | | | | |Держфінмоніторингу| |----+---------------------+--------------------+------------------| |520 |Дата здійснення |Указуються день, |Обов'язково | | |фінансової |місяць, рік | | | |операції, або |здійснення | | | |відмови в її |фінансової операції,| | | |проведенні, або |або відмови в її | | | |дата зупинення |проведенні, або | | | |проведення |зупинення проведення| | | |фінансової |фінансової операції;| | | |операції |якщо здійснення | | | | |фінансової операції | | | | |ще не завершене, | | | | |указується дата | | | | |початку її | | | | |здійснення | | |----+---------------------+--------------------+------------------| |530 |Час здійснення |Указується час |Обов'язково | | |фінансової |здійснення | | | |операції, або |фінансової операції,| | | |відмови в її |або відмови в її | | | |проведенні, або |проведенні, або час | | | |час зупинення |зупинення проведення| | | |проведення |фінансової операції;| | | |фінансової |якщо здійснення | | | |операції |операції ще не | | | | |завершене, | | | | |указується час | | | | |початку її | | | | |здійснення | | |----+---------------------+--------------------+------------------| |540 |Код валюти/ |Указується |Обов'язково | | |банківського |код валюти або | | | |металу |банківського металу,| | | | |з використанням яких| | | | |була проведена | | | | |фінансова операція, | | | | |відповідно до | | | | |Класифікатора | | | | |іноземних валют та | | | | |банківських металів,| | | | |затвердженого | | | | |постановою | | | | |Національного банку | | | | |України від 04.02.98| | | | |за N 34 | | | | |( v0521500-98 ). | | | | |Якщо операція | | | | |проведена в гривнях,| | | | |то вказується | | | | |код 980 | | |----+---------------------+--------------------+------------------| |550 |Сума фінансової |Указується цифрами |Обов'язково | | |операції у валюті |сума операції в | | | |проведення (вага |іноземній валюті або| | | |банківського металу |вага банківського | | | |в грамах) |металу в грамах. | | | | |Якщо операція | | | | |проводиться у | | | | |гривнях - вказується| | | | |сума в гривнях | | |----+---------------------+--------------------+------------------| |560 |Сума фінансової |Указується цифрами |Обов'язково | | |операції у гривневому|сума операції в | | | |еквіваленті |гривнях. | | | | |Якщо операція | | | | |проводиться в | | | | |іноземній валюті, | | | | |вказується сума | | | | |операції в гривнях | | | | |за офіційним курсом | | | | |гривні до іноземної | | | | |валюти, установленим| | | | |Національним банком | | | | |України на день | | | | |проведення операції | | |----+---------------------+--------------------+------------------| |570 |Підстава здійснення |Указуються зміст |Обов'язково | | |фінансової операції |операції, | | | | |призначення платежу,| | | | |а також перелік усіх| | | | |документів, які є | | | | |підставою для | | | | |здійснення | | | | |фінансової операції | | | | |(контракт, договір, | | | | |платіжне доручення, | | | | |чек тощо) | | |----+---------------------+--------------------+------------------| |580 |Коментар до |Указуються коментарі|Обов'язково у разі| | |підстав здійснення |щодо підстав |наявності | | |фінансової |здійснення | | | |операції |фінансової операції | | |----+---------------------+--------------------+------------------| |590 |Ознака здійснення |Указується код |Обов'язково | | |фінансової |ознаки здійснення | | | |операції (код) |або відмови у | | | | |здійсненні | | | | |фінансової операції.| | | | |Заповнюється згідно | | | | |з Довідником кодів | | | | |ознак здійснення | | | | |фінансових операцій | | | | |(додаток 10) | | |----+---------------------+--------------------+------------------| |600 |Код виду |Указується код виду |Обов'язково | | |фінансової |фінансової операції | | | |операції |відповідно до | | | | |Порядку формування | | | | |коду виду фінансової| | | | |операції згідно з | | | | |довідником | | | | |(додаток 1) | | |----+---------------------+--------------------+------------------| |610 |Ознаки фінансової |Указується(ються) |Обов'язково, у | | |операції, що |код (коди) ознак |разі якщо | | |підлягає |фінансової операції,|фінансова операція| | |обов'язковому |що підлягає |підлягає | | |фінансовому |обов'язковому |обов'язковому | | |моніторингу (код) |фінансовому |фінансовому | |----+---------------------|моніторингу. |моніторингу | |611 | |Поля заповнюються, | | |----| |якщо фінансова | | |612 | |операція є такою, що| | |----| |підлягає | | |613 | |обов'язковому | | |----| |фінансовому | | |614 | |моніторингу; при | | |----| |цьому вказується код| | | | |ознаки (коди ознак) | | | | |фінансової операції,| | | | |що підлягає | | | | |обов'язковому | | | | |фінансовому | | | | |моніторингу, | | | | |відповідно до | | | | |Довідника кодів | | | | |ознак фінансових | | | | |операцій, які | | | | |підлягають | | | | |обов'язковому | | | | |фінансовому | | | | |моніторингу | | | | |(додаток 2), при | | | | |цьому кожному коду | | | | |відповідає ознака, | | | | |яку має фінансова | | | | |операція; | | | | |якщо фінансова | | | | |операція має лише | | | | |одну таку ознаку, | | | | |заповнюється одне | | | | |поле, дві ознаки - | | | | |два поля тощо | | |----+---------------------+--------------------+------------------| |620 |Коментар до ознаки |Указуються |Якщо заповнено | | |(ознак) фінансової |коментарі, які |поле 610 (у разі | | |операції, що |уточнюють ознаки |необхідності | | |підлягає |фінансової операції,|уточнення) | | |обов'язковому |що підлягає | | | |фінансовому |обов'язковому | | | |моніторингу |фінансовому | | | | |моніторингу | | |----+---------------------+--------------------+------------------| |630 |Ознаки фінансової |Указуються коди |Обов'язково, у | | |операції, |ознак фінансової |разі якщо | | |виявленої за |операції, що |фінансова операція| | |результатами |підлягає |підлягає | | |внутрішнього |внутрішньому |внутрішньому | | |фінансового |фінансовому |фінансовому | | |моніторингу (код) |моніторингу. |моніторингу або | |----+---------------------|Поля заповнюються, |при направленні | |631 | |якщо фінансова |суб'єктам | |----| |операція виявлена за|первинного | |632 | |результатами |фінансового | |----| |внутрішнього |моніторингу | |633 | |фінансового |повідомлень про | |----| |моніторингу; |фінансові операції| |634 | |вказується(ються) |на запит | |----| |код (коди) ознаки |Держфінмоніторингу| | | |фінансової операції,|або іноземних | | | |що виявлена за |підрозділів | | | |результатами |фінансових | | | |внутрішнього |розвідок | | | |фінансового | | | | |моніторингу, | | | | |відповідно до | | | | |Довідника кодів | | | | |ознак фінансових | | | | |операцій, які | | | | |підлягають | | | | |внутрішньому | | | | |фінансовому | | | | |моніторингу | | | | |(додаток 3), при | | | | |цьому кожному коду | | | | |відповідає ознака, | | | | |яку має фінансова | | | | |операція; якщо | | | | |фінансова операція | | | | |має лише одну таку | | | | |ознаку, заповнюється| | | | |одне поле, дві | | | | |ознаки - два поля | | | | |тощо. | | | | |Також поле може | | | | |заповнюватися при | | | | |направленні | | | | |суб'єктом первинного| | | | |фінансового | | | | |моніторингу | | | | |повідомлень про | | | | |фінансові операції | | | | |на запит | | | | |Держфінмоніторингу | | | | |або іноземних ПФР | | | | |щодо надання | | | | |інформації про | | | | |фінансові операції, | | | | |а також за запитом | | | | |на відстеження | | | | |(моніторинг) | | | | |фінансових операцій | | |----+---------------------+--------------------+------------------| |640 |Коментар до ознаки |Указуються номер та |Обов'язково у разі| | |(ознак) фінансової |дата рішення |відстеження | | |операції, що |(запит), за яким |(моніторингу) | | |підлягає |суб'єктом |фінансової | | |внутрішньому |проводиться |операції за | | |фінансовому |відстеження |запитом іноземної | | |моніторингу |(моніторинг) |держави чи | | | |фінансової операції |Держфінмоніторингу| | | |у такому шаблоні: |(крім суб'єктів | | | |*номер рішення*дата |господарювання, | | | |рішення не дорівнює |які проводять | | | |Наприклад: |лотереї та азартні| | | |*552118/21* |ігри, у тому числі| | | |01.07.2010 |казино, електронне| | | |не дорівнює |(віртуальне) | | | | |казино) | | | | | | | | |та/або указуються |або якщо заповнені| | | |коментарі, які |поля 631-634 | | | |уточнюють ознаки | | | | |фінансової операції | | |----+---------------------+--------------------+------------------| |650 |Порядковий номер |Указується номер у |Обов'язково у разі| | |реєстрації |реєстрі фінансової |наявності | | |пов'язаної |операції, пов'язаної| | | |фінансової |з даною | | | |операції в реєстрі | | | |----+---------------------+--------------------+------------------| |660 |Дата реєстрації |Указується дата |Обов'язково у разі| | |пов'язаної |внесення в реєстр |наявності | | |фінансової |фінансової операції,| | | |операції в реєстрі |пов'язаної з даною | | |----+---------------------+--------------------+------------------| |670 |Коментар до |Указуються |Обов'язково, якщо | | |пов'язаної |коментарі, що |заповнене поле 650| | |фінансової |уточнюють зміст | | | |операції |пов'язаної | | | | |фінансової операції | | |----+---------------------+--------------------+------------------| |680 |Номер фінансової |Указується |Обов'язково у разі| | |операції в системі |унікальний номер |наявності | | |автоматизації (за |фінансової операції,| | | |наявності) |який | | | | |використовується | | | | |суб'єктом при | | | | |проведенні | | | | |внутрішнього обліку | | | | |фінансової операції | | |----+---------------------+--------------------+------------------| |690 |Порядковий номер |У разі надіслання |У разі надання | | |фінансової |коригуючого |коригуючого | | |операції, що |повідомлення про |повідомлення про | | |коригується у |фінансову операцію |фінансову операцію| | |реєстрі |на заміну раніше | | | | |наданого та взятого | | | | |на облік у | | | | |Держфінмоніторингу | | | | |повідомлення | | | | |(первинного) після | | | | |виправлення в ньому | | | | |відповідних помилок | | | | |та неточностей чи | | | | |наявності додаткової| | | | |інформації | | | | |вказується номер | | | | |первинного запису в | | | | |реєстрі про | | | | |фінансову операцію, | | | | |що підлягає | | | | |фінансовому | | | | |моніторингу, щодо | | | | |якої надається | | | | |додаткова | | | | |(скоригована) | | | | |інформація | | |----+---------------------+--------------------+------------------| |700 |Дата реєстрації |У разі надіслання |У разі надання | | |фінансової |коригуючого |коригуючого | | |операції, що |повідомлення про |повідомлення про | | |коригується |фінансову операцію |фінансову операцію| | | |на заміну раніше | | | | |наданого та взятого | | | | |на облік у | | | | |Держфінмоніторингу | | | | |повідомлення | | | | |(первинного) після | | | | |виправлення в ньому | | | | |відповідних помилок | | | | |та неточностей чи | | | | |наявності додаткової| | | | |інформації | | | | |вказуються дата | | | | |первинного запису в | | | | |реєстрі про | | | | |фінансову операцію, | | | | |що підлягає | | | | |фінансовому | | | | |моніторингу, щодо | | | | |якої надається | | | | |додаткова | | | | |(скоригована) | | | | |інформація | | |----+---------------------+--------------------+------------------| |710 |Кількість аркушів |Указується кількість|Обов'язково у разі| | |доданих документів |аркушів додатків до |наявності та при | | | |форм. У разі |поданні | | | |відсутності доданих |повідомлення про | | | |документів у полі |фінансову операцію| | | |ставиться нуль |до | | | | |Держфінмоніторингу| --------------------------------------------------------------------
Розділ III. Відомості про учасника фінансової операції
-------------------------------------------------------------------- |Код | Назва поля | Коментар щодо | Необхідність | | | | заповнення | заповнення | |----+---------------------+--------------------+------------------| |720 |Тип особи, що має |Указується код типу |Обов'язково | | |відношення до |особи, що бере | | | |фінансової операції |участь у фінансовій | | | |(код) |операції. | | | | |Заповнюється | | | | |згідно з Довідником | | | | |кодів типів осіб, | | | | |що мають | | | | |відношення до | | | | |фінансової операції | | | | |(додаток 8) | | |----+---------------------+--------------------+------------------| |730 |Статус (тип) |Указується код |Обов'язково для | | |учасника (код) |статусу (типу) |учасника-клієнта, | | | |учасника фінансової |особи, яка діє від| | | |операції (юридична |імені клієнта | | | |особа, фізична |(представник | | | |особа тощо). |клієнта), | | | |Заповнюється |бенефіціара | | | |згідно з Довідником |(фактичного | | | |кодів типів |вигодоодержувача) | | | |суб'єктів | | | | |первинного | | | | |фінансового | | | | |моніторингу | | | | |(додаток 7) | | |----+---------------------+--------------------+------------------| | |Ознака резидентності:| | | |----+---------------------+--------------------+------------------| |741 |Резидент |Указується ознака |Обов'язково | |----+---------------------|резидентності особи | | |742 |Нерезидент | | | |----+---------------------+--------------------+------------------| |750 |Ідентифікаційний |Для фізичних осіб |Обов'язково для | | |код за ЄДРПОУ/ |та фізичних осіб - |учасника-клієнта, | | |ідентифікаційний |підприємців |особи, яка діє від| | |номер за ДРФО |(резидентів і |імені клієнта | | | |нерезидентів) |(представник | | | |зазначається |клієнта), | | | |ідентифікаційний |бенефіціара | | | |номер згідно з ДРФО |(фактичного | | | |(за наявності). |вигодоодержувача),| | | |Якщо |якщо учасник є | | | |ідентифікаційний |резидентом | | | |номер не присвоєний,| | | | |то ставиться | | | | |9 нулів, якщо | | | | |ідентифікаційний | | | | |номер невідомий, то | | | | |ставиться 5 дев'яток| | | | |для юридичної | | | | |особи - резидента | | | | |або для | | | | |представництва | | | | |іноземного суб'єкта | | | | |господарської | | | | |діяльності | | | | |зазначається | | | | |ідентифікаційний | | | | |код за ЄДРПОУ; | | | | |для юридичної | | | | |особи - нерезидента | | | | |указуються дані про | | | | |реєстрацію на | | | | |підставі копії | | | | |легалізованого | | | | |витягу з торгового, | | | | |банківського чи | | | | |судового реєстру | | | | |або нотаріально | | | | |засвідченого | | | | |реєстраційного | | | | |посвідчення | | | | |уповноваженого | | | | |органу іноземної | | | | |держави про таку | | | | |реєстрацію; | | | | |для відокремленого | | | | |підрозділу | | | | |указується його | | | | |ідентифікаційний | | | | |код за ЄДРПОУ, у | | | | |разі його | | | | |відсутності | | | | |вказується | | | | |ідентифікаційний | | | | |код за ЄДРПОУ | | | | |юридичної особи - | | | | |суб'єкта первинного | | | | |фінансового | | | | |моніторингу | | |----+---------------------+--------------------+------------------| |760 |Повна назва |Для юридичної особи |Обов'язково | | |учасника фінансової |вказується повне | | | |операції (прізвище) |найменування | | | | |відповідно до | | | | |установчих | | | | |документів; | | | | |для фізичної особи | | | | |вказується прізвище;| | | | |для відокремленого | | | | |підрозділу | | | | |указується повне | | | | |найменування | | | | |відповідно до | | | | |положення про | | | | |відокремлений | | | | |підрозділ (іншого | | | | |документа, на | | | | |підставі якого діє | | | | |відокремлений | | | | |підрозділ), | | | | |затвердженого | | | | |головним | | | | |підприємством - | | | | |юридичною особою - | | | | |суб'єктом | | | | |первинного | | | | |фінансового | | | | |моніторингу | | |----+---------------------+--------------------+------------------| |770 |Скорочена назва |Для юридичної особи |Обов'язково | | |учасника фінансової |вказується скорочене| | | |операції (ім'я) |найменування | | | | |відповідно до | | | | |установчих | | | | |документів, за його | | | | |відсутності - повне | | | | |найменування; | | | | |для фізичної особи | | | | |вказується ім'я; | | | | |для відокремленого | | | | |підрозділу | | | | |вказується скорочене| | | | |найменування | | | | |відповідно до | | | | |положення про | | | | |відокремлений | | | | |підрозділ (іншого | | | | |документа, на | | | | |підставі якого діє | | | | |відокремлений | | | | |підрозділ), | | | | |затвердженого | | | | |головним | | | | |підприємством - | | | | |юридичною особою - | | | | |суб'єктом | | | | |первинного | | | | |фінансового | | | | |моніторингу, за | | | | |його відсутності - | | | | |повне найменування | | |----+---------------------+--------------------+------------------| |780 |По батькові |Для фізичної особи |Обов'язково у разі| | | |вказується по |наявності | | | |батькові, для | | | | |нерезидента - у | | | | |разі наявності | | |----+---------------------+--------------------+------------------| |790 |Дата народження |Для фізичної особи |Обов'язково для | | | |вказується дата |фізичної особи | | | |народження |учасника-клієнта, | | | | |особи, яка діє від| | | | |імені клієнта | | | | |(представник | | | | |клієнта), | | | | |бенефіціара | | | | |(фактичного | | | | |вигодоодержувача) | |----+---------------------+--------------------+------------------| |800 |Відомості про |Поле заповнюється у |Обов'язково для | | |документ, на |разі наявності |особи, що не є | | |підставі якого |даних щодо осіб, |клієнтом або | | |здійснюється участь |які беруть участь |контрагентом | | |у фінансовій |у фінансовій | | | |операції |операції та не є | | | | |клієнтами або | | | | |контрагентами; | | | | |указуються | | | | |відомості про всі | | | | |документи, що дають | | | | |підстави вважати | | | | |особу причетною до | | | | |участі у фінансовій | | | | |операції; це, | | | | |зокрема, може бути | | | | |інформація про | | | | |договори, | | | | |довіреності тощо; | | | | |при описі кожного | | | | |документа | | | | |вказуються такі | | | | |дані: | | | | |повне найменування | | | | |документа; | | | | |номер документа; | | | | |найменування органу | | | | |(особи), що видав | | | | |(видала) документ; | | | | |дата видачі | | | | |документа | | |------------------------------------------------------------------| | Відомості про свідоцтво про державну реєстрацію | |------------------------------------------------------------------| |810 |Свідоцтво про |Указуються серія |Обов'язково для | | |державну реєстрацію |(за наявності) та |учасника-клієнта, | | |(інший реєстраційний |номер свідоцтва про |особи, яка діє від| | |документ) |державну реєстрацію |імені клієнта | | | |юридичної особи або |(представник | | | |номер запису в |клієнта), | | | |журналі реєстрації |бенефіціара | | | |(наприклад: серія |(фактичного | | | |свідоцтва А38, |вигодоодержувача),| | | |номер свідоцтва |якщо учасник - | | | |123456 у полі буде |юридична особа - | | | |мати вигляд |резидент або | | | |- - - А38123456) |суб'єкт | | | | |підприємницької | | | | |діяльності | |----+---------------------+--------------------+------------------| |820 |Назва органу (місця |Указується повне |Обов'язково для | | |проведення) |найменування органу |учасника-клієнта, | | |державної |(місця проведення) |особи, яка діє від| | |реєстрації особи |державної |імені клієнта | | | |реєстрації |(представник | | | |юридичної особи |клієнта), | | | |(або фізичної |бенефіціара | | | |особи - підприємця),|(фактичного | | | |яка бере участь у |вигодоодержувача),| | | |фінансовій операції |якщо учасник - | | | | |юридична особа - | | | | |резидент або | | | | |суб'єкт | | | | |підприємницької | | | | |діяльності | |----+---------------------+--------------------+------------------| |830 |Дата реєстрації |Указується дата |Обов'язково для | | | |державної |учасника-клієнта, | | | |реєстрації |особи, яка діє від| | | |юридичної особи |імені клієнта | | | |(або фізичної |(представник | | | |особи - підприємця),|клієнта), | | | |яка бере участь у |бенефіціара | | | |фінансовій операції |(фактичного | | | | |вигодоодержувача),| | | | |якщо учасник - | | | | |юридична особа - | | | | |резидент або | | | | |суб'єкт | | | | |підприємницької | | | | |діяльності | |------------------------------------------------------------------| | Місцезнаходження або місце проживання учасника | | (указуються відомості щодо адреси, за якою зареєстровано | | юридичну особу, яка бере участь у фінансовій операції, | | або вказується інформація щодо місця реєстрації фізичної особи, | | яка бере участь у фінансовій операції) | |------------------------------------------------------------------| |840 |Країна реєстрації |Указуються цифровий |Обов'язково для | | |або громадянства |код та назва країни |учасника-клієнта, | | |(код та назва) |відповідно до |особи, яка діє від| | | |Класифікації держав |імені клієнта | | | |світу, затвердженої |(представник | | | |наказом Держкомстату|клієнта), | | | |від 08.07.2002 N 260|бенефіціара | | | |( v0260202-02 ) |(фактичного | | | |(наприклад: держава |вигодоодержувача) | | | |Україна кодується: | | | | |804 Україна) | | |----+---------------------+--------------------+------------------| |850 |Область реєстрації |Указуються код та |Обов'язково для | | |або проживання (код |назва області |учасника-клієнта, | | |та назва) |згідно з Довідником |особи, яка діє від| | | |кодів областей |імені клієнта | | | |України (додаток 11)|(представник | | | |(наприклад: |клієнта), | | | |68 Хмельницька) |бенефіціара | | | | |(фактичного | | | | |вигодоодержувача),| | | | |якщо учасник - | | | | |резидент | |----+---------------------+--------------------+------------------| |860 |Поштовий індекс |Указується індекс |Обов'язково для | | | |відділення зв'язку |резидента | | | | |учасника-клієнта, | | | | |особи, яка діє | | | | |від імені клієнта | | | | |(представник | | | | |клієнта), | | | | |бенефіціара | | | | |(фактичного | | | | |вигодоодержувача) | |----+---------------------+--------------------+------------------| |870 |Населений пункт |Указуються |Обов'язково для | | | |найменування |учасника-клієнта, | | | |населеного пункту |особи, яка діє від| | | |та район області |імені клієнта | | | |(у разі наявності): |(представник | | | |вид населеного |клієнта), | | | |пункту вказується |бенефіціара | | | |скорочено - міста |(фактичного | | | |/м./, села /с./, |вигодоодержувача) | | | |селища /сел./, | | | | |селища міського | | | | |типу /смт/ тощо; | | | | |найменування | | | | |населеного пункту | | | | |вказується повністю | | | | |(наприклад: | | | | |м. Київ, | | | | |смт Микулинці, | | | | |Іванківський район, | | | | |сел. Васильківка, | | | | |Васильківський | | | | |район) | | |----+---------------------+--------------------+------------------| |880 |Вулиця |Указується назва |Обов'язково у разі| | | |вулиці (наприклад: |наявності | | | |Паньківська, | | | | |проспект Перемоги, | | | | |провулок | | | | |Михайлівський тощо) | | |----+---------------------+--------------------+------------------| |890 |Будинок |Указується номер |Обов'язково у разі| | | |будинку (із |наявності | | | |зазначенням літери | | | | |у разі наявності) | | | | |(наприклад: будинок | | | | |N 18 заповнюється | | | | |як "- - - - - 18"; | | | | |будинок N 18-А | | | | |заповнюється як | | | | |"- - - - 18А"; | | | | |будинок N 18/12 | | | | |заповнюється як | | | | |"- - 18/12") | | |----+---------------------+--------------------+------------------| |900 |Корпус (споруда) |Указується номер |Обов'язково у разі| | | |корпусу (або |наявності | | | |споруди) будинку | | | | |(наприклад: корпус | | | | |N 8 заповнюється як | | | | |"- - - - - - 8") | | |----+---------------------+--------------------+------------------| |910 |Офіс (квартира) |Указується номер |Обов'язково у разі| | | |офісу або квартири |наявності | | | |(наприклад: офіс | | | | |N 6 заповнюється як | | | | |"- - - 6"; офіс | | | | |N 6-А заповнюється | | | | |як "- - 6А"; | | | | |квартира N 127 | | | | |заповнюється | | | | |як "- 127") | | |----+---------------------+--------------------+------------------| |920 |Додаткові відомості |Для нерезидента в |Обов'язково у разі| | | |цьому полі |наявності | | | |заповнюються дані | | | | |про адресу, що не | | | | |можуть бути внесені | | | | |в стандартні поля | | |------------------------------------------------------------------| | Місце тимчасового перебування учасника | | (указується інформація щодо поштової адреси юридичної особи, | | яка бере участь у фінансовій операції, або вказується | | інформація щодо місця проживання фізичної особи, | | яка бере участь у фінансовій операції) | |------------------------------------------------------------------| |930 |Країна тимчасового |Указуються цифровий |Обов'язково для | | |перебування (код та |код та назва країни |учасника-клієнта, | | |назва) |відповідно до |особи, яка діє від| | | |Класифікації держав |імені клієнта | | | |світу, затвердженої |(представник | | | |наказом Держкомстату|клієнта), | | | |від 08.07.2002 N 260|бенефіціара | | | |( v0260202-02 ) |(фактичного | | | |(наприклад: держава |вигодоодержувача) | | | |Україна кодується: | | | | |804 Україна) | | |----+---------------------+--------------------+------------------| |940 |Область тимчасового |Указуються код та |Обов'язково для | | |перебування (код та |назва області |учасника-клієнта, | | |назва) |згідно з Довідником |особи, яка діє від| | | |кодів областей |імені клієнта | | | |України (додаток 11)|(представник | | | |(наприклад: |клієнта), | | | |68 Хмельницька) |бенефіціара | | | | |(фактичного | | | | |вигодоодержувача),| | | | |якщо учасник - | | | | |резидент | |----+---------------------+--------------------+------------------| |950 |Поштовий індекс |Указується індекс |Обов'язково для | | | |відділення зв'язку |резидента | | | | |учасника-клієнта, | | | | |особи, яка діє від| | | | |імені клієнта | | | | |(представник | | | | |клієнта), | | | | |бенефіціара | | | | |(фактичного | | | | |вигодоодержувача) | |----+---------------------+--------------------+------------------| |960 |Населений пункт |Указуються |Обов'язково для | | | |найменування |учасника-клієнта, | | | |населеного пункту |особи, яка діє від| | | |та район області (у |імені клієнта | | | |разі наявності): |(представник | | | |вид населеного |клієнта), | | | |пункту вказується |бенефіціара | | | |скорочено - міста |(фактичного | | | |/м./, села /с./, |вигодоодержувача) | | | |селища /сел./, | | | | |селища міського | | | | |типу /смт/ тощо; | | | | |найменування | | | | |населеного пункту | | | | |вказується повністю | | | | |(наприклад: | | | | |м. Київ, | | | | |смт Микулинці, | | | | |Іванківський район, | | | | |сел. Васильківка, | | | | |Васильківський | | | | |район) | | |----+---------------------+--------------------+------------------| |970 |Вулиця |Указується назва |Обов'язково у разі| | | |вулиці |наявності | | | |(наприклад: | | | | |Паньківська, | | | | |проспект Перемоги, | | | | |провулок | | | | |Михайлівський тощо) | | |----+---------------------+--------------------+------------------| |980 |Будинок |Указується номер |Обов'язково у разі| | | |будинку (із |наявності | | | |зазначенням літери | | | | |у разі наявності) | | | | |(наприклад: будинок | | | | |N 18 заповнюється | | | | |як "- - - - - 18"; | | | | |будинок N 18-А | | | | |заповнюється як | | | | |"- - - - 18А"; | | | | |будинок N 18/12 | | | | |заповнюється як | | | | |"- - 18/12") | | |----+---------------------+--------------------+------------------| |990 |Корпус (споруда) |Указується номер |Обов'язково у разі| | | |корпусу (або |наявності | | | |споруди) будинку | | | | |(наприклад: корпус | | | | |N 8 заповнюється як | | | | |"- - - - - - 8") | | |----+---------------------+--------------------+------------------| |1000|Офіс (квартира) |Указується номер |Обов'язково у разі| | | |офісу або квартири |наявності | | | |(наприклад: офіс N 6| | | | |заповнюється як | | | | |"- - - 6"; офіс | | | | |N 6-А заповнюється | | | | |як "- - 6А"; | | | | |квартира N 127 | | | | |заповнюється як | | | | |"- 127") | | |----+---------------------+--------------------+------------------| |1010|Додаткові відомості |Для нерезидента в |Обов'язково у разі| | | |цьому полі |наявності | | | |заповнюються дані | | | | |про адресу, що не | | | | |можуть бути внесені | | | | |в стандартні поля | | |------------------------------------------------------------------| | Відомості про документ, що засвідчує фізичну особу | |------------------------------------------------------------------| |1020|Вид документа, що |Указується код виду |Обов'язково для | | |засвідчує фізичну |документа, який |учасника-клієнта, | | |особу (код) |засвідчує фізичну |особи, яка діє від| | | |особу, яка бере |імені клієнта | | | |участь у фінансовій |(представник | | | |операції, згідно з |клієнта), | | | |Довідником кодів |бенефіціара | | | |документів, що |(фактичного | | | |засвідчують фізичну |вигодоодержувача),| | | |особу (додаток 4) |якщо учасник - | | | | |фізична особа або | | | | |фізична особа - | | | | |підприємець | |----+---------------------+--------------------+------------------| |1030|Серія документа, що |Указуються відомості|Обов'язково для | | |засвідчує фізичну |про документ, який |учасника-клієнта, | | |особу |засвідчує фізичну |особи, яка діє від| | | |особу, яка бере |імені клієнта | | | |участь у фінансовій |(представник | | | |операції, а саме: |клієнта), | | | |його серія, номер, |бенефіціара | | | |дата видачі та |(фактичного | | | |орган, який видав |вигодоодержувача),| | | |документ |якщо учасник - | | | | |фізична особа або | | | | |фізична особа - | | | | |підприємець | |----+---------------------| |------------------| |1040|Номер документа, що | |Обов'язково для | | |засвідчує фізичну | |учасника-клієнта, | | |особу | |особи, яка діє від| | | | |імені клієнта | | | | |(представник | | | | |клієнта), | | | | |бенефіціара | | | | |(фактичного | | | | |вигодоодержувача),| | | | |якщо учасник - | | | | |фізична особа або | | | | |фізична особа - | | | | |підприємець | |----+---------------------| |------------------| |1050|Дата видачі | |Обов'язково для | | |документа, що | |учасника-клієнта, | | |засвідчує фізичну | |особи, яка діє від| | |особу | |імені клієнта | | | | |(представник | | | | |клієнта), | | | | |бенефіціара | | | | |(фактичного | | | | |вигодоодержувача),| | | | |якщо учасник - | | | | |фізична особа або | | | | |фізична особа - | | | | |підприємець | |----+---------------------| |------------------| |1060|Повна назва органу, | |Обов'язково для | | |який видав документ, | |учасника-клієнта, | | |що засвідчує фізичну | |особи, яка діє від| | |особу | |імені клієнта | | | | |(представник | | | | |клієнта), | | | | |бенефіціара | | | | |(фактичного | | | | |вигодоодержувача),| | | | |якщо учасник - | | | | |фізична особа або | | | | |фізична особа - | | | | |підприємець | |------------------------------------------------------------------| | Дані про банк (філію), у якому (якій) відкрито рахунок учасника | | фінансової операції, що використовується для здійснення | | фінансової операції | |------------------------------------------------------------------| |1070|Номер рахунку |Указується номер |Обов'язково у разі| | | |рахунку особи, яка |наявності | | | |бере участь у | | | | |фінансовій операції,| | | | |у банківській | | | | |установі | | |----+---------------------+--------------------+------------------| |1080|Назва банку (філії) |Указується повне |Обов'язково у разі| | | |найменування |наявності | | | |банківської | | | | |установи, в якій | | | | |відкрито рахунок | | | | |особи, яка бере | | | | |участь у фінансовій | | | | |операції, | | | | |відповідно до | | | | |установчих | | | | |документів цієї | | | | |банківської установи| | |----+---------------------+--------------------+------------------| |1090|Код банку (філії) |Заповнюється МФО |Обов'язково у разі| | | |для банківської |наявності | | | |установи - резидента| | | | |або S.W.I.F.T. (чи | | | | |non-S.W.I.F.T.) код | | | | |для банківської | | | | |установи - | | | | |нерезидента | | |----+---------------------+--------------------+------------------| |1100|Країна (код та назва)|Указуються код |Обов'язково у разі| | | |країни, на території|наявності | | | |якої зареєстровано | | | | |банківську установу,| | | | |де відкрито рахунок | | | | |особи, яка бере | | | | |участь у фінансовій | | | | |операції, та назва | | | | |цієї країни | | | | |відповідно до | | | | |Класифікації держав | | | | |світу, затвердженої | | | | |наказом Держкомстату| | | | |від 08.07.2002 N 260| | | | |( v0260202-02 ) | | | | |(наприклад: держава | | | | |Російська Федерація | | | | |кодується: | | | | |643 Російська | | | | |Федерація) | | |----+---------------------+--------------------+------------------| |1110|Область (код та |Указуються код та |Обов'язково у разі| | |назва) |назва області згідно|наявності | | | |з Довідником кодів | | | | |областей України | | | | |(додаток 11) | | | | |(наприклад: | | | | |68 Хмельницька) | | |----+---------------------+--------------------+------------------| |1120|Поштовий індекс |Указується індекс |Обов'язково у разі| | | |відділення зв'язку |наявності | |----+---------------------+--------------------+------------------| |1130|Населений пункт |Указуються |Обов'язково у разі| | | |найменування |наявності | | | |населеного пункту | | | | |та район області | | | | |(у разі наявності): | | | | |вид населеного | | | | |пункту вказується | | | | |скорочено - міста | | | | |/м./, села /с./, | | | | |селища /сел./, | | | | |селища міського | | | | |типу /смт/ тощо; | | | | |найменування | | | | |населеного пункту | | | | |вказується повністю | | | | |(наприклад: | | | | |м. Київ, | | | | |смт Микулинці, | | | | |Іванківський район, | | | | |сел. Васильківка, | | | | |Васильківський | | | | |район). | | | | |Для нерезидента в | | | | |цьому полі | | | | |заповнюються дані | | | | |про адресу, що не | | | | |можуть бути внесені | | | | |в стандартні поля | | |----+---------------------+--------------------+------------------| |1140|Вулиця |Указується назва |Обов'язково у разі| | | |вулиці (наприклад: |наявності | | | |Паньківська, | | | | |проспект Перемоги, | | | | |провулок | | | | |Михайлівський тощо) | | |----+---------------------+--------------------+------------------| |1150|Будинок |Указується номер |Обов'язково у разі| | | |будинку (із |наявності | | | |зазначенням літери | | | | |у разі наявності) | | | | |(наприклад: будинок | | | | |N 18 заповнюється | | | | |як "- - - - - 18"; | | | | |будинок N 18-А | | | | |заповнюється як | | | | |"- - - - 18А"; | | | | |будинок N 18/12 | | | | |заповнюється як | | | | |"- - 18/12") | | |----+---------------------+--------------------+------------------| |1160|Корпус (споруда) |Указується номер |Обов'язково у разі| | | |корпусу (або |наявності | | | |споруди) будинку | | | | |(наприклад: корпус | | | | |N 8 заповнюється як | | | | |"- - - - - - 8") | | |----+---------------------+--------------------+------------------| |1170|Офіс (квартира) |Указується номер |Обов'язково у разі| | | |офісу або квартири |наявності | | | |(наприклад: офіс N 6| | | | |заповнюється як | | | | |"- - - 6"; офіс | | | | |N 6-А заповнюється | | | | |як "- - 6А"; | | | | |квартира N 127 | | | | |заповнюється як | | | | |"- 127") | | |------------------------------------------------------------------| | Відомості про кореспондентський рахунок, який використовується | | для здійснення фінансової операції в іноземній валюті | | (розділ заповнюється для банку, зазначеного в полях 1070-1170, | | якщо фінансова операція здійснюється в іноземній валюті) | |------------------------------------------------------------------| |1180|Номер рахунку |Указується номер |Обов'язково у разі| | | |кореспондентського |наявності | | | |рахунку, який | | | | |використовується | | | | |для здійснення | | | | |фінансової операції | | | | |в іноземній валюті | | |----+---------------------+--------------------+------------------| |1190|Назва фінансової |Указується повне |Обов'язково у разі| | |установи - |найменування |наявності | | |кореспондента, у |фінансової | | | |якій відкрито |установи, в якій | | | |рахунок |відкрито | | | | |кореспондентський | | | | |рахунок, який | | | | |використовується | | | | |для здійснення | | | | |фінансової операції | | | | |в іноземній валюті | | |----+---------------------+--------------------+------------------| |1200|Код фінансової |Заповнюється МФО |Обов'язково у разі| | |установи - |для банківської |наявності | | |кореспондента |установи - резидента| | | | |або S.W.I.F.T. (чи | | | | |non-S.W.I.F.T.) код | | | | |для банківської | | | | |установи - | | | | |нерезидента | | |----+---------------------+--------------------+------------------| |1210|Країна |Указуються код |Обов'язково у разі| | |місцезнаходження |країни, на території|наявності | | |фінансової установи -|якої зареєстровано | | | |кореспондента |фінансову установу, | | | |(код та назва) |де відкрито | | | | |кореспондентський | | | | |рахунок, зазначений | | | | |у полі 1180, через | | | | |який здійснюється | | | | |фінансова операція, | | | | |та назва цієї країни| | | | |відповідно до | | | | |Класифікації держав | | | | |світу, затвердженої | | | | |наказом Держкомстату| | | | |від 08.07.2002 N 260| | | | |( v0260202-02 ) | | | | |(наприклад: держава | | | | |Російська Федерація | | | | |кодується: | | | | |643 Російська | | | | |Федерація) | | |----+---------------------+--------------------+------------------| |1220|Область (код та |Указуються код та |Обов'язково у разі| | |назва) |назва області згідно|наявності | | | |з Довідником кодів | | | | |областей України | | | | |(додаток 11) | | | | |(наприклад: | | | | |68 Хмельницька) | | |----+---------------------+--------------------+------------------| |1230|Поштовий індекс |Указується індекс |Обов'язково у разі| | | |відділення зв'язку |наявності | |----+---------------------+--------------------+------------------| |1240|Населений пункт |Указуються |Обов'язково у разі| | | |найменування |наявності | | | |населеного пункту | | | | |та район області | | | | |(у разі наявності): | | | | |вид населеного | | | | |пункту вказується | | | | |скорочено - міста | | | | |/м./, села /с./, | | | | |селища /сел./, | | | | |селища міського | | | | |типу /смт/; | | | | |найменування | | | | |населеного пункту | | | | |вказується повністю | | | | |(наприклад: | | | | |м. Київ, | | | | |смт Микулинці, | | | | |Іванківський район, | | | | |сел. Васильківка, | | | | |Васильківський | | | | |район). | | | | |Для нерезидента в | | | | |цьому полі | | | | |заповнюються дані | | | | |про адресу, що не | | | | |можуть бути внесені | | | | |в стандартні поля | | |----+---------------------+--------------------+------------------| |1250|Вулиця |Указується назва |Обов'язково у разі| | | |вулиці (наприклад: |наявності | | | |Паньківська, | | | | |проспект Перемоги, | | | | |провулок | | | | |Михайлівський тощо) | | |----+---------------------+--------------------+------------------| |1260|Будинок |Указується номер |Обов'язково у разі| | | |будинку (із |наявності | | | |зазначенням літери | | | | |у разі наявності) | | | | |(наприклад: будинок | | | | |N 18 заповнюється | | | | |як "- - - - - 18"; | | | | |будинок N 18-А | | | | |заповнюється як | | | | |"- - - - 18А"; | | | | |будинок N 18/12 | | | | |заповнюється як | | | | |"- - 18/12") | | |----+---------------------+--------------------+------------------| |1270|Корпус (споруда) |Указується номер |Обов'язково у разі| | | |корпусу (або |наявності | | | |споруди) будинку | | | | |(наприклад: корпус | | | | |N 8 заповнюється як | | | | |"- - - - - - 8") | | |----+---------------------+--------------------+------------------| |1280|Офіс (квартира) |Указується номер |Обов'язково у разі| | | |офісу або квартири |наявності | | | |(наприклад: офіс N 6| | | | |заповнюється як | | | | |"- - - 6"; офіс | | | | |N 6-А заповнюється | | | | |як "- - 6А"; | | | | |квартира N 127 | | | | |заповнюється як | | | | |"- 127") | | --------------------------------------------------------------------
Розділ IV. Додаткова інформація
