Про затвердження Положення про здійснення фінансового моніторингу інститутами спільного інвестування, фондовими біржами та іншими професійними учасниками рин...
Зміст документа
- ДЕРЖАВНА КОМІСІЯ З ЦІННИХ ПАПЕРІВ ТА ФОНДОВОГО РИНКУ
- РІШЕННЯ
- 13.08.2003 N 359
- Зареєстровано в Міністерстві юстиції України 5 вересня 2003 р. за N 769/8090
- З метою реалізації заходів, передбачених Законом України "Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом", та на ви...
- 1. Затвердити Положення про здійснення фінансового моніторингу інститутами спільного інвестування, фондовими біржами та іншими професійними учасниками ринку ...
- 2. Виконавчому секретарю М.Каскевичу забезпечити:
- - передачу цього рішення для погодження до Державного департаменту фінансового моніторингу Міністерства фінансів України;
- - державну реєстрацію цього рішення у Міністерстві юстиції України;
- - публікацію цього рішення відповідно до чинного законодавства.
- 3. Рішення набирає чинності через десять днів після державної реєстрації.
- 4. Контроль за виконанням рішення покласти на Виконавчого секретаря М.Каскевича.
- Протокол засідання Комісії від 13 серпня 2003 р. N 36
- ЗАТВЕРДЖЕНО Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку 13.08.2003 N 359
- Зареєстровано в Міністерстві юстиції України 5 вересня 2003 р. за N 769/8090
- ПОЛОЖЕННЯ про здійснення фінансового моніторингу інститутами спільного інвестування, фондовими біржами та іншими професійними учасниками ринку цінних паперів
- Положення про здійснення фінансового моніторингу інститутами спільного інвестування, фондовими біржами та іншими професійними учасниками ринку цінних паперів...
- 1. Загальні положення
- Цим Положенням установлюються загальні вимоги Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку (далі - Комісія) щодо:
- призначення працівника, відповідального за проведення фінансового моніторингу, його прав та обов'язків;
- основних вимог до кваліфікації працівника, відповідального за проведення фінансового моніторингу;
- програм навчання та підвищення кваліфікації працівників щодо здійснення заходів з фінансового моніторингу;
- установлення правил проведення фінансового моніторингу та програм його здійснення;
- виявлення операцій, що підлягають фінансовому моніторингу, та надання інформації про них;
- ідентифікації осіб, що здійснюють фінансові операції, зберігання відповідних документів;
- підготовки персоналу установи з метою виявлення фінансових операцій, що підлягають фінансовому моніторингу.
- Вимоги Положення поширюються на суб'єктів первинного фінансового моніторингу, під якими розуміють: інститути спільного інвестування, фондові біржі, інші проф...
- 2. Призначення, права та обов'язки відповідального працівника, вимоги до його кваліфікації
- 2.1. З метою забезпечення належного виконання Закону суб'єкти призначають працівника, відповідального за проведення фінансового моніторингу (далі - відповіда...
- 2.2. Відповідальний працівник є особою, на яку покладається координація діяльності з проведення суб'єктом заходів фінансового моніторингу.
- Відповідальний працівник призначається керівником суб'єкта, є незалежним у своїй діяльності та підзвітним тільки керівнику суб'єкта.
- На час відсутності відповідального працівника або неможливості виконання покладених на нього обов'язків має бути призначено особу, що виконує його обов'язки....
- У разі недоцільності введення окремої посади відповідальним за проведення фінансового моніторингу може призначатися керівник суб'єкта.
- 2.3. З урахуванням особливостей організаційної структури суб'єкта може бути створено окремий структурний підрозділ з питань проведення фінансового моніторингу.
- Зазначений підрозділ функціонує відповідно до положення про цей структурний підрозділ, яке затверджується керівником суб'єкта.
- У разі створення суб'єктом спеціального підрозділу з питань проведення фінансового моніторингу керівником цього підрозділу є відповідальний працівник.
- 2.4. При здійсненні фінансового моніторингу відповідальний працівник у межах своєї компетенції самостійно приймає рішення.
- Посадова інструкція відповідального працівника затверджується керівником суб'єкта.
- У разі незгоди відповідального працівника з вказівками керівника суб'єкта щодо організації системи запобігання легалізації (відмиванню) доходів, одержаних зл...
