Про затвердження Змін до Положення про функціонування фондових бірж
Зміст документа
- НАЦІОНАЛЬНА КОМІСІЯ З ЦІННИХ ПАПЕРІВ ТА ФОНДОВОГО РИНКУ РІШЕННЯ 16.02.2018 № 92
- Зареєстровано в Міністерстві юстиції України 16 березня 2018 р. за № 324/31776
- Про затвердження Змін до Положення про функціонування фондових бірж
- Відповідно до абзацу другого статті 3, пунктів 1, 5 частини першої, пунктів 1, 7 частини другої статті 7, пункту 13 статті 8 Закону України "Про державне рег...
- 1. Затвердити Зміни до Положення про функціонування фондових бірж, затвердженого рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 22 лис...
- 2. Департаменту методології регулювання професійних учасників ринку цінних паперів (Курочкіна І.) забезпечити:
- подання цього рішення на здійснення експертизи на відповідність Конвенції про захист прав людини і основоположних свобод до Секретаріату Урядового уповноваже...
- подання цього рішення на державну реєстрацію до Міністерства юстиції України;
- оприлюднення цього рішення на офіційному веб-сайті Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.
- 3. Управлінню міжнародної співпраці та комунікацій (Юшкевич О.) забезпечити опублікування цього рішення в офіційному друкованому виданні Національної комісії...
- 4. Це рішення набирає чинності з дня його офіційного опублікування.
- 5. Фондовим біржам протягом трьох місяців з дати набрання чинності цим рішенням привести свою діяльність у відповідність до вимог Змін.
- 6. Контроль за виконанням цього рішення покласти на члена Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку Тарабакіна Д.
- Голова Комісії Т. Хромаєв
- ПОГОДЖЕНО: Голова Державної регуляторної служби України Голова Державної служби фінансового моніторингу України К.М. Ляпіна І.Б. Черкаський
- ЗАТВЕРДЖЕНО Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку 16.02.2018 № 92
- Зареєстровано в Міністерстві юстиції України 16 березня 2018 р. за № 324/31776
- ЗМІНИ до Положення про функціонування фондових бірж
- 1. У пункті 2 розділу І:
- доповнити пункт після абзацу двадцять третього новим абзацом двадцять четвертим такого змісту:
- "накопичений купонний (процентний) дохід за облігацією (далі - НКД) - частина купонного (процентного) доходу за облігацією, яка розраховується пропорційно кі...
- У зв'язку з цим абзаци двадцять четвертий-сорок другий вважати відповідно абзацами двадцять п'ятим-сорок третім;
- абзац двадцять дев'ятий викласти у такій редакції:
- "поточна ціна цінного папера - ціна цінного папера, що розраховується як середнє арифметичне зважене цін біржових контрактів (договорів), укладених за таким ...
- доповнити пункт після абзацу тридцятого новим абзацом тридцять першим такого змісту:
- "процентний пункт - одиниця, яка застосовується для порівняння величин, виражених у процентах; ".
- У зв'язку з цим абзаци тридцять перший-сорок третій вважати відповідно абзацами тридцять другим-сорок четвертим;
- доповнити пункт після абзацу сорок першого новим абзацом сорок другим такого змісту:
- "ціна облігації - сума НКД та добутку "чистої" ціни облігації на номінальну вартість; ".
- У зв'язку з цим абзаци сорок другий - сорок четвертий вважати відповідно абзацами сорок третім-сорок п'ятим;
- доповнити пункт після абзацу сорок третього новим абзацом сорок четвертим такого змісту:
- "чиста" ціна облігації - ціна облігації без врахування НКД, виражена у відсотках від її номінальної вартості (поточної номінальної вартості - для амортизацій...
- У зв'язку з цим абзаци сорок четвертий-сорок п'ятий вважати відповідно абзацами сорок п'ятим-сорок шостим.
- 2. Абзац дванадцятий пункту 3 розділу II доповнити словами ", у тому числі щодо порядку примусового закриття позицій".