Розділ заповнюється у разі необхідності надання суб'єктом
первинного фінансового моніторингу (відокремленим підрозділом) до
Держфінмоніторингу додаткової інформації, яка стосується
фінансової операції, та/або про мотивовану підозру стосовно того,
що фінансова операція здійснюється з метою легалізації
(відмивання) доходів, одержаних злочинним шляхом, та фінансування
тероризму, і не знайшла свого відображення в попередніх розділах. Розділ містить коментарі та перелік доданих документів. У переліку доданих документів вказуються назва документа та
кількість аркушів кожного з документів. Приклад: 1. Копія договору - 5 арк. 2. Копія платіжного документа - 2 арк. При внесенні запису до Реєстру фінансових операцій, що можуть
бути пов'язані з легалізацією (відмиванням) доходів, зазначаються
повне найменування посади, прізвище, ім'я та по батькові
працівника суб'єкта первинного фінансового моніторингу, який
здійснив такий запис.
2. Порядок заповнення форми N 2-ФМ одноособовцями
Розділ I. Відомості про суб'єкта
первинного фінансового моніторингу
-------------------------------------------------------------------- |Код | Назва поля | Коментар щодо | Необхідність | | | | заповнення | заповнення | |------------------------------------------------------------------| | Відомості про суб'єкта первинного фінансового моніторингу, | | в якому було здійснено (здійснюється, відмовлено у здійсненні) | | фінансову операцію | |------------------------------------------------------------------| |010 |Тип суб'єкта (код) |Указується код типу |Обов'язково | | | |суб'єкта первинного | | | | |фінансового | | | | |моніторингу) | | |----+---------------------+--------------------+------------------| |020 |Вид суб'єкта (код) |Указується код виду |Обов'язково | | | |суб'єкта первинного | | | | |фінансового | | | | |моніторингу | | |----+---------------------+--------------------+------------------| |030 |Ідентифікаційний |Указуються |Обов'язково | | |номер за ДРФО |ідентифікаційний | | | | |код (номер) | | | | |суб'єкта первинного | | | | |фінансового | | | | |моніторингу для | | | | |фізичних осіб та | | | | |фізичних осіб - | | | | |підприємців | | | | |відповідно до | | | | |документа про | | | | |присвоєння | | | | |ідентифікаційного | | | | |номера згідно з ДРФО| | |----+---------------------+--------------------+------------------| |040 |Прізвище, ім'я, по |Указується |Обов'язково | | |батькові |прізвище, ім'я, по | | | | |батькові суб'єкта | | | | |первинного | | | | |фінансового | | | | |моніторингу, у | | | | |якому було здійснено| | | | |(здійснюється, | | | | |відмовлено у | | | | |здійсненні) | | | | |фінансову операцію | | |----+---------------------+--------------------+------------------| |050 |Обліковий |Указується обліковий|Обов'язково | | |ідентифікатор СПФМ |ідентифікатор | | | | |суб'єкта первинного | | | | |фінансового | | | | |моніторингу, в | | | | |якому було здійснено| | | | |(здійснюється, | | | | |відмовлено у | | | | |здійсненні) | | | | |фінансову операцію, | | | | |в Єдиній | | | | |інформаційній | | | | |системі | | |------------------------------------------------------------------| | Відомості про місцезнаходження або місце проживання суб'єкта | | первинного фінансового моніторингу, в якому було здійснено | | (здійснюється, відмовлено у здійсненні) фінансову операцію | |------------------------------------------------------------------| |070 |Область |Указується назва |Обов'язково | | | |області України | | | | |(наприклад: | | | | |Хмельницька) | | |----+---------------------+--------------------+------------------| |080 |Поштовий індекс |Указується індекс |Обов'язково | | | |відділення зв'язку | | |----+---------------------+--------------------+------------------| |090 |Населений пункт |Указуються |Обов'язково | | | |найменування | | | | |населеного пункту | | | | |та район області (у | | | | |разі наявності): | | | | |вид населеного | | | | |пункту вказується | | | | |скорочено - міста | | | | |/м./, села /с./, | | | | |селища /сел./, | | | | |селища міського | | | | |типу /смт/ тощо; | | | | |найменування | | | | |населеного пункту | | | | |вказується повністю | | | | |(наприклад: | | | | |м. Київ, | | | | |смт Микулинці, | | | | |Іванківський район, | | | | |сел. Васильківка, | | | | |Васильківський | | | | |район) | | |----+---------------------+--------------------+------------------| |100 |Вулиця |Указується назва |Обов'язково у разі| | | |вулиці (наприклад: |наявності | | | |Паньківська, | | | | |проспект Перемоги, | | | | |провулок | | | | |Михайлівський тощо) | | |----+---------------------+--------------------+------------------| |110 |Будинок |Указується номер |Обов'язково у разі| | | |будинку (із |наявності | | | |зазначенням літери | | | | |у разі наявності) | | | | |(наприклад: будинок | | | | |N 18 заповнюється | | | | |як "- - - - - 18"; | | | | |будинок N 18-А | | | | |заповнюється як | | | | |"- - - - 18А"; | | | | |будинок N 18/12 | | | | |заповнюється як | | | | |"- - 18/12") | | |----+---------------------+--------------------+------------------| |120 |Корпус (споруда) |Указується номер |Обов'язково у разі| | | |корпусу (або |наявності | | | |споруди) будинку | | | | |(наприклад: корпус | | | | |N 8 заповнюється як | | | | |"- - - - - - 8") | | |----+---------------------+--------------------+------------------| |130 |Офіс (квартира) |Указується номер |Обов'язково у разі| | | |офісу або квартири |наявності | | | |суб'єкта первинного | | | | |фінансового | | | | |моніторингу | | | | |(наприклад: офіс | | | | |N 6 заповнюється як | | | | |"- - - 6"; офіс | | | | |N 6-А заповнюється | | | | |як "- - 6А"; | | | | |квартира N 127 | | | | |заповнюється | | | | |як "- 127") | | |----+---------------------+--------------------+------------------| |140 |Номер телефону |Указується номер |Обов'язково | | | |телефону суб'єкта | | | | |первинного | | | | |фінансового | | | | |моніторингу з | | | | |обов'язковим | | | | |зазначенням | | | | |міжміського коду | | | | |(наприклад: телефон | | | | |у м. Львові | | | | |86 2334 у полі | | | | |матиме такий | | | | |вигляд: 0322 862334)| | |----+---------------------+--------------------+------------------| |150 |Адреса e-mail |Указується |Обов'язково у разі| | | |електронна адреса |наявності | | | |суб'єкта первинного | | | | |фінансового | | | | |моніторингу | | --------------------------------------------------------------------
Розділ II. Відомості про фінансову операцію
-------------------------------------------------------------------- |Код | Назва поля | Коментар щодо | Необхідність | | | | заповнення | заповнення | |------------------------------------------------------------------| | Дані про повідомлення про фінансову операцію | |------------------------------------------------------------------| |440 |Дата |Указується дата |Обов'язково у разі| | | |здійснення |інформування про | | | |повідомлення про |фінансову операцію| | | |фінансові операції, |Держфінмоніторингу| | | |яким була | | | | |надіслана фінансова | | | | |операція (наприклад,| | | | |повідомлення, | | | | |здійснене | | | | |15 червня 2005 року,| | | | |матиме у полі | | | | |такий вигляд: | | | | |15062005) | | |------------------------------------------------------------------| | Дані про попереднє повідомлення та реєстрацію | | фінансової операції, що не взята на облік | |------------------------------------------------------------------| |452 |Дата |У всіх випадках |Обов'язково у разі| | | |повторного |виправлення | | | |направлення |помилок або | | | |інформації про |неточностей у | | | |фінансову операцію |записах про | | | |на заміну раніше |фінансову | | | |наданої і не взятої |операцію, що не | | | |на облік |взята на облік | | | |Держфінмоніторингом | | | | |указується дата | | | | |першої реєстрації | | | | |фінансової операції | | | | |у реєстрі, що не | | | | |взята на облік | | | | |Держфінмоніторингом | | |----+---------------------+--------------------+------------------| |453 |Порядковий номер |У всіх випадках |Обов'язково у | | |попередньої |повторного |разі виправлення | | |реєстрації ФО |направлення |помилок або | | | |інформації про |неточностей у | | | |фінансову операцію |записах про | | | |на заміну раніше |фінансову | | | |наданої і не взятої |операцію, що не | | | |на облік |взята на облік | | | |Держфінмоніторингом | | | | |указується | | | | |порядковий номер | | | | |реєстрації у | | | | |реєстрі першої | | | | |фінансової | | | | |операції, що не | | | | |взята на облік | | | | |Держфінмоніторингом | | |------------------------------------------------------------------| | Дані про реєстрацію фінансової операції | |------------------------------------------------------------------| |470 |Номер реєстрації |Указується |Обов'язково | | | |порядковий номер | | | | |запису про | | | | |фінансову операцію | | | | |в реєстрі суб'єкта | | | | |первинного | | | | |фінансового | | | | |моніторингу | | | | |(наприклад, якщо | | | | |фінансова операція | | | | |зазначена в реєстрі | | | | |за номером 1299, | | | | |поле матиме такий | | | | |вигляд: | | | | |- - - - - - - -1299)| | |----+---------------------+--------------------+------------------| |480 |Дата реєстрації |Указується дата |Обов'язково | | | |запису про | | | | |фінансову операцію | | | | |в реєстрі | | | | |(наприклад, якщо | | | | |запис зазначених | | | | |відомостей до | | | | |реєстру здійснено | | | | |6 серпня 2005 року, | | | | |він матиме у полі | | | | |такий вигляд: | | | | |06082005) | | |----+---------------------+--------------------+------------------| |490 |Ознака можливості |Указується |Обов'язково | | |відношення ФО до |наявність ознаки | | | |фінансування |(1 - за відсутності | | | |тероризму |ознак відношення | | | | |фінансової операції | | | | |до фінансування | | | | |тероризму; 2 - якщо | | | | |учасником | | | | |фінансової операції | | | | |або | | | | |вигодоодержувачем є | | | | |особа, яку включено | | | | |до переліку осіб, | | | | |пов'язаних із | | | | |здійсненням | | | | |терористичної | | | | |діяльності, та | | | | |операцію зупинено; | | | | |3 - в інших | | | | |випадках відношення | | | | |фінансової операції | | | | |до фінансування | | | | |терористичної | | | | |діяльності), що | | | | |фінансова операція | | | | |пов'язана з | | | | |фінансуванням | | | | |тероризму | | |----+---------------------+--------------------+------------------| |500 |Кількість учасників |Указується |Обов'язково | | |ФО |кількість учасників | | | | |фінансової | | | | |операції, яка | | | | |дорівнює кількості | | | | |заповнених | | | | |відомостей про | | | | |учасників | | | | |фінансової операції | | |----+---------------------+--------------------+------------------| |510 |Вид повідомлення |Указується код виду |Обов'язково у разі| | |(код) |повідомлення про |подання | | | |фінансову операцію |повідомлення про | | | | |фінансову операцію| | | | |до | | | | |Держфінмоніторингу| |------------------------------------------------------------------| | Дані про здійснення фінансової операції, або відмови | | в її проведенні, або зупинення проведення фінансової операції | |------------------------------------------------------------------| |520 |Дата |Указуються день, |Обов'язково | | | |місяць, рік | | | | |здійснення | | | | |фінансової операції,| | | | |або відмови в її | | | | |проведенні, або | | | | |зупинення проведення| | | | |фінансової операції;| | | | |якщо здійснення | | | | |фінансової операції | | | | |ще не завершене, | | | | |указується дата | | | | |початку її | | | | |здійснення | | |----+---------------------+--------------------+------------------| |530 |Час |Указується час |Обов'язково | | | |здійснення | | | | |фінансової операції,| | | | |або відмови в її | | | | |проведенні, або час | | | | |зупинення проведення| | | | |фінансової операції;| | | | |якщо здійснення | | | | |операції ще не | | | | |завершене, | | | | |указується час | | | | |початку її | | | | |здійснення | | |----+---------------------+--------------------+------------------| |540 |Код валюти/ банк. |Указується код |Обов'язково | | |металу |валюти або | | | | |банківського металу,| | | | |з використанням яких| | | | |була проведена | | | | |фінансова операція, | | | | |відповідно до | | | | |Класифікатора | | | | |іноземних валют та | | | | |банківських | | | | |металів, | | | | |затвердженого | | | | |постановою | | | | |Національного банку | | | | |України від 04.02.98| | | | |N 34 | | | | |( v0521500-98 ). | | | | |Якщо операція | | | | |проведена в гривнях,| | | | |то вказується | | | | |код 980 | | |----+---------------------+--------------------+------------------| |550 |Сума фінансової |Указується цифрами |Обов'язково | | |операції у валюті |сума операції в | | | |проведення |іноземній валюті | | | | |або вага | | | | |банківського металу | | | | |в грамах. | | | | |Якщо операція | | | | |проводиться у | | | | |гривнях, вказується | | | | |сума в гривнях | | |----+---------------------+--------------------+------------------| |560 |Сума ФО у гривнях |Указується цифрами |Обов'язково | | | |сума операції в | | | | |гривнях. | | | | |Якщо операція | | | | |проводиться в | | | | |іноземній валюті, | | | | |вказується сума | | | | |операції в гривнях | | | | |за офіційним курсом | | | | |гривні до іноземної | | | | |валюти, установленим| | | | |Національним банком | | | | |України на день | | | | |проведення операції | | |----+---------------------+--------------------+------------------| |570 |Підстава здійснення |Указуються зміст |Обов'язково | | |ФО |операції, | | | | |призначення платежу,| | | | |а також перелік усіх| | | | |документів, які є | | | | |підставою для | | | | |здійснення | | | | |фінансової операції | | | | |(контракт, договір, | | | | |платіжне доручення, | | | | |чек тощо) | | |----+---------------------+--------------------+------------------| |580 |Коментар до підстав |Указуються |Обов'язково | | |здійснення ФО |коментарі щодо | | | | |підстав здійснення | | | | |фінансової операції | | |----+---------------------+--------------------+------------------| |590 |Ознака здійснення |Указується код |Обов'язково | | |ФО (код) |ознаки здійснення | | | | |або відмови у | | | | |здійсненні | | | | |фінансової операції | | |------------------------------------------------------------------| | Ознаки фінансової операції, що підлягає внутрішньому | | фінансовому моніторингу (ВМФ) (код) | |------------------------------------------------------------------| |630 |Код ВМФ |Указується код |Обов'язково, | | | |ознак фінансової |у разі | | | |операції, що |якщо фінансова | | | |підлягає |операція підлягає | | | |внутрішньому |внутрішньому | | | |фінансовому |фінансовому | | | |моніторингу |моніторингу | |----+---------------------+--------------------+------------------| |640 |Коментар до коду |Указуються |Якщо заповнено | | | |коментарі, які |поле 630 (у разі | | | |уточнюють ознаки |необхідності | | | |фінансової операції |уточнення) | |------------------------------------------------------------------| | Дані про реєстрацію пов'язаної фінансової операції | |------------------------------------------------------------------| |650 |Номер реєстрації |Указується номер у |Обов'язково у разі| | | |реєстрі фінансової |наявності | | | |операції, | | | | |пов'язаної з даною | | |----+---------------------+--------------------+------------------| |660 |Дата реєстрації |Указується дата |Обов'язково у разі| | | |внесення в реєстр |наявності | | | |фінансової операції,| | | | |пов'язаної з даною | | |----+---------------------+--------------------+------------------| |670 |Коментар до |Указуються |Обов'язково, якщо | | |пов'язаної |коментарі, що |заповнене поле 650| | |фінансової операції |уточнюють зміст | | | | |пов'язаної | | | | |фінансової операції | | |------------------------------------------------------------------| |Дані про реєстрацію фінансової операції, що коригується у реєстрі | |------------------------------------------------------------------| |690 |Номер |У разі надіслання |У разі надання | | | |коригуючого |коригуючого | | | |повідомлення про |повідомлення про | | | |фінансову операцію |фінансову операцію| | | |на заміну раніше | | | | |наданого та взятого | | | | |на облік у | | | | |Держфінмоніторингу | | | | |повідомлення | | | | |(первинного) після | | | | |виправлення в ньому | | | | |відповідних помилок | | | | |та неточностей чи | | | | |наявності додаткової| | | | |інформації | | | | |вказується | | | | |порядковий номер | | | | |первинного запису в | | | | |реєстрі про | | | | |фінансову операцію, | | | | |що підлягає | | | | |фінансовому | | | | |моніторингу, щодо | | | | |якої надається | | | | |додаткова | | | | |(скоригована) | | | | |інформація | | |----+---------------------+--------------------+------------------| |700 |Дата |У разі надіслання |У разі надання | | | |коригуючого |коригуючого | | | |повідомлення про |повідомлення про | | | |фінансову операцію |фінансову операцію| | | |на заміну раніше | | | | |наданого та взятого | | | | |на облік у | | | | |Держфінмоніторингу | | | | |повідомлення | | | | |(первинного) після | | | | |виправлення в ньому | | | | |відповідних помилок | | | | |та неточностей чи | | | | |наявності додаткової| | | | |інформації | | | | |вказується дата | | | | |первинного запису в | | | | |реєстрі про | | | | |фінансову операцію, | | | | |що підлягає | | | | |фінансовому | | | | |моніторингу, щодо | | | | |якої надається | | | | |додаткова | | | | |(скоригована) | | | | |інформація | | |----+---------------------+--------------------+------------------| |710 |Кількість аркушів |Указується |Обов'язково у разі| | |доданих документів |кількість аркушів |наявності та при | | | |додатків до форм. У |поданні | | | |разі відсутності |повідомлення про | | | |доданих документів |фінансову операцію| | | |у полі ставиться |до | | | |нуль |Держфінмоніторингу| --------------------------------------------------------------------
Розділ III. Відомості про учасника фінансової операції
-------------------------------------------------------------------- |Код | Назва поля | Коментар щодо | Необхідність | | | | заповнення | заповнення | |------------------------------------------------------------------| | Загальні відомості про учасника фінансової операції | |------------------------------------------------------------------| |720 |Тип учасника (код) |Указується код типу |Обов'язково | | | |особи, що бере | | | | |участь у фінансовій | | | | |операції | | |----+---------------------+--------------------+------------------| |730 |Статус учасника (код)|Указується код |Обов'язково для | | | |статусу (типу) |учасника-клієнта, | | | |учасника фінансової |особи, яка діє від| | | |операції (юридична |імені клієнта | | | |особа, фізична |(представник | | | |особа тощо) |клієнта), | | | | |бенефіціара | | | | |(фактичного | | | | |вигодоодержувача) | |----+---------------------+--------------------+------------------| | |Ознака резидентності:| | | |----+---------------------+--------------------+------------------| |741 |Резидент |Указується ознака |Обов'язково | |----+---------------------|резидентності особи | | |742 |Нерезидент | | | |----+---------------------+--------------------+------------------| |750 |Код за ЄДРПОУ/ |Для фізичних осіб |Обов'язково для | | |номер за ДРФО |та фізичних осіб - |учасника-клієнта, | | | |підприємців |особи, яка діє від| | | |(резидентів і |імені клієнта | | | |нерезидентів) |(представник | | | |зазначається |клієнта), | | | |ідентифікаційний |бенефіціара | | | |номер згідно з ДРФО |(фактичного | | | |(за наявності). |вигодоодержувача),| | | |Якщо |якщо учасник є | | | |ідентифікаційний |резидентом | | | |номер не | | | | |присвоєний, то | | | | |ставиться 9 нулів, | | | | |якщо | | | | |ідентифікаційний | | | | |номер невідомий, то | | | | |ставиться | | | | |5 дев'яток; | | | | |для юридичної | | | | |особи - резидента | | | | |або для | | | | |представництва | | | | |іноземного суб'єкта | | | | |господарської | | | | |діяльності | | | | |зазначається | | | | |ідентифікаційний | | | | |код за ЄДРПОУ; | | | | |для юридичної | | | | |особи - нерезидента | | | | |указуються дані про | | | | |реєстрацію на | | | | |підставі копії | | | | |легалізованого | | | | |витягу з торгового, | | | | |банківського чи | | | | |судового реєстру | | | | |або нотаріально | | | | |засвідченого | | | | |реєстраційного | | | | |посвідчення | | | | |уповноваженого | | | | |органу іноземної | | | | |держави про таку | | | | |реєстрацію; | | | | |для відокремленого | | | | |підрозділу | | | | |указується його | | | | |ідентифікаційний | | | | |код за ЄДРПОУ, у | | | | |разі його | | | | |відсутності | | | | |вказується | | | | |ідентифікаційний код| | | | |за ЄДРПОУ юридичної | | | | |особи - суб'єкта | | | | |первинного | | | | |фінансового | | | | |моніторингу | | |----+---------------------+--------------------+------------------| |760 |Повна назва |Для юридичної особи |Обов'язково | | |учасника (прізвище) |вказується повне | | | | |найменування | | | | |відповідно до | | | | |установчих | | | | |документів; | | | | |для фізичної особи | | | | |вказується прізвище;| | | | |для відокремленого | | | | |підрозділу | | | | |указується повне | | | | |найменування | | | | |відповідно до | | | | |положення про | | | | |відокремлений | | | | |підрозділ (іншого | | | | |документа, на | | | | |підставі якого діє | | | | |відокремлений | | | | |підрозділ), | | | | |затвердженого | | | | |головним | | | | |підприємством - | | | | |юридичною особою - | | | | |суб'єктом | | | | |первинного | | | | |фінансового | | | | |моніторингу | | |----+---------------------+--------------------+------------------| |770 |Скорочена назва |Для юридичної особи |Обов'язково | | |учасника (ім'я) |вказується скорочене| | | | |найменування | | | | |відповідно до | | | | |установчих | | | | |документів, за його | | | | |відсутності - повне | | | | |найменування; | | | | |для фізичної особи | | | | |вказується ім'я; | | | | |для відокремленого | | | | |підрозділу | | | | |указується скорочене| | | | |найменування | | | | |відповідно до | | | | |положення про | | | | |відокремлений | | | | |підрозділ (іншого | | | | |документа, на | | | | |підставі якого діє | | | | |відокремлений | | | | |підрозділ), | | | | |затвердженого | | | | |головним | | | | |підприємством - | | | | |юридичною особою - | | | | |суб'єктом | | | | |первинного | | | | |фінансового | | | | |моніторингу, за | | | | |його відсутності - | | | | |повне найменування | | |----+---------------------+--------------------+------------------| |780 |По батькові |Для фізичної особи |Обов'язково у разі| | | |вказується по |наявності | | | |батькові для | | | | |нерезидента - у | | | | |разі наявності | | |----+---------------------+--------------------+------------------| |790 |Дата народження |Для фізичної особи |Обов'язково для | | | |вказується дата |фізичної особи | | | |народження |учасника-клієнта, | | | | |особи, яка діє від| | | | |імені клієнта | | | | |(представник | | | | |клієнта), | | | | |бенефіціара | | | | |(фактичного | | | | |вигодоодержувача) | |----+---------------------+--------------------+------------------| |800 |Відомості про |Поле заповнюється у |Обов'язково для | | |документ, на |разі наявності |особи, що не є | | |підставі якого |даних щодо осіб, |клієнтом або | | |здійснюється участь |які беруть участь |контрагентом | | |у ФО |у фінансовій | | | | |операції та не є | | | | |клієнтами або | | | | |контрагентами; | | | | |указуються | | | | |відомості про всі | | | | |документи, що дають | | | | |підстави вважати | | | | |особу причетною до | | | | |участі у фінансовій | | | | |операції; це, | | | | |зокрема, може бути | | | | |інформація про | | | | |договори, | | | | |довіреності тощо; | | | | |при описі кожного | | | | |документа вказуються| | | | |такі дані: | | | | |повне найменування | | | | |документа; | | | | |номер документа; | | | | |найменування органу | | | | |(особи), що видав | | | | |(видала) документ; | | | | |дата видачі | | | | |документа | | |------------------------------------------------------------------| | Відомості про свідоцтво про державну реєстрацію | |------------------------------------------------------------------| |810 |Свідоцтво про |Указуються серія |Обов'язково для | | |державну реєстрацію |(за наявності) та |учасника-клієнта, | | |(інший реєстраційний |номер свідоцтва про |особи, яка діє від| | |документ) |державну реєстрацію |імені клієнта | | | |юридичної особи або |(представник | | | |номер запису в |клієнта), | | | |журналі реєстрації |бенефіціара | | | |(наприклад: серія |(фактичного | | | |свідоцтва А38, |вигодоодержувача),| | | |номер свідоцтва |якщо учасник - | | | |123456 у полі |юридична особа - | | | |матиме вигляд |резидент або | | | |- - - А38123456) |суб'єкт | | | | |підприємницької | | | | |діяльності | |----+---------------------+--------------------+------------------| |820 |Назва органу (місця |Указується повне |Обов'язково для | | |проведення) |найменування органу |учасника-клієнта, | | |державної |(місця проведення) |особи, яка діє від| | |реєстрації особи |державної реєстрації|імені клієнта | | | |юридичної особи |(представник | | | |(або фізичної |клієнта), | | | |особи - |бенефіціара | | | |підприємця), яка |(фактичного | | | |бере участь у |вигодоодержувача),| | | |фінансовій операції |якщо учасник - | | | | |юридична особа - | | | | |резидент або | | | | |суб'єкт | | | | |підприємницької | | | | |діяльності | |----+---------------------+--------------------+------------------| |830 |Дата реєстрації |Указується дата |Обов'язково для | | | |державної реєстрації|учасника-клієнта, | | | |юридичної особи |особи, яка діє від| | | |(або фізичної |імені клієнта | | | |особи - |(представник | | | |підприємця), яка |клієнта), | | | |бере участь у |бенефіціара | | | |фінансовій операції |(фактичного | | | | |вигодоодержувача),| | | | |якщо учасник - | | | | |юридична особа - | | | | |резидент або | | | | |суб'єкт | | | | |підприємницької | | | | |діяльності | |------------------------------------------------------------------| | Місцезнаходження або місце проживання учасника | | (указуються відомості щодо адреси, за якою зареєстровано | | юридичну особу, яка бере участь у фінансовій операції, | | або вказується інформація щодо місця реєстрації фізичної особи, | | яка бере участь у фінансовій операції) | |------------------------------------------------------------------| |840 |Країна |Указується назва |Обов'язково для | | | |країни реєстрації |учасника-клієнта, | | | |або громадянства |особи, яка діє від| | | |відповідно до |імені клієнта | | | |Класифікації держав |(представник | | | |світу, затвердженої |клієнта), | | | |наказом Держкомстату|бенефіціара | | | |від 08.07.2002 N 260|(фактичного | | | |( v0260202-02 ) |вигодоодержувача) | |----+---------------------+--------------------+------------------| |850 |Область |Указується назва |Обов'язково для | | | |області реєстрації |учасника-клієнта, | | | |або проживання |особи, яка діє від| | | |(наприклад: |імені клієнта | | | |Хмельницька) |(представник | | | | |клієнта), | | | | |бенефіціара | | | | |(фактичного | | | | |вигодоодержувача),| | | | |якщо учасник - | | | | |резидент | |----+---------------------+--------------------+------------------| |860 |Поштовий індекс |Указується індекс |Обов'язково для | | | |відділення зв'язку |резидента | | | | |учасника - | | | | |клієнта, особи, | | | | |яка діє від імені | | | | |клієнта | | | | |(представник | | | | |клієнта), | | | | |бенефіціара | | | | |(фактичного | | | | |вигодоодержувача) | |----+---------------------+--------------------+------------------| |870 |Населений пункт |Указуються |Обов'язково для | | | |найменування |учасника-клієнта, | | | |населеного пункту |особи, яка діє від| | | |та район області |імені клієнта | | | |(у разі наявності): |(представник | | | |вид населеного |клієнта), | | | |пункту вказується |бенефіціара | | | |скорочено - міста |(фактичного | | | |/м./, села /с./, |вигодоодержувача) | | | |селища /сел./, | | | | |селища міського | | | | |типу /смт/ тощо; | | | | |найменування | | | | |населеного пункту | | | | |вказується повністю | | | | |(наприклад: | | | | |м. Київ, | | | | |смт Микулинці, | | | | |Іванківський район, | | | | |сел. Васильківка, | | | | |Васильківський | | | | |район) | | |----+---------------------+--------------------+------------------| |880 |Вулиця |Указується назва |Обов'язково у разі| | | |вулиці (наприклад: |наявності | | | |Паньківська, | | | | |проспект Перемоги, | | | | |провулок | | | | |Михайлівський тощо) | | |----+---------------------+--------------------+------------------| |890 |Будинок |Указується номер |Обов'язково у разі| | | |будинку (із |наявності | | | |зазначенням літери | | | | |у разі наявності) | | | | |(наприклад: будинок | | | | |N 18 заповнюється | | | | |як "- - - - - 18"; | | | | |будинок N 18-А | | | | |заповнюється як | | | | |"- - - - 18А"; | | | | |будинок N 18/12 | | | | |заповнюється як | | | | |"- - 18/12") | | |----+---------------------+--------------------+------------------| |900 |Корпус (споруда) |Указується номер |Обов'язково у разі| | | |корпусу (або |наявності | | | |споруди) будинку | | | | |(наприклад: корпус | | | | |N 8 заповнюється як | | | | |"- - - - - - 8") | | |----+---------------------+--------------------+------------------| |910 |Офіс (квартира) |Указується номер |Обов'язково у разі| | | |офісу або квартири |наявності | | | |(наприклад: офіс N 6| | | | |заповнюється як | | | | |"- - - 6"; офіс | | | | |N 6-А заповнюється | | | | |як "- - 6А"; | | | | |квартира N 127 | | | | |заповнюється як | | | | |"- 127") | | |----+---------------------+--------------------+------------------| |920 |Додаткові відомості |Для нерезидента в |Обов'язково у разі| | | |цьому полі |наявності | | | |заповнюються дані | | | | |про адресу, що не | | | | |можуть бути внесені | | | | |в стандартні поля | | |------------------------------------------------------------------| | Місце тимчасового перебування учасника | | (указується інформація щодо поштової адреси юридичної особи, | | яка бере участь у фінансовій операції, або вказується | | інформація щодо місця проживання фізичної особи, | | яка бере участь у фінансовій операції) | |------------------------------------------------------------------| |930 |Країна |Указується назва |Обов'язково для | | | |країни відповідно |учасника-клієнта, | | | |до Класифікації |особи, яка діє від| | | |держав світу, |імені клієнта | | | |затвердженої |(представник | | | |наказом Держкомстату|клієнта), | | | |від 08.07.2002 N 260|бенефіціара | | | |( v0260202-02 ) |(фактичного | | | | |вигодоодержувача) | |----+---------------------+--------------------+------------------| |940 |Область |Указується назва |Обов'язково для | | | |області України |учасника-клієнта, | | | |(наприклад: |особи, яка діє від| | | |Хмельницька) |імені клієнта | | | | |(представник | | | | |клієнта), | | | | |бенефіціара | | | | |(фактичного | | | | |вигодоодержувача),| | | | |якщо учасник - | | | | |резидент | |----+---------------------+--------------------+------------------| |950 |Поштовий індекс |Указується індекс |Обов'язково для | | | |відділення зв'язку |резидента | | | | |учасника - | | | | |клієнта, особи, | | | | |яка діє від імені | | | | |клієнта | | | | |(представник | | | | |клієнта), | | | | |бенефіціара | | | | |(фактичного | | | | |вигодоодержувача) | |----+---------------------+--------------------+------------------| |960 |Населений пункт |Указуються |Обов'язково для | | | |найменування |учасника-клієнта, | | | |населеного пункту |особи, яка діє від| | | |та район області (у |імені клієнта | | | |разі наявності): |(представник | | | |вид населеного |клієнта), | | | |пункту вказується |бенефіціара | | | |скорочено - міста |(фактичного | | | |/м./, села /с./, |вигодоодержувача) | | | |селища /сел./, | | | | |селища міського | | | | |типу /смт/ тощо; | | | | |найменування | | | | |населеного пункту | | | | |вказується повністю | | | | |(наприклад: | | | | |м. Київ, | | | | |смт Микулинці, | | | | |Іванківський район, | | | | |сел. Васильківка, | | | | |Васильківський | | | | |район) | | |----+---------------------+--------------------+------------------| |970 |Вулиця |Указується назва |Обов'язково у разі| | | |вулиці (наприклад: |наявності | | | |Паньківська, | | | | |проспект Перемоги, | | | | |провулок | | | | |Михайлівський тощо) | | |----+---------------------+--------------------+------------------| |980 |Будинок |Указується номер |Обов'язково у разі| | | |будинку (із |наявності | | | |зазначенням літери | | | | |у разі наявності) | | | | |(наприклад: будинок | | | | |N 18 заповнюється | | | | |як "- - - - - 18"; | | | | |будинок N 18-А | | | | |заповнюється як | | | | |"- - - - 18А"; | | | | |будинок N 18/12 | | | | |заповнюється як | | | | |"- - 18/12") | | |----+---------------------+--------------------+------------------| |990 |Корпус (споруда) |Указується номер |Обов'язково у разі| | | |корпусу (або |наявності | | | |споруди) будинку | | | | |(наприклад: корпус | | | | |N 8 заповнюється як | | | | |"- - - - - - 8") | | |----+---------------------+--------------------+------------------| |1000|Офіс (квартира) |Указується номер |Обов'язково у разі| | | |офісу або квартири |наявності | | | |(наприклад: офіс N 6| | | | |заповнюється як | | | | |"- - - 6"; | | | | |офіс N 6-А | | | | |заповнюється як | | | | |"- - 6А"; квартира | | | | |N 127 заповнюється | | | | |як "- 127") | | |----+---------------------+--------------------+------------------| |1010|Додаткові відомості |Для нерезидента в |Обов'язково у разі| | | |цьому полі |наявності | | | |заповнюються дані | | | | |про адресу, що не | | | | |можуть бути внесені | | | | |в стандартні поля | | |------------------------------------------------------------------| | Відомості про документ, що засвідчує фізичну особу | |------------------------------------------------------------------| |1020|Вид документа (код) |Указується код виду |Обов'язково для | | | |документа, який |учасника-клієнта, | | | |засвідчує фізичну |особи, яка діє від| | | |особу, яка бере |імені клієнта | | | |участь у фінансовій |(представник | | | |операції |клієнта), | | | | |бенефіціара | | | | |(фактичного | | | | |вигодоодержувача),| | | | |якщо учасник - | | | | |фізична особа або | | | | |фізична особа - | | | | |підприємець | |----+---------------------+--------------------+------------------| |1030|Серія документа |Указуються відомості|Обов'язково для | | | |про документ, який |учасника-клієнта, | | | |засвідчує фізичну |особи, яка діє від| | | |особу, яка бере |імені клієнта | | | |участь у фінансовій |(представник | | | |операції, а саме: |клієнта), | | | |серія, номер, дата |бенефіціара | | | |видачі та повна |(фактичного | | | |назва органу, який |вигодоодержувача),| | | |видав документ |якщо учасник - | | | | |фізична особа або | | | | |фізична особа - | | | | |підприємець | |----+---------------------| |------------------| |1040|Номер документа | |Обов'язково для | | | | |учасника-клієнта, | | | | |особи, яка діє від| | | | |імені клієнта | | | | |(представник | | | | |клієнта), | | | | |бенефіціара | | | | |(фактичного | | | | |вигодоодержувача),| | | | |якщо учасник - | | | | |фізична особа або | | | | |фізична особа - | | | | |підприємець | |----+---------------------| |------------------| |1050|Дата видачі | |Обов'язково для | | | | |учасника-клієнта, | | | | |особи, яка діє від| | | | |імені клієнта | | | | |(представник | | | | |клієнта), | | | | |бенефіціара | | | | |(фактичного | | | | |вигодоодержувача),| | | | |якщо учасник - | | | | |фізична особа або | | | | |фізична особа - | | | | |підприємець | |----+---------------------| |------------------| |1060|Назва органу, що | |Обов'язково для | | |видав документ | |учасника-клієнта, | | | | |особи, яка діє від| | | | |імені клієнта | | | | |(представник | | | | |клієнта), | | | | |бенефіціара | | | | |(фактичного | | | | |вигодоодержувача),| | | | |якщо учасник - | | | | |фізична особа або | | | | |фізична особа - | | | | |підприємець | |------------------------------------------------------------------| | Дані про банк (філію), у якому (якій) відкрито рахунок | | учасника фінансової операції, що використовується | | для здійснення фінансової операції | |------------------------------------------------------------------| |1070|Номер рахунку |Указується номер |Обов'язково у разі| | | |рахунку особи, яка |наявності | | | |бере участь у | | | | |фінансовій операції,| | | | |у банківській | | | | |установі | | |----+---------------------+--------------------+------------------| |1080|Назва банку (філії) |Указується повне |Обов'язково у разі| | | |найменування |наявності | | | |банківської | | | | |установи, в якій | | | | |відкрито рахунок | | | | |особи, яка бере | | | | |участь у фінансовій | | | | |операції, | | | | |відповідно до | | | | |установчих | | | | |документів цієї | | | | |банківської установи| | |----+---------------------+--------------------+------------------| |1090|Код банку (філії) |Заповнюється МФО |Обов'язково у разі| | | |для банківської |наявності | | | |установи - резидента| | | | |або S.W.I.F.T. (чи | | | | |non-S.W.I.F.T.) код | | | | |для банківської | | | | |установи - | | | | |нерезидента | | |----+---------------------+--------------------+------------------| |1100|Країна |Указується країна, |Обов'язково у разі| | | |на території якої |наявності | | | |зареєстровано | | | | |банківську установу,| | | | |де відкрито рахунок | | | | |особи, яка бере | | | | |участь у фінансовій | | | | |операції, відповідно| | | | |до Класифікації | | | | |держав світу, | | | | |затвердженої наказом| | | | |Держкомстату від | | | | |08.07.2002 N 260 | | | | |( v0260202-02 ) | | |----+---------------------+--------------------+------------------| |1110|Область |Указується назва |Обов'язково у разі| | | |області України |наявності | |----+---------------------+--------------------+------------------| |1120|Поштовий індекс |Указується індекс |Обов'язково у разі| | | |відділення зв'язку |наявності | |----+---------------------+--------------------+------------------| |1130|Населений пункт |Указується |Обов'язково у разі| | | |найменування |наявності | | | |населеного пункту | | | | |та район області (у | | | | |разі наявності): | | | | |вид населеного | | | | |пункту вказується | | | | |скорочено - міста | | | | |/м./, села /с./, | | | | |селища /сел./, | | | | |селища міського | | | | |типу /смт/ тощо; | | | | |найменування | | | | |населеного пункту | | | | |вказується повністю | | | | |(наприклад: | | | | |м. Київ, | | | | |смт Микулинці, | | | | |Іванківський район, | | | | |сел. Васильківка, | | | | |Васильківський | | | | |район). | | | | |Для нерезидента в | | | | |цьому полі | | | | |заповнюються дані | | | | |про адресу, що не | | | | |можуть бути внесені | | | | |в стандартні поля | | |----+---------------------+--------------------+------------------| |1140|Вулиця |Указується назва |Обов'язково у разі| | | |вулиці (наприклад: |наявності | | | |Паньківська, | | | | |проспект Перемоги, | | | | |провулок | | | | |Михайлівський тощо) | | |----+---------------------+--------------------+------------------| |1150|Будинок |Указується номер |Обов'язково у разі| | | |будинку (із |наявності | | | |зазначенням літери | | | | |у разі наявності) | | | | |(наприклад: будинок | | | | |N 18 заповнюється | | | | |як "- - - - - 18"; | | | | |будинок N 18-А | | | | |заповнюється як | | | | |"- - - - 18А"; | | | | |будинок N 18/12 | | | | |заповнюється як | | | | |"- - 18/12") | | |----+---------------------+--------------------+------------------| |1160|Корпус (споруда) |Указується номер |Обов'язково у разі| | | |корпусу (або |наявності | | | |споруди) будинку | | | | |(наприклад: корпус | | | | |N 8 заповнюється як | | | | |"- - - - - - 8") | | |----+---------------------+--------------------+------------------| |1170|Офіс (квартира) |Указується номер |Обов'язково у разі| | | |офісу або квартири |наявності | | | |(наприклад: офіс | | | | |N 6 заповнюється як | | | | |"- - - 6"; офіс | | | | |N 6-А заповнюється | | | | |як "- - 6А"; | | | | |квартира N 127 | | | | |заповнюється як | | | | |"- 127") | | --------------------------------------------------------------------
