Про деякі питання застосування заходів впливу Міністерством юстиції України
Зміст документа
- МІНІСТЕРСТВО ЮСТИЦІЇ УКРАЇНИ НАКАЗ 10.06.2021 № 2112/5
- Зареєстровано в Міністерстві юстиції України 11 червня 2021 р. за № 790/36412
- Про деякі питання застосування заходів впливу Міністерством юстиції України
- З метою забезпечення реалізації вимог статей 18, 32-34, 36 Закону України "Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним ...
- 1. Затвердити такі, що додаються:
- 1) Порядок розгляду Міністерством юстиції України та територіальними органами Міністерства юстиції України справ про порушення вимог законодавства, що регулю...
- 2) Положення про Комісію Міністерства юстиції України / територіального органу Міністерства юстиції України з питань застосування заходів впливу за порушення...
- 2. Визнати такими, що втратили чинність:
- наказ Міністерства юстиції України від 28 травня 2015 року № 810/5 "Про затвердження Порядку розгляду справ про порушення вимог законодавства, що регулює дія...
- наказ Міністерства юстиції України від 28 травня 2015 року № 811/5 "Про затвердження Положення про Комісію Міністерства юстиції України з питань застосування...
- 3. Департаменту приватного права (Ференс О.) забезпечити подання цього наказу на державну реєстрацію відповідно до Указу Президента України від 03 жовтня 199...
- 4. Департаменту нотаріату та державної реєстрації (Кирилюк Д.), начальникам міжрегіональних управлінь Міністерства юстиції України забезпечити належне викона...
- 5. Цей наказ набирає чинності з дня, наступного за днем його офіційного опублікування.
- 6. Контроль за виконанням цього наказу покласти на заступника Міністра з питань державної реєстрації Оніщук О.
- Міністр Д. Малюська
- ПОГОДЖЕНО: Голова Державної регуляторної служби України Голова Державної служби фінансового моніторингу України О. Кучер І. Черкаський
- ЗАТВЕРДЖЕНО Наказ Міністерства юстиції України 10 червня 2021 року № 2112/5
- Зареєстровано в Міністерстві юстиції України 11 червня 2021 р. за № 790/36412
- ПОРЯДОК розгляду Міністерством юстиції України та територіальними органами Міністерства юстиції України справ про порушення вимог законодавства, що регулює д...
- I. Загальні положення
- 1. Цей Порядок розроблений на підставі Закону України "Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню...
- 2. Дія цього Порядку поширюється на суб'єктів первинного фінансового моніторингу, державне регулювання і нагляд за якими у сфері запобігання та протидії лега...
- 3. Терміни та поняття, які застосовані у цьому Порядку, вживаються в значеннях, наведених у Законі та інших нормативно-правових актах України, що регулюють д...
- 4. Цей Порядок визначає процедуру розгляду Мін'юстом / територіальними органами Мін'юсту справ про порушення вимог законодавства, що регулює діяльність у сфе...
- 5. Розгляд справ здійснюється на засадах рівності сторін перед законом та Мін'юстом / територіальними органами Мін'юсту, які розглядають справи.
- 6. Розгляд справ та застосування до суб'єкта заходів впливу за порушення вимог законодавства у сфері запобігання та протидії здійснюється Комісією Міністерст...
- II. Підстави для розгляду справи
- 1. Комісія розглядає справу на підставі документів, в яких зафіксовані факти порушень вимог законодавства у сфері запобігання та протидії, виявлені посадовим...
- До документів, в яких зафіксовані факти порушень вимог законодавства у сфері запобігання та протидії, виявлені під час здійснення нагляду за діяльністю суб'є...
- 2. Датою порушення провадження у справі є день виявлення порушення та складання і підписання посадовими особами Мін'юсту / територіального органу Мін'юсту, я...
- III. Розгляд справи
- 1. Справа розглядається за участю суб'єкта, що притягується до відповідальності.
- Розгляд справи суб'єкта, що є юридичною особою, відбувається за участі його керівника та/або представника.
- Повноваження представника суб'єкта - юридичної особи засвідчуються довіреністю, оригінал або засвідчена копія якої долучається до матеріалів справи.
- 2. Мін'юст / територіальний орган Мін'юсту повідомляє суб'єкта про дату та час розгляду справи не пізніше ніж за 5 календарних днів до дати її розгляду пошто...