- 2.5. Суб'єкт зобов'язаний повідомити Держфінмоніторинг про призначення або звільнення відповідального працівника (або особи, що тимчасово виконує його обов'я...
- Новостворені суб'єкти відповідальну особу призначають не менше ніж за п'ять робочих днів до проведення першої фінансової операції.
- Форма повідомлення про призначення на посаду (звільнення з посади) відповідального працівника суб'єкта первинного фінансового моніторингу або особи, що тимча...
- 2.6. У разі наявності у суб'єктів відокремлених підрозділів за погодженням з відповідальним працівником суб'єкта призначається відповідальний працівник відок...
- У разі недоцільності введення окремої посади відповідальним за проведення фінансового моніторингу може призначатися керівник відокремленого підрозділу суб'єкта.
- 2.7. До посадових обов'язків відповідального працівника суб'єкта, зокрема, належать:
- розробка та постійне поновлення правил фінансового моніторингу й програм його здійснення;
- забезпечення дотримання всіма працівниками суб'єкта відповідних правил фінансового моніторингу та програм його здійснення;
- забезпечення підготовки та навчання персоналу;
- надання консультацій працівникам суб'єкта щодо виявлених ними підозрілих операцій або незаконних дій;
- прийняття відповідно до законодавства рішень щодо того, про які операції мають бути повідомлені Держфінмоніторинг і правоохоронні органи, та здійснення відпо...
- забезпечення надання інформації з питань фінансового моніторингу на запити Держфінмоніторингу;
- сприяння представникам Комісії та Держфінмоніторингу з питань проведення аналізу фінансових операцій, що підлягають фінансовому моніторингу;
- інформування керівника про виявлені підозрілі фінансові операції та заходи, які були вжиті, не рідше одного разу на місяць;
- виконання інших обов'язків, передбачених Законом та посадовою інструкцією.
- 2.8. Для виконання відповідальним працівником суб'єкта посадових обов'язків до його повноважень, зокрема, відносять:
- проведення перевірок діяльності суб'єкта (відокремленого підрозділу) та його працівників на предмет виконання ними правил фінансового моніторингу та програм ...
- залучення до проведення заходів фінансового моніторингу та проведення перевірок з цих питань будь-яких працівників суб'єкта (відокремленого підрозділу), нада...
- одержання пояснень з питань здійснення фінансового моніторингу від працівників суб'єкта (відокремленого підрозділу) незалежно від займаних ними посад;
- отримання доступу до документів та іншої інформації, пов'язаних з проведенням фінансового моніторингу.
- 2.9. Відповідальний працівник суб'єкта повинен знати:
- 2.9.1. Нормативно-правові акти, які регулюють відносини у сфері запобігання та протидії запровадженню в легальний обіг доходів, одержаних злочинним шляхом, т...
- Закон України "Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом";
- Указ Президента України від 22.07.2003 N 740/2003 "Про заходи щодо розвитку системи протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, і ...
- Указ Президента України від 19.07.2001 N 532 "Про додаткові заходи щодо боротьби з відмиванням доходів, одержаних злочинним шляхом";
- Указ Президента України від 10.12.2001 N 1199 "Про заходи щодо запобігання легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом";
- постанову Кабінету Міністрів України і Національного банку України від 28.08.2001 N 1124 "Про Сорок рекомендацій Групи з розробки фінансових заходів боротьби...
- 2.9.2. Нормативно-правові акти Держфінмоніторингу та Комісії.
- 2.9.3. Законодавчі та інші нормативно-правові акти, що регулюють діяльність суб'єкта з проведення фінансових операцій.
- 2.9.4. Повний перелік видів фінансових операцій, що виконуються суб'єктом, порядок їх проведення.
- 2.9.5. Посадові інструкції та функціональні обов'язки працівників суб'єкта, залучених до виконання фінансових операцій.
- 2.9.6. Правила проведення фінансового моніторингу та програми його здійснення, установлені суб'єктом.
- 2.9.7. Норми законодавства, які передбачають кримінальну, адміністративну та цивільно-правову відповідальність за порушення вимог Закону України "Про запобіг...
- 2.9.8. Перелік країн, які не беруть участі в міжнародному співробітництві у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинн...
