Документ z0693-21, чинний, поточна редакція — Прийняття від 13.05.2021
( Остання подія — Набрання чинності, відбулась 28.05.2021. Подивитися в історії? )


Про затвердження Порядку видачі, зупинення дії та анулювання ліцензії на провадження професійної діяльності на організованих товарних ринках - діяльності з організації торгівлі продукцією на товарних біржах


ПОРЯДОК
видачі, зупинення дії та анулювання ліцензії на провадження професійної діяльності на організованих товарних ринках - діяльності з організації торгівлі продукцією на товарних біржах


III. Порядок розгляду документів, видачі ліцензії або відмови в її видачі

1. НКЦПФР протягом п’яти робочих днів з дня отримання заяви про видачу ліцензії та відповідних документів надає заявнику офіційним каналом зв’язку підтвердження отримання повного переліку документів, передбачених Ліцензійними умовами та цим Порядком, із зазначенням контактної інформації (ім’я (у розумінні Цивільного кодексу України), посада, номери засобів зв’язку) посадової особи, відповідальної за організацію розгляду заяви та доданих до неї документів НКЦПФР, або повідомляє офіційним каналом зв’язку про залишення заяви про видачу ліцензії без розгляду у зв’язку з отриманням неповного переліку документів або оформленням документів з порушенням вимог, встановлених Ліцензійними умовами та цим Порядком, із зазначенням відповідних пояснень.

НКЦПФР має право протягом строку розгляду заяви та відповідних документів здійснювати перевірку достовірності відомостей, які зазначені у документах, наданих для отримання ліцензії, у тому числі з урахуванням обміну інформацією з країною походження особи-нерезидента, щодо якої заявником надані відомості.

Після усунення причин, що були підставою для залишення заяви про видачу ліцензії без розгляду, заявник може повторно подати заяву про видачу ліцензії з додаванням відповідних документів, які розглядаються відповідно до цього Порядку.

2. Протягом строку розгляду заяви про видачу ліцензії, але не пізніше ніж за 30 робочих днів до закінчення строку, встановленого пунктом 3 цього розділу, НКЦПФР може одноразово письмово витребувати у заявника додаткову інформацію в чіткій та однозначній формі для уточнення даних, наданих разом із заявою про видачу ліцензії, визначених Ліцензійними умовами. Строк розгляду заяви та доданих до неї документів продовжується з дня отримання додаткової інформації у відповідь на запит.

З дня отримання відповіді на запит додаткової інформації та протягом строку, що залишився до закінчення розгляду документів, встановленого пунктом 3 цього розділу, але не пізніше ніж за 15 робочих днів до закінчення такого строку, НКЦПФР у разі необхідності отримання додаткової інформації для обробки та аналізу заяви та доданих до неї документів може направити заявнику уточнюючий запит щодо отриманої відповіді, визначивши в чіткій та однозначній формі, яку саме уточнюючу інформацію повинен надати заявник. Запит уточнюючої інформації не зупиняє перебігу строку розгляду документів.

У цьому разі рішення про видачу ліцензії заявнику приймається НКЦПФР з урахуванням додаткової інформації та уточнень, що надані заявником у період розгляду відповідних документів.

Заявник має право протягом строку розгляду його заяви та відповідних документів письмово звернутися до НКЦПФР щодо залишення заяви про видачу ліцензії без розгляду.

3. НКЦПФР приймає рішення про видачу ліцензії чи про відмову в її видачі протягом шести місяців з дня надходження заяви та доданих до неї документів, передбачених Ліцензійними умовами. У разі відсутності іноземних юридичних осіб у структурі власності юридичної особи заявника такий строк становить три місяці.

Рішення НКЦПФР про видачу ліцензії/відмову в її видачі приймається після складання НКЦПФР висновку про відповідність/невідповідність програмно-технічного комплексу та електронної торгової системи товарної біржі вимогам, встановленим Ліцензійними умовами.

Ліцензія видається НКЦПФР за умови, що заявник відповідає усім вимогам законодавства.

4. Рішення про видачу або відмову у видачі ліцензії приймається на засіданні НКЦПФР (колегіального органу) та оформлюється згідно з регламентом проведення засідань НКЦПФР.

Рішення НКЦПФР про відмову у видачі ліцензії повинно бути мотивованим із зазначенням конкретної причини, що зумовила його прийняття.

У разі прийняття НКЦПФР рішення про видачу ліцензії, особа керівника ліцензіата, редакція статуту ліцензіата, надана із заявою про видачу ліцензії, вважаються такими, що погоджені НКЦПФР, структура власності ліцензіата є прозорою та такою, що відповідає вимогам Ліцензійних умов, а власники істотної участі ліцензіата - такими, що відповідають вимогам, встановленим до власників істотної участі у професійних учасниках ринків капіталу та організованих товарних ринків.

5. Про прийняте рішення НКЦПФР протягом п’яти робочих днів повідомляє заявника офіційним каналом зв’язку та/або шляхом направлення відповідного листа (за підписом члена НКЦПФР, який виносить на розгляд НКЦПФР проект відповідного рішення НКЦПФР).

6. Ліцензіат не має права передавати ліцензію третім особам.

Не є передачею ліцензії передача третім особам частини процесів або покладання на третіх осіб частини функцій, що забезпечують діяльність ліцензіата, здійснена на підставі договору щодо аутсорсингу в порядку, встановленому НКЦПФР.

7. Підставами для прийняття НКЦПФР рішення про відмову у видачі ліцензії є:

документи, подані для отримання ліцензії, містять неповну та/або взаємовиключну та/або недостовірну інформацію та/або не відповідають вимогам законодавства. Документи можуть вважатися такими, що містять неповну та/або взаємовиключну інформацію, виключно за умови, що НКЦПФР протягом строку розгляду таких документів здійснила заходи, передбачені пунктом 2 цього розділу, спрямовані на отримання додаткової інформації та відповідних уточнень щодо неї;

заявник не відповідає Ліцензійним умовам та/або вимогам до провадження діяльності з організації торгівлі продукцією, встановленим законодавством.

8. У разі відмови у видачі ліцензії на підставі виявлення недостовірних даних у документах, поданих заявником на видачу ліцензії, він може подати до НКЦПФР нову заяву про видачу ліцензії не раніше ніж через рік з дати прийняття рішення про відмову у видачі ліцензії.

9. У разі відмови у видачі ліцензії, крім випадку, передбаченого пунктом 8 цього розділу, заявник може подати до НКЦПФР нову заяву про видачу ліцензії, та відповідні документи після усунення причин, що стали підставою для відмови у видачі ліцензії.

10. Рішення про відмову у видачі ліцензії може бути оскаржено у судовому порядку.




вгору