- Повідомлення про розгляд справи надсилається суб'єкту рекомендованим листом з повідомленням про вручення або доставляється нарочним з відміткою про отримання...
- Повідомлення, яке відправлено електронною поштою Мін'юсту / територіального органу Мін'юсту на електронну пошту суб'єкту має бути відправлено з відміткою про...
- 3. Нез'явлення суб'єкта та/або представника суб'єкта, якщо про дату розгляду справи вони були повідомлені у встановленому порядку (що підтверджується відпові...
- 4. Підставою для перенесення розгляду справи на іншу дату є надходження до Мін'юсту / територіального органу Мін'юсту письмового повідомлення про відсутність...
- Таке повідомлення повинно надійти до Мін'юсту / територіального органу Мін'юсту або на електронну пошту Мін'юсту / територіального органу Мін'юсту не пізніше...
- 5. За наявності обставин, передбачених пунктом 4 розділу III цього Порядку, Комісія переносить розгляд справи, про що повідомляє суб'єкта з урахуванням вимог...
- При цьому перебіг строків провадження у справі призупиняється до дати наступного розгляду справи за участю суб'єкта чи його керівника та/або представника.
- 6. Комісією проводяться дії, направлені на всебічне, повне і об'єктивне з'ясування дійсних обставин справи, прав і обов'язків сторін.
- 7. Комісія Міністерства юстиції України для розгляду справи та здійснення своїх повноважень має право запитувати в установленому законом порядку необхідну ін...
- Комісія територіального органу Міністерства юстиції України для розгляду справи та здійснення своїх повноважень має право запитувати в установленому законом ...
- 8. Розгляд справи на засіданні Комісії розпочинається із заслуховування доповіді члена Комісії по документу, в якому зафіксовано порушення, виявлене під час ...
- IV. Рішення у справах
- 1. За результатами розгляду справи Комісія приймає одне з таких рішень:
- 1) про застосування заходів впливу до суб'єкта;
- 2) про закриття провадження у справі.
- 2. При доведенні Комісією порушень суб'єктом вимог законодавства у сфері запобігання та протидії залежно від обставин у справі може бути прийнято рішення про...
- 3. У рішенні наводяться мотиви рішення, зазначаються встановлені Комісією обставини справи з посиланням на відповідні факти порушення законодавства у сфері з...
- 4. Підставами для закриття провадження у справі є:
- 1) установлення Комісією під час розгляду справи факту відсутності порушень суб'єктом вимог законодавства у сфері запобігання та протидії;
- 2) неприйняття Комісією рішення за результатами розгляду матеріалів справи протягом шести місяців з дня виявлення порушення, але не пізніше ніж через три рок...
- 3) установлення Комісією під час розгляду справи факту припинення діяльності (ліквідацію) суб'єкта.
- 5. Рішення Комісії оформлюються відповідними постановами за формами, згідно з додатками 1-6 до цього Порядку.
- Дані постанови підписуються головою Комісії, а у разі його відсутності - заступником голови Комісії або особою, яка тимчасово виконує обов'язки голови Комісі...
- 6. Постанова про застосування заходів впливу або про закриття провадження у справі вручається суб'єкту (його керівнику та/або уповноваженому представнику) аб...
- 7. Рішення Комісії про застосування до суб'єкта заходів впливу набирає чинності з робочого дня, наступного за днем прийняття такого рішення.
- 8. Рішення Комісії про застосування до суб'єкта заходів впливу може бути оскаржено у судовому порядку відповідно до законодавства протягом місяця з дня набра...
- 9. Інформація про застосування до суб'єкта заходів впливу (із зазначенням назви суб'єкта, відомостей про застосовані заходи впливу, у тому числі розмір штраф...
- 10. Не підлягає оприлюдненню інформація про:
- персональні дані відсторонених від посад посадових осіб;
- застосовані заходи впливу, якщо таке оприлюднення може мати негативний вплив, завдати шкоди та/або загрожувати стабільності фінансової системи чи може мати в...
- 11. Комісія не має права скасувати або змінити рішення.
- Комісія вправі з власної ініціативи або за заявою суб'єкта виправити допущені в постанові описки чи явні арифметичні помилки.
