Про затвердження Порядку видачі, зупинення дії та анулювання ліцензії на провадження професійної діяльності на організованих товарних ринках - діяльності з о...
Оглавление документа
- НАЦІОНАЛЬНА КОМІСІЯ З ЦІННИХ ПАПЕРІВ ТА ФОНДОВОГО РИНКУ РІШЕННЯ 13.05.2021 № 275
- Зареєстровано в Міністерстві юстиції України 25 травня 2021 р. за № 693/36315
- Про затвердження Порядку видачі, зупинення дії та анулювання ліцензії на провадження професійної діяльності на організованих товарних ринках - діяльності з о...
- Відповідно до пункту 13 статті 8 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні", пунктів 4, 8 розділу VII Закону України "Про товар...
- 1. Затвердити Порядок видачі, зупинення дії та анулювання ліцензії на провадження професійної діяльності на організованих товарних ринках - діяльності з орга...
- 2. Департаменту методології регулювання професійних учасників ринку цінних паперів (Курочкіна І.) забезпечити:
- подання цього рішення для здійснення експертизи на відповідність Конвенції про захист прав людини і основоположних свобод до Секретаріату Уповноваженого у сп...
- подання цього рішення на державну реєстрацію до Міністерства юстиції України;
- оприлюднення цього рішення на офіційному вебсайті Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.
- 3. Це рішення набирає чинності з дня його офіційного опублікування.
- 4. Контроль за виконанням цього рішення покласти на члена Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку Ільіна А.
- ПОГОДЖЕНО: Перший заступник Міністра цифрової трансформації України О. Вискуб
- ЗАТВЕРДЖЕНО Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку 13 травня 2021 року № 275
- Зареєстровано в Міністерстві юстиції України 25 травня 2021 р. за № 693/36315
- ПОРЯДОК видачі, зупинення дії та анулювання ліцензії на провадження професійної діяльності на організованих товарних ринках - діяльності з організації торгів...
- I. Загальні положення
- 1. Цей Порядок встановлює процедуру видачі ліцензії на провадження професійної діяльності на організованих товарних ринках - діяльності з організації торгівл...
- 2. У цьому Порядку терміни вживаються в таких значеннях:
- анулювання ліцензії - позбавлення ліцензіата НКЦПФР права на провадження професійної діяльності на організованих товарних ринках - діяльності з організації т...
- видача ліцензії - надання юридичній особі права на провадження діяльності з організації торгівлі продукцією, шляхом прийняття НКЦПФР рішення про видачу ліцен...
- заявник - юридична особа, створена за законодавством України, у тому числі ліцензіат, яка подає заяву та відповідні документи для отримання ліцензії, або для...
- зупинення дії ліцензії - зупинення на певний строк (до одного року) дії ліцензії у разі порушення ліцензіатом вимог законодавства;
- ліцензіат - юридична особа, яка має ліцензію (ї), отриману (і) в установленому законодавством порядку;
- порушення вимог законодавства - порушення ліцензіатом вимог законодавства про ринки капіталу та організовані товарні ринки, зокрема нормативно-правових актів...
- прямий власник заявника - особа, яка є власником акцій/частки у статутному капіталі заявника;
- реєстр професійних учасників ринків капіталу та організованих товарних ринків (далі - реєстр професійних учасників) - перелік, до складу якого включені ліцен...
- Терміни "ділова репутація", "істотна участь" та "контроль" вживаються у значеннях, визначених Законом України "Про фінансові послуги та державне регулювання ...
- Термін "структура власності юридичної особи" вживається у значенні, визначеному Законом України "Про банки та банківську діяльність".
- Термін "іноземна особа" вживаються у значенні, визначеному Законом України "Про міжнародне приватне право".
- Терміни "місцезнаходження юридичної особи", "професійна діяльність на ринках капіталу", "професійна діяльність на організованих товарних ринках", "професійні...
- Інші терміни, які вживаються в цьому Порядку, використовуються у значеннях, визначених законами України.
- 3. Ліцензія отримується заявником відповідно до вимог цього Порядку за умови дотримання ним Ліцензійних умов.
- 4. Строк дії ліцензії є необмеженим.
- Ліцензія є чинною до набрання чинності рішенням НКЦПФР про анулювання ліцензії/постановою про накладання санкції у вигляді анулювання ліцензії за правопоруше...