Розділ IV. Додаткова інформація
Розділ заповнюється у разі необхідності надання суб'єктом
первинного фінансового моніторингу до Держфінмоніторингу
додаткової інформації, яка стосується фінансової операції, та/або
про мотивовану підозру стосовно того, що фінансова операція
здійснюється з метою легалізації (відмивання) доходів, одержаних
злочинним шляхом, та фінансування тероризму, і не знайшла свого
відображення у попередніх розділах. Розділ містить коментарі та перелік доданих документів. У переліку доданих документів вказуються назва документа та
кількість аркушів кожного з документів. Приклад: 1. Копія договору - 5 арк. 2. Копія платіжного документа - 2 арк. Реєстр фінансових операцій, що підлягають фінансовому
моніторингу, підписується особисто одноособовцем, який вносить
запис до Реєстру, із зазначенням повного найменування посади,
прізвища, імені та по батькові. Підпис засвідчується відбитком
печатки (у разі її наявності) одноособовця.
3. Порядок заповнення форми N 2-ФМ спеціально визначеними
суб'єктами первинного фінансового моніторингу (крім одноособовців,
юридичних осіб, які проводять фінансові операції з товарами
(виконують роботи, надають послуги) за готівку, у випадку
проведення фінансової операції на суму, яка дорівнює чи перевищує
150000 гривень або дорівнює чи перевищує суму, еквівалентну
зазначеній, в іноземній валюті, та суб'єктів господарювання, які
проводять лотереї та азартні ігри, у тому числі казино, електронне
(віртуальне) казино, у випадку проведення фінансової операції,
пов'язаної з прийняттям чи поверненням ставок або виплатою
виграшів)
Розділ I. Відомості про суб'єкта первинного
фінансового моніторингу чи відокремлений підрозділ
-------------------------------------------------------------------- |Код | Назва поля | Коментар щодо | Необхідність | | | | заповнення | заповнення | |------------------------------------------------------------------| | Відомості про суб'єкта первинного фінансового моніторингу | | (відокремлений підрозділ), у якому було здійснено | | (здійснюється, відмовлено у здійсненні) фінансову операцію | |------------------------------------------------------------------| |010 |Тип суб'єкта (код) |Указується код типу |Обов'язково | | | |суб'єкта первинного | | | | |фінансового | | | | |моніторингу або | | | | |відокремленого | | | | |підрозділу | | |----+---------------------+--------------------+------------------| |020 |Вид суб'єкта (код) |Указується код виду |Обов'язково | | | |суб'єкта первинного | | | | |фінансового | | | | |моніторингу або | | | | |відокремленого | | | | |підрозділу, у ролі | | | | |якого він виступає | | | | |у проведенні | | | | |фінансової операції | | |----+---------------------+--------------------+------------------| |030 |Ідентифікаційний |Указується |Обов'язково | | |код за ЄДРПОУ |ідентифікаційний | | | | |код (номер) | | | | |суб'єкта первинного | | | | |фінансового | | | | |моніторингу, або | | | | |представництва | | | | |іноземного суб'єкта | | | | |господарської | | | | |діяльності, або | | | | |відокремленого | | | | |підрозділу, в якому | | | | |було здійснено | | | | |(здійснюється, | | | | |відмовлено у | | | | |здійсненні) | | | | |фінансову операцію: | | | | |для юридичних осіб | | | | |або представництва | | | | |іноземного суб'єкта | | | | |господарської | | | | |діяльності - за | | | | |ЄДРПОУ відповідно | | | | |до свідоцтва про | | | | |державну реєстрацію;| | | | |при відсутності у | | | | |відокремленого | | | | |підрозділу суб'єкта | | | | |первинного | | | | |фінансового | | | | |моніторингу | | | | |особистого | | | | |ідентифікаційного | | | | |коду вказується | | | | |ідентифікаційний | | | | |код за ЄДРПОУ | | | | |головного | | | | |підприємства | | | | |суб'єкта первинного | | | | |фінансового | | | | |моніторингу | | |----+---------------------+--------------------+------------------| |040 |Скорочена назва |Указується скорочене|Обов'язково | | |СПФМ чи ВП |найменування | | | | |суб'єкта первинного | | | | |фінансового | | | | |моніторингу або | | | | |відокремленого | | | | |підрозділу | | | | |відповідно до | | | | |установчих | | | | |документів, у якому | | | | |було здійснено | | | | |(здійснюється, | | | | |відмовлено у | | | | |здійсненні) | | | | |фінансову операцію, | | | | |за його | | | | |відсутності - повне | | | | |найменування | | |----+---------------------+--------------------+------------------| |050 |Обліковий |Указується обліковий|Обов'язково | | |ідентифікатор СПФМ |ідентифікатор | | | |чи ВП |суб'єкта первинного | | | | |фінансового | | | | |моніторингу або | | | | |відокремленого | | | | |підрозділу, в якому | | | | |було здійснено | | | | |(здійснюється, | | | | |відмовлено у | | | | |здійсненні) | | | | |фінансову операцію, | | | | |в Єдиній | | | | |інформаційній | | | | |системі | | |------------------------------------------------------------------| | Відомості про місцезнаходження суб'єкта первинного фінансового | | моніторингу (відокремленого підрозділу), в якому було здійснено | | (здійснюється, відмовлено у здійсненні) фінансову операцію | |------------------------------------------------------------------| |060 |Країна |Указуються країна, |Обов'язково | | | |на території якої | | | | |перебуває суб'єкт | | | | |первинного | | | | |фінансового | | | | |моніторингу або | | | | |відокремлений | | | | |підрозділ, у якому | | | | |було здійснено | | | | |(здійснюється, | | | | |відмовлено у | | | | |здійсненні) | | | | |фінансову операцію, | | | | |та назва цієї | | | | |країни відповідно | | | | |до Класифікації | | | | |держав світу, | | | | |затвердженої наказом| | | | |Держкомстату від | | | | |08.07.2002 N 260 | | | | |( v0260202-02 ) | | |----+---------------------+--------------------+------------------| |070 |Область |Указується назва |Обов'язково для | | | |області України |країни - Україна | |----+---------------------+--------------------+------------------| |080 |Поштовий індекс |Указується індекс |Обов'язково | | | |відділення зв'язку | | |----+---------------------+--------------------+------------------| |090 |Населений пункт |Указуються |Обов'язково | | | |найменування | | | | |населеного пункту | | | | |та район області (у | | | | |разі наявності): | | | | |вид населеного | | | | |пункту вказується | | | | |скорочено - міста | | | | |/м./, села /с./, | | | | |селища /сел./, | | | | |селища міського | | | | |типу /смт/ тощо; | | | | |найменування | | | | |населеного пункту | | | | |вказується повністю | | | | |(наприклад: | | | | |м. Київ, | | | | |смт Микулинці, | | | | |Іванківський район, | | | | |сел. Васильківка, | | | | |Васильківський | | | | |район) | | |----+---------------------+--------------------+------------------| |100 |Вулиця |Указується назва |Обов'язково у разі| | | |вулиці (наприклад: |наявності | | | |Паньківська, | | | | |проспект Перемоги, | | | | |провулок | | | | |Михайлівський тощо) | | |----+---------------------+--------------------+------------------| |110 |Будинок |Указується номер |Обов'язково у разі| | | |будинку (із |наявності | | | |зазначенням літери | | | | |у разі наявності) | | | | |(наприклад: будинок | | | | |N 18 заповнюється | | | | |як "- - - - - 18"; | | | | |будинок N 18-А | | | | |заповнюється як | | | | |"- - - - 18А"; | | | | |будинок N 18/12 | | | | |заповнюється як | | | | |"- - 18/12") | | |----+---------------------+--------------------+------------------| |120 |Корпус (споруда) |Указується номер |Обов'язково у разі| | | |корпусу (або |наявності | | | |споруди) будинку | | | | |(наприклад: корпус | | | | |N 8 заповнюється як | | | | |"- - - - - - 8") | | |----+---------------------+--------------------+------------------| |130 |Офіс (квартира) |Указується номер |Обов'язково у разі| | | |офісу або квартири |наявності | | | |суб'єкта первинного | | | | |фінансового | | | | |моніторингу чи | | | | |відокремленого | | | | |підрозділу | | | | |(наприклад: офіс N 6| | | | |заповнюється як | | | | |"- - - 6"; офіс | | | | |N 6-А заповнюється | | | | |як "- - 6А"; | | | | |квартира N 127 | | | | |заповнюється як | | | | |"- 127") | | |----+---------------------+--------------------+------------------| |140 |Номер телефону |Указується номер |Обов'язково | | | |телефону суб'єкта | | | | |первинного | | | | |фінансового | | | | |моніторингу з | | | | |обов'язковим | | | | |зазначенням | | | | |міжміського коду | | | | |(наприклад: телефон | | | | |у м. Львові | | | | |86 2334 у полі | | | | |матиме такий | | | | |вигляд: 0322 862334)| | |----+---------------------+--------------------+------------------| |150 |Адреса e-mail |Указується |Обов'язково у разі| | | |електронна адреса |наявності | | | |суб'єкта первинного | | | | |фінансового | | | | |моніторингу | | |------------------------------------------------------------------| | Відомості про відповідального працівника суб'єкта первинного | | фінансового моніторингу (відокремленого підрозділу), | | в якому було здійснено (здійснюється, відмовлено у здійсненні) | | фінансову операцію | |------------------------------------------------------------------| |160 |Посада працівника |Указується повне |Обов'язково у разі| | | |найменування посади |наявності | | | |працівника, | | | | |відповідального за | | | | |проведення | | | | |фінансового | | | | |моніторингу, | | | | |відповідно до | | | | |установчих | | | | |документів суб'єкта | | | | |первинного | | | | |фінансового | | | | |моніторингу або | | | | |відокремленого | | | | |підрозділу, в якому | | | | |було здійснено | | | | |(здійснюється, | | | | |відмовлено у | | | | |здійсненні) | | | | |фінансову операцію, | | | | |або його штатного | | | | |розпису | | |----+---------------------+--------------------+------------------| |170 |Прізвище |Указується прізвище |Обов'язково | | | |відповідального | | | | |працівника | | |----+---------------------+--------------------+------------------| |180 |Ім'я |Указується ім'я |Обов'язково | | | |відповідального | | | | |працівника | | |----+---------------------+--------------------+------------------| |190 |По батькові |Указується по |Обов'язково у разі| | | |батькові |наявності | | | |відповідального | | | | |працівника | | |----+---------------------+--------------------+------------------| |200 |Номер телефону |Указується номер |Обов'язково | | | |телефону | | | | |відповідального | | | | |працівника з | | | | |обов'язковим | | | | |зазначенням | | | | |міжміського коду | | | | |(наприклад: телефон | | | | |у м. Львові | | | | |86 2334 у полі | | | | |матиме такий | | | | |вигляд: 0322 862334)| | |----+---------------------+--------------------+------------------| |210 |Адреса e-mail |Указується |Обов'язково у разі| | | |електронна адреса |наявності | | | |суб'єкта первинного | | | | |фінансового | | | | |моніторингу | | |------------------------------------------------------------------| | Відомості про суб'єкта первинного фінансового моніторингу | | (відокремлений підрозділ), у якому було зареєстровано | | фінансову операцію | |------------------------------------------------------------------| |220 |Тип суб'єкта (код) |Указується код типу |Обов'язково | | | |суб'єкта первинного | | | | |фінансового | | | | |моніторингу або | | | | |відокремленого | | | | |підрозділу | | |----+---------------------+--------------------+------------------| |230 |Вид суб'єкта (код) |Указується код виду |Обов'язково | | | |суб'єкта первинного | | | | |фінансового | | | | |моніторингу або | | | | |відокремленого | | | | |підрозділу, у ролі | | | | |якого він виступає | | | | |у проведенні | | | | |фінансової операції | | |----+---------------------+--------------------+------------------| |240 |Ідентифікаційний |Указується |Обов'язково | | |код за ЄДРПОУ |ідентифікаційний | | | | |код (номер) | | | | |суб'єкта первинного | | | | |фінансового | | | | |моніторингу чи | | | | |відокремленого | | | | |підрозділу, в якому | | | | |було зареєстровано | | | | |фінансову операцію: | | | | |для юридичних осіб | | | | |або для | | | | |представництв | | | | |іноземних суб'єктів | | | | |господарської | | | | |діяльності - | | | | |ідентифікаційний | | | | |код (номер) за | | | | |ЄДРПОУ відповідно | | | | |до свідоцтва про | | | | |державну реєстрацію;| | | | |при відсутності у | | | | |відокремленого | | | | |підрозділу суб'єкта | | | | |первинного | | | | |фінансового | | | | |моніторингу | | | | |особистого | | | | |ідентифікаційного | | | | |коду вказується | | | | |ідентифікаційний | | | | |код за ЄДРПОУ | | | | |головного | | | | |підприємства | | | | |суб'єкта первинного | | | | |фінансового | | | | |моніторингу | | |----+---------------------+--------------------+------------------| |250 |Скорочена назва |Указується скорочене|Обов'язково | | |СПФМ чи ВП |найменування | | | | |суб'єкта первинного | | | | |фінансового | | | | |моніторингу чи | | | | |відокремленого | | | | |підрозділу, в якому | | | | |було зареєстровано | | | | |фінансову операцію, | | | | |відповідно до | | | | |установчих | | | | |документів, за його | | | | |відсутності - повне | | | | |найменування | | | | |(повинно відповідати| | | | |формі N 1-ФМ) | | | | |( za891-10, | | | | | zb891-10, zc891-10,| | | | | zd891-10 ) | | |----+---------------------+--------------------+------------------| |260 |Обліковий |Указується обліковий|Обов'язково | | |ідентифікатор СПФМ |ідентифікатор | | | |чи ВП |суб'єкта первинного | | | | |фінансового | | | | |моніторингу чи | | | | |відокремленого | | | | |підрозділу, в якому | | | | |було зареєстровано | | | | |фінансову операцію, | | | | |в Єдиній | | | | |інформаційній | | | | |системі | | |------------------------------------------------------------------| | Відомості про місцезнаходження суб'єкта первинного | | фінансового моніторингу (відокремленого підрозділу), | | в якому було зареєстровано фінансову операцію | |------------------------------------------------------------------| |270 |Країна |Указуються країна, |Обов'язково | | | |на території якої | | | | |перебуває суб'єкт | | | | |первинного | | | | |фінансового | | | | |моніторингу чи | | | | |відокремлений | | | | |підрозділ, у якому | | | | |було зареєстровано | | | | |фінансову операцію, | | | | |та назва цієї країни| | | | |відповідно до | | | | |Класифікації держав | | | | |світу, затвердженої | | | | |наказом Держкомстату| | | | |від 08.07.2002 N 260| | | | |( v0260202-02 ) | | |----+---------------------+--------------------+------------------| |280 |Область |Указується назва |Обов'язково, якщо | | | |області України |країна - Україна | |----+---------------------+--------------------+------------------| |290 |Поштовий індекс |Указується індекс |Обов'язково | | | |відділення зв'язку | | |----+---------------------+--------------------+------------------| |300 |Населений пункт |Указуються |Обов'язково | | | |найменування | | | | |населеного пункту | | | | |та район області (у | | | | |разі наявності): | | | | |вид населеного | | | | |пункту вказується | | | | |скорочено - міста | | | | |/м./, села /с./, | | | | |селища /сел./, | | | | |селища міського | | | | |типу /смт/ тощо; | | | | |найменування | | | | |населеного пункту | | | | |вказується повністю | | | | |(наприклад: | | | | |м. Київ, | | | | |смт Микулинці, | | | | |Іванківський район, | | | | |сел. Васильківка, | | | | |Васильківський | | | | |район) | | |----+---------------------+--------------------+------------------| |310 |Вулиця |Указується назва |Обов'язково у разі| | | |вулиці (наприклад: |наявності | | | |Паньківська, | | | | |проспект Перемоги, | | | | |провулок | | | | |Михайлівський тощо) | | |----+---------------------+--------------------+------------------| |320 |Будинок |Указується номер |Обов'язково у разі| | | |будинку (із |наявності | | | |зазначенням літери | | | | |у разі наявності) | | | | |(наприклад: будинок | | | | |N 18 заповнюється | | | | |як "- - - - - 18"; | | | | |будинок N 18-А | | | | |заповнюється як | | | | |"- - - - 18А"; | | | | |будинок N 18/12 | | | | |заповнюється як | | | | |"- - 18/12") | | |----+---------------------+--------------------+------------------| |330 |Корпус (споруда) |Указується номер |Обов'язково у разі| | | |корпусу (або |наявності | | | |споруди) будинку | | | | |(наприклад: корпус | | | | |N 8 заповнюється як | | | | |"- - - - - - 8") | | |----+---------------------+--------------------+------------------| |340 |Офіс (квартира) |Указується номер |Обов'язково у разі| | | |офісу або квартири |наявності | | | |суб'єкта первинного | | | | |фінансового | | | | |моніторингу чи | | | | |відокремленого | | | | |підрозділу | | | | |(наприклад: офіс | | | | |N 6 заповнюється як | | | | |"- - - 6"; офіс | | | | |N 6-А заповнюється | | | | |як "- - 6А"; | | | | |квартира N 127 | | | | |заповнюється | | | | |як "- 127") | | |----+---------------------+--------------------+------------------| |350 |Номер телефону |Указується номер |Обов'язково | | | |телефону суб'єкта | | | | |первинного | | | | |фінансового | | | | |моніторингу з | | | | |обов'язковим | | | | |зазначенням | | | | |міжміського коду | | | | |(наприклад: телефон | | | | |у м. Львові | | | | |86 2334 у полі | | | | |матиме такий | | | | |вигляд: 0322 862334)| | |----+---------------------+--------------------+------------------| |360 |Адреса e-mail |Указується |Обов'язково у разі| | | |електронна адреса |наявності | | | |суб'єкта первинного | | | | |фінансового | | | | |моніторингу | | |------------------------------------------------------------------| | Відомості про відповідального працівника суб'єкта | | первинного фінансового моніторингу (відокремленого підрозділу), | | в якому було зареєстровано фінансову операцію | |------------------------------------------------------------------| |370 |Посада працівника |Указується повне |Обов'язково | | | |найменування посади | | | | |працівника, | | | | |відповідального за | | | | |проведення | | | | |фінансового | | | | |моніторингу, | | | | |відповідно до | | | | |установчих | | | | |документів суб'єкта | | | | |первинного | | | | |фінансового | | | | |моніторингу чи | | | | |відокремленого | | | | |підрозділу, в якому | | | | |було зареєстровано | | | | |фінансову операцію, | | | | |або його штатного | | | | |розпису | | |----+---------------------+--------------------+------------------| |380 |Прізвище |Указується прізвище |Обов'язково | | | |відповідального | | | | |працівника | | |----+---------------------+--------------------+------------------| |390 |Ім'я |Указується ім'я |Обов'язково | | | |відповідального | | | | |працівника | | |----+---------------------+--------------------+------------------| |400 |По батькові |Указується по |Обов'язково | | | |батькові | | | | |відповідального | | | | |працівника | | |----+---------------------+--------------------+------------------| |410 |Номер телефону |Указується номер |Обов'язково | | | |телефону | | | | |відповідального | | | | |працівника з | | | | |обов'язковим | | | | |зазначенням | | | | |міжміського коду | | | | |(наприклад: телефон | | | | |у м. Львові | | | | |86 2334 у полі | | | | |матиме такий | | | | |вигляд: 0322 862334)| | |----+---------------------+--------------------+------------------| |420 |Адреса e-mail |Указується |Обов'язково у разі| | | |електронна адреса |наявності | | | |суб'єкта первинного | | | | |фінансового | | | | |моніторингу | | --------------------------------------------------------------------
Розділ II. Відомості про фінансову операцію
-------------------------------------------------------------------- |Код | Назва поля | Коментар щодо | Необхідність | | | | заповнення | заповнення | |------------------------------------------------------------------| | Дані про повідомлення про фінансову операцію | |------------------------------------------------------------------| |440 |Дата здійснення |Указується дата |Обов'язково у разі| | |повідомлення |здійснення |інформування про | | | |повідомлення про |фінансову операцію| | | |фінансові операції, |Держфінмоніторингу| | | |яким була надіслана | | | | |фінансова операція | | | | |(наприклад, | | | | |повідомлення, | | | | |здійснене | | | | |15 червня 2005 року,| | | | |матиме у полі | | | | |такий вигляд: | | | | |15062005) | | |------------------------------------------------------------------| | Дані про попередню реєстрацію фінансової операції, | | що не взята на облік | |------------------------------------------------------------------| |452 |Дата |У всіх випадках |Обов'язково у разі| | | |повторного |виправлення | | | |направлення |помилок або | | | |інформації про |неточностей у | | | |фінансову операцію |записах про | | | |на заміну раніше |фінансову | | | |наданої і не взятої |операцію, що не | | | |на облік |взята на облік | | | |Держфінмоніторингом | | | | |указується дата | | | | |першої реєстрації | | | | |фінансової операції | | | | |у реєстрі, що не | | | | |взята на облік | | | | |Держфінмоніторингом | | |----+---------------------+--------------------+------------------| |453 |Порядковий номер |У всіх випадках |Обов'язково у разі| | |попередньої |повторного |виправлення | | |реєстрації ФО |направлення |помилок або | | | |інформації про |неточностей у | | | |фінансову операцію |записах про | | | |на заміну раніше |фінансову | | | |наданої і не взятої |операцію, що не | | | |на облік |взята на облік | | | |Держфінмоніторингом | | | | |указується | | | | |порядковий номер | | | | |реєстрації у | | | | |реєстрі першої | | | | |фінансової операції,| | | | |що не взята на облік| | | | |Держфінмоніторингом | | |------------------------------------------------------------------| | Дані про реєстрацію фінансової операції | |------------------------------------------------------------------| |470 |Номер реєстрації |Указується |Обов'язково | | | |порядковий номер | | | | |запису про | | | | |фінансову операцію | | | | |в реєстрі суб'єкта | | | | |первинного | | | | |фінансового | | | | |моніторингу | | | | |(відокремленого | | | | |підрозділу) | | | | |(наприклад, якщо | | | | |фінансова операція | | | | |зазначена в реєстрі | | | | |за номером 1299, | | | | |поле матиме такий | | | | |вигляд: | | | | |- - - - - - - 1299) | | |----+---------------------+--------------------+------------------| |480 |Дата реєстрації |Указується дата |Обов'язково | | | |запису про | | | | |фінансову операцію | | | | |в реєстрі | | | | |(наприклад, якщо | | | | |запис зазначених | | | | |відомостей до | | | | |реєстру здійснено | | | | |6 серпня 2005 року, | | | | |він матиме у полі | | | | |такий вигляд: | | | | |06082005) | | |----+---------------------+--------------------+------------------| |490 |Ознака можливості |Указується |Обов'язково | | |відношення ФО до |наявність ознаки | | | |фінансування |(1 - за відсутності | | | |тероризму |ознак відношення | | | | |фінансової операції | | | | |до фінансування | | | | |тероризму; 2 - якщо | | | | |учасником фінансової| | | | |операції або | | | | |вигодоодержувачем є | | | | |особа, яку включено | | | | |до переліку осіб, | | | | |пов'язаних із | | | | |здійсненням | | | | |терористичної | | | | |діяльності, та | | | | |операцію зупинено; | | | | |3 - в інших | | | | |випадках відношення | | | | |фінансової операції | | | | |до фінансування | | | | |терористичної | | | | |діяльності), що | | | | |фінансова операція | | | | |пов'язана з | | | | |фінансуванням | | | | |тероризму | | |----+---------------------+--------------------+------------------| |500 |Кількість учасників |Указується кількість|Обов'язково | | |ФО |учасників фінансової| | | | |операції, яка | | | | |дорівнює кількості | | | | |заповнених | | | | |відомостей про | | | | |учасників | | | | |фінансової операції | | |----+---------------------+--------------------+------------------| |510 |Вид повідомлення |Указується код виду |Обов'язково у разі| | |(код) |повідомлення про |подання | | | |фінансову операцію |повідомлення про | | | | |фінансову операцію| | | | |до | | | | |Держфінмоніторингу| |------------------------------------------------------------------| | Дані про здійснення фінансової операції, або відмови | | в її проведенні, або зупинення проведення фінансової операції | |------------------------------------------------------------------| |520 |Дата |Указуються день, |Обов'язково | | | |місяць, рік | | | | |здійснення | | | | |фінансової операції,| | | | |або відмови в її | | | | |проведенні, або | | | | |зупинення проведення| | | | |фінансової операції;| | | | |якщо здійснення | | | | |фінансової операції | | | | |ще не завершене, | | | | |указується дата | | | | |початку її | | | | |здійснення | | |----+---------------------+--------------------+------------------| |530 |Час |Указується час |Обов'язково | | | |здійснення | | | | |фінансової операції,| | | | |або відмови в її | | | | |проведенні, або час | | | | |зупинення проведення| | | | |фінансової операції;| | | | |якщо здійснення | | | | |операції ще не | | | | |завершене, | | | | |указується час | | | | |початку її | | | | |здійснення | | |----+---------------------+--------------------+------------------| |540 |Код валюти/ банк. |Указується код |Обов'язково | | |металу |валюти або | | | | |банківського металу,| | | | |з використанням яких| | | | |була проведена | | | | |фінансова операція, | | | | |відповідно до | | | | |Класифікатора | | | | |іноземних валют та | | | | |банківських металів,| | | | |затвердженого | | | | |постановою | | | | |Національного банку | | | | |України від 04.02.98| | | | |N 34 | | | | |( v0521500-98 ). | | | | |Якщо операція | | | | |проведена в гривнях,| | | | |вказується код 980 | | |----+---------------------+--------------------+------------------| |550 |Сума ФО у валюті |Указується цифрами |Обов'язково | | |проведення |сума операції в | | | | |іноземній валюті | | | | |або вага | | | | |банківського металу | | | | |в грамах. | | | | |Якщо операція | | | | |проводиться у | | | | |гривнях, вказується | | | | |сума в гривнях | | |----+---------------------+--------------------+------------------| |560 |Сума фінансової |Указується цифрами |Обов'язково | | |операції у гривнях |сума операції в | | | | |гривнях. | | | | |Якщо операція | | | | |проводиться в | | | | |іноземній валюті, | | | | |вказується сума | | | | |операції в гривнях | | | | |за офіційним курсом | | | | |гривні до іноземної | | | | |валюти, установленим| | | | |Національним банком | | | | |України на день | | | | |проведення операції | | |----+---------------------+--------------------+------------------| |570 |Підстава здійснення |Указуються зміст |Обов'язково | | |ФО |операції, | | | | |призначення платежу,| | | | |а також перелік усіх| | | | |документів, які є | | | | |підставою для | | | | |здійснення | | | | |фінансової операції | | | | |(контракт, договір, | | | | |платіжне доручення, | | | | |чек тощо) | | |----+---------------------+--------------------+------------------| |580 |Коментар до |Указуються |Обов'язково | | |здійснення ФО |коментарі щодо | | | | |підстав здійснення | | | | |фінансової операції | | |----+---------------------+--------------------+------------------| |590 |Ознака здійснення |Указується код |Обов'язково | | |ФО (код) |ознаки здійснення | | | | |або відмови у | | | | |здійсненні | | | | |фінансової операції | | |------------------------------------------------------------------| | Ознаки фінансової операції, що підлягає внутрішньому | | фінансовому моніторингу (ВМФ) (код) | |------------------------------------------------------------------| |630 |Код ВМФ |Указується код |Обов'язково, у | | | |ознак фінансової |разі якщо | | | |операції, що |фінансова операція| | | |підлягає |підлягає | | | |внутрішньому |внутрішньому | | | |фінансовому |фінансовому | | | |моніторингу |моніторингу | |----+---------------------+--------------------+------------------| |640 |Коментар до коду |Указуються |Обов'язково | | | |коментарі, які | | | | |уточнюють ознаки | | | | |фінансової операції | | |------------------------------------------------------------------| | Дані про реєстрацію пов'язаної фінансової операції | |------------------------------------------------------------------| |650 |Номер реєстрації |Указується |Обов'язково у разі| | | |порядковий номер у |наявності | | | |реєстрі фінансової | | | | |операції, | | | | |пов'язаної з даною | | |----+---------------------+--------------------+------------------| |660 |Дата реєстрації |Указується дата |Обов'язково у разі| | | |внесення в реєстр |наявності | | | |фінансової операції,| | | | |пов'язаної з даною | | |----+---------------------+--------------------+------------------| |670 |Коментар |Указуються |Обов'язково, якщо | | | |коментарі, що |заповнене поле 650| | | |уточнюють зміст | | | | |пов'язаної | | | | |фінансової операції | | |------------------------------------------------------------------| |Дані про реєстрацію фінансової операції, що коригується у реєстрі | |------------------------------------------------------------------| |690 |Номер |У разі надіслання |У разі надання | | | |коригуючого |коригуючого | | | |повідомлення про |повідомлення про | | | |фінансову операцію |фінансову операцію| | | |на заміну раніше | | | | |наданого та взятого | | | | |на облік у | | | | |Держфінмоніторингу | | | | |повідомлення | | | | |(первинного) після | | | | |виправлення в ньому | | | | |відповідних помилок | | | | |та неточностей чи | | | | |наявності додаткової| | | | |інформації | | | | |вказується | | | | |порядковий номер | | | | |первинного запису в | | | | |реєстрі про | | | | |фінансову операцію, | | | | |що підлягає | | | | |фінансовому | | | | |моніторингу, щодо | | | | |якої надається | | | | |додаткова | | | | |(скоригована) | | | | |інформація | | |----+---------------------+--------------------+------------------| |700 |Дата |У разі надіслання |У разі надання | | | |коригуючого |коригуючого | | | |повідомлення про |повідомлення про | | | |фінансову операцію |фінансову операцію| | | |на заміну раніше | | | | |наданого та взятого | | | | |на облік у | | | | |Держфінмоніторингу | | | | |повідомлення | | | | |(первинного) після | | | | |виправлення в ньому | | | | |відповідних помилок | | | | |та неточностей чи | | | | |наявності додаткової| | | | |інформації | | | | |вказується дата | | | | |первинного запису в | | | | |реєстрі про | | | | |фінансову операцію, | | | | |що підлягає | | | | |фінансовому | | | | |моніторингу, щодо | | | | |якої надається | | | | |додаткова | | | | |(скоригована) | | | | |інформація | | |----+---------------------+--------------------+------------------| |710 |Кількість аркушів |Указується |Обов'язково у разі| | |доданих документів |кількість аркушів |наявності та при | | | |додатків до форм. У |поданні | | | |разі відсутності |повідомлення про | | | |доданих документів |фінансову операцію| | | |у полі ставиться |до | | | |нуль |Держфінмоніторингу| --------------------------------------------------------------------
Розділ III. Відомості про учасника фінансової операції
-------------------------------------------------------------------- |Код | Назва поля | Коментар щодо | Необхідність | | | | заповнення | заповнення | |------------------------------------------------------------------| | Загальні відомості про учасника фінансової операції | |------------------------------------------------------------------| |720 |Тип учасника (код) |Указується код типу |Обов'язково | | | |особи, що бере | | | | |участь у фінансовій | | | | |операції | | |----+---------------------+--------------------+------------------| |730 |Статус учасника (код)|Указується код |Обов'язково для | | | |статусу (типу) |учасника-клієнта, | | | |учасника фінансової |особи, яка діє від| | | |операції (юридична |імені клієнта | | | |особа, фізична |(представник | | | |особа тощо) |клієнта), | | | | |бенефіціара | | | | |(фактичного | | | | |вигодоодержувача) | |----+---------------------+--------------------+------------------| | |Ознака резидентності:| | | |----+---------------------+--------------------+------------------| |741 |Резидент |Указується ознака |Обов'язково | |----+---------------------|резидентності особи | | |742 |Нерезидент | | | |----+---------------------+--------------------+------------------| |750 |Код за ЄДРПОУ/ |Для фізичних осіб |Обов'язково для | | |номер за ДРФО |та фізичних осіб - |учасника-клієнта, | | | |підприємців |особи, яка діє від| | | |(резидентів і |імені клієнта | | | |нерезидентів) |(представник | | | |зазначається |клієнта), | | | |ідентифікаційний |бенефіціара | | | |номер згідно з ДРФО |(фактичного | | | |(за наявності). |вигодоодержувача),| | | |Якщо |якщо учасник є | | | |ідентифікаційний |резидентом | | | |номер не | | | | |присвоєний, то | | | | |ставиться 9 нулів, | | | | |якщо | | | | |ідентифікаційний | | | | |номер невідомий, то | | | | |ставиться | | | | |5 дев'яток | | | | |для юридичної | | | | |особи - резидента | | | | |або для | | | | |представництва | | | | |іноземного суб'єкта | | | | |господарської | | | | |діяльності | | | | |зазначається | | | | |ідентифікаційний | | | | |код за ЄДРПОУ; | | | | |для юридичної | | | | |особи - нерезидента | | | | |указуються дані про | | | | |реєстрацію на | | | | |підставі копії | | | | |легалізованого | | | | |витягу з торгового, | | | | |банківського чи | | | | |судового реєстру | | | | |або нотаріально | | | | |засвідченого | | | | |реєстраційного | | | | |посвідчення | | | | |уповноваженого | | | | |органу іноземної | | | | |держави про таку | | | | |реєстрацію; | | | | |для відокремленого | | | | |підрозділу | | | | |указується його | | | | |ідентифікаційний код| | | | |за ЄДРПОУ, у разі | | | | |його відсутності | | | | |вказується | | | | |ідентифікаційний код| | | | |за ЄДРПОУ юридичної | | | | |особи - суб'єкта | | | | |первинного | | | | |фінансового | | | | |моніторингу | | |----+---------------------+--------------------+------------------| |760 |Повна назва |Для юридичної особи |Обов'язково | | |учасника фінансової |вказується повне | | | |операції (прізвище) |найменування | | | | |відповідно до | | | | |установчих | | | | |документів; | | | | |для фізичної особи | | | | |вказується прізвище;| | | | |для відокремленого | | | | |підрозділу | | | | |вказується повне | | | | |найменування | | | | |відповідно до | | | | |положення про | | | | |відокремлений | | | | |підрозділ (іншого | | | | |документа, на | | | | |підставі якого діє | | | | |відокремлений | | | | |підрозділ), | | | | |затвердженого | | | | |головним | | | | |підприємством - | | | | |юридичною особою - | | | | |суб'єктом первинного| | | | |фінансового | | | | |моніторингу | | |----+---------------------+--------------------+------------------| |770 |Скорочена назва |Для юридичної особи |Обов'язково | | |учасника фінансової |вказується скорочене| | | |операції (ім'я) |найменування | | | | |відповідно до | | | | |установчих | | | | |документів, за його | | | | |відсутності - повне | | | | |найменування; | | | | |для фізичної особи | | | | |вказується ім'я; | | | | |для відокремленого | | | | |підрозділу | | | | |вказується скорочене| | | | |найменування | | | | |відповідно до | | | | |положення про | | | | |відокремлений | | | | |підрозділ (іншого | | | | |документа, на | | | | |підставі якого діє | | | | |відокремлений | | | | |підрозділ), | | | | |затвердженого | | | | |головним | | | | |підприємством - | | | | |юридичною особою - | | | | |суб'єктом первинного| | | | |фінансового | | | | |моніторингу, за | | | | |його відсутності - | | | | |повне найменування | | |----+---------------------+--------------------+------------------| |780 |По батькові |Для фізичної особи |Обов'язково у разі| | | |вказується по |наявності | | | |батькові, для | | | | |нерезидента - у | | | | |разі наявності | | |----+---------------------+--------------------+------------------| |790 |Дата народження |Для фізичної особи |Обов'язково для | | | |вказується дата |фізичної особи | | | |народження |учасника-клієнта, | | | | |особи, яка діє від| | | | |імені клієнта | | | | |(представник | | | | |клієнта), | | | | |бенефіціара | | | | |(фактичного | | | | |вигодоодержувача) | |----+---------------------+--------------------+------------------| |800 |Відомості про |Поле заповнюється у |Обов'язково для | | |документ, на |разі наявності даних|особи, що не є | | |підставі якого |щодо осіб, які |клієнтом або | | |здійснюється участь |беруть участь у |контрагентом | | |у ФО |фінансовій операції | | | | |та не є клієнтами | | | | |або контрагентами; | | | | |указуються відомості| | | | |про всі документи, | | | | |що дають підстави | | | | |вважати особу | | | | |причетною до участі | | | | |у фінансовій | | | | |операції; це, | | | | |зокрема, може бути | | | | |інформація про | | | | |договори, | | | | |довіреності тощо; | | | | |при описі кожного | | | | |документа вказуються| | | | |такі дані: | | | | |повне найменування | | | | |документа; | | | | |номер документа; | | | | |найменування органу | | | | |(особи), що видав | | | | |(видала) документ; | | | | |дата видачі | | | | |документа | | |------------------------------------------------------------------| | Відомості про свідоцтво про державну реєстрацію | |------------------------------------------------------------------| |810 |Свідоцтво про |Указуються серія |Обов'язково для | | |державну реєстрацію |(за наявності) та |учасника-клієнта, | | |(інший реєстраційний |номер свідоцтва про |особи, яка діє від| | |документ) |державну реєстрацію |імені клієнта | | | |юридичної особи або |(представник | | | |номер запису в |клієнта), | | | |журналі реєстрації |бенефіціара | | | |(наприклад: серія |(фактичного | | | |свідоцтва А38, |вигодоодержувача),| | | |номер свідоцтва |якщо учасник - | | | |123456 - у полі |юридична особа - | | | |матиме вигляд |резидент або | | | |- - - А38123456) |суб'єкт | | | | |підприємницької | | | | |діяльності | |----+---------------------+--------------------+------------------| |820 |Назва органу (місця |Указується повне |Обов'язково для | | |проведення) |найменування органу |учасника-клієнта, | | |державної |(місця проведення) |особи, яка діє від| | |реєстрації особи |державної реєстрації|імені клієнта | | | |юридичної особи |(представник | | | |(або фізичної |клієнта), | | | |особи - підприємця),|бенефіціара | | | |яка бере участь у |(фактичного | | | |фінансовій операції |вигодоодержувача),| | | | |якщо учасник - | | | | |юридична особа - | | | | |резидент або | | | | |суб'єкт | | | | |підприємницької | | | | |діяльності | |----+---------------------+--------------------+------------------| |830 |Дата реєстрації |Указується дата |Обов'язково для | | | |державної реєстрації|учасника-клієнта, | | | |юридичної особи |особи, яка діє від| | | |(або фізичної |імені клієнта | | | |особи - підприємця),|(представник | | | |яка бере участь у |клієнта), | | | |фінансовій операції |бенефіціара | | | | |(фактичного | | | | |вигодоодержувача),| | | | |якщо учасник - | | | | |юридична особа - | | | | |резидент або | | | | |суб'єкт | | | | |підприємницької | | | | |діяльності | |------------------------------------------------------------------| | Місцезнаходження або місце проживання учасника | | (указуються відомості щодо адреси, за якою зареєстровано | | юридичну особу, яка бере участь у фінансовій операції, | | або вказується інформація щодо місця реєстрації фізичної особи, | | яка бере участь у фінансовій операції) | |------------------------------------------------------------------| |840 |Країна |Указується назва |Обов'язково для | | | |країни реєстрації |учасника-клієнта, | | | |або громадянства |особи, яка діє від| | | |відповідно до |імені клієнта | | | |Класифікації держав |(представник | | | |світу, затвердженої |клієнта), | | | |наказом Держкомстату|бенефіціара | | | |від 08.07.2002 N 260|(фактичного | | | |( v0260202-02 ) |вигодоодержувача) | |----+---------------------+--------------------+------------------| |850 |Область |Указується назва |Обов'язково для | | | |реєстрації або |учасника-клієнта, | | | |проживання області |особи, яка діє від| | | |України |імені клієнта | | | | |(представник | | | | |клієнта), | | | | |бенефіціара | | | | |(фактичного | | | | |вигодоодержувача),| | | | |якщо учасник - | | | | |резидент | |----+---------------------+--------------------+------------------| |860 |Поштовий індекс |Указується індекс |Обов'язково для | | | |відділення зв'язку |резидента | | | | |учасника - | | | | |клієнта, особи, | | | | |яка діє від імені | | | | |клієнта | | | | |(представник | | | | |клієнта), | | | | |бенефіціара | | | | |(фактичного | | | | |вигодоодержувача) | |----+---------------------+--------------------+------------------| |870 |Населений пункт |Указується |Обов'язково для | | | |найменування |учасника-клієнта, | | | |населеного пункту |особи, яка діє від| | | |та район області (у |імені клієнта | | | |разі наявності): |(представник | | | |вид населеного |клієнта), | | | |пункту вказується |бенефіціара | | | |скорочено - міста |(фактичного | | | |/м./, села /с./, |вигодоодержувача) | | | |селища /сел./, | | | | |селища міського | | | | |типу /смт/ тощо; | | | | |найменування | | | | |населеного пункту | | | | |вказується повністю | | | | |(наприклад: | | | | |м. Київ, | | | | |смт Микулинці, | | | | |Іванківський район, | | | | |сел. Васильківка, | | | | |Васильківський | | | | |район) | | |----+---------------------+--------------------+------------------| |880 |Вулиця |Указується назва |Обов'язково у разі| | | |вулиці |наявності | | | |(наприклад: | | | | |Паньківська, | | | | |проспект Перемоги, | | | | |провулок | | | | |Михайлівський тощо) | | |----+---------------------+--------------------+------------------| |890 |Будинок |Указується номер |Обов'язково у разі| | | |будинку (із |наявності | | | |зазначенням літери | | | | |у разі наявності) | | | | |(наприклад: будинок | | | | |N 18 заповнюється | | | | |як "- - - - - 18"; | | | | |будинок N 18-А | | | | |заповнюється як | | | | |"- - - - 18А"; | | | | |будинок N 18/12 | | | | |заповнюється як | | | | |"- - 18/12") | | |----+---------------------+--------------------+------------------| |900 |Корпус (споруда) |Указується номер |Обов'язково у разі| | | |корпусу (або |наявності | | | |споруди) будинку | | | | |(наприклад: корпус | | | | |N 8 заповнюється як | | | | |"- - - - - - 8") | | |----+---------------------+--------------------+------------------| |910 |Офіс (квартира) |Указується номер |Обов'язково у разі| | | |офісу або квартири |наявності | | | |(наприклад: офіс N 6| | | | |заповнюється як | | | | |"- - - 6"; офіс | | | | |N 6-А заповнюється | | | | |як "- - 6А"; | | | | |квартира N 127 | | | | |заповнюється | | | | |як "- 127") | | |----+---------------------+--------------------+------------------| |920 |Додаткові відомості |Для нерезидента в |Обов'язково у разі| | | |цьому полі |наявності | | | |заповнюються дані | | | | |про адресу, що не | | | | |можуть бути внесені | | | | |в стандартні поля | | |------------------------------------------------------------------| | Місце тимчасового перебування учасника | | (указується інформація щодо поштової адреси юридичної особи, | | яка бере участь у фінансовій операції, або вказується | | інформація щодо місця проживання фізичної особи, | | яка бере участь у фінансовій операції) | |------------------------------------------------------------------| |930 |Країна |Указується назва |Обов'язково для | | | |країни відповідно |учасника-клієнта, | | | |до Класифікації |особи, яка діє від| | | |держав світу, |імені клієнта | | | |затвердженої наказом|(представник | | | |Держкомстату від |клієнта), | | | |08.07.2002 N 260 |бенефіціара | | | |( v0260202-02 ) |(фактичного | | | | |вигодоодержувача) | |----+---------------------+--------------------+------------------| |940 |Область |Указується назва |Обов'язково для | | | |області України |учасника-клієнта, | | | | |особи, яка діє від| | | | |імені клієнта | | | | |(представник | | | | |клієнта), | | | | |бенефіціара | | | | |(фактичного | | | | |вигодоодержувача),| | | | |якщо учасник - | | | | |резидент | |----+---------------------+--------------------+------------------| |950 |Поштовий індекс |Указується індекс |Обов'язково для | | | |відділення зв'язку |резидента | | | | |учасника - | | | | |клієнта, особи, | | | | |яка діє від імені | | | | |клієнта | | | | |(представник | | | | |клієнта), | | | | |бенефіціара | | | | |(фактичного | | | | |вигодоодержувача) | |----+---------------------+--------------------+------------------| |960 |Населений пункт |Указуються |Обов'язково для | | | |найменування |учасника-клієнта, | | | |населеного пункту |особи, яка діє від| | | |та район області (у |імені клієнта | | | |разі наявності): |(представник | | | |вид населеного |клієнта), | | | |пункту вказується |бенефіціара | | | |скорочено - міста |(фактичного | | | |/м./, села /с./, |вигодоодержувача) | | | |селища /сел./, | | | | |селища міського | | | | |типу /смт/ тощо; | | | | |найменування | | | | |населеного пункту | | | | |вказується повністю | | | | |(наприклад: м. Київ,| | | | |смт Микулинці, | | | | |Іванківський район, | | | | |сел. Васильківка, | | | | |Васильківський | | | | |район) | | |----+---------------------+--------------------+------------------| |970 |Вулиця |Указується назва |Обов'язково у разі| | | |вулиці (наприклад: |наявності | | | |Паньківська, | | | | |проспект Перемоги, | | | | |провулок | | | | |Михайлівський тощо) | | |----+---------------------+--------------------+------------------| |980 |Будинок |Указується номер |Обов'язково у разі| | | |будинку (із |наявності | | | |зазначенням літери | | | | |у разі наявності) | | | | |(наприклад: будинок | | | | |N 18 заповнюється | | | | |як "- - - - - 18"; | | | | |будинок N 18-А | | | | |заповнюється як | | | | |"- - - - 18А"; | | | | |будинок N 18/12 | | | | |заповнюється як | | | | |"- - 18/12") | | |----+---------------------+--------------------+------------------| |990 |Корпус (споруда) |Указується номер |Обов'язково у разі| | | |корпусу (або |наявності | | | |споруди) будинку | | | | |(наприклад: корпус | | | | |N 8 заповнюється як | | | | |"- - - - - - 8") | | |----+---------------------+--------------------+------------------| |1000|Офіс (квартира) |Указується номер |Обов'язково у разі| | | |офісу або квартири |наявності | | | |(наприклад: офіс N 6| | | | |заповнюється як | | | | |"- - - 6"; офіс | | | | |N 6-А заповнюється | | | | |як "- - 6А"; | | | | |квартира N 127 | | | | |заповнюється | | | | |як "- 127") | | |----+---------------------+--------------------+------------------| |1010|Додаткові відомості |Для нерезидента в |Обов'язково у разі| | | |цьому полі |наявності | | | |заповнюються дані | | | | |про адресу, що не | | | | |можуть бути внесені | | | | |в стандартні поля | | |------------------------------------------------------------------| | Відомості про документ, що засвідчує фізичну особу | |------------------------------------------------------------------| |1020|Вид документа (код) |Указується код виду |Обов'язково для | | | |документа, який |учасника-клієнта, | | | |засвідчує фізичну |особи, яка діє від| | | |особу, яка бере |імені клієнта | | | |участь у фінансовій |(представник | | | |операції, згідно з |клієнта), | | | |Довідником кодів |бенефіціара | | | |документів, що |(фактичного | | | |засвідчують фізичну |вигодоодержувача),| | | |особу |якщо учасник - | | | | |фізична особа або | | | | |фізична особа - | | | | |підприємець | |----+---------------------+--------------------+------------------| |1030|Серія документа |Указуються |Обов'язково для | | | |відомості про |учасника-клієнта, | | | |документ, який |особи, яка діє від| | | |засвідчує фізичну |імені клієнта | | | |особу, яка бере |(представник | | | |участь у фінансовій |клієнта), | | | |операції, а саме: |бенефіціара | | | |серія, номер, дата |(фактичного | | | |видачі та повна |вигодоодержувача),| | | |назва органу, який |якщо учасник - | | | |видав документ |фізична особа або | | | | |фізична особа - | | | | |підприємець | |----+---------------------| |------------------| |1040|Номер документа | |Обов'язково для | | | | |учасника-клієнта, | | | | |особи, яка діє від| | | | |імені клієнта | | | | |(представник | | | | |клієнта), | | | | |бенефіціара | | | | |(фактичного | | | | |вигодоодержувача),| | | | |якщо учасник - | | | | |фізична особа або | | | | |фізична особа - | | | | |підприємець | |----+---------------------| |------------------| |1050|Дата видачі | |Обов'язково для | | |документа | |учасника-клієнта, | | | | |особи, яка діє від| | | | |імені клієнта | | | | |(представник | | | | |клієнта), | | | | |бенефіціара | | | | |(фактичного | | | | |вигодоодержувача),| | | | |якщо учасник - | | | | |фізична особа або | | | | |фізична особа - | | | | |підприємець | |----+---------------------| |------------------| |1060|Назва органу, що | |Обов'язково для | | |видав документ | |учасника-клієнта, | | | | |особи, яка діє від| | | | |імені клієнта | | | | |(представник | | | | |клієнта), | | | | |бенефіціара | | | | |(фактичного | | | | |вигодоодержувача),| | | | |якщо учасник - | | | | |фізична особа або | | | | |фізична особа - | | | | |підприємець | |------------------------------------------------------------------| | Дані про банк (філію), у якому (якій) відкрито рахунок | | учасника ФО, що використовується для здійснення ФО | |------------------------------------------------------------------| |1070|Номер рахунку |Указується номер |Обов'язково у разі| | | |рахунку особи, яка |наявності | | | |бере участь у | | | | |фінансовій операції,| | | | |у банківській | | | | |установі | | |----+---------------------+--------------------+------------------| |1080|Назва банку (філії) |Указується повне |Обов'язково у разі| | | |найменування |наявності | | | |банківської | | | | |установи, в якій | | | | |відкрито рахунок | | | | |особи, яка бере | | | | |участь у фінансовій | | | | |операції, відповідно| | | | |до установчих | | | | |документів цієї | | | | |банківської установи| | |----+---------------------+--------------------+------------------| |1090|Код банку (філії) |Заповнюється МФО |Обов'язково у разі| | | |для банківської |наявності | | | |установи - резидента| | | | |або S.W.I.F.T. (чи | | | | |non-S.W.I.F.T.) код | | | | |для банківської | | | | |установи - | | | | |нерезидента | | |----+---------------------+--------------------+------------------| |1100|Країна |Указується назва |Обов'язково у разі| | | |країни, на |наявності | | | |території якої | | | | |зареєстровано | | | | |банківську | | | | |установу, де | | | | |відкрито рахунок | | | | |особи, яка бере | | | | |участь у фінансовій | | | | |операції, | | | | |відповідно до | | | | |Класифікації держав | | | | |світу, затвердженої | | | | |наказом Держкомстату| | | | |від 08.07.2002 N 260| | | | |( v0260202-02 ) | | |----+---------------------+--------------------+------------------| |1110|Область |Указується назва |Обов'язково у разі| | | |області України |наявності | |----+---------------------+--------------------+------------------| |1120|Поштовий індекс |Указується індекс |Обов'язково у разі| | | |відділення зв'язку |наявності | |----+---------------------+--------------------+------------------| |1130|Населений пункт |Указуються |Обов'язково у разі| | | |найменування |наявності | | | |населеного пункту | | | | |та район області (у | | | | |разі наявності): | | | | |вид населеного | | | | |пункту вказується | | | | |скорочено - міста | | | | |/м./, села /с./, | | | | |селища /сел./, | | | | |селища міського | | | | |типу /смт/ та ін.; | | | | |найменування | | | | |населеного пункту | | | | |вказується повністю | | | | |(наприклад: м. Київ,| | | | |смт Микулинці, | | | | |Іванківський район, | | | | |сел. Васильківка, | | | | |Васильківський | | | | |район). | | | | |Для нерезидента в | | | | |цьому полі | | | | |заповнюються дані | | | | |про адресу, що не | | | | |можуть бути внесені | | | | |в стандартні поля | | |----+---------------------+--------------------+------------------| |1140|Вулиця |Указується назва |Обов'язково у разі| | | |вулиці (наприклад: |наявності | | | |Паньківська, | | | | |проспект Перемоги, | | | | |провулок | | | | |Михайлівський тощо) | | |----+---------------------+--------------------+------------------| |1150|Будинок |Указується номер |Обов'язково у разі| | | |будинку (із |наявності | | | |зазначенням літери | | | | |у разі наявності) | | | | |(наприклад: будинок | | | | |N 18 заповнюється | | | | |як "- - - - - 18"; | | | | |будинок N 18-А | | | | |заповнюється як | | | | |"- - - - 18А"; | | | | |будинок N 18/12 | | | | |заповнюється як | | | | |"- - 18/12") | | |----+---------------------+--------------------+------------------| |1160|Корпус (споруда) |Указується номер |Обов'язково у разі| | | |корпусу (або |наявності | | | |споруди) будинку | | | | |(наприклад: корпус | | | | |N 8 заповнюється як | | | | |"- - - - - - 8") | | |----+---------------------+--------------------+------------------| |1170|Офіс (квартира) |Указується номер |Обов'язково у разі| | | |офісу або квартири |наявності | | | |(наприклад: офіс N 6| | | | |заповнюється як | | | | |"- - - 6"; офіс | | | | |N 6-А заповнюється | | | | |як "- - 6А"; | | | | |квартира N 127 | | | | |заповнюється | | | | |як "- 127") | | --------------------------------------------------------------------
Розділ IV. Додаткова інформація
Розділ заповнюється у разі необхідності надання суб'єктом
первинного фінансового моніторингу (відокремленим підрозділом) до
Держфінмоніторингу додаткової інформації, яка стосується
фінансової операції, та/або про мотивовану підозру стосовно того,
що фінансова операція здійснюється з метою легалізації
(відмивання) доходів, одержаних злочинним шляхом, та фінансування
тероризму, і не знайшла свого відображення у попередніх розділах. Розділ містить коментарі та перелік доданих документів. У переліку доданих документів вказуються назва документа та
кількість аркушів кожного з документів. Приклад: 1. Копія договору - 5 арк. 2. Копія платіжного документа - 2 арк. Реєстр фінансових операцій, що підлягають фінансовому
моніторингу, підписується особисто працівником суб'єкта первинного
фінансового моніторингу (відокремленого підрозділу), який вносить
запис до Реєстру, із зазначенням повного найменування посади,
прізвища, імені та по батькові. Підпис засвідчується відбитком
печатки суб'єкта первинного фінансового моніторингу
(відокремленого підрозділу).
4. Порядок заповнення форми N 2-ФМ спеціально визначеними
суб'єктами первинного фінансового моніторингу - юридичними
особами, які проводять фінансові операції з товарами (виконують
роботи, надають послуги) за готівку, у випадку проведення
фінансової операції на суму, яка дорівнює чи перевищує
150000 гривень або дорівнює чи перевищує суму, еквівалентну
зазначеній, в іноземній валюті
Розділ I. Відомості про суб'єкта первинного
фінансового моніторингу чи відокремлений підрозділ
-------------------------------------------------------------------- |Код | Назва поля | Коментар щодо | Необхідність | | | | заповнення | заповнення | |------------------------------------------------------------------| | Відомості про суб'єкта первинного фінансового моніторингу | | (відокремлений підрозділ), у якому було здійснено | | (здійснюється, відмовлено у здійсненні) фінансову операцію | |------------------------------------------------------------------| |010 |Тип суб'єкта (код) |Указується код типу |Обов'язково | | | |суб'єкта первинного | | | | |фінансового | | | | |моніторингу або | | | | |відокремленого | | | | |підрозділу | | |----+---------------------+--------------------+------------------| |020 |Вид суб'єкта (код) |Указується код виду |Обов'язково | | | |суб'єкта первинного | | | | |фінансового | | | | |моніторингу або | | | | |відокремленого | | | | |підрозділу, у ролі | | | | |якого він виступає | | | | |у проведенні | | | | |фінансової операції | | |----+---------------------+--------------------+------------------| |030 |Ідентифікаційний |Указується |Обов'язково | | |код за ЄДРПОУ |ідентифікаційний | | | | |код (номер) | | | | |суб'єкта первинного | | | | |фінансового | | | | |моніторингу, або | | | | |представництва | | | | |іноземного суб'єкта | | | | |господарської | | | | |діяльності, або | | | | |відокремленого | | | | |підрозділу, в якому | | | | |було здійснено | | | | |(здійснюється, | | | | |відмовлено у | | | | |здійсненні) | | | | |фінансову операцію: | | | | |для юридичних осіб | | | | |або представництва | | | | |іноземного суб'єкта | | | | |господарської | | | | |діяльності - за | | | | |ЄДРПОУ відповідно | | | | |до свідоцтва про | | | | |державну реєстрацію;| | | | |при відсутності у | | | | |відокремленого | | | | |підрозділу суб'єкта | | | | |первинного | | | | |фінансового | | | | |моніторингу | | | | |особистого | | | | |ідентифікаційного | | | | |коду вказується | | | | |ідентифікаційний | | | | |код за ЄДРПОУ | | | | |головного | | | | |підприємства | | | | |суб'єкта первинного | | | | |фінансового | | | | |моніторингу | | |----+---------------------+--------------------+------------------| |040 |Скорочена назва |Указується скорочене|Обов'язково | | |СПФМ чи ВП |найменування | | | | |суб'єкта первинного | | | | |фінансового | | | | |моніторингу або | | | | |відокремленого | | | | |підрозділу | | | | |відповідно до | | | | |установчих | | | | |документів, у якому | | | | |було здійснено | | | | |(здійснюється, | | | | |відмовлено у | | | | |здійсненні) | | | | |фінансову операцію, | | | | |за його | | | | |відсутності - повне | | | | |найменування | | |----+---------------------+--------------------+------------------| |050 |Обліковий |Указується обліковий|Обов'язково | | |ідентифікатор СПФМ |ідентифікатор | | | |чи ВП |суб'єкта первинного | | | | |фінансового | | | | |моніторингу або | | | | |відокремленого | | | | |підрозділу, в якому | | | | |було здійснено | | | | |(здійснюється, | | | | |відмовлено у | | | | |здійсненні) | | | | |фінансову операцію, | | | | |в Єдиній | | | | |інформаційній | | | | |системі | | |------------------------------------------------------------------| | Відомості про місцезнаходження суб'єкта первинного фінансового | | моніторингу (відокремленого підрозділу), в якому було здійснено | | (здійснюється, відмовлено у здійсненні) фінансову операцію | |------------------------------------------------------------------| |060 |Країна |Указується країна, |Обов'язково | | | |на території якої | | | | |перебуває суб'єкт | | | | |первинного | | | | |фінансового | | | | |моніторингу або | | | | |відокремлений | | | | |підрозділ, у якому | | | | |було здійснено | | | | |(здійснюється, | | | | |відмовлено у | | | | |здійсненні) | | | | |фінансову операцію, | | | | |відповідно до | | | | |Класифікації держав | | | | |світу, затвердженої | | | | |наказом Держкомстату| | | | |від 08.07.2002 N 260| | | | |( v0260202-02 ) | | |----+---------------------+--------------------+------------------| |070 |Область |Указується назва |Обов'язково для | | | |області України |країни - Україна | |----+---------------------+--------------------+------------------| |080 |Поштовий індекс |Указується індекс |Обов'язково | | | |відділення зв'язку | | |----+---------------------+--------------------+------------------| |090 |Населений пункт |Указується |Обов'язково | | | |найменування | | | | |населеного пункту | | | | |та район області (у | | | | |разі наявності): | | | | |вид населеного | | | | |пункту вказується | | | | |скорочено - міста | | | | |/м./, села /с./, | | | | |селища /сел./, | | | | |селища міського | | | | |типу /смт/ тощо; | | | | |найменування | | | | |населеного пункту | | | | |вказується повністю | | | | |(наприклад: м. Київ,| | | | |смт Микулинці, | | | | |Іванківський район, | | | | |сел. Васильківка, | | | | |Васильківський | | | | |район) | | |----+---------------------+--------------------+------------------| |100 |Вулиця |Указується назва |Обов'язково у разі| | | |вулиці (наприклад: |наявності | | | |Паньківська, | | | | |проспект Перемоги, | | | | |провулок | | | | |Михайлівський тощо) | | |----+---------------------+--------------------+------------------| |110 |Будинок |Указується номер |Обов'язково у разі| | | |будинку (із |наявності | | | |зазначенням літери | | | | |у разі наявності) | | | | |(наприклад: будинок | | | | |N 18 заповнюється | | | | |як "- - - - - 18"; | | | | |будинок N 18-А | | | | |заповнюється як | | | | |"- - - - 18А"; | | | | |будинок N 18/12 | | | | |заповнюється як | | | | |"- - 18/12") | | |----+---------------------+--------------------+------------------| |120 |Корпус (споруда) |Указується номер |Обов'язково у разі| | | |корпусу (або |наявності | | | |споруди) будинку | | | | |(наприклад: корпус | | | | |N 8 заповнюється як | | | | |"- - - - - - 8") | | |----+---------------------+--------------------+------------------| |130 |Офіс (квартира) |Указується номер |Обов'язково у разі| | | |офісу або квартири |наявності | | | |суб'єкта первинного | | | | |фінансового | | | | |моніторингу чи | | | | |відокремленого | | | | |підрозділу | | | | |(наприклад: офіс N 6| | | | |заповнюється як | | | | |"- - - 6"; офіс | | | | |N 6-А заповнюється | | | | |як "- - 6А"; | | | | |квартира N 127 | | | | |заповнюється як | | | | |"- 127") | | |----+---------------------+--------------------+------------------| |140 |Номер телефону |Указується номер |Обов'язково | | | |телефону суб'єкта | | | | |первинного | | | | |фінансового | | | | |моніторингу з | | | | |обов'язковим | | | | |зазначенням | | | | |міжміського коду | | | | |(наприклад: телефон | | | | |у м. Львові | | | | |86 2334 у полі | | | | |матиме такий | | | | |вигляд: 0322 862334)| | |----+---------------------+--------------------+------------------| |150 |Адреса e-mail |Указується |Обов'язково у разі| | | |електронна адреса |наявності | | | |суб'єкта первинного | | | | |фінансового | | | | |моніторингу | | |------------------------------------------------------------------| | Відомості про керівника суб'єкта первинного фінансового | | моніторингу (відокремленого підрозділу), в якому було здійснено | | (здійснюється, відмовлено у здійсненні) фінансову операцію | |------------------------------------------------------------------| |160 |Посада працівника |Указується повне |Обов'язково у разі| | | |найменування посади |наявності | | | |керівника | | | | |відповідно до | | | | |установчих | | | | |документів суб'єкта | | | | |первинного | | | | |фінансового | | | | |моніторингу або | | | | |відокремленого | | | | |підрозділу, в якому | | | | |було здійснено | | | | |(здійснюється, | | | | |відмовлено у | | | | |здійсненні) | | | | |фінансову операцію, | | | | |або його штатного | | | | |розпису | | |----+---------------------+--------------------+------------------| |170 |Прізвище |Указується прізвище |Обов'язково | | | |керівника | | |----+---------------------+--------------------+------------------| |180 |Ім'я |Указується ім'я |Обов'язково | | | |керівника | | |----+---------------------+--------------------+------------------| |190 |По батькові |Указується по |Обов'язково у разі| | | |батькові керівника |наявності | |----+---------------------+--------------------+------------------| |200 |Номер |Указується номер |Обов'язково | | | |телефону керівника | | | | |з обов'язковим | | | | |зазначенням | | | | |міжміського коду | | | | |(наприклад: телефон | | | | |у м. Львові | | | | |86 2334 у полі | | | | |матиме такий | | | | |вигляд: 0322 862334)| | |----+---------------------+--------------------+------------------| |210 |Адреса e-mail |Указується |Обов'язково у разі| | | |електронна адреса |наявності | | | |суб'єкта первинного | | | | |фінансового | | | | |моніторингу | | |------------------------------------------------------------------| | Відомості про суб'єкта первинного фінансового моніторингу | | (відокремлений підрозділ), у якому було зареєстровано | | фінансову операцію | |------------------------------------------------------------------| |220 |Тип суб'єкта (код) |Указується код типу |Обов'язково | | | |суб'єкта первинного | | | | |фінансового | | | | |моніторингу або | | | | |відокремленого | | | | |підрозділу | | |----+---------------------+--------------------+------------------| |230 |Вид суб'єкта (код) |Указується код виду |Обов'язково | | | |суб'єкта первинного | | | | |фінансового | | | | |моніторингу або | | | | |відокремленого | | | | |підрозділу, у ролі | | | | |якого він виступає | | | | |у проведенні | | | | |фінансової операції | | |----+---------------------+--------------------+------------------| |240 |Ідентифікаційний |Указується |Обов'язково | | |код за ЄДРПОУ/ |ідентифікаційний | | | | |код (номер) | | | | |суб'єкта первинного | | | | |фінансового | | | | |моніторингу чи | | | | |відокремленого | | | | |підрозділу, в якому | | | | |було зареєстровано | | | | |фінансову операцію: | | | | |для юридичних осіб | | | | |або для | | | | |представництв | | | | |іноземних суб'єктів | | | | |господарської | | | | |діяльності - | | | | |ідентифікаційний | | | | |код (номер) за | | | | |ЄДРПОУ відповідно | | | | |до свідоцтва про | | | | |державну реєстрацію;| | | | |при відсутності у | | | | |відокремленого | | | | |підрозділу суб'єкта | | | | |первинного | | | | |фінансового | | | | |моніторингу | | | | |особистого | | | | |ідентифікаційного | | | | |коду вказується | | | | |ідентифікаційний | | | | |код за ЄДРПОУ | | | | |головного | | | | |підприємства | | | | |суб'єкта первинного | | | | |фінансового | | | | |моніторингу | | |----+---------------------+--------------------+------------------| |250 |Скорочена назва |Указується скорочене|Обов'язково | | |СПФМ чи ВП |найменування | | | | |суб'єкта первинного | | | | |фінансового | | | | |моніторингу чи | | | | |відокремленого | | | | |підрозділу, в якому | | | | |було зареєстровано | | | | |фінансову операцію, | | | | |відповідно до | | | | |установчих | | | | |документів, за його | | | | |відсутності - повне | | | | |найменування | | | | |(повинно відповідати| | | | |формі N 1-ФМ) | | | | |( za891-10, | | | | | zb891-10, zc891-10,| | | | | zd891-10 ) | | |----+---------------------+--------------------+------------------| |260 |Обліковий |Указується обліковий|Обов'язково | | |ідентифікатор |ідентифікатор | | | |суб'єкта первинного |суб'єкта первинного | | | |фінансового |фінансового | | | |моніторингу чи |моніторингу чи | | | |відокремленого |відокремленого | | | |підрозділу |підрозділу, в якому | | | | |було зареєстровано | | | | |фінансову операцію, | | | | |в Єдиній | | | | |інформаційній | | | | |системі | | |------------------------------------------------------------------| | Відомості про місцезнаходження суб'єкта первинного фінансового | | моніторингу (відокремленого підрозділу), | | в якому було зареєстровано фінансову операцію | |------------------------------------------------------------------| |270 |Країна |Указуються країна, |Обов'язково | | | |на території якої | | | | |перебуває суб'єкт | | | | |первинного | | | | |фінансового | | | | |моніторингу чи | | | | |відокремлений | | | | |підрозділ, в якому | | | | |було зареєстровано | | | | |фінансову операцію, | | | | |та назва цієї | | | | |країни відповідно | | | | |до Класифікації | | | | |держав світу, | | | | |затвердженої наказом| | | | |Держкомстату від | | | | |08.07.2002 N 260 | | | | |( v0260202-02 ) | | |----+---------------------+--------------------+------------------| |280 |Область |Указується назва |Обов'язково, якщо | | | |області України |країна - Україна | |----+---------------------+--------------------+------------------| |290 |Поштовий індекс |Указується індекс |Обов'язково | | | |відділення зв'язку | | |----+---------------------+--------------------+------------------| |300 |Населений пункт |Указуються |Обов'язково | | | |найменування | | | | |населеного пункту | | | | |та район області (у | | | | |разі наявності): | | | | |вид населеного | | | | |пункту вказується | | | | |скорочено - міста | | | | |/м./, села /с./, | | | | |селища /сел./, | | | | |селища міського | | | | |типу /смт/ тощо; | | | | |найменування | | | | |населеного пункту | | | | |вказується повністю | | | | |(наприклад: м. Київ,| | | | |смт Микулинці, | | | | |Іванківський район, | | | | |сел. Васильківка, | | | | |Васильківський | | | | |район) | | |----+---------------------+--------------------+------------------| |310 |Вулиця |Указується назва |Обов'язково у разі| | | |вулиці (наприклад: |наявності | | | |Паньківська, | | | | |проспект Перемоги, | | | | |провулок | | | | |Михайлівський тощо) | | |----+---------------------+--------------------+------------------| |320 |Будинок |Указується номер |Обов'язково у разі| | | |будинку (із |наявності | | | |зазначенням літери | | | | |у разі наявності) | | | | |(наприклад: будинок | | | | |N 18 заповнюється | | | | |як "- - - - - 18"; | | | | |будинок N 18-А | | | | |заповнюється як | | | | |"- - - - 18А"; | | | | |будинок N 18/12 | | | | |заповнюється як | | | | |"- - 18/12") | | |----+---------------------+--------------------+------------------| |330 |Корпус (споруда) |Указується номер |Обов'язково у разі| | | |корпусу (або |наявності | | | |споруди) будинку | | | | |(наприклад: корпус | | | | |N 8 заповнюється як | | | | |"- - - - - - 8") | | |----+---------------------+--------------------+------------------| |340 |Офіс (квартира) |Указується номер |Обов'язково у разі| | | |офісу або квартири |наявності | | | |суб'єкта первинного | | | | |фінансового | | | | |моніторингу чи | | | | |відокремленого | | | | |підрозділу | | | | |(наприклад: офіс N 6| | | | |заповнюється як | | | | |"- - - 6"; офіс | | | | |N 6-А заповнюється | | | | |як "- - 6А"; | | | | |квартира N 127 | | | | |заповнюється | | | | |як "- 127") | | |----+---------------------+--------------------+------------------| |350 |Номер телефону |Указується номер |Обов'язково | | | |телефону суб'єкта | | | | |первинного | | | | |фінансового | | | | |моніторингу з | | | | |обов'язковим | | | | |зазначенням | | | | |міжміського коду | | | | |(наприклад: телефон | | | | |у м. Львові | | | | |86 2334 у полі | | | | |матиме такий | | | | |вигляд: 0322 862334)| | |----+---------------------+--------------------+------------------| |360 |Адреса e-mail |Указується |Обов'язково у разі| | | |електронна адреса |наявності | | | |суб'єкта первинного | | | | |фінансового | | | | |моніторингу | | |------------------------------------------------------------------| | Відомості про керівника суб'єкта первинного фінансового | | моніторингу (відокремленого підрозділу), | | у якому було зареєстровано фінансову операцію | |------------------------------------------------------------------| |370 |Посада працівника |Указується повне |Обов'язково | | | |найменування посади | | | | |керівника | | | | |відповідно до | | | | |установчих | | | | |документів суб'єкта | | | | |первинного | | | | |фінансового | | | | |моніторингу чи | | | | |відокремленого | | | | |підрозділу, в якому | | | | |було зареєстровано | | | | |фінансову операцію, | | | | |або його штатного | | | | |розпису | | |----+---------------------+--------------------+------------------| |380 |Прізвище |Указується прізвище |Обов'язково | | | |керівника | | |----+---------------------+--------------------+------------------| |390 |Ім'я |Указується ім'я |Обов'язково | | | |керівника | | |----+---------------------+--------------------+------------------| |400 |По батькові |Указується по |Обов'язково | | | |батькові керівника | | |----+---------------------+--------------------+------------------| |410 |Номер телефону |Указується номер |Обов'язково | | | |телефону | | | | |відповідального | | | | |працівника з | | | | |обов'язковим | | | | |зазначенням | | | | |міжміського коду | | | | |(наприклад: телефон | | | | |у м. Львові | | | | |86 2334 у полі | | | | |матиме такий | | | | |вигляд: 0322 862334)| | |----+---------------------+--------------------+------------------| |420 |Адреса e-mail |Указується |Обов'язково у разі| | | |електронна адреса |наявності | | | |суб'єкта первинного | | | | |фінансового | | | | |моніторингу | | --------------------------------------------------------------------
Розділ II. Відомості про фінансову операцію
-------------------------------------------------------------------- |Код | Назва поля | Коментар щодо | Необхідність | | | | заповнення | заповнення | |------------------------------------------------------------------| | Дані про повідомлення про фінансову операцію | |------------------------------------------------------------------| |440 |Дата |Указується дата |Обов'язково у разі| | | |здійснення |інформування про | | | |повідомлення про |фінансову операцію| | | |фінансові операції, |Держфінмоніторингу| | | |яким була | | | | |надіслана фінансова | | | | |операція (наприклад,| | | | |повідомлення, | | | | |здійснене | | | | |15 червня 2005 року,| | | | |матиме у полі | | | | |такий вигляд: | | | | |15062005) | | |------------------------------------------------------------------| | Дані про попередню реєстрацію фінансової операції, | | що не взята на облік | |------------------------------------------------------------------| |452 |Дата |У всіх випадках |Обов'язково у разі| | | |повторного |виправлення | | | |направлення |помилок або | | | |інформації про |неточностей у | | | |фінансову операцію |записах про | | | |на заміну раніше |фінансову | | | |наданої і не взятої |операцію, що не | | | |на облік |взята на облік | | | |Держфінмоніторингом | | | | |указується дата | | | | |першої реєстрації | | | | |фінансової операції | | | | |у реєстрі, що не | | | | |взята на облік | | | | |Держфінмоніторингом | | |----+---------------------+--------------------+------------------| |453 |Порядковий номер |У всіх випадках |Обов'язково у разі| | |попередньої |повторного |виправлення | | |реєстрації ФО |направлення |помилок або | | | |інформації про |неточностей у | | | |фінансову операцію |записах про | | | |на заміну раніше |фінансову | | | |наданої і не взятої |операцію, що не | | | |на облік |взята на облік | | | |Держфінмоніторингом | | | | |указується | | | | |порядковий номер | | | | |реєстрації у | | | | |реєстрі першої | | | | |фінансової | | | | |операції, що не | | | | |взята на облік | | | | |Держфінмоніторингом | | |------------------------------------------------------------------| | Дані про реєстрацію фінансової операції | |------------------------------------------------------------------| |470 |Номер реєстрації |Указується |Обов'язково | | | |порядковий номер | | | | |запису про | | | | |фінансову операцію | | | | |в реєстрі суб'єкта | | | | |первинного | | | | |фінансового | | | | |моніторингу | | | | |(відокремленого | | | | |підрозділу) | | | | |(наприклад, якщо | | | | |фінансова операція | | | | |зазначена в реєстрі | | | | |за номером 1299, | | | | |поле матиме такий | | | | |вигляд: | | | | |- - - - - - - -1299)| | |----+---------------------+--------------------+------------------| |480 |Дата реєстрації |Указується дата |Обов'язково | | | |запису про | | | | |фінансову операцію | | | | |в реєстрі | | | | |(наприклад, якщо | | | | |запис зазначених | | | | |відомостей до | | | | |реєстру здійснено | | | | |6 серпня 2005 року, | | | | |він матиме у | | | | |полі такий вигляд: | | | | |06082005) | | |----+---------------------+--------------------+------------------| |490 |Ознака можливості |Указується |Обов'язково | | |відношення ФО до |наявність ознаки | | | |фінансування |(1 - за відсутності | | | |тероризму |ознак відношення | | | | |фінансової операції | | | | |до фінансування | | | | |тероризму; 2 - якщо | | | | |учасником фінансової| | | | |операції або | | | | |вигодоодержувачем є | | | | |особа, яку включено | | | | |до переліку осіб, | | | | |пов'язаних із | | | | |здійсненням | | | | |терористичної | | | | |діяльності, та | | | | |операцію зупинено; | | | | |3 - в інших | | | | |випадках відношення | | | | |фінансової операції | | | | |до фінансування | | | | |терористичної | | | | |діяльності), що | | | | |фінансова операція | | | | |пов'язана з | | | | |фінансуванням | | | | |тероризму | | |----+---------------------+--------------------+------------------| |500 |Кількість учасників |Указується |Обов'язково | | |ФО |кількість учасників | | | | |фінансової | | | | |операції, яка | | | | |дорівнює кількості | | | | |заповнених | | | | |відомостей про | | | | |учасників | | | | |фінансової операції | | |----+---------------------+--------------------+------------------| |510 |Вид повідомлення |Указується код виду |Обов'язково у разі| | |(код) |повідомлення про |подання | | | |фінансову операцію |повідомлення про | | | | |фінансову операцію| | | | |до | | | | |Держфінмоніторингу| |------------------------------------------------------------------| | Дані про здійснення фінансової операції, або відмови | | в її проведенні, або зупинення проведення фінансової операції | |------------------------------------------------------------------| |520 |Дата |Указуються день, |Обов'язково | | | |місяць, рік | | | | |здійснення | | | | |фінансової операції,| | | | |або відмови в її | | | | |проведенні, або | | | | |зупинення проведення| | | | |фінансової операції;| | | | |якщо здійснення | | | | |фінансової операції | | | | |ще не завершене, | | | | |указується дата | | | | |початку її | | | | |здійснення | | |----+---------------------+--------------------+------------------| |530 |Час |Указується час |Обов'язково | | | |здійснення | | | | |фінансової операції,| | | | |або відмови в її | | | | |проведенні, або час | | | | |зупинення проведення| | | | |фінансової операції;| | | | |якщо здійснення | | | | |операції ще не | | | | |завершене, | | | | |указується час | | | | |початку її | | | | |здійснення | | |----+---------------------+--------------------+------------------| |560 |Сума ФО у гривнях |Указується цифрами |Обов'язково | | | |сума операції в | | | | |гривнях. | | | | |Якщо операція | | | | |проводиться в | | | | |іноземній валюті, | | | | |вказується сума | | | | |операції в гривнях | | | | |за офіційним курсом | | | | |гривні до іноземної | | | | |валюти, | | | | |установленим | | | | |Національним банком | | | | |України на день | | | | |проведення операції | | |----+---------------------+--------------------+------------------| |580 |Коментар до |Указуються |Обов'язково | | |здійснення ФО |коментарі щодо | | | | |підстав здійснення | | | | |фінансової операції | | |----+---------------------+--------------------+------------------| |590 |Ознака здійснення |Указується код |Обов'язково | | |ФО (код) |ознаки здійснення | | | | |або відмови у | | | | |здійсненні | | | | |фінансової операції | | |------------------------------------------------------------------| | Ознаки фінансової операції, що підлягають | | внутрішньому фінансовому моніторингу (ВМФ) (код) | |------------------------------------------------------------------| |630 |Код ВМФ |Указується код |Обов'язково, у | | | |ознак фінансової |разі якщо | | | |операції, що |фінансова | | | |підлягає |операція підлягає | | | |внутрішньому |внутрішньому | | | |фінансовому |фінансовому | | | |моніторингу |моніторингу | |----+---------------------+--------------------+------------------| |640 |Коментар до коду |Указуються |Обов'язково | | | |коментарі, які | | | | |уточнюють ознаки | | | | |фінансової операції | | |----+---------------------+--------------------+------------------| |650 |Номер реєстрації |Указується |Обов'язково у разі| | | |порядковий номер у |наявності | | | |реєстрі фінансової | | | | |операції, | | | | |пов'язаної з даною | | |----+---------------------+--------------------+------------------| |660 |Дата реєстрації |Указується дата |Обов'язково у разі| | | |внесення в реєстр |наявності | | | |фінансової операції,| | | | |пов'язаної з даною | | |----+---------------------+--------------------+------------------| |670 |Коментар |Указуються |Обов'язково, якщо | | | |коментарі, що |заповнене поле 650| | | |уточнюють зміст | | | | |пов'язаної | | | | |фінансової операції | | |------------------------------------------------------------------| |Дані про реєстрацію фінансової операції, що коригується у реєстрі | |------------------------------------------------------------------| |690 |Номер |У разі надіслання |У разі надання | | | |коригуючого |коригуючого | | | |повідомлення про |повідомлення про | | | |фінансову операцію |фінансову операцію| | | |на заміну раніше | | | | |наданого та взятого | | | | |на облік у | | | | |Держфінмоніторингу | | | | |повідомлення | | | | |(первинного) після | | | | |виправлення в ньому | | | | |відповідних помилок | | | | |та неточностей чи | | | | |наявності додаткової| | | | |інформації | | | | |вказується | | | | |порядковий номер | | | | |первинного запису в | | | | |реєстрі про | | | | |фінансову операцію, | | | | |що підлягає | | | | |фінансовому | | | | |моніторингу, щодо | | | | |якої надається | | | | |додаткова | | | | |(скоригована) | | | | |інформація | | |----+---------------------+--------------------+------------------| |700 |Дата |У разі надіслання |У разі надання | | | |коригуючого |коригуючого | | | |повідомлення про |повідомлення про | | | |фінансову операцію |фінансову операцію| | | |на заміну раніше | | | | |наданого та взятого | | | | |на облік у | | | | |Держфінмоніторингу | | | | |повідомлення | | | | |(первинного) після | | | | |виправлення в ньому | | | | |відповідних помилок | | | | |та неточностей чи | | | | |наявності додаткової| | | | |інформації | | | | |вказується дата | | | | |первинного запису в | | | | |реєстрі про | | | | |фінансову операцію, | | | | |що підлягає | | | | |фінансовому | | | | |моніторингу, щодо | | | | |якої надається | | | | |скоригована | | | | |інформація | | |----+---------------------+--------------------+------------------| |710 |Кількість аркушів |Указується |Обов'язково у разі| | |доданих документів |кількість аркушів |наявності та при | | | |додатків до форм. У |поданні | | | |разі відсутності |повідомлення про | | | |доданих документів |фінансову операцію| | | |у полі ставиться |до | | | |нуль |Держфінмоніторингу| --------------------------------------------------------------------