- Про виправлення допущеної в постанові описки чи явної арифметичної помилки, Комісією приймається окреме рішення, яке протягом трьох робочих днів з дня його п...
- 12. Встановивши дані, що свідчать про наявність ознак злочину, Комісія повідомляє правоохоронні органи та надсилає їм відповідні матеріали для розгляду по суті.
- V. Застосування заходів впливу
- 1. Комісія приймає рішення про застосування до суб'єкта таких заходів впливу:
- 1) про винесення письмового застереження суб'єкту;
- 2) про підготовку подання до відповідного органу, який має право прийняти рішення про анулювання ліцензії/свідоцтва та/або інших документів, що надають право...
- 3) про покладення на суб'єкта обов'язку відсторонити від роботи посадову особу такого суб'єкта;
- 4) про накладення штрафу на суб'єкта;
- 5) про укладення Мін'юстом / територіальним органом Мін'юсту письмової угоди із суб'єктом, за якою суб'єкт зобов'язується сплатити визначене грошове зобов'яз...
- 2. Рішення про застосування заходів впливу до суб'єкта приймається Комісією протягом шести місяців з дня виявлення порушення, але не пізніше ніж через три ро...
- 3. За одне порушення Комісія не може застосувати до суб'єкта більше одного заходу впливу.
- 4. Заходи впливу, що застосовуються Комісією до суб'єкта повинні бути адекватними конкретним порушенням, які ним були вчинені.
- При визначенні адекватного заходу впливу до суб'єкта Комісія враховує обставини вчиненого порушення, у тому числі:
- характер і тривалість порушення;
- фінансовий стан суб'єкта;
- вигоду, одержану суб'єктом внаслідок вчинення порушення, якщо сума такої вигоди може бути визначена;
- збитки третіх осіб, спричинені внаслідок вчинення порушення, якщо сума таких збитків може бути визначена;
- повторне вчинення однорідного правопорушення, за яке до суб'єкта протягом останніх трьох років застосовувалися заходи впливу;
- ступінь відповідальності;
- співпрацю суб'єкта з державними органами, включеними до системи запобігання та протидії.
- VI. Письмове застереження
- 1. На підставі прийнятого Комісією рішення про винесення письмового застереження суб'єкту, Мін'юстом / територіальним органом Мін'юсту готується письмове зас...
- 2. Письмове застереження складається на бланку Мін'юсту / територіального органу Мін'юсту та підписується головою Комісії, а у разі його відсутності - заступ...
- 3. У письмовому застереженні зазначаються назва документа "Письмове застереження", повне найменування та місцезнаходження суб'єкта, якому воно надсилається (...
- 4. Письмове застереження надсилатися суб'єкту разом з постановою Комісії про застосування заходу впливу не пізніше 10 робочих днів з дня винесення такої пост...
- 5. Суб'єкт зобов'язаний подати Мін'юсту / територіального органу Мін'юсту протягом 5 робочих днів із дня отримання письмового застереження відповідь із зазна...
- У разі неможливості виконати письмове застереження, суб'єкт зобов'язаний протягом 5 робочих днів із дня отримання письмового застереження надати Мін'юсту / т...
- 6. Контроль за виконанням суб'єктом вимоги, що міститься в письмовому застереженні, здійснює відповідний структурний підрозділ Мін'юсту / територіального орг...
- У разі невиконання суб'єктом вимог щодо усунення хоча б одного зазначеного в письмовому застереженні порушення в установлені строки, відповідний структурний ...
- 7. У разі повідомлення суб'єктом про обґрунтовану неможливість виконання вимог щодо усунення порушень, Комісія розглядає питання щодо застосування до такого ...
- У такому випадку засідання Комісії повинно відбутися протягом 2 тижнів з дня отримання пояснень суб'єкта про неможливість усунення виявлених порушень.
- VII. Анулювання ліцензії / свідоцтва про право на заняття нотаріальною діяльністю / свідоцтва про право на заняття адвокатською діяльністю та/або інших докум...
- 1. Встановивши під час розгляду справи порушення суб'єктом вимог законодавства у сфері запобігання та протидії, Комісія має право прийняти рішення про внесен...
- 2. Рішення Комісії про підготовку подання на анулювання ліцензії / свідоцтва про право на заняття нотаріальною діяльністю / свідоцтва про право на заняття ад...