- Провадження діяльності з організації торгівлі продукцією після прийняття рішення НКЦПФР про анулювання ліцензії/постанови про накладання санкції, що набрало ...
- У разі припинення ліцензіата шляхом реорганізації ліцензіат повинен в установленому законодавством порядку завершити провадження діяльності з організації тор...
- 5. За видачу ліцензії справляється плата в розмірі, установленому НКЦПФР.
- II. Порядок подання та перелік документів, які надаються заявником для отримання ліцензії
- 1. Для отримання ліцензії заявник надає до НКЦПФР офіційним каналом зв'язку в електронній формі з використанням електронного підпису чи печатки, що базується...
- Електронний формат подачі документів визначається окремим документом нормативно-технічного характеру.
- До заяви про видачу ліцензії додаються складені українською мовою документи, вичерпний перелік яких установлений Законом "Про ринки капіталу та організовані ...
- Документи, що подаються іноземною юридичною особою, повинні бути нотаріально засвідчені за місцем видачі та легалізовані в установленому порядку, якщо інше н...
- Документи, що подаються іноземною юридичною особою та фізичною особою - іноземцем, повинні відповідати вимогам щодо мови документів, встановленим статтею 140...
- Якщо окремі документи, передбачені Ліцензійними умовами, не можуть бути подані нерезидентом, надається письмове запевнення (у довільній формі) про відсутніст...
- Заявник не додає до заяви на видачу ліцензії документи, які НКЦПФР може безоплатно отримати з державних реєстрів. У такому разі заявник зазначає реєстр, що м...
- Якщо заявник подав будь-яку інформацію, передбачену Ліцензійними умовами, НКЦПФР, він має право не додавати таку інформацію до заяви про видачу ліцензії, заз...
- Якщо інформація, яку необхідно надати згідно з вимогами цього Порядку та Ліцензійних умов, вже є в результаті оприлюднення у публічному доступі українською м...
- Заявник має право, крім документів, передбачених Ліцензійними умовами, надати інші документи, які підтверджують відповідність заявника вимогам, встановленим ...
- Документи, що подаються заявником, повинні мати дату підписання.
- На дату подання заяви та документів (документів згідно з додатками до Ліцензійних умов (крім додатку 1 до Ліцензійних умов) а також довідок від інших державн...
- У разі якщо документи підписані (засвідчені) не керівником заявника або іншою уповноваженою особою (крім випадків, установлених законами), заявник повинен на...
- Документи, що подаються заявником згідно з Ліцензійними умовами, повинні містити повну, послідовну, достовірну та зрозумілу інформацію.
- Документи, що подаються заявником згідно з Ліцензійними умовами для підтвердження фінансового стану заявника (правові підстави отримання грошових коштів та і...
- Якщо окремі документи, передбачені цим Порядком та Ліцензійними умовами, не можуть бути представлені юридичною особою або фізичною особою - нерезидентами, на...
- 2. Якщо ліцензіат, має намір отримати ліцензію (ліцензії) на провадження певного виду (видів) професійної діяльності на ринках капіталу, то він подає до НКЦП...
- 3. Заявник повідомляє НКЦПФР офіційним каналом зв'язку про будь-які зміни, що сталися протягом строку розгляду заяви про видачу ліцензії, в частині інформаці...
- Заявник повідомляє НКЦПФР офіційним каналом зв'язку про будь-які зміни, що сталися протягом строку розгляду заяви про видачу ліцензії, в частині інформації, ...
- У цьому разі рішення про видачу ліцензії або про відмову в її видачі приймається НКЦПФР з урахуванням змін, що надані заявником у період розгляду відповідних...
- III. Порядок розгляду документів, видачі ліцензії або відмови в її видачі
- 1. НКЦПФР протягом п'яти робочих днів з дня отримання заяви про видачу ліцензії та відповідних документів надає заявнику офіційним каналом зв'язку підтвердже...
- НКЦПФР має право протягом строку розгляду заяви та відповідних документів здійснювати перевірку достовірності відомостей, які зазначені у документах, наданих...
- Після усунення причин, що були підставою для залишення заяви про видачу ліцензії без розгляду, заявник може повторно подати заяву про видачу ліцензії з додав...
- 2. Протягом строку розгляду заяви про видачу ліцензії, але не пізніше ніж за 30 робочих днів до закінчення строку, встановленого пунктом 3 цього розділу, НКЦ...
- З дня отримання відповіді на запит додаткової інформації та протягом строку, що залишився до закінчення розгляду документів, встановленого пунктом 3 цього ро...