Розділ III. Відомості про учасника фінансової операції
-------------------------------------------------------------------- |Код | Назва поля | Коментар щодо | Необхідність | | | | заповнення | заповнення | |------------------------------------------------------------------| | Загальні відомості про учасника фінансової операції | |------------------------------------------------------------------| |720 |Тип учасника (код) |Указується код типу |Обов'язково | | | |особи, що бере | | | | |участь у фінансовій | | | | |операції | | |----+---------------------+--------------------+------------------| |730 |Статус учасника (код)|Указується код |Обов'язково для | | | |статусу (типу) |учасника-клієнта, | | | |учасника фінансової |особи, яка діє від| | | |операції (юридична |імені клієнта | | | |особа, фізична |(представник | | | |особа тощо) |клієнта), | | | | |бенефіціара | | | | |(фактичного | | | | |вигодоодержувача) | |----+---------------------+--------------------+------------------| | |Ознака резидентності:| | | |----+---------------------+--------------------+------------------| |741 |Резидент |Указується ознака |Обов'язково | |----+---------------------|резидентності особи | | |742 |Нерезидент | | | |----+---------------------+--------------------+------------------| |750 |Код за ЄДРПОУ/ |Для фізичних осіб |Обов'язково для | | |номер за ДРФО |та фізичних осіб - |учасника-клієнта, | | | |підприємців |особи, яка діє від| | | |(резидентів і |імені клієнта | | | |нерезидентів) |(представник | | | |зазначається |клієнта), | | | |ідентифікаційний |бенефіціара | | | |номер згідно з ДРФО |(фактичного | | | |(за наявності). |вигодоодержувача),| | | |Якщо |якщо учасник є | | | |ідентифікаційний |резидентом | | | |номер не присвоєний,| | | | |то ставиться | | | | |9 нулів, якщо | | | | |ідентифікаційний | | | | |номер невідомий, то | | | | |ставиться | | | | |5 дев'яток | | | | |для юридичної | | | | |особи - резидента | | | | |або для | | | | |представництва | | | | |іноземного суб'єкта | | | | |господарської | | | | |діяльності | | | | |зазначається | | | | |ідентифікаційний код| | | | |за ЄДРПОУ; | | | | |для юридичної | | | | |особи - нерезидента | | | | |указуються дані про | | | | |реєстрацію на | | | | |підставі копії | | | | |легалізованого | | | | |витягу з торгового, | | | | |банківського чи | | | | |судового реєстру | | | | |або нотаріально | | | | |засвідченого | | | | |реєстраційного | | | | |посвідчення | | | | |уповноваженого | | | | |органу іноземної | | | | |держави про таку | | | | |реєстрацію; | | | | |для відокремленого | | | | |підрозділу | | | | |указується його | | | | |ідентифікаційний код| | | | |за ЄДРПОУ, у разі | | | | |його відсутності | | | | |вказується | | | | |ідентифікаційний код| | | | |за ЄДРПОУ юридичної | | | | |особи - суб'єкта | | | | |первинного | | | | |фінансового | | | | |моніторингу | | |----+---------------------+--------------------+------------------| |760 |Повна назва |Для юридичної особи |Обов'язково | | |учасника фінансової |вказується повне | | | |операції |найменування | | | |(прізвище) |відповідно до | | | | |установчих | | | | |документів; | | | | |для фізичної особи | | | | |вказується прізвище;| | | | |для відокремленого | | | | |підрозділу | | | | |вказується повне | | | | |найменування | | | | |відповідно до | | | | |положення про | | | | |відокремлений | | | | |підрозділ (іншого | | | | |документа, на | | | | |підставі якого діє | | | | |відокремлений | | | | |підрозділ), | | | | |затвердженого | | | | |головним | | | | |підприємством - | | | | |юридичною особою - | | | | |суб'єктом первинного| | | | |фінансового | | | | |моніторингу | | |----+---------------------+--------------------+------------------| |770 |Скорочена назва |Для юридичної особи |Обов'язково | | |учасника фінансової |вказується скорочене| | | |операції |найменування | | | |(ім'я) |відповідно до | | | | |установчих | | | | |документів, за його | | | | |відсутності - повне | | | | |найменування; | | | | |для фізичної особи | | | | |вказується ім'я; | | | | |для відокремленого | | | | |підрозділу | | | | |вказується скорочене| | | | |найменування | | | | |відповідно до | | | | |положення про | | | | |відокремлений | | | | |підрозділ (іншого | | | | |документа, на | | | | |підставі якого діє | | | | |відокремлений | | | | |підрозділ), | | | | |затвердженого | | | | |головним | | | | |підприємством - | | | | |юридичною особою - | | | | |суб'єктом | | | | |первинного | | | | |фінансового | | | | |моніторингу, за | | | | |його відсутності - | | | | |повне найменування | | |----+---------------------+--------------------+------------------| |780 |По батькові |Для фізичної особи |Обов'язково у разі| | | |вказується по |наявності | | | |батькові, для | | | | |нерезидента - у | | | | |разі наявності | | |----+---------------------+--------------------+------------------| |790 |Дата народження |Для фізичної особи |Обов'язково для | | | |вказується дата |фізичної особи | | | |народження |учасника-клієнта, | | | | |особи, яка діє від| | | | |імені клієнта | | | | |(представник | | | | |клієнта), | | | | |бенефіціара | | | | |(фактичного | | | | |вигодоодержувача) | |----+---------------------+--------------------+------------------| |800 |Відомості про |Поле заповнюється у |Обов'язково для | | |документ, на |разі наявності |особи, що не є | | |підставі якого |даних щодо осіб, |клієнтом або | | |здійснюється участь |які беруть участь |контрагентом | | |у ФО |у фінансовій | | | | |операції та не є | | | | |клієнтами або | | | | |контрагентами; | | | | |указуються | | | | |відомості про всі | | | | |документи, що дають | | | | |підстави вважати | | | | |особу причетною до | | | | |участі у фінансовій | | | | |операції; це, | | | | |зокрема, може бути | | | | |інформація про | | | | |договори, | | | | |довіреності тощо; | | | | |при описі кожного | | | | |документа вказуються| | | | |такі дані: | | | | |повне найменування | | | | |документа; | | | | |номер документа; | | | | |найменування органу | | | | |(особи), що видав | | | | |(видала) документ; | | | | |дата видачі | | | | |документа | | |------------------------------------------------------------------| | Відомості про свідоцтво про державну реєстрацію | |------------------------------------------------------------------| |810 |Свідоцтво про |Указуються серія |Обов'язково для | | |державну реєстрацію |(за наявності) та |учасника-клієнта, | | |(інший |номер свідоцтва про |особи, яка діє від| | |реєстраційний |державну реєстрацію |імені клієнта | | |документ) |юридичної особи або |(представник | | | |номер запису в |клієнта), | | | |журналі реєстрації |бенефіціара | | | |(наприклад: серія |(фактичного | | | |свідоцтва А38, |вигодоодержувача),| | | |номер свідоцтва |якщо учасник - | | | |123456 - у полі |юридична особа - | | | |буде мати вигляд |резидент або | | | |- - - А38123456) |суб'єкт | | | | |підприємницької | | | | |діяльності | |----+---------------------+--------------------+------------------| |820 |Назва органу |Указується повне |Обов'язково для | | |(місця проведення) |найменування органу |учасника-клієнта, | | |державної реєстрації |(місця проведення) |особи, яка діє від| | |особи |державної реєстрації|імені клієнта | | | |юридичної особи |(представник | | | |(або фізичної |клієнта), | | | |особи - підприємця),|бенефіціара | | | |яка бере участь у |(фактичного | | | |фінансовій операції |вигодоодержувача),| | | | |якщо учасник - | | | | |юридична особа - | | | | |резидент або | | | | |суб'єкт | | | | |підприємницької | | | | |діяльності | |----+---------------------+--------------------+------------------| |830 |Дата реєстрації |Указується дата |Обов'язково для | | | |державної реєстрації|учасника-клієнта, | | | |юридичної особи |особи, яка діє від| | | |(або фізичної |імені клієнта | | | |особи - підприємця),|(представник | | | |яка бере участь у |клієнта), | | | |фінансовій операції |бенефіціара | | | | |(фактичного | | | | |вигодоодержувача),| | | | |якщо учасник - | | | | |юридична особа - | | | | |резидент або | | | | |суб'єкт | | | | |підприємницької | | | | |діяльності | |------------------------------------------------------------------| | Місцезнаходження або місце проживання учасника | | (указуються відомості щодо адреси, за якою зареєстровано | | юридичну особу, яка бере участь у фінансовій операції, | | або вказується інформація щодо місця реєстрації фізичної особи, | | яка бере участь у фінансовій операції) | |------------------------------------------------------------------| |840 |Країна |Указується назва |Обов'язково для | | | |країни реєстрації |учасника-клієнта, | | | |або громадянства |особи, яка діє від| | | |відповідно до |імені клієнта | | | |Класифікації держав |(представник | | | |світу, затвердженої |клієнта), | | | |наказом Держкомстату|бенефіціара | | | |від 08.07.2002 N 260|(фактичного | | | |( v0260202-02 ) |вигодоодержувача) | |----+---------------------+--------------------+------------------| |850 |Область |Указується назва |Обов'язково для | | | |області реєстрації |учасника-клієнта, | | | |або проживання |особи, яка діє від| | | |України |імені клієнта | | | | |(представник | | | | |клієнта), | | | | |бенефіціара | | | | |(фактичного | | | | |вигодоодержувача),| | | | |якщо учасник - | | | | |резидент | |----+---------------------+--------------------+------------------| |860 |Поштовий індекс |Указується індекс |Обов'язково для | | | |відділення зв'язку |резидента | | | | |учасника-клієнта, | | | | |особи, яка діє від| | | | |імені клієнта | | | | |(представник | | | | |клієнта), | | | | |бенефіціара | | | | |(фактичного | | | | |вигодоодержувача) | |----+---------------------+--------------------+------------------| |870 |Населений пункт |Указуються |Обов'язково для | | | |найменування |учасника-клієнта, | | | |населеного пункту |особи, яка діє від| | | |та район області (у |імені клієнта | | | |разі наявності): |(представник | | | |вид населеного |клієнта), | | | |пункту вказується |бенефіціара | | | |скорочено - міста |(фактичного | | | |/м./, села /с./, |вигодоодержувача) | | | |селища /сел./, | | | | |селища міського | | | | |типу /смт/ тощо; | | | | |найменування | | | | |населеного пункту | | | | |вказується повністю | | | | |(наприклад: м. Київ,| | | | |смт Микулинці, | | | | |Іванківський район, | | | | |сел. Васильківка, | | | | |Васильківський | | | | |район) | | |----+---------------------+--------------------+------------------| |880 |Вулиця |Указується назва |Обов'язково у разі| | | |вулиці (наприклад: |наявності | | | |Паньківська, | | | | |проспект Перемоги, | | | | |провулок | | | | |Михайлівський тощо) | | |----+---------------------+--------------------+------------------| |890 |Будинок |Указується номер |Обов'язково у разі| | | |будинку (із |наявності | | | |зазначенням літери | | | | |у разі наявності) | | | | |(наприклад: будинок | | | | |N 18 заповнюється | | | | |як "- - - - - 18"; | | | | |будинок N 18-А | | | | |заповнюється як | | | | |"- - - - 18А"; | | | | |будинок N 18/12 | | | | |заповнюється як | | | | |"- - 18/12") | | |----+---------------------+--------------------+------------------| |900 |Корпус (споруда) |Указується номер |Обов'язково у разі| | | |корпусу (або |наявності | | | |споруди) будинку | | | | |(наприклад: корпус | | | | |N 8 заповнюється як | | | | |"- - - - - - 8") | | |----+---------------------+--------------------+------------------| |910 |Офіс (квартира) |Указується номер |Обов'язково у разі| | | |офісу або квартири |наявності | | | |(наприклад: офіс N 6| | | | |заповнюється як | | | | |"- - - 6"; офіс | | | | |N 6-А заповнюється | | | | |як "- - 6А"; | | | | |квартира N 127 | | | | |заповнюється як | | | | |"- 127") | | |----+---------------------+--------------------+------------------| |920 |Додаткові відомості |Для нерезидента в |Обов'язково у разі| | | |цьому полі |наявності | | | |заповнюються дані | | | | |про адресу, що не | | | | |можуть бути внесені | | | | |в стандартні поля | | |------------------------------------------------------------------| | Місце тимчасового перебування учасника | | (указується інформація щодо поштової адреси юридичної особи, | | яка бере участь у фінансовій операції, або вказується | | інформація щодо місця проживання фізичної особи, | | яка бере участь у фінансовій операції) | |------------------------------------------------------------------| |930 |Країна |Указується назва |Обов'язково для | | | |країни відповідно |учасника-клієнта, | | | |до Класифікації |особи, яка діє від| | | |держав світу, |імені клієнта | | | |затвердженої |(представник | | | |наказом Держкомстату|клієнта), | | | |від 08.07.2002 N 260|бенефіціара | | | |( v0260202-02 ) |(фактичного | | | | |вигодоодержувача) | |----+---------------------+--------------------+------------------| |940 |Область |Указується назва |Обов'язково для | | | |області України |учасника-клієнта, | | | | |особи, яка діє від| | | | |імені клієнта | | | | |(представник | | | | |клієнта), | | | | |бенефіціара | | | | |(фактичного | | | | |вигодоодержувача),| | | | |якщо учасник - | | | | |резидент | |----+---------------------+--------------------+------------------| |950 |Поштовий індекс |Указується індекс |Обов'язково для | | | |відділення зв'язку |резидента | | | | |учасника-клієнта, | | | | |особи, яка | | | | |діє від імені | | | | |клієнта | | | | |(представник | | | | |клієнта), | | | | |бенефіціара | | | | |(фактичного | | | | |вигодоодержувача) | |----+---------------------+--------------------+------------------| |960 |Населений пункт |Указуються |Обов'язково для | | | |найменування |учасника-клієнта, | | | |населеного пункту |особи, яка діє від| | | |та район області (у |імені клієнта | | | |разі наявності): |(представник | | | |вид населеного |клієнта), | | | |пункту вказується |бенефіціара | | | |скорочено - міста |(фактичного | | | |/м./, села /с./, |вигодоодержувача) | | | |селища /сел./, | | | | |селища міського | | | | |типу /смт/ тощо; | | | | |найменування | | | | |населеного пункту | | | | |вказується повністю | | | | |(наприклад: м. Київ,| | | | |смт Микулинці, | | | | |Іванківський район, | | | | |сел. Васильківка, | | | | |Васильківський | | | | |район) | | |----+---------------------+--------------------+------------------| |970 |Вулиця |Указується назва |Обов'язково у разі| | | |вулиці (наприклад: |наявності | | | |Паньківська, | | | | |проспект Перемоги, | | | | |провулок | | | | |Михайлівський тощо) | | |----+---------------------+--------------------+------------------| |980 |Будинок |Указується номер |Обов'язково у разі| | | |будинку (із |наявності | | | |зазначенням літери | | | | |у разі наявності) | | | | |(наприклад: будинок | | | | |N 18 заповнюється | | | | |як "- - - - - 18"; | | | | |будинок N 18-А | | | | |заповнюється як | | | | |"- - - - 18А"; | | | | |будинок N 18/12 | | | | |заповнюється як | | | | |"- - 18/12") | | |----+---------------------+--------------------+------------------| |990 |Корпус (споруда) |Указується номер |Обов'язково у разі| | | |корпусу (або |наявності | | | |споруди) будинку | | | | |(наприклад: корпус | | | | |N 8 заповнюється як | | | | |"- - - - - - 8") | | |----+---------------------+--------------------+------------------| |1000|Офіс (квартира) |Указується номер |Обов'язково у разі| | | |офісу або квартири |наявності | | | |(наприклад: офіс N 6| | | | |заповнюється як | | | | |"- - - 6"; офіс | | | | |N 6-А заповнюється | | | | |як "- - 6А"; | | | | |квартира N 127 | | | | |заповнюється | | | | |як "- 127") | | |----+---------------------+--------------------+------------------| |1010|Додаткові відомості |Для нерезидента в |Обов'язково у разі| | | |цьому полі |наявності | | | |заповнюються дані | | | | |про адресу, що не | | | | |можуть бути внесені | | | | |в стандартні поля | | |------------------------------------------------------------------| | Відомості про документ, що засвідчує фізичну особу | |------------------------------------------------------------------| |1020|Вид документа (код) |Указується код виду |Обов'язково для | | | |документа, який |учасника-клієнта, | | | |засвідчує фізичну |особи, яка діє від| | | |особу, яка бере |імені клієнта | | | |участь у фінансовій |(представник | | | |операції, згідно з |клієнта), | | | |Довідником кодів |бенефіціара | | | |документів, що |(фактичного | | | |засвідчують фізичну |вигодоодержувача),| | | |особу |якщо учасник - | | | | |фізична особа або | | | | |фізична особа - | | | | |підприємець | |----+---------------------+--------------------+------------------| |1030|Серія документа |Указуються |Обов'язково для | | | |відомості про |учасника-клієнта, | | | |документ, який |особи, яка діє від| | | |засвідчує фізичну |імені клієнта | | | |особу, яка бере |(представник | | | |участь у фінансовій |клієнта), | | | |операції, а саме: |бенефіціара | | | |серія, номер, дата |(фактичного | | | |видачі та повна |вигодоодержувача),| | | |назва органу, який |якщо учасник - | | | |видав документ |фізична особа або | | | | |фізична особа - | | | | |підприємець | |----+---------------------| |------------------| |1040|Номер документа | |Обов'язково для | | | | |учасника-клієнта, | | | | |особи, яка діє від| | | | |імені клієнта | | | | |(представник | | | | |клієнта), | | | | |бенефіціара | | | | |(фактичного | | | | |вигодоодержувача),| | | | |якщо учасник - | | | | |фізична особа або | | | | |фізична особа - | | | | |підприємець | |----+---------------------| |------------------| |1050|Дата видачі | |Обов'язково для | | | | |учасника-клієнта, | | | | |особи, яка діє від| | | | |імені клієнта | | | | |(представник | | | | |клієнта), | | | | |бенефіціара | | | | |(фактичного | | | | |вигодоодержувача),| | | | |якщо учасник - | | | | |фізична особа або | | | | |фізична особа - | | | | |підприємець | |----+---------------------| |------------------| |1060|Назва органу, що | |Обов'язково для | | |видав документ | |учасника-клієнта, | | | | |особи, яка діє від| | | | |імені клієнта | | | | |(представник | | | | |клієнта), | | | | |бенефіціара | | | | |(фактичного | | | | |вигодоодержувача),| | | | |якщо учасник- | | | | |фізична особа або | | | | |фізична особа - | | | | |підприємець | |------------------------------------------------------------------| | Дані про банк (філію), у якому (якій) відкрито | | рахунок учасника ФО, що використовується для здійснення ФО | |------------------------------------------------------------------| |1070|Номер рахунку |Указується номер |Обов'язково у разі| | | |рахунку особи, яка |наявності | | | |бере участь у | | | | |фінансовій операції,| | | | |у банківській | | | | |установі | | |----+---------------------+--------------------+------------------| |1080|Назва банку (філії) |Указується повне |Обов'язково у разі| | | |найменування |наявності | | | |банківської | | | | |установи, в якій | | | | |відкрито рахунок | | | | |особи, яка бере | | | | |участь у фінансовій | | | | |операції, | | | | |відповідно до | | | | |установчих | | | | |документів цієї | | | | |банківської установи| | |----+---------------------+--------------------+------------------| |1090|Код банку (філії) |Заповнюється МФО |Обов'язково у разі| | | |для банківської |наявності | | | |установи - резидента| | | | |або S.W.I.F.T. (чи | | | | |non-S.W.I.F.T.) код | | | | |для банківської | | | | |установи - | | | | |нерезидента | | |----+---------------------+--------------------+------------------| |1100|Країна |Указується назва |Обов'язково у разі| | | |країни, на |наявності | | | |території якої | | | | |зареєстровано | | | | |банківську | | | | |установу, де | | | | |відкрито рахунок | | | | |особи, яка бере | | | | |участь у фінансовій | | | | |операції, | | | | |відповідно до | | | | |Класифікації держав | | | | |світу, затвердженої | | | | |наказом Держкомстату| | | | |від 08.07.2002 N 260| | | | |( v0260202-02 ) | | |----+---------------------+--------------------+------------------| |1110|Область |Указується назва |Обов'язково у разі| | | |області України |наявності | |----+---------------------+--------------------+------------------| |1120|Поштовий індекс |Указуються індекс |Обов'язково у разі| | | |відділення зв'язку |наявності | |----+---------------------+--------------------+------------------| |1130|Населений пункт |Указуються |Обов'язково у разі| | | |найменування |наявності | | | |населеного пункту | | | | |та район області (у | | | | |разі наявності): | | | | |вид населеного | | | | |пункту вказується | | | | |скорочено - міста | | | | |/м./, села /с./, | | | | |селища /сел./, | | | | |селища міського | | | | |типу /смт/ тощо; | | | | |найменування | | | | |населеного пункту | | | | |вказується повністю | | | | |(наприклад: м. Київ,| | | | |смт Микулинці, | | | | |Іванківський район, | | | | |сел. Васильківка, | | | | |Васильківський | | | | |район). | | | | |Для нерезидента в | | | | |цьому полі | | | | |заповнюються дані | | | | |про адресу, що не | | | | |можуть бути внесені | | | | |в стандартні поля | | |----+---------------------+--------------------+------------------| |1140|Вулиця |Указується назва |Обов'язково у разі| | | |вулиці (наприклад: |наявності | | | |Паньківська, | | | | |проспект Перемоги, | | | | |провулок | | | | |Михайлівський тощо) | | |----+---------------------+--------------------+------------------| |1150|Будинок |Указується номер |Обов'язково у разі| | | |будинку (із |наявності | | | |зазначенням літери | | | | |у разі наявності) | | | | |(наприклад: будинок | | | | |N 18 заповнюється | | | | |як "- - - - - 18"; | | | | |будинок N 18-А | | | | |заповнюється як | | | | |"- - - - 18А"; | | | | |будинок N 18/12 | | | | |заповнюється як | | | | |"- - 18/12") | | |----+---------------------+--------------------+------------------| |1160|Корпус (споруда) |Указується номер |Обов'язково у разі| | | |корпусу (або |наявності | | | |споруди) будинку | | | | |(наприклад: корпус | | | | |N 8 заповнюється як | | | | |"- - - - - - 8") | | |----+---------------------+--------------------+------------------| |1170|Офіс (квартира) |Указується номер |Обов'язково у разі| | | |офісу або квартири |наявності | | | |(наприклад: офіс N 6| | | | |заповнюється як | | | | |"- - - 6"; офіс | | | | |N 6-А заповнюється | | | | |як "- - 6А"; | | | | |квартира N 127 | | | | |заповнюється як | | | | |"- 127") | | --------------------------------------------------------------------
Розділ IV. Додаткова інформація
Розділ заповнюється у разі необхідності надання суб'єктом
первинного фінансового моніторингу (відокремленим підрозділом) до
Держфінмоніторингу додаткової інформації, яка стосується
фінансової операції, та/або про мотивовану підозру стосовно того,
що фінансова операція здійснюється з метою легалізації
(відмивання) доходів, одержаних злочинним шляхом, та фінансування
тероризму, і не знайшла свого відображення у попередніх розділах. Розділ містить коментарі та перелік доданих документів. У переліку доданих документів вказуються назва документа та
кількість аркушів кожного з документів. Приклад: 1. Копія договору - 5 арк. 2. Копія платіжного документа - 2 арк. Реєстр фінансових операцій, що підлягають фінансовому
моніторингу, підписується особисто працівником суб'єкта первинного
фінансового моніторингу (відокремленого підрозділу), який вносить
запис до Реєстру, із зазначенням повного найменування посади,
прізвища, імені та по батькові. Підпис засвідчується відбитком
печатки суб'єкта первинного фінансового моніторингу
(відокремленого підрозділу).
IV. Порядок заповнення форми N 4-ФМ ( zm891-10 )
"Повідомлення про фінансові операції,
що підлягають фінансовому моніторингу"
1. Повідомлення про фінансові операції, що підлягають
фінансовому моніторингу (далі - Повідомлення), може містити
відомості щодо декількох фінансових операцій, які підлягають
фінансовому моніторингу. Повідомлення про фінансові операції, що
пов'язані, мають відношення або призначені для фінансування
терористичної діяльності, терористичних актів чи терористичних
організацій, повинно містити відомості лише про такі фінансові
операції. На кожну фінансову операцію з наданого Повідомлення
Держфінмоніторинг надсилає суб'єкту первинного фінансового
моніторингу повідомлення про взяття (відмову від взяття) на облік
встановленої форми (форма N 5-ФМ ( zk891-10 ) "Повідомлення про
взяття фінансової операції на облік або про відмову від взяття на
облік Держфінмоніторингом").
2. До Повідомлення додаються витяги з Реєстру фінансових
операцій суб'єкта первинного фінансового моніторингу (з послідовно
скріпленими та пронумерованими аркушами, починаючи з форми
N 4-ФМ), які повинні містити усі розділи та відомості із
зазначеного Реєстру, що стосуються даних фінансових операцій.
3. Повідомлення підписується особисто працівником суб'єкта
первинного фінансового моніторингу (відокремленого підрозділу),
відповідальним за проведення внутрішнього фінансового моніторингу,
або особою, що тимчасово виконує його обов'язки, із зазначенням
повного найменування посади, прізвища, імені та по батькові.
Підпис засвідчується відбитком печатки суб'єкта первинного
фінансового моніторингу (відокремленого підрозділу).
4. У разі якщо Держфінмоніторингом виявлені помилки у
Повідомленні, суб'єкту первинного фінансового моніторингу
(відокремленому підрозділу) направляється повідомлення про відмову
у взятті на облік Держфінмоніторингом цього повідомлення. Усі
витяги з Реєстру, що були прикладені до цього повідомлення, також
вважаються не взятими на облік. У цьому разі суб'єкт первинного
фінансового моніторингу (відокремлений підрозділ) формує нове
Повідомлення з виправленими помилками та надсилає його
Держфінмоніторингу.
5. У разі якщо суб'єкт первинного фінансового моніторингу
(відокремлений підрозділ) отримав повідомлення про відмову у
взятті на облік Держфінмоніторингом інформації щодо окремої
фінансової операції, необхідно анулювати відповідний запис у
Реєстрі, внести цю фінансову операцію з виправленими помилками за
новим номером у Реєстр та надати Держфінмоніторингу у складі
нового повідомлення.
6. Форма N 4-ФМ "Повідомлення про фінансові операції, що
підлягають фінансовому моніторингу" заповнюється таким чином:
-------------------------------------------------------------------- |Код | Назва поля | Коментар щодо | Необхідність | | | | заповнення | заповнення | |------------------------------------------------------------------| | Загальні відомості про повідомлення | |------------------------------------------------------------------| |010 |Номер повідомлення |Указується номер |Обов'язково | | | |повідомлення про | | | | |фінансову операцію, | | | | |що підлягає | | | | |фінансовому | | | | |моніторингу, який | | | | |має таку | | | | |послідовність: рік, | | | | |місяць, дата та | | | | |порядковий номер | | | | |повідомлення за | | | | |день і повинен | | | | |збігатися з номером | | | | |у полі 430 форми | | | | |2-ФМ ( ze891-10, | | | | | zf891-10, zg891-10,| | | | | zh891-10 ) | | | | |(наприклад, перше | | | | |повідомлення за | | | | |15 червня 2005 року | | | | |матиме в полі такий | | | | |вигляд: | | | | |200506150001) | | |----+---------------------+--------------------+------------------| |020 |Дата здійснення |Указується дата |Обов'язково | | |повідомлення |здійснення суб'єктом| | | | |первинного | | | | |фінансового | | | | |моніторингу | | | | |повідомлення про | | | | |фінансову операцію, | | | | |що підлягає | | | | |фінансовому | | | | |моніторингу | | | | |(наприклад, | | | | |повідомлення, | | | | |здійснене | | | | |15 червня 2005 року,| | | | |матиме у полі | | | | |такий вигляд: | | | | |15062005). Повинна | | | | |збігатися з датою у | | | | |полі 440 форми | | | | |N 2-ФМ ( ze891-10, | | | | | zf891-10, zg891-10,| | | | | zh891-10 ) | | |----+---------------------+--------------------+------------------| |030 |Поле виключено | | | |----+---------------------+--------------------+------------------| |040 |Кількість |Указується кількість|Обов'язково | | |фінансових операцій |фінансових операцій,| | | |у повідомленні |надісланих у | | | | |повідомленні | | |------------------------------------------------------------------| | Відомості про суб'єкта первинного фінансового моніторингу | | (відокремлений підрозділ), який надає інформацію | |------------------------------------------------------------------| |050 |Тип суб'єкта (код) |Указується код типу |Обов'язково | | | |суб'єкта первинного | | | | |фінансового | | | | |моніторингу або | | | | |відокремленого | | | | |підрозділу | | | | |відповідно до | | | | |Довідника кодів | | | | |типів суб'єктів | | | | |первинного | | | | |фінансового | | | | |моніторингу | | | | |(додаток 7) | | |----+---------------------+--------------------+------------------| |060 |Вид суб'єкта (код) |Указується код | | | | |(коди) виду | | | | |суб'єкта первинного | | | | |фінансового | | | | |моніторингу або | | | | |відокремленого | | | | |підрозділу | | | | |відповідно до видів | | | | |діяльності згідно з | | | | |Довідником кодів | | | | |видів суб'єктів | | | | |первинного | | | | |фінансового | | | | |моніторингу | | | | |(додаток 5) | | |----+---------------------+--------------------+------------------| |061 | |Указується код |Обов'язково | |----| |(коди) виду | | |062 | |суб'єкта первинного | | |----| |фінансового | | |063 | |моніторингу або | | | | |відокремленого | | | | |підрозділу, у ролі | | | | |якого він виступає | | | | |у проведенні | | | | |фінансової операції,| | | | |згідно з Довідником | | | | |кодів видів | | | | |суб'єктів первинного| | | | |фінансового | | | | |моніторингу | | | | |(додаток 5) | | |----+---------------------+--------------------+------------------| |070 |Ідентифікаційний |Указується |Обов'язково | | |код за ЄДРПОУ/ |ідентифікаційний | | | |ідентифікаційний |код (номер) | | | |номер за ДРФО |суб'єкта первинного | | | | |фінансового | | | | |моніторингу чи | | | | |відокремленого | | | | |підрозділу: | | | | |для юридичних осіб | | | | |або для | | | | |представництва | | | | |іноземного суб'єкта | | | | |господарської | | | | |діяльності - за | | | | |ЄДРПОУ відповідно | | | | |до свідоцтва про | | | | |державну реєстрацію;| | | | |для фізичних осіб - | | | | |відповідно до | | | | |документа про | | | | |присвоєння | | | | |ідентифікаційного | | | | |коду (номера) | | | | |згідно з ДРФО | | |----+---------------------+--------------------+------------------| |080 |Обліковий |Указується обліковий|Обов'язково | | |ідентифікатор |ідентифікатор | | | |суб'єкта первинного |суб'єкта первинного | | | |фінансового |фінансового | | | |моніторингу чи |моніторингу чи | | | |відокремленого |відокремленого | | | |підрозділу |підрозділу, від | | | | |імені якого | | | | |надсилається форма | | | | |N 4-ФМ, у Єдиній | | | | |інформаційній | | | | |системі | | |----+---------------------+--------------------+------------------| |090 |Назва суб'єкта |Указується повне |Обов'язково | | |первинного |найменування | | | |фінансового |суб'єкта первинного | | | |моніторингу чи |фінансового | | | |відокремленого |моніторингу чи | | | |підрозділу |відокремленого | | | | |підрозділу | | | | |відповідно до | | | | |установчих | | | | |документів (повинна | | | | |відповідати формі | | | | |N 1-ФМ) ( za891-10, | | | | | zb891-10, zc891-10,| | | | | zd891-10 ) | | |------------------------------------------------------------------| | Адреса суб'єкта первинного фінансового моніторингу | | (відокремленого підрозділу), який надає інформацію | | (повинна відповідати формі N 1-ФМ | | ( za891-10, zb891-10, zc891-10, zd891-10 ), якщо значення | | відповідних полів не збігаються або відсутня форма N 1-ФМ, | | повідомлення не буде взяте на облік у Держфінмоніторингу) | |------------------------------------------------------------------| |100 |Країна (код та назва)|Указуються цифровий |Обов'язково | | | |код країни, на | | | | |території якої | | | | |перебуває суб'єкт | | | | |первинного | | | | |фінансового | | | | |моніторингу, та | | | | |назва цієї країни | | | | |відповідно до | | | | |Класифікації держав | | | | |світу, затвердженої | | | | |наказом Держкомстату| | | | |від 08.07.2002 N 260| | | | |( v0260202-02 ) | | | | |(наприклад: держава | | | | |Україна кодується: | | | | |804 Україна) | | |----+---------------------+--------------------+------------------| |110 |Область (код та |Указуються код та |Обов'язково, якщо | | |назва) |назва області |код країни - 804 | | | |згідно з Довідником |(Україна) | | | |кодів областей | | | | |України (додаток 11)| | | | |(наприклад: | | | | |68 Хмельницька) | | |----+---------------------+--------------------+------------------| |120 |Поштовий індекс |Указується індекс |Обов'язково | | | |відділення зв'язку | | |----+---------------------+--------------------+------------------| |130 |Населений пункт |Указуються |Обов'язково | | | |найменування | | | | |населеного пункту | | | | |та район області (у | | | | |разі наявності): | | | | |вид населеного | | | | |пункту вказується | | | | |скорочено - міста | | | | |/м./, села /с./, | | | | |селища /сел./, | | | | |селища міського | | | | |типу /смт/ тощо; | | | | |назва населеного | | | | |пункту вказується | | | | |повністю | | | | |(наприклад: м. Київ,| | | | |смт Микулинці, | | | | |Іванківський район, | | | | |сел. Васильківка, | | | | |Васильківський | | | | |район) | | |----+---------------------+--------------------+------------------| |140 |Вулиця |Указується назва |Обов'язково у разі| | | |вулиці (наприклад: |наявності | | | |Паньківська, | | | | |проспект Перемоги, | | | | |провулок | | | | |Михайлівський тощо) | | |----+---------------------+--------------------+------------------| |150 |Будинок |Указується номер |Обов'язково у разі| | | |будинку (із |наявності | | | |зазначенням літери | | | | |у разі наявності) | | | | |(наприклад: будинок | | | | |N 18 заповнюється | | | | |як "- - - - - 18"; | | | | |будинок N 18-А | | | | |заповнюється як | | | | |"- - - - 18А"; | | | | |будинок N 18/12 | | | | |заповнюється як | | | | |"- - 18/12") | | |----+---------------------+--------------------+------------------| |160 |Корпус (споруда) |Указується номер |Обов'язково у разі| | | |корпусу (або |наявності | | | |споруди) будинку | | | | |(наприклад: корпус | | | | |N 8 заповнюється як | | | | |"- - - - - - 8") | | |----+---------------------+--------------------+------------------| |170 |Офіс (квартира) |Указується номер |Обов'язково у разі| | | |офісу або квартири |наявності | | | |суб'єкта первинного | | | | |фінансового | | | | |моніторингу чи | | | | |відокремленого | | | | |підрозділу | | | | |(наприклад: офіс N 6| | | | |заповнюється як | | | | |"- - - 6"; офіс | | | | |N 6-А заповнюється | | | | |як "- - 6А"; | | | | |квартира N 127 | | | | |заповнюється | | | | |як "- 127") | | |----+---------------------+--------------------+------------------| |180 |Номер телефону (з |Указується номер |Обов'язково | | |кодом населеного |телефону офісу або | | | |пункту) |квартири з | | | | |обов'язковим | | | | |зазначенням | | | | |міжміського коду | | | | |(наприклад: телефон | | | | |у м. Львові 862334 | | | | |у полі матиме такий | | | | |вигляд: 0322862334) | | |----+---------------------+--------------------+------------------| |190 |Адреса e-mail |Указується адреса |Обов'язково у разі| | | |електронної пошти |наявності | | | |(наприклад: | | | | |master@xxxxxx. | | | | |com.ua) | | |------------------------------------------------------------------| | Відомості про відповідального працівника суб'єкта первинного | | фінансового моніторингу (відокремленого підрозділу), | | що надає інформацію (повинні відповідати формі N 1-ФМ | | ( za891-10, zb891-10, zc891-10, zd891-10 ), якщо значення | | відповідних полів не збігаються або відсутня форма N 1-ФМ, | | повідомлення не буде взяте на облік у Держфінмоніторингу) | |------------------------------------------------------------------| |200 |Посада |Указується повне |Обов'язково | | |відповідального |найменування посади | | | |працівника |відповідального | | | | |працівника | | | | |відповідно до | | | | |установчих | | | | |документів суб'єкта | | | | |первинного | | | | |фінансового | | | | |моніторингу або | | | | |його штатного | | | | |розпису | | |----+---------------------+--------------------+------------------| |210 |Прізвище |Указується прізвище |Обов'язково | | | |відповідального | | | | |працівника | | |----+---------------------+--------------------+------------------| |220 |Ім'я |Указується ім'я |Обов'язково | | | |відповідального | | | | |працівника | | |----+---------------------+--------------------+------------------| |230 |По батькові |Указується по |Обов'язково | | | |батькові | | | | |відповідального | | | | |працівника | | |----+---------------------+--------------------+------------------| |240 |Номер телефону (з |Указується номер |Обов'язково | | |кодом населеного |телефону | | | |пункту) |відповідального | | | | |працівника з | | | | |обов'язковим | | | | |зазначенням | | | | |міжміського коду | | | | |(наприклад: телефон | | | | |у м. Львові 862334 | | | | |у полі матиме такий | | | | |вигляд: 0322862334) | | |----+---------------------+--------------------+------------------| |250 |Адреса e-mail |Указується адреса |Обов'язково у разі| | | |електронної пошти |наявності | | | |(наприклад: | | | | |master@xxxxxx. | | | | |com.ua) | | --------------------------------------------------------------------
7. Усі сторінки у Повідомленні та витягах з Реєстру,
надісланих у складі цього Повідомлення, нумеруються послідовно,
починаючи з Повідомлення. Також у Повідомленні зазначається
загальна кількість аркушів витягів із Реєстру.
Директор Департаменту
взаємодії та координації
системи фінансового
моніторингу А.Т.Ковальчук