- 3. Комісія здійснює підготовку подання на анулювання ліцензії / свідоцтва про право на заняття нотаріальною діяльністю / свідоцтва про право на заняття адвок...
- 4. Рішення Комісії про підготовку подання на анулювання ліцензії / свідоцтва про право на заняття нотаріальною діяльністю / свідоцтва про право на заняття ад...
- Вищої кваліфікаційної комісії нотаріату щодо анулювання свідоцтва про право на заняття нотаріальною діяльністю;
- Кваліфікаційно-дисциплінарної комісії адвокатури щодо анулювання свідоцтва про право на заняття адвокатською діяльністю;
- відповідного органу влади/установи/підприємства/організації/комісії, який видав документів, що надають право на здійснення діяльності, з провадженням якої в ...
- VIII. Відсторонення від роботи посадової особи суб'єкта
- 1. Комісією може бути прийняте рішення про покладення обов'язку на суб'єкта тимчасово, до усунення порушення, відсторонити від роботи посадову особу суб'єкта...
- 2. До посадових осіб суб'єкта, яких суб'єкт зобов'язаний тимчасово, до усунення порушення, відсторонити від посади належать:
- керівник відповідального працівника суб'єкта;
- відповідальний працівник суб'єкта.
- 3. Посадова особа, яка відсторонюється від посади, може запрошуватися на засідання Комісії для надання пояснень.
- 4. Суб'єкт не пізніше трьох робочих днів з дня отримання рішення повідомляє рекомендованим листом або електронною поштою Мін'юст / територіальний орган Мін'ю...
- 5. Після усунення порушень суб'єкт має право поновити посадову особу, яку на виконання рішення Комісії було відсторонено від посади.
- Суб'єкт зобов'язаний повідомити письмово Мін'юст / територіальний орган Мін'юсту про поновлення посадової особи суб'єкта, яку на виконання рішення Комісії бу...
- IX. Накладення штрафів
- 1. Штраф за невиконання (неналежне виконання) суб'єктом вимог законодавства у сфері запобігання та протидії, застосовується Комісією у випадках та розмірах, ...
- 2. При визначенні розміру штрафу Комісія враховує обставини, зазначені у пункті 4 розділу V цього Порядку.
- 3. Розрахунок суми штрафу у разі вчинення суб'єктом двох і більше видів порушень здійснюється Комісією шляхом додавання розмірів штрафів за кожний вид поруше...
- У такому разі максимальна сума штрафу, яка може бути застосована до суб'єкта, не може перевищувати двократного обсягу вигоди, одержаної суб'єктом внаслідок в...
- 4. У разі якщо протягом місяця з дня набрання чинності рішенням (постановою) Комісії про застосування до суб'єкта заходів впливу у формі штрафу суб'єкт письм...
- 5. У разі якщо рішення (постанова) Комісії про застосування до суб'єкта заходів впливу у формі штрафу протягом місяця з дня набрання ним чинності оскаржене у...
- 6. Штрафи, передбачені Законом, зараховуються до державного бюджету.
- 7. Після перерахування суми штрафу суб'єкт надсилає відповідно Мін'юсту / територіальному органу Мін'юсту копію квитанції або іншого платіжного документа про...
- X. Угода про врегулювання наслідків вчинення порушення законодавства у сфері запобігання та протидії
- 1. Письмова угода як захід впливу може укладатися із суб'єктом, що допустив порушення та зобов'язується сплатити визначене грошове зобов'язання та вжити захо...
- 2. До прийняття рішення про застосування до суб'єкта заходу впливу у формі укладення угоди про врегулювання наслідків вчинення порушення законодавства у сфер...
- 3. Для укладання угоди про врегулювання наслідків вчинення порушення законодавства у сфері запобігання та протидії суб'єкт протягом 10 робочих днів письмово ...
- 4. У разі непогодження Комісією та суб'єктом умов (заходів) угоди про врегулювання наслідків вчинення порушення законодавства у сфері запобігання та протидії...
- 5. Угода про врегулювання наслідків вчинення порушення законодавства у сфері запобігання та протидії укладається між Мін'юстом / територіальним органом Мін'ю...
- 6. Підставою для укладення угоди про врегулювання наслідків вчинення порушення законодавства у сфері запобігання та протидії між Мін'юстом / територіальним о...