- 3. У розділі III:
- 1) в абзаці восьмому пункту 1 слова "з державним представником на фондовій біржі" замінити словами "з Комісією";
- 2) абзац перший пункту 5 замінити трьома новими абзацами такого змісту:
- "5. Допуск цінних паперів до торгівлі на фондовій біржі здійснюється шляхом їх унесення до біржового списку, крім випадків, зазначених у цьому пункті. Допуск...
- Якщо ініціатором аукціону є член фондової біржі, у якого щодо цінних паперів укладено договір з Фондом гарантування вкладів фізичних осіб, односторонній аукц...
- Односторонній аукціон щодо цінних паперів, який проводиться без унесення цінних паперів, стосовно яких встановлено обмеження щодо торгівлі, до біржового спис...
- У зв'язку з цим абзац другий вважати абзацом четвертим;
- 3) у пункті 13:
- підпункт 13.1 після слів "першого рівня лістингу" доповнити словами "(крім державних облігацій України)";
- підпункт 13.2 після слів "який використовується для розрахунку біржового фондового індексу" доповнити словами "(крім державних облігацій України)";
- доповнити пункт після підпункту 13.2 новим підпунктом 13.3 такого змісту:
- "13.3. Фондова біржа зобов'язана зупинити торги державною облігацією України у режимах торгів, які беруть участь у формуванні поточної ціни цього цінного пап...
- У зв'язку з цим підпункти 13.3-13.7 вважати відповідно підпунктами 13.4-13.8;
- у підпункті 13.4:
- абзац перший після слів "може зупинити торги позалістинговим цінним папером" доповнити словами "(крім державних облігацій України)";
- абзац другий після слів "позалістингового цінного папера" доповнити словами "(крім державних облігацій України)";
- у підпункті 13.5 цифри "13.1, 13.2" замінити цифрами "13.1-13.4";
- у підпункті 13.6:
- цифри "13.1-13.3" замінити цифрами "13.1, 13.2, 13.4";
- слова "з державним представником на фондовій біржі" замінити словами "з Комісією";
- абзаци четвертий, п'ятий підпункту 13.7 викласти в такій редакції:
- "в іншому випадку, якщо краща ціна, вказана в безадресній заявці на продаж цінного папера, нижча за останнє розраховане на підставі біржових контрактів (дого...
- В інших випадках поточна ціна цінного папера вважається рівною останній розрахованій на підставі біржових контрактів (договорів) поточній ціні цього цінного ...
- у підпункті 13.8 цифри "13.1-13.3 та 13.5" замінити цифрами "13.1-13.4 та 13.6";
- доповнити пункт новими підпунктами 13.9, 13.10 такого змісту:
- "13.9. Фондова біржа встановлює для цінних паперів, які перебувають у лістингу, та/або цінних паперів, які використовуються для розрахунку біржового фондовог...
- У разі зміни значення ціни, сформованої на підставі адресних заявок, не менше ніж на 20 % у бік збільшення або зменшення фондова біржа здійснює перевірку для...
- 13.10. Фондова біржа встановлює для державних облігацій України граничні значення зміни ціни, сформованої на підставі адресних заявок, у бік збільшення або з...
- У разі зміни значення ціни, сформованої на підставі адресних заявок, не менше ніж на 10 % у бік збільшення або зменшення фондова біржа здійснює перевірку для...
- 4. У розділі IV:
- 1) абзац восьмий підпункту 3.2 пункту 3 викласти у такій редакції:
- "відсутність дефолту; ";
- 2) у пункті 4:
- підпункт 4.1 викласти у такій редакції:
- "4.1. Для акцій:
- емітент існує не менше трьох років;
- власний капітал емітента не менше 300 000 000 грн;
- річний чистий дохід від реалізації товарів, робіт, послуг за останній фінансовий рік становить не менше 300 000 000 грн (крім банків);
- середнє значення ринкової капіталізації емітента становить не менше 100 000 000 грн;
- мінімальна частка акцій у вільному обігу становить не менше 10 відсотків та/або вартість такої частки складає 75 000 000 грн і більше;
- кількісний склад акціонерів емітента - не менше 150 акціонерів;
- у емітента запроваджено посаду корпоративного секретаря;
- емітент проводить щорічну аудиторську перевірку відповідно до міжнародних стандартів аудиту за участю незалежного зовнішнього аудитора (не менше двох років).";
- у підпункті 4.2:
- в абзацах третьому, четвертому цифри "400 000 000" замінити цифрами "300 000 000";
- в абзаці шостому слова "або з моменту припинення зобов'язань, по відношенню до яких емітентом було допущено дефолт, пройшло не менше двох років" виключити;
- 3) у пункті 8:
- абзац третій викласти у такій редакції:
- "Фондова біржа може вносити цінний папір емітента (на підставі укладеного договору між фондовою біржею та емітентом) до другого рівня лістингу без проходженн...
