Документ z0228-21, чинний, поточна редакція — Прийняття від 14.01.2021
( Остання подія — Набрання чинності, відбулась 05.03.2021. Подивитися в історії? )


ЗМІНИ
до Положення про функціонування фондових бірж


2. Доповнити Положення новим розділом II такого змісту:


1. Електронна торговельна система повинна забезпечувати:

приймання, обробку та передачу від учасників біржових торгів заявок на купівлю-продаж допущених до торгівлі цінних паперів та інших фінансових інструментів, фіксацію укладених біржових контрактів (договорів);

доступ учасників біржових торгів протягом торговельної сесії, в яку здійснюються біржові торги цінними паперами, щодо яких не здійснювалася публічна пропозиція (крім цінних паперів емітентів, які вважаються такими, що здійснили публічну пропозицію відповідно до закону), до інформації про учасників біржових торгів та клієнтів учасників біржових торгів, які користуються прямим електронним доступом та дали згоду на надання доступу до такої інформації, яка щонайменше має містити: прізвище, ім’я, по батькові - для фізичної особи; повне найменування, ідентифікаційний код - для юридичної особи;

підготовку інформації, необхідної для виконання біржових контрактів (договорів);

захист інформації (у тому числі на електронних носіях), що стосується укладання біржових контрактів (договорів), від втрати або несанкціонованого доступу. Захист має відповідати вимогам законодавства про електронний документообіг та забезпечувати неможливість витоку, знищення та блокування інформації, порушення цілісності та режиму доступу до інформації;

обмін інформацією в електронній торговельній системі фондової біржі шляхом створення, відправлення, передавання, одержання, зберігання, оброблення, використання та знищення документів в електронному вигляді та передачу інформації в режимі анонімного ринку заявок;

формування та підтримку баз даних про хід та результати біржових торгів з фіксацією часу подання учасниками біржових торгів заявок та укладання біржових контрактів (договорів);

можливість укладення біржових контрактів (договорів) у вигляді документа на папері або електронного документа з можливістю відтворення документа у паперовому вигляді, оригінали яких зберігаються на фондовій біржі;

постійний доступ Комісії до процесу біржових торгів у переглядовому режимі on-line;

наявність заходів щодо уникнення виникнення невпорядкованих умов торгівлі та уникнення зловживань, спричинених алгоритмічною торгівлею;

стійкість до підвищеного навантаження та ринкових стресів, можливості зупинення або припинення торгів у випадку фіксації ситуації цінової нестабільності;

наявність механізму контролю за виникненням ситуацій цінової нестабільності протягом торговельного дня;

можливість обслуговування значної (у розмірі, що перевищує середню кількість заявок, отриманих за день фондовою біржою за останній календарний рік) кількості заявок;

можливість анулювання заявок, що перевищують заздалегідь визначені обсяги та порогові ціни або якщо такі заявки є явно помилковими;

розрахунок показників цінової нестабільності, зупинення/припинення біржових торгів, або проведення біржових торгів, відповідно до пункту 10 розділу IV цього Положення, та відновлення біржових торгів;

надійний захист інформації та персональних даних, отриманих від учасників біржових торгів, в тому числі при передачі такої інформації.


Тестування електронної торгової системи включає в себе стрес тестування шляхом симуляції небезпечних сценаріїв, які можуть мати негативний вплив на функціонування апаратного та програмного забезпечення електронної торгової системи та здійснення комунікації в такій системі.

Стрес тестування має включати в себе тестування всіх торгівельних періодів, за різними видами цінних паперів та інших фінансових інструментів, які торгуються через таку систему.

Небезпечні сценарії, визначені в абзаці другому цього пункту, включають в себе:

збільшення кількості заявок від попередньої найвищої кількості заявок протягом останніх п’яти років (у випадку використання такої системи менше зазначеного строку - протягом строку її використання);

випадкове поєднання несподіваної поведінки операційних функцій такої системи та отримання значної кількості заявок / звичайної кількості заявок.

Тестування електронної торгової системи має бути здійснено відповідним підрозділом фондової біржі, що відповідає за функціонування електронної торгової системи.

Програмне забезпечення фондової біржі повинно відповідати вимогам, встановленим Комісією.».

У зв’язку з цим розділи III-X вважати відповідно розділами IV-XI.




вгору