- У цьому разі рішення про видачу ліцензії заявнику приймається НКЦПФР з урахуванням додаткової інформації та уточнень, що надані заявником у період розгляду в...
- Заявник має право протягом строку розгляду його заяви та відповідних документів письмово звернутися до НКЦПФР щодо залишення заяви про видачу ліцензії без ро...
- 3. НКЦПФР приймає рішення про видачу ліцензії чи про відмову в її видачі протягом шести місяців з дня надходження заяви та доданих до неї документів, передба...
- Рішення НКЦПФР про видачу ліцензії/відмову в її видачі приймається після складання НКЦПФР висновку про відповідність/невідповідність програмно-технічного ком...
- Ліцензія видається НКЦПФР за умови, що заявник відповідає усім вимогам законодавства.
- 4. Рішення про видачу або відмову у видачі ліцензії приймається на засіданні НКЦПФР (колегіального органу) та оформлюється згідно з регламентом проведення за...
- Рішення НКЦПФР про відмову у видачі ліцензії повинно бути мотивованим із зазначенням конкретної причини, що зумовила його прийняття.
- У разі прийняття НКЦПФР рішення про видачу ліцензії, особа керівника ліцензіата, редакція статуту ліцензіата, надана із заявою про видачу ліцензії, вважаютьс...
- 5. Про прийняте рішення НКЦПФР протягом п'яти робочих днів повідомляє заявника офіційним каналом зв'язку та/або шляхом направлення відповідного листа (за під...
- 6. Ліцензіат не має права передавати ліцензію третім особам.
- Не є передачею ліцензії передача третім особам частини процесів або покладання на третіх осіб частини функцій, що забезпечують діяльність ліцензіата, здійсне...
- 7. Підставами для прийняття НКЦПФР рішення про відмову у видачі ліцензії є:
- документи, подані для отримання ліцензії, містять неповну та/або взаємовиключну та/або недостовірну інформацію та/або не відповідають вимогам законодавства. ...
- заявник не відповідає Ліцензійним умовам та/або вимогам до провадження діяльності з організації торгівлі продукцією, встановленим законодавством.
- 8. У разі відмови у видачі ліцензії на підставі виявлення недостовірних даних у документах, поданих заявником на видачу ліцензії, він може подати до НКЦПФР н...
- 9. У разі відмови у видачі ліцензії, крім випадку, передбаченого пунктом 8 цього розділу, заявник може подати до НКЦПФР нову заяву про видачу ліцензії, та ві...
- 10. Рішення про відмову у видачі ліцензії може бути оскаржено у судовому порядку.
- IV. Порядок зупинення дії ліцензії та дії професійного учасника організованих товарних ринків у разі зупинення дії ліцензії
- 1. Дія ліцензії може бути зупинена за відповідною постановою про накладення санкції при встановленні НКЦПФР факту вчинення правопорушення, що визначене у ста...
- 2. У постанові про накладення санкції у вигляді зупинення дії ліцензії уповноважена особа НКЦПФР вказує підстави, відповідно до яких накладається санкція у в...
- 3. Постанова про накладення санкції у вигляді зупинення дії ліцензії (з визначенням строку цього зупинення) виноситься відповідно до встановленого НКЦПФР пор...
- 4. Дія ліцензії може бути зупинена за відповідним рішенням НКЦПФР при встановленні НКЦПФР факту таких порушень:
- призначення на посаду керівника ліцензіата особи, кандидатура якого не погоджена НКЦПФР;
- несплата ліцензіатом фінансової санкції, що була застосована до нього при провадженні діяльності з організації торгівлі продукцією, протягом місяця з дня наб...
- суттєве відхилення розрахункового значення пруденційного показника, визначеного нормативно-правовим актом щодо здійснення НКЦПФР нагляду за дотриманням профе...
- Ліцензія зупиняється на термін до усунення порушення або на конкретний строк, який не може перевищувати 1 рік.
- 5. Умовою дострокового поновлення дії ліцензій є усунення підстав, які стали причиною зупинення дії ліцензій, за відповідним рішенням НКЦПФР. Рішення про дос...
- 6. НКЦПФР протягом 5 робочих днів з дати прийняття відповідної постанови (рішення) розміщує на офіційному вебсайті НКЦПФР інформацію про зупинення (відновлен...