- 2.10. Знати та володіти навичками щодо застосовування в практичній діяльності:
- порядку ідентифікації осіб, що здійснюють фінансові операції;
- порядку зберігання документів, які стосуються ідентифікації осіб, та документації про здійснення фінансової операції;
- порядку виявлення фінансових операцій, що підлягають фінансовому моніторингу та можуть бути пов'язані, мати відношення або призначатися для фінансування теро...
- критеріїв оцінки ймовірності віднесення операцій до таких, що пов'язані з легалізацією (відмиванням) доходів, одержаних злочинним шляхом, чи фінансуванням те...
- ознак фінансових операцій, що підлягають обов'язковому фінансовому моніторингу;
- ознак фінансових операцій, що підлягають внутрішньому фінансовому моніторингу;
- порядку ведення реєстру фінансових операцій, що можуть бути пов'язані з легалізацією (відмиванням) доходів, одержаних злочинним шляхом;
- порядку надання Держфінмоніторингу інформації про фінансові операції, що підлягають фінансовому моніторингу;
- порядку повідомлення Держфінмоніторингу та правоохоронних органів про фінансові операції, щодо яких є або має бути підозра, що вони пов'язані, мають відношен...
- вимог щодо запобігання розголошенню інформації, яка надається Держфінмоніторингу, іншої інформації з питань фінансового моніторингу, у тому числі про факт її...
- Відповідальний працівник повинен постійно підвищувати свою кваліфікацію з питань методології виявлення фінансових операцій, які можуть бути пов'язані з легал...
- 2.11. Не може бути призначена відповідальним працівником особа, що має судимість за вчинення умисного злочину, якщо ця судимість не погашена й не знята в уст...
- 3. Встановлення правил проведення фінансового моніторингу та програм його здійснення
- 3.1. Суб'єкти розробляють правила проведення фінансового моніторингу (далі - Правила), що є внутрішнім документом суб'єкта, який визначає порядок та умови пр...
- 3.2. Правила розробляються суб'єктом з урахуванням вимог чинного законодавства України, що регулює питання запобігання та протидії легалізації (відмиванню) д...
- Правила проведення фінансового моніторингу затверджуються керівником суб'єкта за поданням відповідального працівника та мають складатися за напрямками діяльн...
- 3.3. Для забезпечення виконання вимог чинного законодавства України з питань запобігання легалізації доходів, одержаних злочинним шляхом, та фінансуванню тер...
- визначені чинним законодавством України ознаки фінансових операцій, які підлягають фінансовому моніторингу, інші ознаки таких операцій, які відповідно до спе...
- питання ідентифікації та вивчення своїх клієнтів;
- навчання й підвищення кваліфікації працівників.
- Програма здійснення фінансового моніторингу є комплексом заходів з організації проведення фінансового моніторингу. Строк, на який складається програма, визна...
- Суб'єкти на власний розсуд можуть розробляти та реалізовувати в межах чинного законодавства також інші програми, що стосуються запобігання використанню суб'є...
- 3.4. Правила внутрішнього фінансового моніторингу суб'єкта та програми здійснення фінансового моніторингу є документами з обмеженим доступом. Порядок та режи...
- 3.5. Правила повинні відображати внутрішню систему фінансового моніторингу суб'єкта, забезпечувати виявлення фінансових операцій, що підлягають фінансовому м...
- 3.6. Основними принципами розробки та здійснення Правил і програм фінансового моніторингу є:
- безпосередня участь кожного працівника суб'єкта в межах його компетенції у виявленні фінансових операцій, які можуть бути пов'язані з легалізацією (відмиванн...
- неупередженість у здійсненні фінансового моніторингу;
- конфіденційність інформації, яка надається Держфінмоніторингу (у тому числі про факт передачі відомостей про фінансову операцію), та іншої інформації з питан...
- запобігання залученню працівників суб'єкта до легалізації (відмивання) доходів, одержаних злочинним шляхом.
- 3.7. Правила повинні містити:
- 1) опис організаційної внутрішньої системи фінансового моніторингу;
- 2) основні засади діяльності окремого структурного підрозділу суб'єкта з питань проведення фінансового моніторингу (у разі наявності);
- 3) права та обов'язки відповідального працівника суб'єкта, а також інших працівників суб'єкта, залучених до здійснення фінансового моніторингу;
- 4) порядок прийняття рішення щодо надання інформації про фінансову операцію, яка підлягає фінансовому моніторингу;
- 5) порядок зберігання інформації з питань фінансового моніторингу;
- 6) прийняття відповідно до законодавства рішень щодо того, про які операції має бути повідомлено Держфінмоніторинг і правоохоронні органи, та здійснення відп...