- 7. У тексті угоди зазначаються:
- назва документа "Угода про врегулювання наслідків вчинення порушення законодавства у сфері запобігання та протидії";
- інформація щодо сторін:
- щодо органу виконавчої влади:
- повне найменування та місцезнаходження органу влади, з яким укладається угода та інші його реквізити,
- щодо суб'єкта, з яким укладається угода:
- зазначається повне найменування та місцезнаходження суб'єкта, власне ім'я, прізвище суб'єкта, назва посади або вид діяльності, який здійснюється суб'єктом, к...
- підстава укладення угоди (дата та номер рішення Комісії, яка прийняла рішення про застосування заходу впливу);
- вчинені суб'єктом порушення;
- умови (заходи) угоди, узгоджені її сторонами, які передбачені частиною восьмою статті 32 Закону;
- сума грошового зобов'язання, яку суб'єкт зобов'язується сплатити в рамках виконання угоди, що розраховується з урахуванням положень частини п'ятої статті 32 ...
- реквізити розрахункового рахунку, на який буде перераховано грошове зобов'язання суб'єкта;
- строк, протягом якого суб'єкт повинен вжити заходів врегулювання наслідків вчинення порушення законодавства у сфері запобігання та протидії.
- 8. Розмір грошового зобов'язання за угодою про врегулювання наслідків вчинення порушення законодавства у сфері запобігання та протидії не може перевищувати р...
- 9. Угода про врегулювання наслідків вчинення порушення законодавства у сфері запобігання та протидії укладається у день проведення засідання Комісії та підпи...
- 10. За результатами виконання угоди суб'єкт надсилає Мін'юсту / територіальному органу Мін'юсту письмовий звіт та копію квитанції або іншого платіжного докум...
- Копія платіжного документа повинна бути засвідчена суб'єктом.
- 11. У разі порушення суб'єктом умов угоди про врегулювання наслідків вчинення порушення законодавства у сфері запобігання та протидії Комісія має право засто...
- 12. Угода про врегулювання наслідків вчинення порушення законодавства у сфері запобігання та протидії разом з постановою Комісії про застосування заходу впли...
- Директор Департаменту приватного права О. Ференс
- Додаток 1 до Порядку розгляду Міністерством юстиції України та територіальними органами Міністерства юстиції України справ про порушення вимог законодавства,...
- ПОСТАНОВА про застосування заходу впливу у вигляді письмового застереження за порушення вимог законодавства, що регулює діяльність у сфері запобігання та про...
- Додаток 2 до Порядку розгляду Міністерством юстиції України та територіальними органами Міністерства юстиції України справ про порушення вимог законодавства,...
- ПОСТАНОВА про застосування заходу впливу у вигляді анулювання ліцензії / свідоцтва про право на заняття нотаріальною діяльністю / свідоцтва про право на заня...
- Додаток 3 до Порядку розгляду Міністерством юстиції України та територіальними органами Міністерства юстиції України справ про порушення вимог законодавства,...
- ПОСТАНОВА про застосування заходу впливу у вигляді покладення на суб'єкта первинного фінансового моніторингу обов'язку відсторонити від роботи посадову особу...
- Додаток 4 до Порядку розгляду Міністерством юстиції України та територіальними органами Міністерства юстиції України справ про порушення вимог законодавства,...
- ПОСТАНОВА про застосування заходу впливу у вигляді накладення штрафу за порушення вимог законодавства, що регулює діяльність у сфері запобігання та протидії ...
- Додаток 5 до Порядку розгляду Міністерством юстиції України та територіальними органами Міністерства юстиції України справ про порушення вимог законодавства,...
- ПОСТАНОВА про застосування заходу впливу у вигляді укладення письмової угоди із суб'єктом, за якою суб'єкт зобов'язується сплатити визначене грошове зобов'яз...
- Додаток 6 до Порядку розгляду Міністерством юстиції України та територіальними органами Міністерства юстиції України справ про порушення вимог законодавства,...
- ПОСТАНОВА про закриття провадження у справі про порушення вимог законодавства, що регулює діяльність у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню)...
- {Текст додатків взято з сайту Єдиного державного реєстру нормативно-правових актів України https: //www.reestrnpa.gov.ua}