Документ z0693-21, чинний, поточна редакція — Прийняття від 13.05.2021
( Остання подія — Набрання чинності, відбулась 28.05.2021. Подивитися в історії? )


Про затвердження Порядку видачі, зупинення дії та анулювання ліцензії на провадження професійної діяльності на організованих товарних ринках - діяльності з організації торгівлі продукцією на товарних біржах


ПОРЯДОК
видачі, зупинення дії та анулювання ліцензії на провадження професійної діяльності на організованих товарних ринках - діяльності з організації торгівлі продукцією на товарних біржах


V. Порядок анулювання ліцензії та дії професійного учасника організованих товарних ринків у разі анулювання ліцензії

1. Підстави для анулювання ліцензії визначені статтею 73 Закону України «Про ринки капіталу та організовані товарні ринки».

2. Для анулювання ліцензії за власною ініціативою ліцензіат надає офіційним каналом зв’язку в електронній формі з використанням електронного підпису чи печатки, що базується на кваліфікованому сертифікаті відкритого ключа відповідно до вимог законодавства про електронний документообіг та електронні довірчі послуги, до НКЦПФР заяву про анулювання ліцензії, складену українською мовою згідно з додатком до цього Порядку.

3. До заяви про анулювання ліцензії, яка надається згідно з пунктом 2 цього розділу, додаються такі документи:

рішення уповноваженого органу ліцензіата про припинення провадження діяльності з організації торгівлі продукцією та/або припинення ліцензіата як юридичної особи (рішення про звернення до НКЦПФР про анулювання ліцензії);

документи, що підтверджують припинення зобов’язань за договорами з особами, які провадять клірингову діяльність, крім випадків провадження клірингової діяльності товарною біржею самостійно відповідно до ліцензії на провадження клірингової діяльності з визначення зобов’язань, виданої НКЦПФР;

документи, що підтверджують припинення зобов’язань з учасниками біржових торгів.

4. Документи, які подаються заявником для анулювання ліцензії, подаються в електронній формі з використанням електронного підпису чи печатки, що базується на кваліфікованому сертифікаті відкритого ключа відповідно до вимог законодавства про електронний документообіг та електронні довірчі послуги. Електронний формат подачі документів визначається окремим документом нормативно-технічного характеру.

5. НКЦПФР залишає заяву ліцензіата про анулювання ліцензії та відповідні документи без розгляду, якщо:

заява та документи, що додаються, оформлені з порушенням вимог, установлених цим Порядком;

надано неповний перелік документів, передбачений цим Порядком;

у НКЦПФР на дату подання заяви про анулювання ліцензії або у період її розгляду наявне судове рішення, яке набрало законної сили, що забороняє анулювання ліцензії заявнику, та/або постанова про відкриття виконавчого провадження щодо виконання такого рішення, або якщо у період розгляду такої заяви НКЦПФР в установленому законодавством порядку здійснюється перевірка ліцензіата (крім випадку, передбаченого пунктом 9 цього розділу);

на дату подання заяви про анулювання ліцензії не закінчився строк у тридцять календарних днів після спливу терміну виконання ліцензіатом розпорядження про усунення порушень Ліцензійних умов, виданого за результатом проведення перевірки. Зазначений строк може бути продовжений у випадку видання протягом цього строку НКЦПФР розпорядчого документа про проведення позапланової перевірки виконання ліцензіатом розпорядження про усунення порушень Ліцензійних умов на строк такої перевірки.

6. Про залишення заяви про анулювання ліцензії без розгляду ліцензіат повідомляється офіційним каналом зв’язку шляхом направлення листа (за підписом члена НКЦПФР) із зазначенням підстав для залишення заяви про анулювання ліцензії без розгляду у строк не пізніше ніж 10 робочих днів з дати надходження цих документів на розгляд до НКЦПФР.

7. НКЦПФР у разі отримання інформації відповідно до пункту 7 частини першої статті 73 Закону України «Про ринки капіталів та організовані товарні ринки» повинна у строк не пізніше 15 робочих днів від дати отримання такої інформації прийняти рішення про анулювання ліцензії.

8. НКЦПФР у разі отримання в установленому порядку заяви про анулювання ліцензії та усіх документів, передбачених пунктом 3 цього розділу, повинна у строк не пізніше 30 календарних днів від дати надходження заяви про анулювання ліцензії та цих документів прийняти рішення про анулювання ліцензії.

9. НКЦПФР має право здійснювати перевірку достовірності відомостей, які зазначені в документах, наданих ліцензіатом на анулювання ліцензії.

10. Рішення про анулювання ліцензії або відмову в її анулюванні приймається на засіданні НКЦПФР та оформлюється відповідним рішенням НКЦПФР, крім випадків, передбачених пунктом 14 цього розділу.

Рішення про анулювання ліцензії або відмову в її анулюванні приймається з урахуванням результатів перевірки, якщо така перевірка проводилась згідно з пунктом 9 цього розділу.