- 7) порядок проведення заходів щодо з'ясування суті та мети операції клієнта, що підлягає фінансовому моніторингу;
- 8) порядок виявлення та реєстрації фінансових операцій, що підлягають фінансовому моніторингу та які можуть бути пов'язані, мати відношення або призначатися ...
- 9) порядок вчинення заходів для з'ясування характеру та мети таких операцій;
- 10) порядок проведення ідентифікації осіб, що здійснюють такі операції;
- 11) порядок проведення реєстрації таких операцій або подання їх на реєстрацію відповідальному працівнику;
- 12) порядок підготовки та подання відповідальному працівнику інформації, необхідної для прийняття рішення про інформування відповідно до чинного законодавств...
- 13) порядок збору та зберігання належним чином оформлених документів про такі операції та осіб із тим, щоб у разі виникнення потреби можна було відтворити де...
- 14) вимоги до забезпечення конфіденційності інформації щодо фінансових операцій, які підлягають фінансовому моніторингу та можуть бути пов'язані, мати віднош...
- порядок здійснення заходів щодо з'ясування суті та мети операцій, що підлягають фінансовому моніторингу;
- ознаки операцій, які підлягають обов'язковому та внутрішньому фінансовому моніторингу, окремо для кожного виду фінансових операцій;
- інші ознаки підозрілих фінансових операцій, які встановлюються відповідно до специфіки та напрямків діяльності установи;
- критерії класифікації осіб, опис типів осіб, які характеризуються підвищеним ступенем імовірності здійснення ними операцій, що можуть бути пов'язані з легалі...
- 4. Виявлення операцій, що підлягають фінансовому моніторингу
- 4.1. Перед здійсненням фінансової операції або після її здійснення працівник суб'єкта, що забезпечує здійснення фінансової операції або є відповідальним за п...
- Зазначені обов'язки встановлюються суб'єктом у відповідних посадових інструкціях.
- 4.2. Відносно фінансової операції, яка підлягає фінансовому моніторингу, суб'єкт має забезпечити:
- а) реєстрацію цієї операції у порядку, встановленому Кабінетом Міністрів України та Держфінмоніторингом;
- б) вжиття заходів, спрямованих на з'ясування суті та мети операції клієнта, у тому числі шляхом витребування додаткових документів і відомостей, що стосуютьс...
- в) вжиття, відповідно до чинного законодавства України, інших заходів з метою належного виконання вимог законів України з питань запобігання та протидії лега...
- г) надання за наявності відповідних ознак Держфінмоніторингу інформації про цю фінансову операцію та про осіб, які брали (беруть) участь у її проведенні.
- 4.3. Реєстрація фінансових операцій, що підлягають фінансовому моніторингу, здійснюється в реєстрі фінансових операцій, що можуть бути пов'язані з легалізаці...
- Якщо реєстр ведеться в електронній формі, то кожного дня всі нові записи чи записи, до яких вносилися зміни протягом робочого дня, роздруковуються.
- Роздруковані сторінки засвідчуються підписом керівника або працівника, відповідального за проведення фінансового моніторингу.
- До п'ятого числа кожного місяця роздруковані за попередній місяць сторінки формуються за датами в брошури (брошури прошнуровуються, засвідчуються підписами к...
- На першій сторінці брошури зазначаються кількість сторінок у брошурі, початкова та остання дати внесення записів.
- 4.4. У реєстрі відображаються:
- відомості щодо особи, яка здійснює фінансову операцію, та у випадках, передбачених законодавством, - особи, від імені або за дорученням якої здійснюється фін...
- відомості щодо інших осіб - учасників фінансової операції;
- вид фінансової операції;
- сума, на яку здійснюється фінансова операція;
- валюта, в якій здійснюється фінансова операція;
- підстави для здійснення фінансової операції;
- відомості про фінансові операції, пов'язані з обліковуваною (у разі наявності);
- ознаки, за якими фінансова операція підлягає фінансовому моніторингу;
- додаткова інформація про мотивовану підозру стосовно того, що фінансова операція здійснюється з метою легалізації (відмивання) доходів, одержаних злочинним ш...