Додаток 1
до Інструкції
щодо заповнення форм
обліку та подання
інформації, пов'язаної
із здійсненням фінансового
моніторингу

ПОРЯДОК
формування коду виду фінансової операції

Код операції складається з 15 символів та має таку структуру: АБ ВГ ҐД ЕЕЕЕЄЄЄЄ Ж. Поля А "Форма розрахунку (компенсації), що надається особою
(клієнтом) за об'єкт операції" та Б "Форма розрахунку
(компенсації), що отримує особа (клієнтом) за об'єкт операції"
заповнюються згідно з Довідником "Форма розрахунку (компенсації)"
(K_DFM01A). Поля В "Вид активу, що одержує особа (клієнт) на даному етапі
операції (1)" та Г "Вид активу, що передає особа (клієнт) на
даному етапі операції (2)" заповнюються згідно з Довідником "Вид
активу" (K_DFM01B). Поля Ґ "Місцезнаходження (місце реєстрації, обліку) об'єкта,
що одержується (підлягає одержанню) особою (клієнтом)" та
Д "Місцезнаходження (місце реєстрації, обліку) об'єкта, що
передається (підлягає передачі) особою (клієнтом)" заповнюються
згідно з Довідником "Місцезнаходження (місце реєстрації, обліку)
об'єкта" (K_DFM01C). Поля ЕЕЕЕ "Об'єкт, що одержується (підлягає одержанню) особою
(клієнтом) в результаті виконання всієї операції" та ЄЄЄЄ "Об'єкт,
що передається (підлягає передачі) особою (клієнтом) в результаті
виконання всієї операції" заповнюються згідно з Довідником "Об'єкт
операції" (K_DFM01D). Поле Ж "Відкриття або закриття рахунку" заповнюється згідно з
Довідником "Відкриття або закриття рахунку" (K_DFM01E).
_______________
(1) Суб'єкт первинного фінансового моніторингу реєструє
(повідомляє про) свою участь у здійсненні (забезпеченні
здійснення, реєстрації прав власності, відмові від проведення)
етапу операції з одержання активів особою, що здійснює фінансову
операцію (клієнтом). (2) Суб'єкт первинного фінансового моніторингу реєструє
(повідомляє про) свою участь у здійсненні (забезпеченні
здійснення, реєстрації прав власності, відмові від проведення)
етапу операції з передачі активів особою, що здійснює фінансову
операцію (клієнтом).
Довідник кодів "Форма розрахунку (компенсації)"
K_DFM01A
Структура K_DFM01A
------------------------------------------------------------------ | Назва реквізиту | Формат реквізиту | Значення реквізиту | |-------------------+--------------------+-----------------------| |K_DFM01A_CODE | C(1) |Код форми розрахунку | |-------------------+--------------------+-----------------------| |K_DFM01A_NAME | C(60) |Форма розрахунку | ------------------------------------------------------------------
Зміст K_DFM01A
------------------------------------------------------------------ |K_DFM01A_CODE| K_DFM01A_CODE | |-------------+--------------------------------------------------| | 1 |Грошовими одиницями України у безготівковій формі | |-------------+--------------------------------------------------| | 2 |Грошовими одиницями України у готівковій формі | |-------------+--------------------------------------------------| | 3 |Грошовими одиницями іноземних держав у | | |безготівковій формі | |-------------+--------------------------------------------------| | 4 |Грошовими одиницями іноземних держав у готівковій | | |формі | |-------------+--------------------------------------------------| | 5 |Інші форми розрахунку (надання компенсації) | |-------------+--------------------------------------------------| | 6 |Розрахунок (надання компенсації) не передбачається| |-------------+--------------------------------------------------| | 0 |Не визначено | ------------------------------------------------------------------
Довідник кодів "Вид активу"
K_DFM01B
Структура K_DFM01B
------------------------------------------------------------------ | Назва реквізиту | Формат реквізиту | Значення реквізиту | |-------------------+--------------------+-----------------------| |K_DFM01B_CODE | C(1) |Код виду активу | |-------------------+--------------------+-----------------------| |K_DFM01B_NAME | C(120) |Вид активу | ------------------------------------------------------------------
Зміст K_DFM01B
------------------------------------------------------------------ |K_DFM01B_CODE| K_DFM01B_CODE | |-------------+--------------------------------------------------| | 1 |Матеріальний актив | |-------------+--------------------------------------------------| | 2 |Нематеріальний актив | |-------------+--------------------------------------------------| | 3 |Роботи, послуги | |-------------+--------------------------------------------------| | 4 |Валюта (як об'єкт купівлі-продажу) | |-------------+--------------------------------------------------| | 5 |Грошові кошти як розрахунок (одержання | | |компенсації) | |-------------+--------------------------------------------------| | 6 |Грошові кошти, які не є розрахунком | | |(компенсацією), - благодійні внески, фінансова | | |допомога, основна сума кредиту, основна сума | | |депозиту тощо | |-------------+--------------------------------------------------| | 7 |Зобов'язання, що виникає при проведенні даного | | |етапу операції | |-------------+--------------------------------------------------| | 8 |Зобов'язання, що виконується при проведенні даного| | |етапу операції | |-------------+--------------------------------------------------| | 9 |Кошти, призначення яких не визначено | |-------------+--------------------------------------------------| | 0 |Активи не одержуються | ------------------------------------------------------------------
Довідник кодів "Місцезнаходження
(місце реєстрації, обліку) об'єкта"
K_DFM01C
Структура K_DFM01C
------------------------------------------------------------------ |Назва реквізиту | Формат реквізиту | Значення реквізиту | |-------------------+--------------------+-----------------------| |K_DFM01C_CODE | C(1) |Код місцезнаходження | | | |(місце реєстрації, | | | |обліку) об'єкта | |-------------------+--------------------+-----------------------| |K_DFM01C_NAME | C(40) |Місцезнаходження | | | |(місце реєстрації, | | | |обліку) об'єкта | ------------------------------------------------------------------
Зміст K_DFM01C
------------------------------------------------------------------ |K_DFM01C_CODE| K_DFM01C_NAME | |-------------+--------------------------------------------------| | 1 |На митній території України | |-------------+--------------------------------------------------| | 2 |За межами митної території України | |-------------+--------------------------------------------------| | 3 |Не визначено | |-------------+--------------------------------------------------| | 0 |Відсутній | ------------------------------------------------------------------
Довідник кодів "Об'єкт операції"
K_DFM01D
Структура K_DFM01D
------------------------------------------------------------------ | Назва реквізиту | Формат реквізиту | Значення реквізиту | |-------------------+--------------------+-----------------------| |K_DFM01D_CODE | C(4) |Код об'єкта операції | |-------------------+--------------------+-----------------------| |K_DFM01D_NAME | C(360) |Об'єкт операції | ------------------------------------------------------------------
Зміст K_DFM01D
------------------------------------------------------------------ |K_DFM01D_CODE| K_DFM01D_NAME | |-------------+--------------------------------------------------| | 1000 |Цінні папери, деривативи, корпоративні права, | | |приватизаційні папери | |-------------+--------------------------------------------------| | 1100 |Акції | |-------------+--------------------------------------------------| | 1101 |Акції іменні прості (емітент - резидент) | |-------------+--------------------------------------------------| | 1102 |Акції іменні привілейовані (емітент - резидент) | |-------------+--------------------------------------------------| | 1103 |Акції на пред'явника прості (емітент - резидент) | |-------------+--------------------------------------------------| | 1104 |Акції на пред'явника привілейовані (емітент - | | |резидент) | |-------------+--------------------------------------------------| | 1105 |Акції інших видів (емітент - резидент) | |-------------+--------------------------------------------------| | 1106 |Акції іменні прості (емітент - нерезидент) | |-------------+--------------------------------------------------| | 1107 |Акції іменні привілейовані (емітент - нерезидент) | |-------------+--------------------------------------------------| | 1108 |Акції на пред'явника прості (емітент - нерезидент)| |-------------+--------------------------------------------------| | 1109 |Акції на пред'явника привілейовані (емітент - | | |нерезидент) | |-------------+--------------------------------------------------| | 1110 |Акції інших видів (емітент - нерезидент) | |-------------+--------------------------------------------------| | 1200 |Облігації | |-------------+--------------------------------------------------| | 1201 |Облігації підприємств на пред'явника процентні | | |(емітент - резидент) | |-------------+--------------------------------------------------| | 1202 |Облігації підприємств на пред'явника безпроцентні | | |(емітент - резидент) | |-------------+--------------------------------------------------| | 1203 |Облігації підприємств іменні процентні (емітент - | | |резидент) | |-------------+--------------------------------------------------| | 1204 |Облігації підприємств іменні безпроцентні | | |(емітент - резидент) | |-------------+--------------------------------------------------| | 1205 |Облігації підприємств інших видів (емітент - | | |резидент) | |-------------+--------------------------------------------------| | 1206 |Облігації підприємств на пред'явника процентні | | |(емітент - нерезидент) | |-------------+--------------------------------------------------| | 1207 |Облігації підприємств на пред'явника безпроцентні | | |(емітент - нерезидент) | |-------------+--------------------------------------------------| | 1208 |Облігації підприємств іменні безпроцентні | | |(емітент - нерезидент) | |-------------+--------------------------------------------------| | 1209 |Облігації підприємств іменні безпроцентні | | |(емітент - нерезидент) | |-------------+--------------------------------------------------| | 1210 |Облігації підприємств інших видів (емітент - | | |нерезидент) | |-------------+--------------------------------------------------| | 1211 |Вид облігацій підприємств не визначений | |-------------+--------------------------------------------------| | 1212 |Облігації місцевих позик на пред'явника процентні | | |(емітент - резидент) | |-------------+--------------------------------------------------| | 1213 |Облігації місцевих позик на пред'явника | | |безпроцентні (емітент - резидент) | |-------------+--------------------------------------------------| | 1214 |Облігації місцевих позик інших видів (емітент - | | |резидент) | |-------------+--------------------------------------------------| | 1215 |Облігації місцевих позик на пред'явника процентні | | |(емітент - нерезидент) | |-------------+--------------------------------------------------| | 1216 |Облігації місцевих позик на пред'явника | | |безпроцентні (емітент - нерезидент) | |-------------+--------------------------------------------------| | 1217 |Облігації місцевих позик інших видів (емітент - | | |нерезидент) | |-------------+--------------------------------------------------| | 1218 |Вид облігацій місцевих позик не визначений | |-------------+--------------------------------------------------| | 1219 |Облігації державні внутрішні на пред'явника | | |процентні (емітент - резидент) | |-------------+--------------------------------------------------| | 1220 |Облігації державні внутрішні на пред'явника | | |безпроцентні (емітент - резидент) | |-------------+--------------------------------------------------| | 1221 |Облігації державні внутрішні інших видів | | |(емітент - резидент) | |-------------+--------------------------------------------------| | 1222 |Облігації державні внутрішні на пред'явника | | |процентні (емітент - нерезидент) | |-------------+--------------------------------------------------| | 1223 |Облігації державні внутрішні на пред'явника | | |безпроцентні (емітент - нерезидент) | |-------------+--------------------------------------------------| | 1224 |Облігації державні внутрішні інших видів | | |(емітент - нерезидент) | |-------------+--------------------------------------------------| | 1225 |Вид облігацій державних внутрішніх не визначений | |-------------+--------------------------------------------------| | 1226 |Облігації зовнішніх державних позик на пред'явника| | |процентні (емітент - резидент) | |-------------+--------------------------------------------------| | 1227 |Облігації зовнішніх державних позик на пред'явника| | |дисконтні (емітент - резидент) | |-------------+--------------------------------------------------| | 1228 |Облігації зовнішніх державних позик іменні | | |процентні (емітент - резидент) | |-------------+--------------------------------------------------| | 1229 |Облігації зовнішніх державних позик іменні | | |дисконтні (емітент - резидент) | |-------------+--------------------------------------------------| | 1230 |Облігації зовнішніх державних позик інших видів | | |(емітент - резидент) | |-------------+--------------------------------------------------| | 1231 |Облігації зовнішніх державних позик на пред'явника| | |процентні (емітент - нерезидент) | |-------------+--------------------------------------------------| | 1232 |Облігації зовнішніх державних позик на пред'явника| | |дисконтні (емітент - нерезидент) | |-------------+--------------------------------------------------| | 1233 |Облігації зовнішніх державних позик іменні | | |процентні (емітент - нерезидент) | |-------------+--------------------------------------------------| | 1234 |Облігації зовнішніх державних позик іменні | | |дисконтні (емітент - нерезидент) | |-------------+--------------------------------------------------| | 1235 |Облігації зовнішніх державних позик інших видів | | |(емітент - нерезидент) | |-------------+--------------------------------------------------| | 1236 |Облігації підприємств на пред'явника відсоткові | |-------------+--------------------------------------------------| | 1237 |Облігації підприємств іменні відсоткові | |-------------+--------------------------------------------------| | 1238 |Облігації підприємств на пред'явника дисконтні | |-------------+--------------------------------------------------| | 1239 |Облігації підприємств іменні дисконтні | |-------------+--------------------------------------------------| | 1240 |Облігації підприємств іменні цільові | |-------------+--------------------------------------------------| | 1241 |Облігації внутрішніх місцевих позик | |-------------+--------------------------------------------------| | 1242 |Облігації зовнішніх місцевих позик | |-------------+--------------------------------------------------| | 1243 |Облігації внутрішніх державних позик України | |-------------+--------------------------------------------------| | 1244 |Цільові облігації внутрішніх державних позик | | |України | |-------------+--------------------------------------------------| | 1245 |Облігації зовнішніх державних позик України | | |дисконтні | |-------------+--------------------------------------------------| | 1246 |Облігації зовнішніх державних позик України | | |відсоткові | |-------------+--------------------------------------------------| | 1299 |Вид облігацій зовнішніх державних позик не | | |визначений | |-------------+--------------------------------------------------| | 1300 |Казначейські зобов'язання | |-------------+--------------------------------------------------| | 1301 |Казначейські зобов'язання на пред'явника | | |довгострокові (емітент - резидент) | |-------------+--------------------------------------------------| | 1302 |Казначейські зобов'язання на пред'явника | | |середньострокові (емітент - резидент) | |-------------+--------------------------------------------------| | 1303 |Казначейські зобов'язання на пред'явника | | |короткострокові (емітент - резидент) | |-------------+--------------------------------------------------| | 1304 |Казначейські зобов'язання інших видів | | |(емітент - резидент) | |-------------+--------------------------------------------------| | 1305 |Казначейські зобов'язання на пред'явника | | |довгострокові (емітент - нерезидент) | |-------------+--------------------------------------------------| | 1306 |Казначейські зобов'язання на пред'явника | | |середньострокові (емітент - нерезидент) | |-------------+--------------------------------------------------| | 1307 |Казначейські зобов'язання на пред'явника | | |короткострокові (емітент - нерезидент) | |-------------+--------------------------------------------------| | 1308 |Казначейські зобов'язання інших видів (емітент - | | |нерезидент) | |-------------+--------------------------------------------------| | 1400 |Ощадні сертифікати | |-------------+--------------------------------------------------| | 1401 |Ощадні сертифікати на пред'явника строкові | | |(емітент - резидент) | |-------------+--------------------------------------------------| | 1402 |Ощадні сертифікати іменні строкові (емітент - | | |резидент) | |-------------+--------------------------------------------------| | 1403 |Ощадні сертифікати на пред'явника до запитання | | |(емітент - резидент) | |-------------+--------------------------------------------------| | 1404 |Ощадні сертифікати іменні до запитання (емітент - | | |резидент) | |-------------+--------------------------------------------------| | 1405 |Ощадні сертифікати інших видів (емітент - | | |резидент) | |-------------+--------------------------------------------------| | 1406 |Ощадні сертифікати на пред'явника строкові | | |(емітент - нерезидент) | |-------------+--------------------------------------------------| | 1407 |Ощадні сертифікати іменні строкові (емітент - | | |нерезидент) | |-------------+--------------------------------------------------| | 1408 |Ощадні сертифікати на пред'явника до запитання | | |(емітент - нерезидент) | |-------------+--------------------------------------------------| | 1409 |Ощадні сертифікати іменні до запитання (емітент - | | |нерезидент) | |-------------+--------------------------------------------------| | 1499 |Ощадні сертифікати інших видів (емітент - | | |нерезидент) | |-------------+--------------------------------------------------| | 1500 |Інвестиційні сертифікати | |-------------+--------------------------------------------------| | 1501 |Інвестиційні сертифікати на пред'явника (емітент -| | |резидент) | |-------------+--------------------------------------------------| | 1502 |Інвестиційні сертифікати іменні (емітент - | | |резидент) | |-------------+--------------------------------------------------| | 1503 |Інвестиційні сертифікати інших видів (емітент - | | |резидент) | |-------------+--------------------------------------------------| | 1504 |Інвестиційні сертифікати на пред'явника (емітент -| | |нерезидент) | |-------------+--------------------------------------------------| | 1505 |Інвестиційні сертифікати іменні (емітент - | | |нерезидент) | |-------------+--------------------------------------------------| | 1599 |Інвестиційні сертифікати інших видів (емітент - | | |нерезидент) | |-------------+--------------------------------------------------| | 1600 |Векселі | |-------------+--------------------------------------------------| | 1601 |Векселі прості (емітент - резидент) | |-------------+--------------------------------------------------| | 1602 |Векселі переказні (емітент - резидент) | |-------------+--------------------------------------------------| | 1603 |Векселі прості (емітент - нерезидент) | |-------------+--------------------------------------------------| | 1604 |Векселі переказні (емітент - нерезидент) | |-------------+--------------------------------------------------| | 1699 |Векселі інших видів (емітент - нерезидент) | |-------------+--------------------------------------------------| | 1701 |Цінні папери інших видів (емітент - резидент) | |-------------+--------------------------------------------------| | 1702 |Цінні папери інших видів (емітент - нерезидент) | |-------------+--------------------------------------------------| | 1800 |Деривативи, похідні цінні папери, строкові | | |фінансові інструменти | |-------------+--------------------------------------------------| | 1801 |Опціони на товари (емітент - резидент) | |-------------+--------------------------------------------------| | 1802 |Опціони на послуги (емітент - резидент) | |-------------+--------------------------------------------------| | 1803 |Опціони на цінні папери (емітент - резидент) | |-------------+--------------------------------------------------| | 1804 |Опціони на товари (емітент - нерезидент) | |-------------+--------------------------------------------------| | 1805 |Опціони на послуги (емітент - нерезидент) | |-------------+--------------------------------------------------| | 1806 |Опціони на цінні папери (емітент - нерезидент) | |-------------+--------------------------------------------------| | 1807 |Вид опціону не визначений | |-------------+--------------------------------------------------| | 1808 |Ф'ючерсні контракти на товари (емітент - резидент)| |-------------+--------------------------------------------------| | 1809 |Ф'ючерсні контракти на послуги (емітент - | | |резидент) | |-------------+--------------------------------------------------| | 1810 |Ф'ючерсні контракти на цінні папери (емітент - | | |резидент) | |-------------+--------------------------------------------------| | 1811 |Ф'ючерсні контракти на товари (емітент - | | |нерезидент) | |-------------+--------------------------------------------------| | 1812 |Ф'ючерсні контракти на послуги (емітент - | | |нерезидент) | |-------------+--------------------------------------------------| | 1813 |Ф'ючерсні контракти на цінні папери (емітент - | | |нерезидент) | |-------------+--------------------------------------------------| | 1814 |Вид ф'ючерсного контракту не визначений | |-------------+--------------------------------------------------| | 1815 |Форвардні контракти на товари (емітент - резидент)| |-------------+--------------------------------------------------| | 1816 |Форвардні контракти на послуги (емітент - | | |резидент) | |-------------+--------------------------------------------------| | 1817 |Форвардні контракти на цінні папери (емітент - | | |резидент) | |-------------+--------------------------------------------------| | 1818 |Форвардні контракти на товари (емітент - | | |нерезидент) | |-------------+--------------------------------------------------| | 1819 |Форвардні контракти на послуги (емітент - | | |нерезидент) | |-------------+--------------------------------------------------| | 1820 |Форвардні контракти на цінні папери (емітент - | | |нерезидент) | |-------------+--------------------------------------------------| | 1821 |Вид форвардного контракту не визначений | |-------------+--------------------------------------------------| | 1822 |Деривативи (похідні цінні папери, строкові | | |фінансові інструменти) інших видів (емітент - | | |резидент) | |-------------+--------------------------------------------------| | 1823 |Деривативи (похідні цінні папери, строкові | | |фінансові інструменти) інших видів (емітент - | | |нерезидент) | |-------------+--------------------------------------------------| | 1910 |Корпоративні права, виражені не у формі цінних | | |паперів | |-------------+--------------------------------------------------| | 1911 |Корпоративні права, виражені не у формі цінних | | |паперів (емітент - резидент) | |-------------+--------------------------------------------------| | 1912 |Корпоративні права, виражені не у формі цінних | | |паперів (емітент - нерезидент) | |-------------+--------------------------------------------------| | 1920 |Приватизаційні папери | |-------------+--------------------------------------------------| | 1921 |Приватизаційні папери (емітент - резидент) | |-------------+--------------------------------------------------| | 1922 |Приватизаційні папери (емітент - нерезидент) | |-------------+--------------------------------------------------| | 1930 |Заставна (як вид цінного папера) | |-------------+--------------------------------------------------| | 1940 |Сертифікати фонду операцій з нерухомістю | |-------------+--------------------------------------------------| | 1941 |Іменні сертифікати ФОН документарної форми випуску| | |(іменні документарні сертифікати ФОН) | |-------------+--------------------------------------------------| | 1942 |Іменні сертифікати ФОН бездокументарної форми | | |випуску (іменні бездокументарні сертифікати ФОН) | |-------------+--------------------------------------------------| | 1943 |Сертифікати ФОН на пред'явника документарної форми| | |випуску (документарні сертифікати ФОН на | | |пред'явника) | |-------------+--------------------------------------------------| | 1950 |Іпотечні облігації | |-------------+--------------------------------------------------| | 1951 |Звичайні іпотечні облігації | |-------------+--------------------------------------------------| | 1952 |Структуровані іпотечні облігації | |-------------+--------------------------------------------------| | 1960 |Іпотечні сертифікати | |-------------+--------------------------------------------------| | 1961 |Іпотечні сертифікати з фіксованою дохідністю | | |іменні (емітент - резидент) | |-------------+--------------------------------------------------| | 1962 |Іпотечні сертифікати з фіксованою дохідністю | | |іменні (емітент - нерезидент) | |-------------+--------------------------------------------------| | 1963 |Іпотечні сертифікати з фіксованою дохідністю на | | |пред'явника (емітент - резидент) | |-------------+--------------------------------------------------| | 1964 |Іпотечні сертифікати з фіксованою дохідністю на | | |пред'явника (емітент - нерезидент) | |-------------+--------------------------------------------------| | 1965 |Іпотечні сертифікати участі іменні (емітент - | | |резидент) | |-------------+--------------------------------------------------| | 1966 |Іпотечні сертифікати участі іменні (емітент - | | |нерезидент) | |-------------+--------------------------------------------------| | 2000 |Валюта або банківський метал | |-------------+--------------------------------------------------| | 2980 |гривні | |-------------+--------------------------------------------------| | 2036 |австралійські долари | |-------------+--------------------------------------------------| | 2826 |англійські фунти стерлінгів | |-------------+--------------------------------------------------| | 2208 |датські крони | |-------------+--------------------------------------------------| | 2840 |долари США | |-------------+--------------------------------------------------| | 2352 |ісландські крони | |-------------+--------------------------------------------------| | 2124 |канадські долари | |-------------+--------------------------------------------------| | 2578 |норвезькі крони | |-------------+--------------------------------------------------| | 2752 |шведські крони | |-------------+--------------------------------------------------| | 2756 |швейцарські франки | |-------------+--------------------------------------------------| | 2392 |японські єни | |-------------+--------------------------------------------------| | 2978 |євро | |-------------+--------------------------------------------------| | 2960 |СПЗ | |-------------+--------------------------------------------------| | 2959 |золото | |-------------+--------------------------------------------------| | 2964 |паладій | |-------------+--------------------------------------------------| | 2962 |платина | |-------------+--------------------------------------------------| | 2961 |срібло | |-------------+--------------------------------------------------| | 2974 |білоруські рублі | |-------------+--------------------------------------------------| | 2100 |леви (Болгарія) | |-------------+--------------------------------------------------| | 2051 |вірменські драми | |-------------+--------------------------------------------------| | 2981 |грузинські ларі | |-------------+--------------------------------------------------| | 2344 |долари Гонконгу | |-------------+--------------------------------------------------| | 2233 |естонські крони | |-------------+--------------------------------------------------| | 2376 |ізраїльські нові шекелі | |-------------+--------------------------------------------------| | 2356 |індійські рупії | |-------------+--------------------------------------------------| | 2398 |казахстанські тенге | |-------------+--------------------------------------------------| | 2417 |киргизькі соми | |-------------+--------------------------------------------------| | 2414 |кувейтські динари | |-------------+--------------------------------------------------| | 2428 |латвійські лати | |-------------+--------------------------------------------------| | 2440 |литовські літи | |-------------+--------------------------------------------------| | 2470 |мальтійські ліри | |-------------+--------------------------------------------------| | 2498 |молдавські леї | |-------------+--------------------------------------------------| | 2554 |новозеландські долари | |-------------+--------------------------------------------------| | 2985 |польські злоті | |-------------+--------------------------------------------------| | 2410 |Республіки Корея вони | |-------------+--------------------------------------------------| | 2643 |російські рублі | |-------------+--------------------------------------------------| | 2642 |румунські леї | |-------------+--------------------------------------------------| | 2682 |саудівські ріали | |-------------+--------------------------------------------------| | 2702 |сингапурські долари | |-------------+--------------------------------------------------| | 2703 |словацькі крони | |-------------+--------------------------------------------------| | 2705 |словенські толари | |-------------+--------------------------------------------------| | 2792 |турецькі ліри | |-------------+--------------------------------------------------| | 2348 |угорські форинти | |-------------+--------------------------------------------------| | 2952 |КФА франки ВСЕАО | |-------------+--------------------------------------------------| | 2950 |КФА франки ВЕАС | |-------------+--------------------------------------------------| | 2191 |хорватські куни | |-------------+--------------------------------------------------| | 2156 |юані Женьміньбі (Китай) | |-------------+--------------------------------------------------| | 2031 |азербайджанські манати | |-------------+--------------------------------------------------| | 2818 |єгипетські фунти | |-------------+--------------------------------------------------| | 2901 |нові тайванські долари | |-------------+--------------------------------------------------| | 2972 |таджицькі сомоні | |-------------+--------------------------------------------------| | 2795 |туркменські манати | |-------------+--------------------------------------------------| | 2860 |узбецькі суми | |-------------+--------------------------------------------------| | 2891 |югославські динари | |-------------+--------------------------------------------------| | 2203 |чеська крона | |-------------+--------------------------------------------------| | 2710 |ренд (Південна Африка) | |-------------+--------------------------------------------------| | 2784 |дірхем ОАЕ | |-------------+--------------------------------------------------| | 2999 |інші валюти та банківські метали | |-------------+--------------------------------------------------| | 3000 |Дорогоцінні метали, дорогоцінне каміння, | | |дорогоцінне каміння органогенного утворення, | | |напівдорогоцінне каміння | | |у будь-якому вигляді та стані (сировина, сплави, | | |напівфабрикати, промислові продукти, хімічні | | |сполуки, вироби, відходи, брухт тощо, крім | | |ювелірних виробів) | |-------------+--------------------------------------------------| | 3100 |дорогоцінні метали | |-------------+--------------------------------------------------| | 3101 |золото | |-------------+--------------------------------------------------| | 3102 |срібло | |-------------+--------------------------------------------------| | 3103 |платина | |-------------+--------------------------------------------------| | 3104 |паладій | |-------------+--------------------------------------------------| | 3105 |іридій | |-------------+--------------------------------------------------| | 3106 |родій | |-------------+--------------------------------------------------| | 3107 |осмій | |-------------+--------------------------------------------------| | 3108 |рутеній | |-------------+--------------------------------------------------| | 3199 |інші дорогоцінні метали | |-------------+--------------------------------------------------| | 3200 |дорогоцінне каміння | | |природні та штучні (синтетичні) мінерали в | | |сировині, необробленому та обробленому вигляді | | |(виробах) | |-------------+--------------------------------------------------| | 3201 |алмаз | |-------------+--------------------------------------------------| | 3202 |рубін | |-------------+--------------------------------------------------| | 3203 |сапфір синій | |-------------+--------------------------------------------------| | 3204 |смарагд | |-------------+--------------------------------------------------| | 3205 |олександрит | |-------------+--------------------------------------------------| | 3206 |демантоїд | |-------------+--------------------------------------------------| | 3207 |евклаз | |-------------+--------------------------------------------------| | 3208 |жадеїт (імперіал) | |-------------+--------------------------------------------------| | 3209 |сапфір рожевий та жовтий | |-------------+--------------------------------------------------| | 3210 |опал благородний чорний | |-------------+--------------------------------------------------| | 3211 |шпінель благородна | |-------------+--------------------------------------------------| | 3212 |аквамарин | |-------------+--------------------------------------------------| | 3213 |берил | |-------------+--------------------------------------------------| | 3214 |кордієрит | |-------------+--------------------------------------------------| | 3215 |опал благородний білий та вогняний | |-------------+--------------------------------------------------| | 3216 |танзаніт | |-------------+--------------------------------------------------| | 3217 |топаз рожевий | |-------------+--------------------------------------------------| | 3218 |турмалін | |-------------+--------------------------------------------------| | 3219 |хризоберил | |-------------+--------------------------------------------------| | 3220 |хризоліт | |-------------+--------------------------------------------------| | 3221 |цаворіт | |-------------+--------------------------------------------------| | 3222 |циркон | |-------------+--------------------------------------------------| | 3223 |шпінель | |-------------+--------------------------------------------------| | 3224 |адуляр | |-------------+--------------------------------------------------| | 3225 |аксиніт | |-------------+--------------------------------------------------| | 3226 |альмандин | |-------------+--------------------------------------------------| | 3227 |аметист | |-------------+--------------------------------------------------| | 3228 |гесоніт | |-------------+--------------------------------------------------| | 3229 |гросуляр | |-------------+--------------------------------------------------| | 3230 |данбурит | |-------------+--------------------------------------------------| | 3231 |діоптаз | |-------------+--------------------------------------------------| | 3232 |кварц димчастий | |-------------+--------------------------------------------------| | 3233 |кварц рожевий | |-------------+--------------------------------------------------| | 3234 |кліногуміт | |-------------+--------------------------------------------------| | 3235 |кришталь гірський | |-------------+--------------------------------------------------| | 3236 |кунцит | |-------------+--------------------------------------------------| | 3237 |моріон | |-------------+--------------------------------------------------| | 3238 |піроп | |-------------+--------------------------------------------------| | 3239 |родоліт | |-------------+--------------------------------------------------| | 3240 |скаполіт | |-------------+--------------------------------------------------| | 3241 |спесартин | |-------------+--------------------------------------------------| | 3242 |сподумен | |-------------+--------------------------------------------------| | 3243 |топаз блакитний, винний та безколірний | |-------------+--------------------------------------------------| | 3244 |фенакіт | |-------------+--------------------------------------------------| | 3245 |фероортоклаз | |-------------+--------------------------------------------------| | 3246 |хризопраз | |-------------+--------------------------------------------------| | 3247 |хромдіопсид | |-------------+--------------------------------------------------| | 3248 |цитрин | |-------------+--------------------------------------------------| | 3299 |інше дорогоцінне каміння | |-------------+--------------------------------------------------| | 3300 |дорогоцінне каміння органогенного утворення | | |в сировині, необробленому та обробленому вигляді | |-------------+--------------------------------------------------| | 3301 |перли | |-------------+--------------------------------------------------| | 3302 |бурштин | |-------------+--------------------------------------------------| | 3399 |інше дорогоцінне каміння органогенного утворення | |-------------+--------------------------------------------------| | 3400 |напівдорогоцінне каміння | | |природні та штучні (синтетичні) мінерали, | | |органогенні утворення та гірські породи в | | |сировині, необробленому та обробленому вигляді | | |(виробах) | |-------------+--------------------------------------------------| | 3401 |бірюза | |-------------+--------------------------------------------------| | 3402 |жадеїт | |-------------+--------------------------------------------------| | 3403 |лазурит | |-------------+--------------------------------------------------| | 3404 |малахіт | |-------------+--------------------------------------------------| | 3405 |молдавіт | |-------------+--------------------------------------------------| | 3406 |нефрит | |-------------+--------------------------------------------------| | 3407 |тигрове та кошаче око | |-------------+--------------------------------------------------| | 3408 |хауліт | |-------------+--------------------------------------------------| | 3409 |хризокола | |-------------+--------------------------------------------------| | 3410 |цоїзит | |-------------+--------------------------------------------------| | 3411 |чароїт | |-------------+--------------------------------------------------| | 3412 |агат | |-------------+--------------------------------------------------| | 3413 |амазоніт | |-------------+--------------------------------------------------| | 3414 |гагат | |-------------+--------------------------------------------------| | 3415 |гематит | |-------------+--------------------------------------------------| | 3416 |дерево скам'яніле | |-------------+--------------------------------------------------| | 3417 |джеспіліт | |-------------+--------------------------------------------------| | 3418 |егіриніт | |-------------+--------------------------------------------------| | 3419 |епідозит | |-------------+--------------------------------------------------| | 3420 |кахолонг | |-------------+--------------------------------------------------| | 3421 |кварцит кольоровий | |-------------+--------------------------------------------------| | 3422 |кремінь кольоровий | |-------------+--------------------------------------------------| | 3423 |онікс мармуровий | |-------------+--------------------------------------------------| | 3424 |опал | |-------------+--------------------------------------------------| | 3425 |пегматит | |-------------+--------------------------------------------------| | 3426 |пірофіліт | |-------------+--------------------------------------------------| | 3427 |родоніт | |-------------+--------------------------------------------------| | 3428 |сердолік | |-------------+--------------------------------------------------| | 3429 |серпентиніт | |-------------+--------------------------------------------------| | 3430 |скарни кольорові | |-------------+--------------------------------------------------| | 3431 |содаліт | |-------------+--------------------------------------------------| | 3432 |халцедон | |-------------+--------------------------------------------------| | 3433 |шпати іризуючі польові | |-------------+--------------------------------------------------| | 3434 |яшма | |-------------+--------------------------------------------------| | 3435 |інше напівдорогоцінне каміння | |-------------+--------------------------------------------------| | 4000 |Страхові продукти | | |поліси, сертифікати та інші договори страхування | | |та перестрахування таких видів | |-------------+--------------------------------------------------| | 4100 |добровільне страхування | |-------------+--------------------------------------------------| | 4101 |страхування життя | |-------------+--------------------------------------------------| | 4102 |страхування від нещасних випадків | |-------------+--------------------------------------------------| | 4103 |медичне страхування (безперервне страхування | | |здоров'я) | |-------------+--------------------------------------------------| | 4104 |страхування здоров'я на випадок хвороби | |-------------+--------------------------------------------------| | 4105 |страхування залізничного транспорту | |-------------+--------------------------------------------------| | 4106 |страхування наземного транспорту (крім | | |залізничного) | |-------------+--------------------------------------------------| | 4107 |страхування повітряного транспорту | |-------------+--------------------------------------------------| | 4108 |страхування водного транспорту (морського | | |внутрішнього та інших видів водного транспорту) | |-------------+--------------------------------------------------| | 4109 |страхування вантажів та багажу (вантажобагажу) | |-------------+--------------------------------------------------| | 4110 |страхування від вогневих ризиків та ризиків | | |стихійних явищ | |-------------+--------------------------------------------------| | 4111 |страхування іншого майна (крім передбаченого | | |пунктами 5-9 статті 6 Закону України "Про | | |страхування") ( 85/96-ВР ) | |-------------+--------------------------------------------------| | 4112 |страхування цивільної відповідальності власників | | |наземного транспорту (включаючи відповідальність | | |перевізника) | |-------------+--------------------------------------------------| | 4113 |страхування відповідальності власників повітряного| | |транспорту (включаючи відповідальність | | |перевізника) | |-------------+--------------------------------------------------| | 4114 |страхування відповідальності власників водного | | |транспорту (включаючи відповідальність | | |перевізника) | |-------------+--------------------------------------------------| | 4115 |страхування іншої відповідальності перед третіми | | |особами (крім передбаченої пунктами 12-14 статті 6| | |Закону України "Про страхування") ( 85/96-ВР ) | |-------------+--------------------------------------------------| | 4116 |страхування кредитів (у тому числі | | |відповідальності позичальника за непогашення | | |кредиту) | |-------------+--------------------------------------------------| | 4117 |страхування інвестицій | |-------------+--------------------------------------------------| | 4118 |страхування фінансових ризиків | |-------------+--------------------------------------------------| | 4119 |страхування судових витрат | |-------------+--------------------------------------------------| | 4120 |страхування виданих гарантій (порук) та прийнятих | | |гарантій | |-------------+--------------------------------------------------| | 4121 |страхування медичних витрат | |-------------+--------------------------------------------------| | 4199 |інші види добровільного страхування | |-------------+--------------------------------------------------| | 4200 |обов'язкове страхування | |-------------+--------------------------------------------------| | 4201 |медичне страхування | |-------------+--------------------------------------------------| | 4202 |особисте страхування медичних і фармацевтичних | | |працівників (крім тих, які працюють в установах і | | |організаціях, що фінансуються з Державного бюджету| | |України) на випадок інфікування вірусом | | |імунодефіциту людини при виконанні ними службових | | |обов'язків | |-------------+--------------------------------------------------| | 4203 |особисте страхування працівників відомчої (крім | | |тих, які працюють в установах і організаціях, що | | |фінансуються з Державного бюджету України) та | | |сільської пожежної охорони і членів добровільних | | |пожежних дружин (команд) | |-------------+--------------------------------------------------| | 4204 |страхування спортсменів вищих категорій | |-------------+--------------------------------------------------| | 4205 |страхування життя і здоров'я спеціалістів | | |ветеринарної медицини | |-------------+--------------------------------------------------| | 4206 |особисте страхування від нещасних випадків на | | |транспорті | |-------------+--------------------------------------------------| | 4207 |авіаційне страхування цивільної авіації | |-------------+--------------------------------------------------| | 4208 |страхування відповідальності морського перевізника| | |та виконавця робіт, пов'язаних із обслуговуванням | | |морського транспорту, щодо відшкодування збитків, | | |завданих пасажирам, багажу, пошті, вантажу, іншим | | |користувачам морського транспорту та третім особам| |-------------+--------------------------------------------------| | 4209 |страхування цивільно-правової відповідальності | | |власників наземних транспортних засобів | |-------------+--------------------------------------------------| | 4210 |страхування засобів водного транспорту | |-------------+--------------------------------------------------| | 4211 |вилучено | |-------------+--------------------------------------------------| | 4212 |страхування цивільної відповідальності оператора | | |ядерної установки за ядерну шкоду, яка може бути | | |заподіяна внаслідок ядерного інциденту | |-------------+--------------------------------------------------| | 4213 |страхування працівників (крім тих, які працюють в | | |установах і організаціях, що фінансуються з | | |Державного бюджету України), які беруть участь у | | |наданні психіатричної допомоги, в тому числі | | |здійснюють догляд за особами, які страждають на | | |психічні розлади | |-------------+--------------------------------------------------| | 4214 |страхування цивільної відповідальності суб'єктів | | |господарювання за шкоду, яку може бути заподіяно | | |пожежами та аваріями на об'єктах підвищеної | | |небезпеки, включаючи пожежовибухонебезпечні | | |об'єкти та об'єкти, господарська діяльність на | | |яких може призвести до аварій екологічного та | | |санітарно-епідеміологічного характеру | |-------------+--------------------------------------------------| | 4215 |страхування цивільної відповідальності інвестора, | | |в тому числі за шкоду, заподіяну довкіллю, | | |здоров'ю людей, за угодою про розподіл продукції, | | |якщо інше не передбачено такою угодою | |-------------+--------------------------------------------------| | 4216 |страхування майнових ризиків за угодою про | | |розподіл продукції у випадках, передбачених | | |Законом України "Про угоди про розподіл продукції"| | |( 1039-14 ) | |-------------+--------------------------------------------------| | 4217 |страхування фінансової відповідальності, життя і | | |здоров'я тимчасового адміністратора, ліквідатора | | |фінансової установи та працівників Міністерства | | |фінансів України, які визначені ним для вирішення | | |питань щодо участі держави у капіталізації банку | |-------------+--------------------------------------------------| | 4218 |страхування майнових ризиків при промисловій | | |розробці родовищ нафти і газу у випадках, | | |передбачених Законом України "Про нафту і газ" | | |( 2665-14 ) | |-------------+--------------------------------------------------| | 4219 |страхування медичних та інших працівників | | |державних і комунальних закладів охорони здоров'я | | |та державних наукових установ (крім тих, які | | |працюють в установах і організаціях, що | | |фінансуються з Державного бюджету України) на | | |випадок захворювання на інфекційні хвороби, | | |пов'язаного з виконанням ними професійних | | |обов'язків в умовах підвищеного ризику зараження | | |збудниками інфекційних хвороб | |-------------+--------------------------------------------------| | 4220 |страхування відповідальності експортера та особи, | | |яка відповідає за утилізацію (видалення) | | |небезпечних відходів, щодо відшкодування шкоди, | | |яку може бути заподіяно здоров'ю людини, | | |власності та навколишньому природному середовищу | | |під час транскордонного перевезення та утилізації | | |(видалення) небезпечних відходів | |-------------+--------------------------------------------------| | 4221 |вилучено | |-------------+--------------------------------------------------| | 4222 |страхування об'єктів космічної діяльності (наземна| | |інфраструктура), перелік яких затверджується | | |Кабінетом Міністрів України за поданням | | |Національного космічного агентства України | |-------------+--------------------------------------------------| | 4223 |страхування цивільної відповідальності суб'єктів | | |космічної діяльності | |-------------+--------------------------------------------------| | 4224 |страхування об'єктів космічної діяльності | | |(космічна інфраструктура), які є власністю | | |України, щодо ризиків, пов'язаних з підготовкою до| | |запуску космічної техніки на космодромі, запуском | | |та експлуатацією її у космічному просторі | |-------------+--------------------------------------------------| | 4225 |страхування відповідальності щодо ризиків, | | |пов'язаних з підготовкою до запуску космічної | | |техніки на космодромі, запуском та експлуатацією | | |її у космічному просторі | |-------------+--------------------------------------------------| | 4226 |страхування відповідальності суб'єктів перевезення| | |небезпечних вантажів на випадок настання | | |негативних наслідків при перевезенні небезпечних | | |вантажів | |-------------+--------------------------------------------------| | 4227 |страхування професійної відповідальності осіб, | | |діяльність яких може заподіяти шкоду третім | | |особам, за переліком, установленим Кабінетом | | |Міністрів України | |-------------+--------------------------------------------------| | 4228 |страхування відповідальності власників собак (за | | |переліком порід, визначених Кабінетом Міністрів | | |України) за шкоду, яка може бути заподіяна третім | | |особам | |-------------+--------------------------------------------------| | 4229 |страхування цивільної відповідальності громадян | | |України, що мають у власності чи іншому законному | | |володінні зброю, за шкоду, яка може бути заподіяна| | |третій особі або її майну внаслідок володіння, | | |зберігання чи використання цієї зброї | |-------------+--------------------------------------------------| | 4230 |страхування тварин на випадок загибелі, знищення, | | |вимушеного забою, від хвороб, стихійних лих та | | |нещасних випадків у випадках та згідно з переліком| | |тварин, встановленими Кабінетом Міністрів України | |-------------+--------------------------------------------------| | 4231 |страхування відповідальності суб'єктів туристичної| | |діяльності за шкоду, заподіяну життю чи здоров'ю | | |туриста або його майну | |-------------+--------------------------------------------------| | 4232 |страхування відповідальності морського | | |судновласника | |-------------+--------------------------------------------------| | 4233 |страхування ліній електропередач та | | |перетворювального обладнання передавачів | | |електроенергії від пошкодження внаслідок впливу | | |стихійного лиха або техногенних катастроф та від | | |протиправних дій третіх осіб | |-------------+--------------------------------------------------| | 4234 |страхування відповідальності виробників | | |(постачальників) продукції тваринного походження, | | |ветеринарних препаратів, субстанцій за шкоду, | | |заподіяну третім особам | |-------------+--------------------------------------------------| | 4299 |інші види обов'язкового страхування | |-------------+--------------------------------------------------| | 5000 |Фінансові та платіжні інструменти | |-------------+--------------------------------------------------| | 5110 |Позика | |-------------+--------------------------------------------------| | 5120 |Позика ломбардна | |-------------+--------------------------------------------------| | 5220 |Кредит | |-------------+--------------------------------------------------| | 5230 |Депозит (крім депозитних сертифікатів) | |-------------+--------------------------------------------------| | 5240 |Товарні кредити та фінансовий лізинг | |-------------+--------------------------------------------------| | 5310 |Похідні фінансові інструменти (опціони, ф'ючерси, | | |свопи тощо) | |-------------+--------------------------------------------------| | 5410 |Гарантії, поручительства, акредитиви, акцепти тощо| |-------------+--------------------------------------------------| | 5420 |Контргарантії | |-------------+--------------------------------------------------| | 5510 |Розрахункові документи | |-------------+--------------------------------------------------| | 5520 |Заставні документи (крім цінних паперів) | |-------------+--------------------------------------------------| | 5610 |Зобов'язання з кредитування | |-------------+--------------------------------------------------| | 5710 |Платіжні картки | |-------------+--------------------------------------------------| | 5720 |Дорожні чеки | |-------------+--------------------------------------------------| | 5730 |Чеки та інші оборотні платіжні інструменти (крім | | |векселів) | |-------------+--------------------------------------------------| | 5740 |Інші платіжні інструменти | |-------------+--------------------------------------------------| | 5810 |Права вимоги | |-------------+--------------------------------------------------| | 5820 |Регресні вимоги | |-------------+--------------------------------------------------| | 5910 |Інструменти, що базуються на обмінних курсах та | | |відсотках | |-------------+--------------------------------------------------| | 5999 |Інші фінансові інструменти | |-------------+--------------------------------------------------| | 6000 |Земельні відносини (права) | |-------------+--------------------------------------------------| | 6101 |Землі, земельні ділянки та права на них, у тому | | |числі на земельні частки (паї) тощо | |-------------+--------------------------------------------------| | 7000 |Будівлі | |-------------+--------------------------------------------------| | 7101 |Житлові будинки (частини будинків), квартири, | | |кімнати у квартирах та одноквартирних будинках, | | |дачі, жилі приміщення в інших будівлях | |-------------+--------------------------------------------------| | 7201 |Нежилі приміщення в жилих будинках, призначені для| | |торговельних, побутових та інших потреб | | |непромислового характеру | |-------------+--------------------------------------------------| | 7999 |Інші будівлі, споруди, приміщення, гаражі та їх | | |частки, об'єкти незавершеного будівництва тощо | |-------------+--------------------------------------------------| | 8000 |Інші товари | |-------------+--------------------------------------------------| | 8010 |Живі тварини | |-------------+--------------------------------------------------| | 8020 |М'ясо та харчові нутрощі (субпродукти) | |-------------+--------------------------------------------------| | 8030 |Риба і ракоподібні, молюски та інші водяні | | |безхребетні | |-------------+--------------------------------------------------| | 8040 |Молоко та молочні продукти; яйця птахів; | | |натуральний мед; харчові продукти тваринного | | |походження, в іншому місці не пойменовані | |-------------+--------------------------------------------------| | 8050 |Інші продукти тваринного походження, не включені | | |до інших угруповань | |-------------+--------------------------------------------------| | 8060 |Живі рослини та продукти квітництва | |-------------+--------------------------------------------------| | 8070 |Овочі, рослини, корені та харчові коренеплоди | |-------------+--------------------------------------------------| | 8080 |Їстівні плоди та горіхи; цедра цитрусових або | | |шкірки динь | |-------------+--------------------------------------------------| | 8090 |Кава, чай, мате [парагвайський чай] та прянощі | |-------------+--------------------------------------------------| | 8100 |Зернові культури | |-------------+--------------------------------------------------| | 8110 |Продукція борошномельно-круп'яної промисловості; | | |солод; крохмаль-інулін; пшенична клейковина | |-------------+--------------------------------------------------| | 8120 |Насіння і плоди олійних рослин; насіння інше, | | |плоди і зерна; технічні або лікарські рослини; | | |солома і корми | |-------------+--------------------------------------------------| | 8130 |Камеді, смоли та інші рослинні соки та екстракти | |-------------+--------------------------------------------------| | 8140 |Рослинні матеріали для виготовлення плетених | | |виробів; інші продукти рослинного походження, не | | |включені до інших угруповань | |-------------+--------------------------------------------------| | 8150 |Жири та олії тваринного або рослинного походження;| | |продукти їх розщеплення; готові харчові жири; | | |воски тваринного або рослинного походження | |-------------+--------------------------------------------------| | 8160 |Готові харчові продукти з м'яса, риби або | | |ракоподібних, молюсків або інших водяних | | |безхребетних | |-------------+--------------------------------------------------| | 8170 |Цукор і кондитерські вироби з цукру | |-------------+--------------------------------------------------| | 8180 |Какао та продукти з нього | |-------------+--------------------------------------------------| | 8190 |Готові продукти із зерна зернових культур, | | |борошна, крохмалю або молока; борошняні | | |кондитерські вироби | |-------------+--------------------------------------------------| | 8200 |Продукти переробки овочів, плодів або інших частин| | |рослин | |-------------+--------------------------------------------------| | 8210 |Різні харчові продукти | |-------------+--------------------------------------------------| | 8220 |Алкогольні і безалкогольні напої та оцет | |-------------+--------------------------------------------------| | 8230 |Залишки і відходи харчової промисловості; готові | | |корми для тварин | |-------------+--------------------------------------------------| | 8240 |Тютюн та промислові замінники тютюну | |-------------+--------------------------------------------------| | 8250 |Сіль; сірка; землі та каміння; штукатурні | | |матеріали, вапно та цемент | |-------------+--------------------------------------------------| | 8260 |Руди, шлаки та зола | |-------------+--------------------------------------------------| | 8270 |Енергетичні матеріали; нафта та продукти її | | |перегонки; бітумінозні речовини; воски мінеральні | |-------------+--------------------------------------------------| | 8280 |Продукти неорганічної хімії: сполуки неорганічні | | |або органічні дорогоцінних металів, рідкоземельних| | |металів, радіоактивних елементів або ізотопів | |-------------+--------------------------------------------------| | 8290 |Органічні хімічні сполуки | |-------------+--------------------------------------------------| | 8300 |Фармацевтична продукція | |-------------+--------------------------------------------------| | 8310 |Добрива | |-------------+--------------------------------------------------| | 8320 |Екстракти дубильні або фарбувальні; таніни та їх | | |похідні, пігменти та інші барвники, фарби і лаки; | | |мастики, чорнила | |-------------+--------------------------------------------------| | 8330 |Ефірні олії та резиноїди; парфумерні, туалетні та | | |косметичні препарати | |-------------+--------------------------------------------------| | 8340 |Мило, поверхнево-активні органічні речовини, мийні| | |засоби, мастильні матеріали, штучний віск, готовий| | |віск, суміші для чищення або полірування, свічки | | |та аналогічні вироби, пасти для ліплення, | | |пластилін, зуболікарський віск і суміші на основі | | |гіпсу для стоматологічних потреб | |-------------+--------------------------------------------------| | 8350 |Білкові речовини; модифіковані крохмалі; клеї; | | |ферменти | |-------------+--------------------------------------------------| | 8360 |Порох і вибухові речовини; піротехнічні вироби; | | |сірники; пірофорні сплави; деякі речовини, що | | |загоряються | |-------------+--------------------------------------------------| | 8370 |Фотографічні або кінематографічні товари | |-------------+--------------------------------------------------| | 8380 |Інші продукти хімічної промисловості | |-------------+--------------------------------------------------| | 8390 |Полімерні матеріали, пластмаси та вироби з них | |-------------+--------------------------------------------------| | 8400 |Каучук, гума та вироби з них | |-------------+--------------------------------------------------| | 8410 |Шкури та шкіра необроблені (крім натурального | | |хутра) та шкіра | |-------------+--------------------------------------------------| | 8420 |Вироби із шкіри; шорно-сідельні спорядження або | | |упряж; дорожні речі, жіночі сумки та аналогічні | | |товари; вироби з кишок тварин (крім кетгуту з | | |натурального шовку) | |-------------+--------------------------------------------------| | 8430 |Хутро натуральне та штучне; вироби з них | |-------------+--------------------------------------------------| | 8440 |Деревина і вироби з деревини, деревне вугілля | |-------------+--------------------------------------------------| | 8450 |Пробка та вироби з неї | |-------------+--------------------------------------------------| | 8460 |Вироби із соломи та інших матеріалів, які | | |використовуються для плетіння; плетені вироби | |-------------+--------------------------------------------------| | 8470 |Маса з деревини або з інших волокнистих целюлозних| | |матеріалів; папір або картон з повторно | | |перероблених відходів і макулатури | |-------------+--------------------------------------------------| | 8480 |Папір і картон; вироби з паперової маси, паперу | | |або картону | |-------------+--------------------------------------------------| | 8490 |Друкована продукція, періодичні видання або інша | | |продукція поліграфічної промисловості; рукописи | | |або машинописні тексти та плани; папір і картон; | | |вироби з паперової маси, паперу або картону | |-------------+--------------------------------------------------| | 8500 |Шовк | |-------------+--------------------------------------------------| | 8510 |Вовна, тонкий та грубий волос тварин; пряжа і | | |тканини з кінського волосу | |-------------+--------------------------------------------------| | 8520 |Бавовна | |-------------+--------------------------------------------------| | 8530 |Інші рослинні текстильні волокна; пряжа з паперу і| | |тканини з паперової пряжі | |-------------+--------------------------------------------------| | 8540 |Нитки синтетичні або штучні | |-------------+--------------------------------------------------| | 8550 |Хімічні штапельні волокна | |-------------+--------------------------------------------------| | 8560 |Вата, повсть і неткані матеріали; спеціальна | | |пряжа; шпагати, мотузки, троси та канати і вироби | | |з них | |-------------+--------------------------------------------------| | 8570 |Килими та інші текстильні покриття для підлоги | |-------------+--------------------------------------------------| | 8580 |Спеціальні тканини; тканини з прошивним ворсом; | | |мережива; гобелени; оздоблювальні матеріали; | | |вишивка | |-------------+--------------------------------------------------| | 8590 |Текстильні матеріали, просочені, покриті або | | |дублені; технічні вироби з текстильних матеріалів | |-------------+--------------------------------------------------| | 8600 |Трикотажні полотна | |-------------+--------------------------------------------------| | 8610 |Одяг та додаткові речі до одягу, трикотажні вироби| |-------------+--------------------------------------------------| | 8620 |Одяг та додаткові речі до одягу, текстильні | | |вироби, крім трикотажних | |-------------+--------------------------------------------------| | 8630 |Інші готові текстильні вироби; комплекти; мотлох | | |та ганчір'я | |-------------+--------------------------------------------------| | 8640 |Взуття, гетри та аналогічні вироби; їх частини | |-------------+--------------------------------------------------| | 8650 |Головні убори та їх частини | |-------------+--------------------------------------------------| | 8660 |Парасольки, парасольки від сонця, палиці, | | |палиці-сидіння, батоги, хлисти та їх частини | |-------------+--------------------------------------------------| | 8670 |Оброблені пір'я та пух і вироби з них; штучні | | |квіти; вироби з волосся людини | |-------------+--------------------------------------------------| | 8680 |Вироби з каменю, гіпсу, цементу, азбесту, слюди | | |або аналогічних матеріалів | |-------------+--------------------------------------------------| | 8690 |Керамічні вироби | |-------------+--------------------------------------------------| | 8700 |Скло та вироби із скла | |-------------+--------------------------------------------------| | 8710 |Перли натуральні або культивовані, дорогоцінне або| | |напівдорогоцінне каміння, дорогоцінні метали, | | |метали, плаковані чи дубльовані дорогоцінними | | |металами, та вироби з них; біжутерія; монети | |-------------+--------------------------------------------------| | 8720 |Чорні метали | |-------------+--------------------------------------------------| | 8730 |Вироби з чорних металів | |-------------+--------------------------------------------------| | 8740 |Мідь і вироби з міді | |-------------+--------------------------------------------------| | 8750 |Нікель і вироби з нікелю | |-------------+--------------------------------------------------| | 8760 |Алюміній і вироби з алюмінію | |-------------+--------------------------------------------------| | 8780 |Свинець і вироби із свинцю | |-------------+--------------------------------------------------| | 8790 |Цинк і вироби з цинку | |-------------+--------------------------------------------------| | 8800 |Олово і вироби з олова | |-------------+--------------------------------------------------| | 8810 |Інші недорогоцінні метали; металокераміка; вироби | | |з них | |-------------+--------------------------------------------------| | 8820 |Інструменти, ножові вироби і столові прибори з | | |недорогоцінних металів; частини цих виробів з | | |недорогоцінних металів | |-------------+--------------------------------------------------| | 8830 |Інші вироби з недорогоцінних металів | |-------------+--------------------------------------------------| | 8840 |Реактори ядерні, котли, машини, апарати і | | |механічні пристрої; їх частини | |-------------+--------------------------------------------------| | 8850 |Електричні машини і устаткування та їх частини; | | |апаратура для записування або відтворення звуку; | | |апаратура для записування або відтворення | | |зображення і звуку по телебаченню та частини і | | |приладдя до них | |-------------+--------------------------------------------------| | 8860 |Залізничні або трамвайні локомотиви, засоби | | |пересування залізницею або аналогічними коліями і | | |їх частини; шляхове обладнання та пристрої для | | |залізничної і трамвайної мережі та їх частини; | | |механічне (у тому числі електромеханічне) | | |обладнання сигналізації для шляхів сполучення | |-------------+--------------------------------------------------| | 8870 |Автомобілі, тягачі, велосипеди й інші наземні | | |транспортні засоби, їх частини та пристрої | |-------------+--------------------------------------------------| | 8880 |Аеронавігаційні або космічні апарати; їх частини | |-------------+--------------------------------------------------| | 8890 |Плавучі засоби морські або річкові | |-------------+--------------------------------------------------| | 8900 |Прилади та апарати оптичні, для фотографування або| | |кінематографії, вимірювання, контролю або | | |вимірювання точності; апарати медико-хірургічні; | | |їх частини та приладдя | |-------------+--------------------------------------------------| | 8910 |Годинники та частини до них | |-------------+--------------------------------------------------| | 8920 |Музичні інструменти; частини та приладдя до них | |-------------+--------------------------------------------------| | 8930 |Зброя, боєприпаси; їх частини та приладдя | |-------------+--------------------------------------------------| | 8940 |Меблі; медико-хірургічні меблі; постільні речі та | | |аналогічні товари, освітлювальні прилади, в іншому| | |місці не пойменовані; лампи-реклами, світлові | | |покажчики, табло та аналогічні вироби; збірні | | |будівельні конструкції | |-------------+--------------------------------------------------| | 8950 |Іграшки, ігри, предмети для розваг або спорту; їх | | |частини і приладдя | |-------------+--------------------------------------------------| | 8960 |Різні готові вироби | |-------------+--------------------------------------------------| | 8970 |Вироби мистецтва, предмети колекціонування або | | |антикваріат | |-------------+--------------------------------------------------| | 9000 |Послуги, роботи, права на використання | |-------------+--------------------------------------------------| | 9100 |Послуги | |-------------+--------------------------------------------------| | 9200 |Роботи | |-------------+--------------------------------------------------| | 9300 |Права на використання об'єктів інтелектуальної | | |власності | |-------------+--------------------------------------------------| | 9400 |Концесійні права | |-------------+--------------------------------------------------| | 9500 |Права на використання природних ресурсів | |-------------+--------------------------------------------------| | 9900 |Інші права на використання | |-------------+--------------------------------------------------| | 0000 |Об'єкт відсутній | ------------------------------------------------------------------
Довідник кодів "Відкриття або закриття рахунку"
K_DFM01E
Структура K_DFM01E
------------------------------------------------------------------ | Назва реквізиту | Формат реквізиту | Значення реквізиту | |-------------------+--------------------+-----------------------| |K_DFM01E_CODE | C(1) |Код відкриття або | | | |закриття рахунку | |-------------------+--------------------+-----------------------| |K_DFM01E_NAME | С(120) |Подія з рахунком | ------------------------------------------------------------------
Зміст K_DFM01E
------------------------------------------------------------------ |K_DFM01E_CODE| K_DFM01E_NAME | |-------------+--------------------------------------------------| | 1 |Відкриття рахунку | |-------------+--------------------------------------------------| | 2 |Закриття рахунку | |-------------+--------------------------------------------------| | 3 |Вилучено | |-------------+--------------------------------------------------| | 4 |Вилучено | |-------------+--------------------------------------------------| | 5 |Вилучено | |-------------+--------------------------------------------------| | 6 |Вилучено | |-------------+--------------------------------------------------| | 7 |Вилучено | |-------------+--------------------------------------------------| | 0 |Не проводиться | ------------------------------------------------------------------