У рішенні про відмову в анулюванні ліцензії обов’язково зазначаються підстави для такої відмови з відповідним обґрунтуванням згідно з цим Порядком.

11. Підставами для прийняття рішення НКЦПФР про відмову в анулюванні ліцензії є:

недостовірність даних у заяві та документах, поданих заявником для анулювання ліцензії;

нездійснення ліцензіатом дій, передбачених законодавством, для завершення здійснення діяльності з організації торгівлі продукцією.

12. У разі відмови в анулюванні ліцензії на підставі невиконання ліцензіатом вимог, установленим цим Порядком, він може подати до НКЦПФР нову заяву та відповідні документи після усунення причин, що стали підставою для такої відмови.

13. У разі відмови в анулюванні ліцензії на підставі виявлення недостовірних даних у документах, поданих ліцензіатом у встановленому порядку, він може подати до НКЦПФР нову заяву тільки після здійснення НКЦПФР перевірки щодо здійснення ліцензіатом усіх дій щодо завершення провадження діяльності з організації торгівлі продукцією.

14. Розгляд питань про анулювання ліцензії на підставах, передбачених частиною першою статті 73 Закону України «Про ринки капіталів та організовані товарні ринки», крім пунктів 1, 7 здійсню-ється уповноваженими особами НКЦПФР відповідно до Правил розгляду справ.

15. Письмове повідомлення про прийняття рішення про анулювання ліцензії або відмову в її анулюванні надсилається (видається) заявникові протягом п’яти робочих днів з дати прийняття відповідного рішення (підписується керівником структурного підрозділу НКЦПФР, що здійснює розгляд заяви про анулювання ліцензії та відповідних документів) з додаванням копії рішення НКЦПФР.

16. Рішення про анулювання ліцензії, прийняте на підставах, передбачених частиною першою статті 73 Закону України «Про ринки капіталів та організовані товарні ринки», крім підпунктів 1, 7, 17 набирає чинності через тридцять календарних днів з дня його прийняття.

Рішення про анулювання ліцензії, прийняте на підставах, передбачених пунктами 1, 7, 17 частини першої статті 73 Закону України «Про ринки капіталів та організовані товарні ринки», набирає чинності з дати його прийняття.

17. Рішення про анулювання ліцензії може бути оскаржено у судовому порядку.

18. Дія анульованої ліцензії, рішення про анулювання якої не було оскаржено в установленому законодавством порядку або якщо оскарження такого рішення не призвело до його скасування, не може бути поновлена.

19. НКЦПФР протягом наступного робочого дня з дати прийняття відповідного рішення розміщує інформацію щодо прийнятого рішення про анулювання ліцензії на офіційному вебсайті НКЦПФР.

20. У разі якщо рішення про анулювання ліцензії скасовується НКЦПФР, то рішення про скасування рішення про анулювання ліцензії набирає чинності з дати його прийняття та підлягає обов’язковому оприлюдненню на офіційному вебсайті НКЦПФР наступного робочого дня з дати його прийняття.

21. Ліцензіат, у разі анулювання ліцензії, крім анулювання ліцензії на підставах, передбачених пунктами 1, 7 частини першої статті 73 Закону України «Про ринки капіталів та організовані товарні ринки», повинен здійснити наступні дії:

припинити здійснення діяльності з організації торгівлі продукцією з дати набрання чинності рішенням про анулювання ліцензії;

протягом 5 робочих днів з дати набрання чинності рішенням про анулювання ліцензії повідомити про це всіх своїх членів;

протягом 15 робочих днів з дати набрання чинності рішенням про анулювання ліцензії розірвати договори з особами, що провадять клірингову діяльність (за наявності таких договорів);

Особа, яка мала право на провадження діяльності з організації торгівлі продукцією, може отримати нову ліцензію не раніше ніж через три роки після анулювання попередньо виданої ліцензії за відповідною санкцією.

22. У разі прийняття НКЦПФР рішення про анулювання ліцензії на підставах, передбачених частиною першою статті 73 Закону України «Про ринки капіталів та організовані товарні ринки», крім пунктів 1, 7, юридична особа протягом 15 робочих днів після вчинення всіх необхідних заходів, передбачених цим розділом, повідомляє про це НКЦПФР (уповноважених осіб НКЦПФР, які приймали рішення про анулювання ліцензії) з доданням підтвердних документів.

У разі якщо юридична особа не повідомила НКЦПФР (уповноважених осіб НКЦПФР, які приймали рішення про анулювання ліцензії), це є підставою для здійснення перевірки НКЦПФР самостійно чи спільно з іншими органами стану дотримання такою юридичною особою вимог законодавства, передбачених на випадок анулювання ліцензії.

Директор департаменту
методології регулювання
професійних учасників
ринку цінних паперів




І. Курочкіна




вгору