- дата та час здійснення або відмови від здійснення фінансової операції.
- Кожному запису в реєстрі присвоюється порядковий номер і зазначається час та дата його внесення, а також посада, прізвище, ім'я та по батькові працівника, що...
- 5. Подання інформації про фінансові операції, що підлягають обов'язковому фінансовому моніторингу
- 5.1. Відповідальний працівник суб'єкта самостійно приймає рішення щодо інформування Держфінмоніторингу про операції, які підлягають обов'язковому фінансовому...
- 5.2. У тому разі, коли суб'єкти, які здійснюють фінансові операції, підозрюють або повинні були б підозрювати, що такі фінансові операції пов'язані, мають ві...
- 5.3. Рішення про передачу інформації, зазначеної в абзаці другому пункту 4.1, пункті 4.2, приймає відповідальний працівник у відповідності до чинного законод...
- Якщо у працівників суб'єкта виникають мотивовані підозри, що фінансова операція здійснюється з метою легалізації (відмивання) доходів, інформація про таку оп...
- 5.4. Суб'єкт зобов'язаний негайно (відразу по виявленні) повідомити Держфінмоніторинг та правоохоронні органи про фінансову операцію, щодо якої виникли підоз...
- 5.5. На запит Держфінмоніторингу суб'єкт надає додаткову інформацію щодо фінансових операцій, що стали об'єктом фінансового моніторингу або пов'язані з фінан...
- 5.6. Інформація подається до Держфінмоніторингу в електронному вигляді по каналах зв'язку, на магнітному носії або, за згодою Держфінмоніторингу, на паперово...
- Інформація на магнітному або паперовому носії подається до Держфінмоніторингу поштовим відправленням із повідомленням про вручення або нарочним із дотримання...
- 5.7. Інформація, що надається, є інформацією з обмеженим доступом. Захист інформації при її наданні до Держфінмоніторингу забезпечується відповідно до чинног...
- 5.8. Відповідальний працівник та інші співробітники суб'єкта повинні забезпечити конфіденційність інформації, яка надається до Держфінмоніторингу, та іншої і...
- 5.9. Працівники суб'єкта зобов'язані сприяти працівникам Держфінмоніторингу та Комісії у проведенні аналізу фінансових операцій, що підлягають фінансовому мо...
- 5.10. Надання інформації про фінансову операцію здійснюється за формою повідомлення про фінансову операцію, затвердженою наказом Держфінмоніторингу від 13.05...
- 6. Ідентифікація осіб, що здійснюють фінансові операції, зберігання відповідних документів
- 6.1. Для забезпечення належної реалізації своїх функцій суб'єкт зобов'язаний проводити ідентифікацію осіб, які здійснюють фінансові операції, що підлягають ф...
- Суб'єктам забороняється вступати в договірні відносини з клієнтами - юридичними чи фізичними особами, якщо виникає сумнів стосовно того, що особа виступає ві...
- Якщо особа діє як представник іншої особи або вигодоодержувачем є інша особа, установа зобов'язана ідентифікувати також:
- осіб, від імені або за дорученням яких здійснюється фінансова операція;
- осіб, які є вигодоодержувачами.
- 6.2. Порядок ідентифікації осіб повинен містити:
- порядок здійснення первісної ідентифікації особи;
- заходи щодо проведення ідентифікації особи у разі зміни інформації, необхідної для проведення ідентифікації, або закінчення строку дії документів, на підстав...
- порядок проведення заходів, спрямованих на перевірку інформації щодо ідентифікації особи;
- заходи з проведення додаткового вивчення особи.
- 6.3. Ідентифікація осіб здійснюється на підставі наданих оригіналів або належним чином завірених копій документів.
- 6.4. З метою ідентифікації особи працівник суб'єкта з'ясовує таку інформацію щодо:
- а) резидентів - фізичних осіб:
- прізвище, ім'я, по батькові; дата народження; серія та номер паспорта (або іншого документа, який посвідчує особу), дата видачі та орган, що його видав; місц...
