Про затвердження Порядку видачі, зупинення дії та анулювання ліцензії на провадження професійної діяльності на організованих товарних ринках - діяльності з організації торгівлі продукцією на товарних біржах
ПОРЯДОК
видачі, зупинення дії та анулювання ліцензії на провадження професійної діяльності на організованих товарних ринках - діяльності з організації торгівлі продукцією на товарних біржах
1. Цей Порядок встановлює процедуру видачі ліцензії на провадження професійної діяльності на організованих товарних ринках - діяльності з організації торгівлі продукцією на товарних біржах (далі - ліцензія), підстави для відмови у її видачі, процедуру і підстави зупинення дії та анулювання ліцензії.
2. У цьому Порядку терміни вживаються в таких значеннях:
анулювання ліцензії - позбавлення ліцензіата НКЦПФР права на провадження професійної діяльності на організованих товарних ринках - діяльності з організації торгівлі продукцією на товарних біржах (далі - діяльність з організації торгівлі продукцією) та/або певного виду професійної діяльності на ринках капіталу;
видача ліцензії - надання юридичній особі права на провадження діяльності з організації торгівлі продукцією, шляхом прийняття НКЦПФР рішення про видачу ліцензії та внесення відповідного запису до реєстру професійних учасників ринків капіталу та організованих товарних ринків;
заявник - юридична особа, створена за законодавством України, у тому числі ліцензіат, яка подає заяву та відповідні документи для отримання ліцензії, або для анулювання відповідної ліцензії;
зупинення дії ліцензії - зупинення на певний строк (до одного року) дії ліцензії у разі порушення ліцензіатом вимог законодавства;
ліцензіат - юридична особа, яка має ліцензію(ї), отриману(і) в установленому законодавством порядку;
порушення вимог законодавства - порушення ліцензіатом вимог законодавства про ринки капіталу та організовані товарні ринки, зокрема нормативно-правових актів НКЦПФР щодо регулювання діяльності з організації торгівлі продукцією, у тому числі нормативно-правового акту НКЦПФР, яким встановлені ліцензійні умови провадження професійної діяльності на організованих товарних ринках - діяльності з організації торгівлі продукцією на товарних біржах (далі - Ліцензійні умови);
прямий власник заявника - особа, яка є власником акцій/частки у статутному капіталі заявника;
реєстр професійних учасників ринків капіталу та організованих товарних ринків (далі - реєстр професійних учасників) - перелік, до складу якого включені ліцензіати (крім Національного банку України) та Центральний депозитарій цінних паперів, який формується і ведеться НКЦПФР як автоматизована система збирання, накопичення, захисту та обліку відомостей про цих суб’єктів у порядку, встановленому законодавством з цього питання;
Терміни «ділова репутація», «істотна участь» та «контроль» вживаються у значеннях, визначених Законом України «Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг».
Термін «структура власності юридичної особи» вживається у значенні, визначеному Законом України «Про банки та банківську діяльність».
Термін «іноземна особа» вживаються у значенні, визначеному Законом України «Про міжнародне приватне право».
Терміни «місцезнаходження юридичної особи», «професійна діяльність на ринках капіталу», «професійна діяльність на організованих товарних ринках», «професійні учасники організованих товарних ринків» вживаються у значеннях, визначених Ліцензійними умовами.
Інші терміни, які вживаються в цьому Порядку, використовуються у значеннях, визначених законами України.
3. Ліцензія отримується заявником відповідно до вимог цього Порядку за умови дотримання ним Ліцензійних умов.
4. Строк дії ліцензії є необмеженим.
Ліцензія є чинною до набрання чинності рішенням НКЦПФР про анулювання ліцензії/постановою про накладання санкції у вигляді анулювання ліцензії за правопорушення на ринках капіталу та/або організованих товарних ринках (далі - постанова про накладання санкції).
Провадження діяльності з організації торгівлі продукцією після прийняття рішення НКЦПФР про анулювання ліцензії/постанови про накладання санкції, що набрало(а) чинності в установленому законодавством порядку (крім виконання передбачених законодавством дій щодо припинення діяльності з організації торгівлі продукцією), не допускається.
У разі припинення ліцензіата шляхом реорганізації ліцензіат повинен в установленому законодавством порядку завершити провадження діяльності з організації торгівлі продукцією та до дати реєстрації нових установчих документів подати до НКЦПФР відповідно до вимог цього Порядку заяву про анулювання ліцензії (додаток) і документи, що додаються до неї. Документи, які подаються заявником для анулювання ліцензії, подаються в електронній формі з використанням електронного підпису чи печатки, що базується на кваліфікованому сертифікаті відкритого ключа відповідно до вимог законодавства про електронний документообіг та електронні довірчі послуги. Електронний формат подачі документів визначається окремим документом нормативно-технічного характеру.
5. За видачу ліцензії справляється плата в розмірі, установленому НКЦПФР.