Додаток 2
до Інструкції
щодо заповнення форм
обліку та подання
інформації, пов'язаної
із здійсненням фінансового
моніторингу

ДОВІДНИК
кодів ознак фінансових операцій,
які підлягають обов'язковому фінансовому моніторингу
K_DFM02

Структура K_DFM02
------------------------------------------------------------------ | Назва реквізиту | Формат реквізиту | Значення реквізиту | |-------------------+--------------------+-----------------------| |K_DFM02_CODE | C(4) |Код ознаки фінансової | | | |операції, яка підлягає | | | |обов'язковому | | | |фінансовому моніторингу| | | | | | | | | | | | | |-------------------+--------------------+-----------------------| |K_DFM02_NAME | C(360) |Ознака | ------------------------------------------------------------------
Зміст K_DFM02
------------------------------------------------------------------ |K_DFM02_CODE| K_DFM02_NAME | |----------------------------------------------------------------| |Операції з грошовими коштами у готівковій формі | |----------------------------------------------------------------| | 1010 |Купівля чеків за готівку | |------------+---------------------------------------------------| | 1011 |Купівля дорожніх чеків за готівку | |------------+---------------------------------------------------| | 1012 |Купівля інших подібних платіжних засобів за готівку| |------------+---------------------------------------------------| | 1020 |Продаж чеків за готівку | |------------+---------------------------------------------------| | 1021 |Продаж дорожніх чеків за готівку | |------------+---------------------------------------------------| | 1022 |Продаж інших подібних платіжних засобів за готівку | |------------+---------------------------------------------------| | 1030 |Вилучено | |------------+---------------------------------------------------| | 1031 |Зарахування на рахунок коштів у готівковій формі з | | |їх подальшим переказом того самого операційного дня| | |іншій особі | |------------+---------------------------------------------------| | 1032 |Зарахування на рахунок коштів у готівковій формі з | | |їх подальшим переказом наступного операційного дня | | |іншій особі | |------------+---------------------------------------------------| | 1040 |Вилучено | |------------+---------------------------------------------------| | 1050 |Обмін банкнот національної валюти на банкноти | | |іншого номіналу | |------------+---------------------------------------------------| | 1060 |Обмін банкнот іноземної валюти на банкноти іншого | | |номіналу | |------------+---------------------------------------------------| | 1070 |Здійснення розрахунку за фінансовою операцією у | | |готівковій формі | |----------------------------------------------------------------| |Операції з грошовими коштами на анонімних рахунках та в офшорних| |зонах | |----------------------------------------------------------------| | 2010 |Переказ грошових коштів на анонімний (номерний) | | |рахунок за кордон | |------------+---------------------------------------------------| | 2020 |Надходження грошових коштів з анонімного | | |(номерного) рахунку з-за кордону | |------------+---------------------------------------------------| | 2030 |Переказ коштів на рахунок, відкритий у фінансовій | | |установі в країні, що віднесена Кабінетом Міністрів| | |України до переліку офшорних зон | |----------------------------------------------------------------| |Операції з коштами, інші фінансові операції, у разі якщо хоча б | |одна із сторін - учасників фінансової операції є фізичною або | |юридичною особою, що має відповідну реєстрацію, місце проживання| |чи місцезнаходження в країні (на території), що не виконують чи | |неналежним чином виконують рекомендації міжнародних, міжурядових| |організацій, які здійснюють діяльність у сфері боротьби з | |легалізацією (відмиванням) доходів, одержаних злочинним шляхом, | |або фінансуванням тероризму, або однією із сторін є особа, яка | |має рахунок у банку, зареєстрованому у вищезазначеній країні (на| |території) | |----------------------------------------------------------------| | 3010 |Зарахування коштів, у разі якщо хоча б одна із | | |сторін є фізичною особою, що має відповідну | | |реєстрацію, місце проживання чи місцезнаходження в | | |країні (на території), що не виконують чи | | |неналежним чином виконують рекомендації | | |міжнародних, міжурядових організацій, що здійснюють| | |діяльність у сфері боротьби з легалізацією | | |(відмиванням) доходів, одержаних злочинним шляхом, | | |або фінансуванням тероризму | |------------+---------------------------------------------------| | 3011 |Зарахування коштів, у разі якщо хоча б одна із | | |сторін є юридичною особою, що має відповідну | | |реєстрацію чи місцезнаходження в країні (на | | |території), що не виконують чи неналежним чином | | |виконують рекомендації міжнародних, міжурядових | | |організацій, що здійснюють діяльність у сфері | | |боротьби з легалізацією (відмиванням) доходів, | | |одержаних злочинним шляхом, або фінансуванням | | |тероризму | |------------+---------------------------------------------------| | 3012 |Зарахування коштів, у разі якщо хоча б однією з | | |сторін є особа, яка має рахунок у банку, | | |зареєстрованому в країні (на території), що не | | |виконують чи неналежним чином виконують | | |рекомендації міжнародних, міжурядових організацій, | | |що здійснюють діяльність у сфері боротьби з | | |легалізацією (відмиванням) доходів, одержаних | | |злочинним шляхом, або фінансуванням тероризму) | |------------+---------------------------------------------------| | 3020 |Переказ коштів, у разі якщо хоча б одна із сторін є| | |фізичною особою, що має відповідну реєстрацію, | | |місце проживання чи місцезнаходження в країні (на | | |території), що не виконують чи неналежним чином | | |виконують рекомендації міжнародних, міжурядових | | |організацій, що здійснюють діяльність у сфері | | |боротьби з легалізацією (відмиванням) доходів, | | |одержаних злочинним шляхом, або фінансуванням | | |тероризму | |------------+---------------------------------------------------| | 3021 |Переказ коштів, у разі якщо хоча б одна із сторін є| | |юридичною особою, що має відповідну реєстрацію чи | | |місцезнаходження в країні (на території), що не | | |виконують чи неналежним чином виконують | | |рекомендації міжнародних, міжурядових організацій, | | |що здійснюють діяльність у сфері боротьби з | | |легалізацією (відмиванням) доходів, одержаних | | |злочинним шляхом, або фінансуванням тероризму | |------------+---------------------------------------------------| | 3022 |Переказ коштів, у разі якщо однією з сторін є | | |особа, яка має рахунок у банку, зареєстрованому в | | |країні (на території), що не виконують чи | | |неналежним чином виконують рекомендації | | |міжнародних, міжурядових організацій, що здійснюють| | |діяльність у сфері боротьби з легалізацією | | |(відмиванням) доходів, одержаних злочинним шляхом, | | |або фінансуванням тероризму | |------------+---------------------------------------------------| | 3030 |Надання кредиту (позики), у разі якщо хоча б одна | | |із сторін є фізичною особою, що має відповідну | | |реєстрацію, місце проживання чи місцезнаходження в | | |країні (на території), що не виконують чи | | |неналежним чином виконують рекомендації | | |міжнародних, міжурядових організацій, що здійснюють| | |діяльність у сфері боротьби з легалізацією | | |(відмиванням) доходів, одержаних злочинним шляхом, | | |або фінансуванням тероризму | |------------+---------------------------------------------------| | 3031 |Надання кредиту (позики), у разі якщо хоча б одна | | |із сторін є юридичною особою, що має відповідну | | |реєстрацію чи місцезнаходження в країні (на | | |території), що не виконують чи неналежним чином | | |виконують рекомендації міжнародних, міжурядових | | |організацій, що здійснюють діяльність у сфері | | |боротьби з легалізацією (відмиванням) доходів, | | |одержаних злочинним шляхом, або фінансуванням | | |тероризму | |------------+---------------------------------------------------| | 3032 |Надання кредиту (позики), у разі якщо однією із | | |сторін є особа, яка має рахунок у банку, | | |зареєстрованому у країні (на території), що не | | |виконують чи неналежним чином виконують | | |рекомендації міжнародних, міжурядових організацій, | | |що здійснюють діяльність у сфері боротьби з | | |легалізацією (відмиванням) доходів, одержаних | | |злочинним шляхом, або фінансуванням тероризму | |------------+---------------------------------------------------| | 3040 |Отримання кредиту (позики), у разі якщо хоча б одна| | |із сторін є фізичною особою, що має відповідну | | |реєстрацію, місце проживання чи місцезнаходження в | | |країні (на території), що не виконують чи | | |неналежним чином виконують рекомендації | | |міжнародних, міжурядових організацій, що здійснюють| | |діяльність у сфері боротьби з легалізацією | | |(відмиванням) доходів, одержаних злочинним шляхом, | | |або фінансуванням тероризму | |------------+---------------------------------------------------| | 3041 |Отримання кредиту (позики), у разі якщо хоча б одна| | |із сторін є юридичною особою, що має відповідну | | |реєстрацію чи місцезнаходження в країні (на | | |території), що не виконують чи неналежним чином | | |виконують рекомендації міжнародних, міжурядових | | |організацій, що здійснюють діяльність у сфері | | |боротьби з легалізацією (відмиванням) доходів, | | |одержаних злочинним шляхом, або фінансуванням | | |тероризму | |------------+---------------------------------------------------| | 3042 |Отримання кредиту (позики), у разі якщо однією із | | |сторін є особа, яка має рахунок у банку, | | |зареєстрованому у країні (на території), що не | | |виконують чи неналежним чином виконують | | |рекомендації міжнародних, міжурядових організацій, | | |що здійснюють діяльність у сфері боротьби з | | |легалізацією (відмиванням) доходів, одержаних | | |злочинним шляхом, або фінансуванням тероризму | |------------+---------------------------------------------------| | 3050 |Проведення інших фінансових операцій у випадку, | | |коли хоча б одна із сторін є фізичною особою, що | | |має відповідну реєстрацію, місце проживання чи | | |місцезнаходження в країні (на території), що не | | |виконують чи неналежним чином виконують | | |рекомендації міжнародних, міжурядових організацій, | | |що здійснюють діяльність у сфері боротьби з | | |легалізацією (відмиванням) доходів, одержаних | | |злочинним шляхом, або фінансуванням тероризму | |------------+---------------------------------------------------| | 3051 |Проведення інших фінансових операцій у випадку, | | |коли хоча б одна із сторін є юридичною особою, що | | |має відповідну реєстрацію чи місцезнаходження в | | |країні (на території), що не виконують чи | | |неналежним чином виконують рекомендації | | |міжнародних, міжурядових організацій, що здійснюють| | |діяльність у сфері боротьби з легалізацією | | |(відмиванням) доходів, одержаних злочинним шляхом, | | |або фінансуванням тероризму | |------------+---------------------------------------------------| | 3052 |Проведення інших фінансових операцій у випадку, | | |якщо однією з сторін є особа, яка має рахунок у | | |банку, зареєстрованому у країні (на території), що | | |не виконують чи неналежним чином виконують | | |рекомендації міжнародних, міжурядових організацій, | | |що здійснюють діяльність у сфері боротьби з | | |легалізацією (відмиванням) доходів, одержаних | | |злочинним шляхом, або фінансуванням тероризму | |----------------------------------------------------------------| |Операції з банківськими рахунками | |----------------------------------------------------------------| | 4010 |Зарахування коштів на поточний рахунок юридичної | | |особи, період діяльності якої не перевищує трьох | | |місяців з дня реєстрації | |------------+---------------------------------------------------| | 4020 |Зарахування коштів на поточний рахунок юридичної | | |особи у випадку, якщо операції на зазначеному | | |рахунку не проводилися з дня його відкриття | |------------+---------------------------------------------------| | 4030 |Списання коштів з поточного рахунку юридичної | | |особи, період діяльності якої не перевищує трьох | | |місяців з дня реєстрації | |------------+---------------------------------------------------| | 4040 |Списання готівки з поточного рахунку юридичної | | |особи у випадку, якщо операції на зазначеному | | |рахунку не здійснювалися з дня його відкриття | |------------+---------------------------------------------------| | 4050 |Вилучено | |------------+---------------------------------------------------| | 4060 |Переказ особою коштів за кордон за відсутності | | |зовнішньоекономічного договору (контракту) | |------------+---------------------------------------------------| | 4100 |Зарахування коштів на поточний рахунок фізичної | | |особи - підприємця, період діяльності якої не | | |перевищує трьох місяців з дня реєстрації | |------------+---------------------------------------------------| | 4101 |Зарахування коштів на поточний рахунок фізичної | | |особи - підприємця у випадку, якщо операції на | | |зазначеному рахунку не здійснювалися з дня його | | |відкриття | |------------+---------------------------------------------------| | 4110 |Списання коштів з поточного рахунку фізичної | | |особи - підприємця, період діяльності якої не | | |перевищує трьох місяців з дня реєстрації | |------------+---------------------------------------------------| | 4111 |Списання готівки з поточного рахунку фізичної | | |особи - підприємця у випадку, якщо операції на | | |зазначеному рахунку не здійснювалися з дня його | | |відкриття | |------------+---------------------------------------------------| | 4200 |Здійснення розрахунків за зовнішньоекономічним | | |контрактом, що не передбачає фактичного постачання | | |на митну територію України товарів, робіт і послуг | |----------------------------------------------------------------| |Інші операції | |----------------------------------------------------------------| | 5010 |Проведення фінансових операцій з цінними паперами | | |на пред'явника, не депонованими в депозитарних | | |установах | |------------+---------------------------------------------------| | 5011 |Проведення фінансових операцій з векселями з | | |бланковим індосаментом або індосаментом на | | |пред'явника | |------------+---------------------------------------------------| | 5020 |Проведення страхової виплати або страхового | | |відшкодування | |------------+---------------------------------------------------| | 5030 |Одержання страхового платежу (страхового внеску, | | |страхової премії) | |------------+---------------------------------------------------| | 5031 |Сплата, переказ страхового платежу (страхового | | |внеску, страхової премії) | |------------+---------------------------------------------------| | 5032 |Одержання перестрахового платежу | |------------+---------------------------------------------------| | 5033 |Сплата, переказ перестрахового платежу | |------------+---------------------------------------------------| | 5040 |Виплата (передача) особі виграшу в лотерею | |------------+---------------------------------------------------| | 5041 |Придбання фішок, жетонів, внесення в інший спосіб | | |плати за право участі в азартній грі | |------------+---------------------------------------------------| | 5042 |Виплата (передача) виграшу суб'єктом | | |господарювання, який проводить азартні ігри | |------------+---------------------------------------------------| | 5050 |Вилучено | |------------+---------------------------------------------------| | 5060 |Вилучено | |------------+---------------------------------------------------| | 5070 |Вилучено | |------------+---------------------------------------------------| | 5080 |Вилучено | |------------+---------------------------------------------------| | 5090 |Вилучено | |------------+---------------------------------------------------| | 5300 |Проведення фінансових операцій за правочинами, | | |форма розрахунків за якими не визначена | |------------+---------------------------------------------------| | 5400 |Надання кредитних коштів особі, яка є членом | | |небанківської кредитної установи, в один і той | | |самий день декілька разів за умови, що загальна | | |сума фінансових операцій дорівнює чи перевищує | | |суму, визначену частиною першою статті 15 Закону | | |( 249-15 ) | ------------------------------------------------------------------

Додаток 3
до Інструкції
щодо заповнення форм
обліку та подання
інформації, пов'язаної
із здійсненням фінансового
моніторингу

ДОВІДНИК
кодів ознак фінансових операцій,
які підлягають внутрішньому фінансовому моніторингу,
та фінансових операцій з відстеження (моніторингу)
за запитом іноземної держави чи Держфінмоніторингу
K_DFM03