- абзац четвертий виключити;
- 4) абзац третій пункту 9 викласти у такій редакції:
- "перебування цінних паперів іноземного емітента в основному рівні лістингу іноземної фондової біржі, яка входить до Переліку іноземних фондових бірж.";
- 5) пункт 12 викласти у такій редакції:
- "12. Фондова біржа у своїх правилах може встановлювати додаткові вимоги для внесення та перебування цінних паперів у біржовому реєстрі, зокрема щодо необхідн...
- 5. У розділі VI:
- 1) у пункті 3:
- доповнити пункт після абзацу другого новим абзацом третім такого змісту:
- "Маркет-мейкер повинен виконувати зобов'язання для підтримання ліквідності цінних паперів та інших фінансових інструментів не менше ніж 80% торговельних днів...
- У зв'язку з цим абзаци третій-дванадцятий вважати відповідно абзацами четвертим-тринадцятим;
- абзац четвертий після слів "біржового фондового індексу" доповнити словами "(крім державних облігацій України)";
- абзац дев'ятий після слів "інших фінансових інструментів" доповнити словами "(крім державних облігацій України)";
- доповнити пункт новими абзацами такого змісту:
- "Серед зобов'язань, що бере на себе маркет-мейкер для підтримання ліквідності державних облігацій України, мають бути такі:
- підтримання двосторонніх котирувань не менше ніж 75% часу в проміжку між 11:00 та 15:00 годинами в торговельний день;
- у разі якщо між датою виставлення котирувань та датою погашення облігації (згідно з умовами випуску облігації) є щонайменше одна проміжна виплата (купонний п...
- у разі якщо між датою виставлення котирувань та датою погашення облігації (згідно з умовами випуску облігації) немає жодних проміжних виплат (купонного плате...
- МДО - не менше 1 000 000 грн;
- підтримання односторонніх котирувань протягом торговельного дня лише після укладання біржових контрактів (договорів) на підставі двосторонніх котирувань прот...
- При цьому:
- проста дохідність (Ys) - відносна величина, що характеризує дохід за облігацією та обчислюється за формулою
- де P - ціна облігації; Ys - проста дохідність; CFi - виплата за облігацією в момент i в майбутньому; tT -t0 - кількість днів між поточною датою та датою оста...
- ефективна дохідність (YTM) - відносна величина, що характеризує дохід за облігацією та є коренем такого рівняння:
- де P - ціна облігації; YTM - ефективна дохідність, %; CFi - виплата за облігацією в момент i в майбутньому; ti - t0 - кількість днів між поточною датою та да...
- 2) доповнити розділ новим пунктом 4 такого змісту:
- "4. Фондова біржа за погодженням з Комісією своїм рішенням в окремих випадках у зобов'язаннях маркет-мейкера може встановлювати більшу величину граничного сп...
- 6. У пункті 4 розділу VIII:
- абзац другий після слів "поточну ціну цінного папера" доповнити словами ", дохідність (для облігацій)";
- доповнити пункт новим абзацом такого змісту:
- "Інформація про останню поточну ціну цінного папера розміщується на веб-сайті фондової біржі разом з інформацією щодо дати, на яку її було розраховано на під...
- Директор департаменту методології регулювання професійних учасників ринку цінних паперів І. Курочкіна