Про затвердження Положення про здійснення фінансового моніторингу професійними учасниками ринку цінних паперів

Список пов'язаних документів [12]

•  Про затвердження Рекомендацій з управління ризиками клієнтів суб'єктів первинного фінансового моніторингу - професійних учасників фондового ринку (ринку цінних паперів) небанківських фінансових установ

  НКЦПФР; Рішення, Рекомендації від 12.01.2017 № 13
•  Про затвердження Порядку організації та координації роботи з перепідготовки і підвищення кваліфікації спеціалістів з питань фінансового моніторингу

  Постанова Кабінету Міністрів України; Порядок від 19.08.2015 № 610
•  Деякі питання організації фінансового моніторингу

  Постанова Кабінету Міністрів України; Порядок, Перелік від 05.08.2015 № 552
•  Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення

  Закон України від 14.10.2014 № 1702-VII
•  Про затвердження Змін до Положення про здійснення фінансового моніторингу професійними учасниками ринку цінних паперів

  НКЦПФР; Рішення від 24.09.2013 № 1930
•  Про затвердження Положення про здійснення фінансового моніторингу професійними учасниками ринку цінних паперів

  НКЦПФР; Рішення, Положення від 19.07.2012 № 995
•  Про затвердження Порядку зупинення та поновлення проведення фінансових операцій на ринку цінних паперів суб'єктами первинного фінансового моніторингу

  НКЦПФР; Рішення, Порядок від 19.07.2012 № 998
•  Сорок Рекомендацій Групи з розробки фінансових заходів боротьби з відмиванням грошей (FATF)

  FATF, Кабінет Міністрів України; Рекомендації, Міжнародний документ від 25.09.2003
•  Кримінальний кодекс України

  Кодекс України; Кодекс, Закон від 05.04.2001 № 2341-III
•  Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні

  Закон України від 30.10.1996 № 448/96-ВР
•  Кодекс законів про працю України

  Кодекс України; Закон, Кодекс від 10.12.1971 № 322-VIII
•  Конвенція про захист прав людини і основоположних свобод

  Рада Європи; Конвенція, Міжнародний документ від 04.11.1950