Структура K_DFM03
------------------------------------------------------------------ | Назва реквізиту | Формат реквізиту | Значення реквізиту | |-------------------+--------------------+-----------------------| |K_DFM03_CODE | C(3) |Код ознаки фінансової | | | |операції, яка підлягає | | | |внутрішньому | | | |фінансовому моніторингу| | | | | |-------------------+--------------------+-----------------------| |K_DFM03_NAME | C(360) |Ознака | ------------------------------------------------------------------
Зміст K_DFM03
------------------------------------------------------------------ |K_DFM03_CODE| K_DFM03_NAME | |----------------------------------------------------------------| |Заплутаний або незвичний характер фінансової операції чи | |сукупності пов'язаних між собою фінансових операцій, що не мають| |очевидного економічного сенсу або очевидної законної мети | |----------------------------------------------------------------| | 101 |Прийняття суб'єктом первинного фінансового | | |моніторингу коштів від особи, яка пропонує | | |отримання процентів за депозитом, нижчих за | | |процентну ставку, що встановлена у банку на | | |поточний момент | |------------+---------------------------------------------------| | 102 |Прийняття суб'єктом первинного фінансового | | |моніторингу коштів від особи, яка погоджується на | | |отримання процентів за депозитом, нижчих за | | |процентну ставку, що встановлена у банку на | | |поточний момент | |------------+---------------------------------------------------| | 103 |Сплата особою комісій (плати за здійснення окремих | | |операцій з його коштами) у розмірах більших, ніж | | |визначені суб'єктом первинного фінансового | | |моніторингу за тотожними вкладами на поточний | | |момент | |------------+---------------------------------------------------| | 104 |Сплата особою комісій (плата за здійснення окремих | | |операцій з її коштами) у розмірах більших, ніж | | |визначені суб'єктом первинного фінансового | | |моніторингу за операціями на поточний момент | |------------+---------------------------------------------------| | 105 |Наполягання особи провести операцію за правилами, | | |відмінними від установлених законодавством та | | |внутрішніми документами суб'єкта первинного | | |фінансового моніторингу щодо таких операцій за | | |змістом її проведення | |------------+---------------------------------------------------| | 106 |Наполягання особи провести операцію за правилами, | | |відмінними від установлених законодавством та | | |внутрішніми документами суб'єкта первинного | | |фінансового моніторингу щодо таких операцій за | | |строками її проведення | |------------+---------------------------------------------------| | 107 |Внесення особою у раніше узгоджену схему проведення| | |операції (операцій) безпосередньо перед початком її| | |реалізації значних змін, що особливо стосуються | | |напряму руху грошових коштів | |------------+---------------------------------------------------| | 108 |Внесення особою у раніше узгоджену схему проведення| | |операції (операцій) безпосередньо перед початком її| | |реалізації значних змін, що особливо стосуються | | |напряму руху іншого майна | |------------+---------------------------------------------------| | 109 |Неодноразова зміна банківських реквізитів | | |бенефіціара після надання першого доручення на | | |переведення коштів | |------------+---------------------------------------------------| | 110 |Неодноразова зміна банківських реквізитів | | |бенефіціара після надання першого доручення на | | |індосацію платіжних документів | |------------+---------------------------------------------------| | 111 |Надання доручення на перерахування коштів | | |бенефіціару через два та більше рахунки інших осіб | |------------+---------------------------------------------------| | 112 |Представлення особою інформації, яку неможливо | | |перевірити | |------------+---------------------------------------------------| | 113 |Неможливість установлення контрагентів особи | |------------+---------------------------------------------------| | 114 |Прийняття суб'єктом первинного фінансового | | |моніторингу коштів (платіжних документів до їх | | |оплати) від особи, яка надсилає кошти на адресу | | |іншої сторони цивільно-правової угоди, внаслідок | | |чого такі кошти повертаються без виконання | | |фінансової операції у зв'язку з незнаходженням | | |такої іншої сторони | |------------+---------------------------------------------------| | 115 |Прийняття суб'єктом первинного фінансового | | |моніторингу коштів (платіжних документів до їх | | |оплати) від особи, яка надсилає кошти на адресу | | |іншої сторони цивільно-правової угоди, внаслідок | | |чого такі кошти повертаються без виконання | | |фінансової операції у зв'язку з її відмовою щодо їх| | |прийняття | |------------+---------------------------------------------------| | 116 |Відмова в наданні особою (клієнтом) відомостей, | | |передбачених законодавством та відповідними | | |внутрішніми документами суб'єкта первинного | | |фінансового моніторингу | |------------+---------------------------------------------------| | 117 |Регулярне укладення особою строкових угод за | | |фінансовими операціями з одним контрагентом, | | |результатом чого є постійний прибуток особи | |------------+---------------------------------------------------| | 118 |Регулярне укладення особою строкових угод за | | |фінансовими операціями з кількома контрагентами, | | |результатом чого є постійний прибуток особи | |------------+---------------------------------------------------| | 119 |Регулярне укладення особою строкових угод за | | |фінансовими операціями з одним контрагентом, | | |результатом чого є постійні збитки особи | |------------+---------------------------------------------------| | 120 |Регулярне укладення особою строкових угод за | | |фінансовими операціями з кількома контрагентами, | | |результатом чого є постійні збитки особи | |------------+---------------------------------------------------| | 121 |Використання особою інших похідних фінансових | | |інструментів, особливо таких, що не передбачають | | |поставки базового активу, за фінансовими операціями| | |з одним контрагентом, результатом чого є постійний | | |прибуток особи | |------------+---------------------------------------------------| | 122 |Використання особою інших похідних фінансових | | |інструментів, особливо таких, що не передбачають | | |поставки базового активу, за фінансовими операціями| | |з кількома контрагентами, результатом чого є | | |постійний прибуток особи | |------------+---------------------------------------------------| | 123 |Використання особою інших похідних фінансових | | |інструментів, особливо таких, що не передбачають | | |поставки базового активу, за фінансовими операціями| | |з одним контрагентом, результатом чого є постійні | | |збитки особи | |------------+---------------------------------------------------| | 124 |Використання особою інших похідних фінансових | | |інструментів, особливо таких, що не передбачають | | |поставки базового активу, за фінансовими операціями| | |з кількома контрагентами, результатом чого є | | |постійні збитки особи | |------------+---------------------------------------------------| | 125 |Прийняття суб'єктом первинного фінансового | | |моніторингу коштів (платіжних документів до їх | | |оплати) від особи, яка здійснює неодноразовий обмін| | |цінних паперів на інші цінні папери протягом | | |поточного року без отримання грошових компенсацій, | | |пов'язаних з таким обміном | |------------+---------------------------------------------------| | 126 |Прийняття суб'єктом первинного фінансового | | |моніторингу коштів (платіжних документів до їх | | |оплати) від особи, яка здійснює неодноразовий обмін| | |цінних паперів на інші цінні папери протягом | | |поточного року без надання грошових компенсацій, | | |пов'язаних з таким обміном | |------------+---------------------------------------------------| | 127 |Настання страхового випадку протягом короткого | | |терміну, який визначається спеціально уповноваженим| | |органом виконавчої влади у сфері регулювання ринків| | |фінансових послуг, після укладення страхової угоди | |------------+---------------------------------------------------| | 128 |Незвично великі операції, що не відповідають | | |фінансовому стану особи | |------------+---------------------------------------------------| | 129 |Очевидна невідповідність призначень | | |вхідних/вихідних платежів, проведених неодноразово | | |(наприклад, кошти, що надходять як оплата за | | |будівельні матеріали, у повному обсязі витрачаються| | |на оплату консалтингових послуг) | |------------+---------------------------------------------------| | 130 |Регулярне повернення контрагентами платникам | | |помилково зарахованих коштів | |------------+---------------------------------------------------| | 131 |Отримання кредитною спілкою від нерезидента коштів | | |для розміщення на депозитному рахунку з | | |наполяганням надання кредитною спілкою благодійної | | |допомоги іншій особі | |------------+---------------------------------------------------| | 132 |Регулярне проведення особою операцій з обміну | | |банкнот малого номіналу, особливо іноземної валюти,| | |на банкноти великого номіналу | |------------+---------------------------------------------------| | 133 |Регулярні операції з купівлі з подальшим продажем | | |цінних паперів, що не мають котирування і не | | |обертаються на фондовій біржі, за умови, що | | |прибуток від реалізації цінних паперів спрямований | | |на придбання високоліквідних цінних паперів, що | | |вільно обертаються на фондовій біржі | |------------+---------------------------------------------------| | 134 |Одночасне виставляння клієнтом доручень на купівлю | | |і продаж цінних паперів, інших фінансових | | |інструментів за цінами, що мають помітне відхилення| | |від поточних ринкових цін за аналогічними угодами | |------------+---------------------------------------------------| | 135 |Укладання договорів страхування/перестрахування на | | |очевидно невигідних умовах | |------------+---------------------------------------------------| | 136 |Збільшення страхових внесків, особливо якщо вони не| | |передбачені страховим договором | |------------+---------------------------------------------------| | 137 |Переплата страхових премій | |----------------------------------------------------------------| |Невідповідність фінансової операції характеру та змісту | |діяльності клієнта | |----------------------------------------------------------------| | 201 |Не пов'язане з діяльністю юридичної особи або | | |фізичної особи - підприємця істотне збільшення | | |залишку на рахунку, який згодом перераховується | | |іншому суб'єкту первинного фінансового моніторингу | |------------+---------------------------------------------------| | 202 |Не пов'язане з діяльністю юридичної особи або | | |фізичної особи - підприємця істотне збільшення | | |залишку на рахунку, який використовується з метою | | |купівлі іноземної валюти (з переказом на користь | | |нерезидента) | |------------+---------------------------------------------------| | 203 |Не пов'язане з діяльністю юридичної особи або | | |фізичної особи - підприємця істотне збільшення | | |залишку на рахунку, який використовується з метою | | |купівлі цінних паперів на пред'явника | |------------+---------------------------------------------------| | 204 |Відсутність зв'язку між характером і родом | | |діяльності юридичної особи або фізичної особи - | | |підприємця з послугами, за якими особа звертається | | |до суб'єкта первинного фінансового моніторингу | |------------+---------------------------------------------------| | 205 |Регулярне представлення чеків, емітованих банком - | | |нерезидентом та індосованих нерезидентом, на | | |інкасо, якщо така діяльність не відповідає | | |діяльності юридичної особи або фізичної особи - | | |підприємця, відомій суб'єкту первинного фінансового| | |моніторингу | |------------+---------------------------------------------------| | 206 |Зарахування на рахунок юридичної особи або фізичної| | |особи - підприємця значної кількості платежів від | | |фізичних осіб на суму, що не перевищує суми, | | |визначеної статтею 15 Закону України "Про | | |запобігання та протидію легалізації (відмиванню) | | |доходів, одержаних злочинним шляхом, або | | |фінансуванню тероризму" ( 249-15 ), у тому числі | | |через касу суб'єкта первинного фінансового | | |моніторингу, якщо діяльність юридичної особи або | | |фізичної особи - підприємця не пов'язана з наданням| | |послуг населенню, зі збором обов'язкових чи | | |добровільних платежів | |------------+---------------------------------------------------| | 207 |Виключено | |------------+---------------------------------------------------| | 208 |Виключено | |------------+---------------------------------------------------| | 209 |Істотне збільшення частки готівки, що надходить на | | |рахунок юридичної особи або фізичної особи - | | |підприємця, якщо звичайними для основної діяльності| | |особи є розрахунки в безготівковій формі | |------------+---------------------------------------------------| | 210 |Розміщення на рахунку значної суми готівкових | | |коштів юридичною особою або фізичною особою - | | |підприємцем, яка за рівнем доходу чи сферою | | |діяльності не може здійснювати фінансову операцію | | |на таку суму | |------------+---------------------------------------------------| | 211 |Разовий продаж особою великого пакета цінних | | |паперів, що вільно не обертаються на організованому| | |ринку, за умови, що особа не є професійним | | |учасником ринку цінних паперів і цінні папери не | | |передаються особі в погашення простроченої | | |заборгованості контрагента перед особою | |------------+---------------------------------------------------| | 212 |Разова купівля особою великого пакета цінних | | |паперів, що вільно не обертаються на організованому| | |ринку, за умови, що особа не є професійним | | |учасником ринку цінних паперів і цінні папери не | | |передаються особі в погашення простроченої | | |заборгованості контрагента перед особою | |------------+---------------------------------------------------| | 213 |Переказ коштів (або зняття з рахунку коштів) у сумі| | |меньше 150000 грн, якщо йому передували | | |зарахування на цей самий рахунок готівкових коштів | | |на суму, що дорівнює або більша за 150000 грн, у | | |той самий або попередній операційний день | |------------+---------------------------------------------------| | 214 |Здійснення особою значних за обсягом операцій з | | |готівкою при відсутності великого обороту коштів у | | |клієнта | |------------+---------------------------------------------------| | 215 |Регулярне здійснення особою фінансових операцій з | | |векселями, якщо дана особа не виступає емітентом | | |або отримувачем коштів за цими векселями та не має | | |ліцензії професійного учасника ринку цінних паперів| |------------+---------------------------------------------------| | 216 |Страхування майна, загальна вартість якого не | | |відповідає фінансовому стану клієнта | |------------+---------------------------------------------------| | 217 |Часті перекази з банківських рахунків, що не мають | | |економічного сенсу | |------------+---------------------------------------------------| | 218 |Переказ коштів у готівковій формі за кордон з | | |вимогою видати одержувачу кошти готівкою | |------------+---------------------------------------------------| | 219 |Регулярний переказ коштів за кордон фізичною | | |особою, що не здійснює будь-якої підприємницької | | |діяльності | |------------+---------------------------------------------------| | 220 |Регулярне надходження на рахунок клієнта коштів, | | |які в подальшому отримуються готівкою ним та/або | | |довіреною особою | |------------+---------------------------------------------------| | 221 |Регулярне зняття клієнтом та/або довіреною особою | | |готівки, яка попередньо була зарахована на рахунок | | |клієнта | |----------------------------------------------------------------| |Виявлення фактів неодноразового проведення фінансових операцій, | |характер яких дає підстави вважати, що метою їх здійснення є | |уникнення процедур обов'язкового фінансового моніторингу або | |ідентифікації, передбачених Законом України "Про запобігання та | |протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним | |шляхом, або фінансуванню тероризму" ( 249-15 ) (зокрема дві чи | |більше фінансові операції, що проводяться клієнтом протягом | |одного робочого дня з однією особою та можуть бути пов'язані між| |собою, за умови, що їх загальна сума дорівнює чи перевищує суму,| |визначену частиною першою статті 15 цього Закону | |----------------------------------------------------------------| | 301 |Регулярне зарахування на рахунок особи коштів у | | |готівковій формі з подальшим переказом усієї суми | | |протягом одного операційного дня на рахунок | | |клієнта, відкритий в іншого суб'єкта первинного | | |фінансового моніторингу | |------------+---------------------------------------------------| | 302 |Регулярне зарахування на рахунок особи коштів у | | |готівковій формі з подальшим переказом усієї суми | | |протягом одного операційного дня на користь третьої| | |особи | |------------+---------------------------------------------------| | 303 |Регулярне зарахування на рахунок особи коштів у | | |готівковій формі з подальшим переказом усієї суми | | |протягом одного операційного дня на користь | | |нерезидента | |------------+---------------------------------------------------| | 304 |Регулярне зарахування на рахунок особи коштів у | | |готівковій формі з подальшим переказом більшої | | |частини суми протягом одного операційного дня на | | |рахунок клієнта, відкритий в іншого суб'єкта | | |первинного фінансового моніторингу | |------------+---------------------------------------------------| | 305 |Регулярне зарахування на рахунок особи коштів у | | |готівковій формі з подальшим переказом більшої | | |частини суми протягом одного операційного дня на | | |користь третьої особи | |------------+---------------------------------------------------| | 306 |Регулярне зарахування на рахунок особи коштів у | | |готівковій формі з подальшим переказом більшої | | |частини суми протягом одного операційного дня на | | |користь нерезидента | |------------+---------------------------------------------------| | 307 |Регулярне зарахування на рахунок особи коштів у | | |готівковій формі з подальшим переказом усієї суми | | |наступного дня на рахунок клієнта, відкритий в | | |іншого суб'єкта первинного фінансового моніторингу | |------------+---------------------------------------------------| | 308 |Регулярне зарахування на рахунок особи коштів у | | |готівковій формі з подальшим переказом усієї суми | | |наступного дня на користь третьої особи | |------------+---------------------------------------------------| | 309 |Регулярне зарахування на рахунок особи коштів у | | |готівковій формі з подальшим переказом усієї суми | | |наступного дня на користь нерезидента | |------------+---------------------------------------------------| | 310 |Регулярне зарахування на рахунок особи коштів у | | |готівковій формі з подальшим переказом більшої | | |частини суми наступного дня на рахунок клієнта, | | |відкритий в іншого суб'єкта первинного фінансового | | |моніторингу | |------------+---------------------------------------------------| | 311 |Регулярне зарахування на рахунок особи коштів у | | |готівковій формі з подальшим переказом більшої | | |частини суми наступного дня на користь третьої | | |особи | |------------+---------------------------------------------------| | 312 |Регулярне зарахування на рахунок особи коштів у | | |готівковій формі з подальшим переказом більшої | | |частини суми наступного дня на користь нерезидента | |------------+---------------------------------------------------| | 313 |Регулярне зарахування на рахунок юридичної особи, | | |якщо це не пов'язано з її основною діяльністю, | | |коштів у готівковій формі з подальшим переказом | | |усієї суми протягом одного операційного дня на | | |рахунок клієнта, відкритий в іншого суб'єкта | | |первинного фінансового моніторингу | |------------+---------------------------------------------------| | 314 |Регулярне зарахування на рахунок юридичної особи, | | |якщо це не пов'язано з її основною діяльністю, | | |коштів у готівковій формі з подальшим переказом | | |усієї суми протягом одного операційного дня на | | |користь третьої особи | |------------+---------------------------------------------------| | 315 |Регулярне зарахування на рахунок юридичної особи, | | |якщо це не пов'язано з її основною діяльністю, | | |коштів у готівковій формі з подальшим переказом | | |усієї суми протягом одного операційного дня на | | |користь нерезидента | |------------+---------------------------------------------------| | 316 |Регулярне зарахування на рахунок юридичної особи, | | |якщо це не пов'язано з її основною діяльністю, | | |коштів у готівковій формі з подальшим переказом | | |більшої частини суми протягом одного операційного | | |дня на рахунок клієнта, відкритий в іншого суб'єкта| | |первинного фінансового моніторингу | |------------+---------------------------------------------------| | 317 |Регулярне зарахування на рахунок юридичної особи, | | |якщо це не пов'язано з її основною діяльністю, | | |коштів у готівковій формі з подальшим переказом | | |більшої частини суми протягом одного операційного | | |дня на користь третьої особи | |------------+---------------------------------------------------| | 318 |Регулярне зарахування на рахунок юридичної особи, | | |якщо це не пов'язано з її основною діяльністю, | | |коштів у готівковій формі з подальшим переказом | | |більшої частини суми протягом одного операційного | | |дня на користь нерезидента | |------------+---------------------------------------------------| | 319 |Регулярне зарахування на рахунок юридичної особи, | | |якщо це не пов'язано з її основною діяльністю, | | |коштів у готівковій формі з подальшим переказом | | |усієї суми наступного операційного дня на рахунок | | |клієнта, відкритий в іншого суб'єкта первинного | | |фінансового моніторингу | |------------+---------------------------------------------------| | 320 |Регулярне зарахування на рахунок юридичної особи, | | |якщо це не пов'язано з її основною діяльністю, | | |коштів у готівковій формі з подальшим переказом | | |усієї суми протягом наступного операційного дня на | | |користь третьої особи | |------------+---------------------------------------------------| | 321 |Регулярне зарахування на рахунок юридичної особи, | | |якщо це не пов'язано з її основною діяльністю, | | |коштів у готівковій формі з подальшим переказом | | |усієї суми наступного операційного дня на користь | | |нерезидента | |------------+---------------------------------------------------| | 322 |Регулярне зарахування на рахунок юридичної особи, | | |якщо це не пов'язано з її основною діяльністю, | | |коштів у готівковій формі з подальшим переказом | | |більшої частини суми наступного операційного дня на| | |рахунок клієнта, відкритий в іншого суб'єкта | | |первинного фінансового моніторингу | |------------+---------------------------------------------------| | 323 |Регулярне зарахування на рахунок юридичної особи, | | |якщо це не пов'язано з її основною діяльністю, | | |коштів у готівковій формі з подальшим переказом | | |більшої частини суми наступного операційного дня на| | |користь третьої особи | |------------+---------------------------------------------------| | 324 |Регулярне зарахування на рахунок юридичної особи, | | |якщо це не пов'язано з її основною діяльністю, | | |коштів у готівковій формі з подальшим переказом | | |більшої частини суми наступного операційного дня на| | |користь нерезидента | |------------+---------------------------------------------------| | 325 |Здійснення клієнтом фінансових операцій на значні | | |суми без встановлення прямого (особистого) контакту| | |протягом трьох місяців із суб'єктом первинного | | |фінансового моніторингу | |------------+---------------------------------------------------| | 326 |Неодноразове здійснення фінансових операцій на суму| | |нижче встановленого порога, що мають ознаки | | |обов'язкового фінансового моніторингу | |----------------------------------------------------------------| |Інші фінансові операції, що можуть бути пов'язані з легалізацією| |(відмиванням) доходів, одержаних злочинним шляхом | |----------------------------------------------------------------| | 401 |Операція з виплати електронного переказу, в якому | | |відсутня повна інформація про ініціатора або | | |отримувача | |------------+---------------------------------------------------| | 402 |Сплата резидентом нерезиденту неустойки (пені, | | |штрафу) за невиконання договору поставки товарів | | |(виконання робіт, надання послуг) або за порушення | | |умов договору в значних сумах | |------------+---------------------------------------------------| | 403 |Неодноразове надання кредитною спілкою голові та | | |членам спостережної ради, ревізійної комісії, | | |кредитного комітету та правління кредитної спілки | | |кредитів у великому розмірі зі сплатою процентів за| | |них менше, ніж це встановлено кредитною спілкою | |------------+---------------------------------------------------| | 404 |Проведення у великих розмірах фінансових операцій з| | |купівлі-продажу товарів (оплати послуг), визначити | | |вартість яких складно або неможливо (наприклад, | | |об'єкти інтелектуальної власності; деякі види | | |послуг, що не мають постійної ринкової вартості, | | |консалтингові, юридичні, аудиторські послуги | | |тощо) | |------------+---------------------------------------------------| | 405 |Регулярне та (або) періодичне здійснення фінансових| | |операцій з купівлі-продажу активів без фактичної їх| | |поставки між учасниками операцій | |------------+---------------------------------------------------| | 406 |Укладання договору поручительства з особою про | | |сплату за кредит в іншій кредитній установі, у разі| | |якщо ця особа неодноразово укладала або мала спроби| | |укласти такі договори, за умови внесення нею цій | | |кредитній спілці (поручителю) коштів для | | |зарахування на депозитний рахунок та наявності | | |непогашеного кредиту в іншій кредитній установі | |------------+---------------------------------------------------| | 407 |Платежі, що здійснюються особами, які не повністю | | |знають або без бажання повідомляють деталі платежу | | |(адресу/контактну інформацію тощо) | |------------+---------------------------------------------------| | 408 |Придбання особою у кредитній спілці державних | | |цінних паперів за готівку | |------------+---------------------------------------------------| | 409 |Внесення особою коштів у готівковій формі у | | |великому розмірі для розміщення на депозитних | | |рахунках в установах банків, об'єднаній кредитній | | |спілці | |------------+---------------------------------------------------| | 410 |Дострокове погашення особою кредитів у готівковій | | |формі у великому розмірі | |------------+---------------------------------------------------| | 411 |Надання кредиту під забезпечення у вигляді гарантії| | |нерезидента за умови відсутності очевидного зв'язку| | |між місцем діяльності клієнта і його контрагентів і| | |місцезнаходженням гаранта, особливо якщо гарантія | | |видається філією нерезидента | |------------+---------------------------------------------------| | 412 |Погашення простроченої заборгованості за кредитним | | |договором, якщо умови діяльності особи та | | |інформація, якою володіє суб'єкт первинного | | |фінансового моніторингу щодо цієї особи, не дають | | |можливості встановити джерела походження коштів для| | |погашення заборгованості | |------------+---------------------------------------------------| | 413 |Дострокове погашення кредитів коштами із не | | |зазначених особою або невідомих для суб'єкта | | |первинного фінансового моніторингу джерел погашення| |------------+---------------------------------------------------| | 414 |Придбання особою іноземної валюти для погашення | | |кредиту, отриманого того самого або попереднього | | |банківського дня під зовнішньоекономічний контракт | | |іншою особою або на підставі договору | | |поручительства | |------------+---------------------------------------------------| | 415 |Неодноразове отримання кредитів від імені членів | | |кредитної спілки та дострокове їх погашення | |------------+---------------------------------------------------| | 416 |Регулярне одержання або надання фінансової | | |допомоги, в тому числі від нерезидентів, чи надання| | |фінансової допомоги нерезидентам | |------------+---------------------------------------------------| | 417 |Отримання грошових коштів з рахунку, відкритого у | | |фінансовій установі в країні, що віднесена | | |Кабінетом Міністрів України до переліку офшорних | | |зон | |------------+---------------------------------------------------| | 418 |Неможливість визначення предмета | | |зовнішньоекономічної операції (відсутність чіткого | | |опису товарів, робіт, послуг, що є предметом | | |зовнішньоекономічного договору/контракту) | |------------+---------------------------------------------------| | 419 |Операції з активами, які розміщені (емітовані, | | |зареєстровані, обліковуються, надаються, | | |виконуються або використовуються) чи будуть | | |розміщені (будуть емітовані, зареєстровані, | | |обліковуватися, надаватися, виконуватися або | | |використовуватися) в результаті здійснення операції| | |за межами митної території України, у разі коли не | | |надано зовнішньоекономічний контракт | |------------+---------------------------------------------------| | 420 |Набуття права власності на великий пакет цінних | | |паперів за договорами дарування або міни | |------------+---------------------------------------------------| | 421 |Купівля особами-резидентами за договорами доручення| | |пакетів акцій, у тому числі неліквідних, | | |українських суб'єктів підприємницької діяльності у | | |юридичних осіб - нерезидентів за цінами, значно | | |вищими від їх ринкової вартості | |------------+---------------------------------------------------| | 422 |Купівля-продаж цінних паперів емітентів, що не | | |розкривають регулярну інформацію відповідно до | | |законодавства | |------------+---------------------------------------------------| | 423 |Проведення фінансових операцій щодо внесення до | | |статутних фондів господарських товариств цінних | | |паперів у розмірах, що перевищують 50% статутного | | |фонду підприємства, що реєструється | |------------+---------------------------------------------------| | 424 |Операції з борговим фінансовим інструментами із | | |низьким значенням рейтингової оцінки за | | |Національною рейтинговою шкалою | |------------+---------------------------------------------------| | 425 |Настання страхового випадку в короткий строк після | | |укладення договору страхування | |------------+---------------------------------------------------| | 426 |Регулярне розірвання договорів страхування | | |(повернення страхових платежів) | |------------+---------------------------------------------------| | 427 |Оплата страхових премій за одним договором | | |страхування із різних джерел | |------------+---------------------------------------------------| | 428 |Оплата страхової премії готівкою | |------------+---------------------------------------------------| | 429 |Укладання договорів перестрахування у випадку, якщо| | |учасниками операції є щойно засновані страховики | |------------+---------------------------------------------------| | 430 |Страхування життя з одноразовим страховим внеском | |------------+---------------------------------------------------| | 431 |Операції з наркотичними засобами та прекурсорами | |------------+---------------------------------------------------| | 432 |Відкриття рахунку з внесенням на нього коштів на | | |користь третьої особи | |------------+---------------------------------------------------| | 433 |Сплата членами спілки, які є нерезидентами | | |(клієнтами), вступних та обов'язкових пайових та | | |інших внесків | |------------+---------------------------------------------------| | 434 |Розміщення в ломбарді цінностей, зокрема | | |дорогоцінних металів та дорогоцінного каміння | |------------+---------------------------------------------------| | 435 |Операції з необробленими діамантами, країна | | |походження/знаходження яких не бере участі в | | |процесі Кімберлі | |------------+---------------------------------------------------| | 436 |Спроба клієнта здійснити операції з нерухомим | | |майном, на яке накладено арешт | |------------+---------------------------------------------------| | 437 |Здійснення операцій з нерухомим майном нижче | | |ринкової ціни | |------------+---------------------------------------------------| | 438 |Неодноразова купівля або продаж фізичною особою | | |об'єктів нерухомості | |------------+---------------------------------------------------| | 439 |Неодноразове здійснення фізичною особою операцій з | | |одним об'єктом нерухомості | |------------+---------------------------------------------------| | 440 |Систематичне придбання фізичною особою ювелірних | | |або побутових виробів з дорогоцінних металів, | | |та/або дорогоцінного каміння (однотипних виробів), | | |та/або сертифікованого дорогоцінного каміння | |------------+---------------------------------------------------| | 441 |Перерахування за дорученням клієнта грошових коштів| | |за реалізовані дорогоцінні метали і дорогоцінне | | |каміння, ювелірні вироби з них і лом з цих виробів | | |на рахунки третіх осіб | |------------+---------------------------------------------------| | 442 |Невмотивована відмова від здійснення операцій з | | |дорогоцінними металами і дорогоцінним камінням, | | |ювелірними виробами з них та ломом з цих виробів у | | |випадку представлення відповідних документів або їх| | |копій | |------------+---------------------------------------------------| | 443 |Пред'явлення покупцем при купівлі-продажу | | |стандартних та/або мірних зливків з афінованих | | |дорогоцінних металів замість оригіналів документів | | |про їх якість копій документів (паспорт або | | |сертифікат), а також специфікації на них | |------------+---------------------------------------------------| | 444 |Відхилення вартості дорогоцінних металів, | | |дорогоцінного каміння, ювелірних виробів з них та | | |інших побутових виробів з лому та відходів у межах| | |договору більше ніж на 20 відсотків у бік зменшення| | |або збільшення від ринкової ціни | |------------+---------------------------------------------------| | 445 |Отримання партії (партій) ювелірних та/або інших | | |побутових виробів з дорогоцінних металів і | | |дорогоцінного каміння з можливими підробленими | | |відбитками пробірних клейм з незареєстрованими | | |відбитками іменників виробників та/або відбитків | | |державних пробірних клейм | |------------+---------------------------------------------------| | 446 |Реалізація продукції (прутів, стержнів, дроту, | | |пластин, листів тощо) виготовлених із стандартних | | |та/або мірних зливків з афінованих дорогоцінних | | |металів без зміни хімічного складу | |----------------------------------------------------------------| |500 - операції відповідно до типологій міжнародних організацій, | |що здійснюють діяльність у сфері протидії легалізації | |(відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, або | |фінансуванню тероризму | |----------------------------------------------------------------| |Фінансові операції з відстеження (моніторингу) на запит | |іноземної держави чи Держфінмоніторингу | |----------------------------------------------------------------| | 603 |Відстеження (моніторинг) фінансових операцій | | |відповідної особи на запит Держфінмоніторингу | |-------------+--------------------------------------------------| | 604 |Моніторинг прибуткових фінансових операцій за | | |рішенням Держфінмоніторингу відповідно до частини | | |четвертої статті 17 Закону ( 249-15 ) | |-------------+--------------------------------------------------| | 605 |Моніторинг видаткових фінансових операцій за | | |рішенням Держфінмоніторингу відповідно до частини | | |четвертої статті 17 Закону ( 249-15 ) | |-------------+--------------------------------------------------| | 606 |Моніторинг фінансової операції за дорученням | | |Держфінмоніторингу відповідно до частини п'ятої | | |статті 22 Закону ( 249-15 ) | |----------------------------------------------------------------| |900 - інші фінансові операції, для яких у суб'єкта первинного | |фінансового моніторингу виникають підстави вважати, що фінансова| |операція проводиться з метою легалізації (відмивання) доходів | |або фінансування тероризму | ------------------------------------------------------------------

Додаток 4
до Інструкції
щодо заповнення форм
обліку та подання
інформації, пов'язаної
із здійсненням фінансового
моніторингу

ДОВІДНИК
кодів документів, що засвідчують фізичну особу
K_DFM04

Структура K_DFM04
------------------------------------------------------------------ | Назва реквізиту | Формат реквізиту | Значення реквізиту | |-------------------+--------------------+-----------------------| |K_DFM04_CODE | N(2) |Код документа, що | | | |засвідчує фізичну особу| |-------------------+--------------------+-----------------------| |K_DFM04_NAME | C(150) |Назва документа, що | | | |засвідчує фізичну особу| ------------------------------------------------------------------
Зміст K_DFM04
------------------------------------------------------------------ |K_DFM04_CODE| K_DFM04_NAME | |------------+---------------------------------------------------| | 1 |Паспорт громадянина України | |------------+---------------------------------------------------| | 2 |Паспорт громадянина України для виїзду за кордон | |------------+---------------------------------------------------| | 3 |Позицію вилучено | |------------+---------------------------------------------------| | 4 |Посвідчення особи моряка | |------------+---------------------------------------------------| | 5 |Військовий квиток військовослужбовця | |------------+---------------------------------------------------| | 6 |Дипломатичний паспорт України або службовий паспорт| | |України | |------------+---------------------------------------------------| | 7 |Національний паспорт нерезидента або документ, що | | |його замінює | |------------+---------------------------------------------------| | 8 |Інші документи, які видаються уповноваженими | | |державними органами і за якими є можливість | | |здійснення однозначної ідентифікації особи | |------------+---------------------------------------------------| | 9 |Посвідчення особи без громадянства, посвідчення | | |особи без громадянства для виїзду за кордон, | | |посвідка на постійне або тимчасове проживання | ------------------------------------------------------------------

Додаток 5
до Інструкції
щодо заповнення форм
обліку та подання
інформації, пов'язаної
із здійсненням фінансового
моніторингу

ДОВІДНИК
кодів видів суб'єктів
первинного фінансового моніторингу
K_DFM05

Структура K_DFM05
------------------------------------------------------------------ | Назва реквізиту | Формат реквізиту | Значення реквізиту | |-------------------+--------------------+-----------------------| |K_DFM05_CODE | N(4) |Код виду суб'єкта | | | |первинного фінансового | | | |моніторингу | |-------------------+--------------------+-----------------------| |K_DFM05_NAME | C(64) |Найменування виду | | | |суб'єкта первинного | | | |фінансового моніторингу| ------------------------------------------------------------------
Зміст K_DFM05
------------------------------------------------------------------ |K_DFM05_CODE| K_DFM05_NAME | |------------+---------------------------------------------------| | 0100 |Банк | |------------+---------------------------------------------------| | 3000 |Небанківська фінансова установа | |------------+---------------------------------------------------| | 3110 |Страховик, перестраховик | |------------+---------------------------------------------------| | 3120 |Страховий брокер - юридична особа | |------------+---------------------------------------------------| | 3210 |Платіжна організація | |------------+---------------------------------------------------| | 3220 |Клірингова установа | |------------+---------------------------------------------------| | 3230 |Член платіжних систем | |------------+---------------------------------------------------| | 3240 |Еквайрингова установа | |------------+---------------------------------------------------| | 3310 |Ломбард | |------------+---------------------------------------------------| | 3410 |Кредитна спілка | |------------+---------------------------------------------------| | 3510 |Товарні та інші біржі, які проводять фінансові | | |операції з товарами | |------------+---------------------------------------------------| | 3610 |Довірче товариство | |------------+---------------------------------------------------| | 3710 |Адміністратор недержавного пенсійного фонду | | |(діяльність з адміністрування недержавних пенсійних| | |фондів) | |------------+---------------------------------------------------| | 3810 |Установа, що надає послуги фінансового лізингу | |------------+---------------------------------------------------| | 3910 |Небанківські фінансові установи, що надають | | |фінансові послуги з обміну валют | |------------+---------------------------------------------------| | 3920 |Установи, що надають послуги з факторингу | |------------+---------------------------------------------------| | 3930 |Інша кредитна установа | |------------+---------------------------------------------------| | 3980 |Фінансова компанія | |------------+---------------------------------------------------| | 3990 |Вилучено | |------------+---------------------------------------------------| | 4000 |Професійний учасник ринку цінних паперів | |------------+---------------------------------------------------| | 4110 |Депозитарій (депозитарна діяльність депозитарію | | |цінних паперів) | |------------+---------------------------------------------------| | 4210 |Депозитарій - розрахунково-клірингова установа | | |(депозитарна діяльність депозитарію цінних паперів,| | |розрахунково-клірингова діяльність за угодами щодо | | |цінних паперів) | |------------+---------------------------------------------------| | 4310 |Торговець цінними паперами (діяльність з торгівлі | | |цінними паперами) | |------------+---------------------------------------------------| | 4320 |Реєстратор (діяльність щодо ведення реєстру | | |власників іменних цінних паперів) | |------------+---------------------------------------------------| | 4330 |Реєстратор-зберігач (діяльність щодо ведення | | |реєстру власників іменних цінних паперів, | | |депозитарна діяльність зберігача цінних паперів) | |------------+---------------------------------------------------| | 4410 |Торговець-зберігач (діяльність з торгівлі цінними | | |паперами, депозитарна діяльність зберігача цінних | | |паперів) | |------------+---------------------------------------------------| | 4420 |Торговець-зберігач-реєстратор (діяльність з | | |торгівлі цінними паперами, депозитарна діяльність | | |зберігача цінних паперів, діяльність щодо ведення | | |реєстру власників іменних цінних паперів) | |------------+---------------------------------------------------| | 4510 |Емітент (діяльність щодо ведення власного реєстру | | |власників іменних цінних паперів) | |------------+---------------------------------------------------| | 4520 |Фондова біржа (діяльність по організації торгівлі | | |на фондовому ринку) | |------------+---------------------------------------------------| | 4610 |Компанія з управління активами (діяльність з | | |управління активами інститутів спільного | | |інвестування, діяльність з управління активами | | |недержавних пенсійних фондів) | |------------+---------------------------------------------------| | 7000 |Спеціально визначені суб'єкти | |------------+---------------------------------------------------| | 7110 |Фізичні особи - підприємці, які проводять | | |фінансові операції з товарами за готівку | |------------+---------------------------------------------------| | 7120 |Юридичні особи, які проводять фінансові операції з | | |товарами за готівку | |------------+---------------------------------------------------| | 7130 |Суб'єкти підприємницької діяльності, які надають | | |посередницькі послуги під час здійснення операцій з| | |купівлі-продажу нерухомого майна | |------------+---------------------------------------------------| | 7210 |Нотаріуси | |------------+---------------------------------------------------| | 7220 |Адвокати | |------------+---------------------------------------------------| | 7230 |Суб'єкти господарювання, що надають юридичні | | |послуги | |------------+---------------------------------------------------| | 7310 |Суб'єкти господарювання, які здійснюють торгівлю за| | |готівку дорогоцінними металами і дорогоцінним | | |камінням та виробами з них | |------------+---------------------------------------------------| | 7320 |Аудитори | |------------+---------------------------------------------------| | 7330 |Аудиторські фірми | |------------+---------------------------------------------------| | 7340 |Фізичні особи - підприємці, які надають послуги з | | |бухгалтерського обліку | |------------+---------------------------------------------------| | 9000 |Інші | |------------+---------------------------------------------------| | 9110 |Суб'єкти господарювання, які проводять азартні | | |ігри, у тому числі казино | |------------+---------------------------------------------------| | 9111 |Електронне (віртуальне) казино | |------------+---------------------------------------------------| | 9210 |Суб'єкти господарювання, які проводять лотереї | |------------+---------------------------------------------------| | 9310 |Оператори поштового зв'язку | |------------+---------------------------------------------------| | 9410 |Інші установи, які проводять фінансові операції з | | |переказу коштів | |------------+---------------------------------------------------| | 9510 |Інші біржі | |------------+---------------------------------------------------| | 9610 |Інші юридичні особи, які за своїм правовим статусом| | |не є фінансовими установами, але надають окремі | | |фінансові послуги | |------------+---------------------------------------------------| | 9710 |Філії або представництва іноземних суб'єктів | | |господарської діяльності, які надають фінансові | | |послуги на території України | ------------------------------------------------------------------

Додаток 6
до Інструкції
щодо заповнення форм
обліку та подання
інформації, пов'язаної
із здійсненням фінансового
моніторингу

ДОВІДНИК
кодів видів повідомлень
K_DFM06

Структура K_DFM06
------------------------------------------------------------------ | Назва реквізиту | Формат реквізиту | Значення реквізиту | |-------------------+--------------------+-----------------------| |K_DFM06_CODE | N(1) |Код виду повідомлення | |-------------------+--------------------+-----------------------| |K_DFM06_NAME | C(86) |Вид повідомлення | ------------------------------------------------------------------
Зміст K_DFM06
------------------------------------------------------------------ |K_DFM06_CODE| K_DFM06_NAME | |------------+---------------------------------------------------| | 1 |Первинне | |------------+---------------------------------------------------| | 2 |Коригуюче | |------------+---------------------------------------------------| | 3 |Виправлення первинного | ------------------------------------------------------------------

Додаток 7
до Інструкції
щодо заповнення форм
обліку та подання
інформації, пов'язаної
із здійсненням фінансового
моніторингу

ДОВІДНИК
кодів типів суб'єктів
первинного фінансового моніторингу
K_DFM07

Структура K_DFM07
------------------------------------------------------------------ | Назва реквізиту | Формат реквізиту | Значення реквізиту | |-------------------+--------------------+-----------------------| |K_DFM07_CODE | N(1) |Код типу суб'єкта | | | |первинного фінансового | | | |моніторингу | |-------------------+--------------------+-----------------------| |K_DFM07_NAME | C(34) |Тип суб'єкта | | | |первинного фінансового | | | |моніторингу | ------------------------------------------------------------------
Зміст K_DFM07
------------------------------------------------------------------ |K_DFM07_CODE| K_DFM07_NAME | |------------+---------------------------------------------------| | 1 |Юридична особа | |------------+---------------------------------------------------| | 2 |Фізична особа | |------------+---------------------------------------------------| | 3 |Фізична особа - підприємець | |------------+---------------------------------------------------| | 4 |Філія (структурний підрозділ) | |------------+---------------------------------------------------| | 5 |Представництво | |------------+---------------------------------------------------| | 6 |Територіальний підрозділ банку | |------------+---------------------------------------------------| | 7 |Спільна діяльність юридичних осіб | ------------------------------------------------------------------

Додаток 8
до Інструкції
щодо заповнення форм
обліку та подання
інформації, пов'язаної
із здійсненням фінансового
моніторингу

ДОВІДНИК
кодів типів осіб, що мають відношення
до фінансової операції
K_DFM08

Структура K_DFM08
------------------------------------------------------------------ | Назва реквізиту | Формат реквізиту | Значення реквізиту | |-------------------+--------------------+-----------------------| |K_DFM08_CODE | N(2) |Код типу особи, що має | | | |відношення до | | | |фінансової операції | |-------------------+--------------------+-----------------------| |K_DFM08_NAME | C(86) |Тип особи | ------------------------------------------------------------------
Зміст K_DFM08
------------------------------------------------------------------ |K_DFM08_CODE| K_DFM08_NAME | |------------+---------------------------------------------------| | 01 |Клієнт | |------------+---------------------------------------------------| | 02 |Особа, від імені або за дорученням якої діє клієнт | |------------+---------------------------------------------------| | 03 |Вигодоодержувач | |------------+---------------------------------------------------| | 04 |Особа, яка діє від імені або за дорученням клієнта | | |(представник клієнта) | |------------+---------------------------------------------------| | 05 |Контрагент | |------------+---------------------------------------------------| | 06 |Особа, яка діє від імені або за дорученням | | |контрагента (представник контрагента) | |------------+---------------------------------------------------| | 07 |Особа, від імені або за дорученням якої діє | | |контрагент | ------------------------------------------------------------------

Додаток 9
до Інструкції
щодо заповнення форм
обліку та подання
інформації, пов'язаної
із здійсненням фінансового
моніторингу

ДОВІДНИК
кодів способів зворотного зв'язку
суб'єктів первинного фінансового моніторингу
з Держфінмоніторингом
K_DFM09

Структура K_DFM09
------------------------------------------------------------------ | Назва реквізиту | Формат реквізиту | Значення реквізиту | |-------------------+--------------------+-----------------------| |K_DFM09_CODE | N(1) |Код способу зворотного | | | |зв'язку | |-------------------+--------------------+-----------------------| |K_DFM09_NAME | C(20) |Спосіб зв'язку | ------------------------------------------------------------------
Зміст K_DFM09
------------------------------------------------------------------ |K_DFM09_CODE| K_DFM09_NAME | |------------+---------------------------------------------------| | 1 |Електронна пошта НБУ | |------------+---------------------------------------------------| | 2 |Інтернет | |------------+---------------------------------------------------| | 3 |Вилучено | |------------+---------------------------------------------------| | 4 |Поштова доставка | ------------------------------------------------------------------

Додаток 10
до Інструкції
щодо заповнення форм обліку
та подання інформації,
пов'язаної із здійсненням
фінансового моніторингу

ДОВІДНИК
кодів ознак здійснення фінансових операцій
K_DFM10

Структура K_DFM10
------------------------------------------------------------------ | Назва реквізиту | Формат реквізиту | Значення реквізиту | |-------------------+--------------------+-----------------------| |K_DFM10_CODE | C(1) |Код ознаки здійснення | | | |фінансової операції | |-------------------+--------------------+-----------------------| |K_DFM10_NAME | С(160) |Ознака | ------------------------------------------------------------------
Зміст K_DFM10
------------------------------------------------------------------ |K_DFM10_CODE| K_DFM10_NAME | |------------+---------------------------------------------------| | 1 |Операція здійснена | |------------+---------------------------------------------------| | 2 |Операція не здійснена у зв'язку з неможливістю | | |проведення ідентифікації | |------------+---------------------------------------------------| | 3 |Операція не здійснена у зв'язку з відмовою суб'єкта| | |в її проведенні | |------------+---------------------------------------------------| | 4 |Операція зупинена у зв'язку з тим, що її учасником | | |або вигодоодержувачем за нею є особа, яку включено | | |до переліку осіб, пов'язаних із здійсненням | | |терористичної діяльності або щодо яких застосовано | | |міжнародні санкції | |------------+---------------------------------------------------| | 5 |Операція зупинена у зв'язку з тим, що містить | | |ознаки, передбачені статтями 15, 16 Закону | | |( 249-15 ) | |------------+---------------------------------------------------| | 6 |Операція зупинена на запит уповноваженого органу | | |іноземної держави | |------------+---------------------------------------------------| | 7 |Операція зупинена у зв'язку з рішенням | | |Держфінмоніторингу | |------------+---------------------------------------------------| | 8 |Операція не здійснена у зв'язку з відмовою учасника| | |операції від її проведення | ------------------------------------------------------------------

Додаток 11
до Інструкції
щодо заповнення форм обліку
та подання інформації,
пов'язаної із здійсненням
фінансового моніторингу

ДОВІДНИК
кодів областей України
K_DFM11

Структура K_DFM11
------------------------------------------------------------------ | Назва реквізиту | Формат реквізиту | Значення реквізиту | |-------------------+--------------------+-----------------------| |K_DFM11_CODE | N(2) |Код області України | |-------------------+--------------------+-----------------------| |K_DFM11_NAME | C(24) |Найменування області | ------------------------------------------------------------------
Зміст K_DFM11
------------------------------------------------------------------ |K_DFM11_CODE| K_DFM11_NAME | |------------+---------------------------------------------------| | 01 |Автономна Республіка Крим | |------------+---------------------------------------------------| | 05 |Вінницька область | |------------+---------------------------------------------------| | 07 |Волинська область | |------------+---------------------------------------------------| | 12 |Дніпропетровська область | |------------+---------------------------------------------------| | 14 |Донецька область | |------------+---------------------------------------------------| | 18 |Житомирська область | |------------+---------------------------------------------------| | 21 |Закарпатська область | |------------+---------------------------------------------------| | 23 |Запорізька область | |------------+---------------------------------------------------| | 26 |Івано-Франківська область | |------------+---------------------------------------------------| | 32 |Київська область | |------------+---------------------------------------------------| | 35 |Кіровоградська область | |------------+---------------------------------------------------| | 44 |Луганська область | |------------+---------------------------------------------------| | 46 |Львівська область | |------------+---------------------------------------------------| | 48 |Миколаївська область | |------------+---------------------------------------------------| | 51 |Одеська область | |------------+---------------------------------------------------| | 53 |Полтавська область | |------------+---------------------------------------------------| | 56 |Рівненська область | |------------+---------------------------------------------------| | 59 |Сумська область | |------------+---------------------------------------------------| | 61 |Тернопільська область | |------------+---------------------------------------------------| | 63 |Харківська область | |------------+---------------------------------------------------| | 65 |Херсонська область | |------------+---------------------------------------------------| | 68 |Хмельницька область | |------------+---------------------------------------------------| | 71 |Черкаська область | |------------+---------------------------------------------------| | 73 |Чернівецька область | |------------+---------------------------------------------------| | 74 |Чернігівська область | |------------+---------------------------------------------------| | 80 |м. Київ | |------------+---------------------------------------------------| | 85 |м. Севастополь | ------------------------------------------------------------------

Додаток 12
до Інструкції
щодо заповнення форм обліку
та подання інформації,
пов'язаної із здійсненням
фінансового моніторингу

ДОВІДНИК
видів рішень
K_DFM16

Структура K_DFM16
------------------------------------------------------------------ | Назва реквізиту | Формат реквізиту | Значення реквізиту | |-------------------+--------------------+-----------------------| |K_DFM16 CODE | N(2) |Код виду рішення | |-------------------+--------------------+-----------------------| |K_DFM16_NAME | С(1000) |Вид рішення | ------------------------------------------------------------------
Зміст K_DFM16
------------------------------------------------------------------ |Код|Вид рішення | |---+------------------------------------------------------------| |11 |Рішення про подальше зупинення фінансових операцій | | |відповідно до частини другої статті 17 Закону ( 249-15 ) | |---+------------------------------------------------------------| |21 |Рішення про зупинення видаткових фінансових операцій за | | |рахунками клієнтів (осіб) відповідно до частини третьої | | |статті 17 Закону ( 249-15 ) | |---+------------------------------------------------------------| |31 |Рішення про подальше зупинення фінансових операцій | | |відповідно до частини п'ятої статті 17 Закону ( 249-15 ) | |---+------------------------------------------------------------| |32 |Рішення про скасування рішення про подальше зупинення | | |фінансових операцій відповідно до частини п'ятої статті 17 | | |Закону ( 249-15 ) | |---+------------------------------------------------------------| |33 |Рішення про подальше зупинення видаткових операцій у | | |випадках, встановлених частиною п'ятою статті 17 Закону | | |( 249-15 ) | |---+------------------------------------------------------------| |34 |Рішення про скасування рішення про подальше зупинення | | |видаткових операцій у випадках, встановлених частиною п'ятою| | |статті 17 Закону ( 249-15 ) | |---+------------------------------------------------------------| |41 |Доручення щодо зупинення проведення або забезпечення | | |моніторингу фінансової операції відповідної особи на запит | | |уповноваженого органу іноземної держави відповідно до | | |частини п'ятої статті 22 Закону ( 249-15 ) | |---+------------------------------------------------------------| |42 |Доручення щодо поновлення проведення фінансової операції | | |відповідної особи на запит уповноваженого органу іноземної | | |держави відповідно до частини п'ятої статті 22 Закону | | |( 249-15 ) | |---+------------------------------------------------------------| |51 |Запит на надання інформації про фінансові операції за | | |запитом іноземних підрозділів фінансових розвідок відповідно| | |до частини третьої статті 22 Закону ( 249-15 ) | |---+------------------------------------------------------------| |61 |Запит щодо відстеження (моніторингу) фінансових операцій | |---+------------------------------------------------------------| |62 |Доручення щодо моніторингу фінансових операцій | ------------------------------------------------------------------



вгору