- ідентифікаційний номер згідно з Державним реєстром фізичних осіб - платників податків та інших обов'язкових платежів;
- б) резидентів - юридичних осіб:
- найменування (повне та скорочене); юридична адреса; документи про підтвердження державної реєстрації (включаючи установчі документи, інформацію щодо посадови...
- в) нерезидентів - фізичних осіб:
- прізвище, ім'я, по батькові (у разі його наявності); дата народження; серія та номер паспорта (або іншого документа, який посвідчує особу), дата видачі та ор...
- г) нерезидентів - юридичних осіб:
- повне найменування; місцезнаходження та реквізити банку, у якому відкрито рахунок; номер банківського рахунку; дані про реєстрацію цієї юридичної особи на пі...
- 6.5. При вивченні юридичної особи та документів, які підтверджують її державну реєстрацію, слід приділяти підвищену увагу:
- з'ясуванню дійсних власників;
- правильності оформлення установчих документів (враховуючи всі зареєстровані зміни);
- складу засновників юридичної особи та її пов'язаних осіб;
- структурі органів управління юридичної особи та їх повноваженням;
- розміру зареєстрованого та сформованого статутного фонду;
- відповідності фінансової операції звичайній діяльності юридичної особи.
- 6.6. Суб'єкт зобов'язаний зберігати документи, які стосуються ідентифікації осіб, та всю документацію про здійснення фінансової операції протягом п'яти років...
- 7. Підготовка персоналу установи з метою виявлення фінансових операцій, що підлягають фінансовому моніторингу
- 7.1. Для забезпечення належного рівня підготовки персоналу з питань проведення фінансового моніторингу суб'єкт організовує та проводить відповідне навчання.
- 7.2. Усі працівники суб'єкта зобов'язані ознайомитися з Правилами та програмами здійснення фінансового моніторингу, а також брати участь у навчальних заходах...
- 7.3. Усі працівники мають бути попереджені про відповідальність за порушення законодавства щодо запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, оде...
- 7.4. Навчання працівників, згідно з їх посадовими обов'язками, здійснюється шляхом проведення навчальних занять щодо:
- ознайомлення працівників з чинним законодавством України та міжнародними нормативними актами з питань запобігання легалізації (відмиванню) доходів, одержаних...
- ознайомлення працівників з внутрішніми документами з питань фінансового моніторингу;
- здійснення практичних заходів з фінансового моніторингу;
- вивчення передового досвіду у виявленні фінансових операцій, що можуть бути пов'язані з легалізацією (відмиванням) доходів, одержаних злочинним шляхом, та фі...
- ознайомлення з засобами і прийомами вивчення клієнтів та перевірки інформації щодо їх ідентифікації.
- 8. Програма навчання та підвищення кваліфікації працівників суб'єкта щодо здійснення заходів з фінансового моніторингу
- 8.1. Програма навчання та підвищення кваліфікації працівників суб'єкта щодо здійснення заходів з фінансового моніторингу розробляється та реалізується з мето...
- 8.2. Заходи з організації навчання працівників залежно від їх посадових обов'язків здійснюються за такими напрямами:
- ознайомлення працівників з міжнародними документами та законодавством України, рекомендаціями FATF з питань запобігання легалізації (відмиванню) доходів, оде...
- ознайомлення працівників з внутрішніми документами з питань фінансового моніторингу;
- практичні заняття щодо реалізації Правил внутрішнього фінансового моніторингу та програм здійснення фінансового моніторингу.
- 8.3. Заходи з організації підвищення кваліфікації працівників суб'єкта з питань запобігання легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, зді...
- вивчення передового досвіду щодо виявлення операцій клієнтів, які можуть бути пов'язані з легалізацією (відмиванням) доходів, одержаних злочинним шляхом;
- ознайомлення з засобами та прийомами вивчення клієнтів і перевірки інформації щодо їх ідентифікації.
- 8.4. Навчання або підвищення кваліфікації працівників суб'єкта з питань запобігання легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, проводиться...
- 9. Відповідальність за невиконання (неналежне виконання) законодавства з питань запобігання та протидії легалізації (відмивання) доходів, одержаних злочинним...
- Суб'єкти, винні у порушенні законодавства з питань запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, несуть відповідальні...
- 10. Державний контроль за дотриманням суб'єктами вимог Положення
- Державний контроль та нагляд за дотриманням суб'єктами вимог Положення здійснює Комісія.