- 7. Дія ліцензії зупиняється з дати, наступної від дати оприлюднення вказаної інформації згідно з пунктом 6 цього розділу.
- 8. У разі усунення ліцензіатом порушень, які стали підставою для зупинення дії ліцензії, ліцензіат в установлений строк зобов'язаний надати до НКЦПФР звіт, щ...
- 9. За підсумками розгляду звіту ліцензіата та відповідних документів НКЦПФР / уповноважена особа НКЦПФР за умови усунення порушень, протягом 10 робочих днів ...
- 10. Дія ліцензії відновлюється на наступний день після спливу строку, на який вона була зупинена, якщо інший строк не зазначено в рішенні про відновлення дії...
- 11. Дії ліцензіата у разі зупинення дії ліцензії:
- товарна біржа зобов'язана з дати зупинення дії ліцензії припинити функціонування ЕТС в частині забезпечення централізованого вчинення (укладання) правочинів ...
- до кінця наступного робочого дня з дати зупинення дії ліцензії письмово повідомити учасників торгів про зупинення біржових торгів у спосіб, передбачений прав...
- V. Порядок анулювання ліцензії та дії професійного учасника організованих товарних ринків у разі анулювання ліцензії
- 1. Підстави для анулювання ліцензії визначені статтею 73 Закону України "Про ринки капіталу та організовані товарні ринки".
- 2. Для анулювання ліцензії за власною ініціативою ліцензіат надає офіційним каналом зв'язку в електронній формі з використанням електронного підпису чи печат...
- 3. До заяви про анулювання ліцензії, яка надається згідно з пунктом 2 цього розділу, додаються такі документи:
- рішення уповноваженого органу ліцензіата про припинення провадження діяльності з організації торгівлі продукцією та/або припинення ліцензіата як юридичної ос...
- документи, що підтверджують припинення зобов'язань за договорами з особами, які провадять клірингову діяльність, крім випадків провадження клірингової діяльн...
- документи, що підтверджують припинення зобов'язань з учасниками біржових торгів.
- 4. Документи, які подаються заявником для анулювання ліцензії, подаються в електронній формі з використанням електронного підпису чи печатки, що базується на...
- 5. НКЦПФР залишає заяву ліцензіата про анулювання ліцензії та відповідні документи без розгляду, якщо:
- заява та документи, що додаються, оформлені з порушенням вимог, установлених цим Порядком;
- надано неповний перелік документів, передбачений цим Порядком;
- у НКЦПФР на дату подання заяви про анулювання ліцензії або у період її розгляду наявне судове рішення, яке набрало законної сили, що забороняє анулювання ліц...
- на дату подання заяви про анулювання ліцензії не закінчився строк у тридцять календарних днів після спливу терміну виконання ліцензіатом розпорядження про ус...
- 6. Про залишення заяви про анулювання ліцензії без розгляду ліцензіат повідомляється офіційним каналом зв'язку шляхом направлення листа (за підписом члена НК...
- 7. НКЦПФР у разі отримання інформації відповідно до пункту 7 частини першої статті 73 Закону України "Про ринки капіталів та організовані товарні ринки" пови...
- 8. НКЦПФР у разі отримання в установленому порядку заяви про анулювання ліцензії та усіх документів, передбачених пунктом 3 цього розділу, повинна у строк не...
- 9. НКЦПФР має право здійснювати перевірку достовірності відомостей, які зазначені в документах, наданих ліцензіатом на анулювання ліцензії.
- 10. Рішення про анулювання ліцензії або відмову в її анулюванні приймається на засіданні НКЦПФР та оформлюється відповідним рішенням НКЦПФР, крім випадків, п...
- Рішення про анулювання ліцензії або відмову в її анулюванні приймається з урахуванням результатів перевірки, якщо така перевірка проводилась згідно з пунктом...
- У рішенні про відмову в анулюванні ліцензії обов'язково зазначаються підстави для такої відмови з відповідним обґрунтуванням згідно з цим Порядком.
- 11. Підставами для прийняття рішення НКЦПФР про відмову в анулюванні ліцензії є:
- недостовірність даних у заяві та документах, поданих заявником для анулювання ліцензії;
- нездійснення ліцензіатом дій, передбачених законодавством, для завершення здійснення діяльності з організації торгівлі продукцією.
- 12. У разі відмови в анулюванні ліцензії на підставі невиконання ліцензіатом вимог, установленим цим Порядком, він може подати до НКЦПФР нову заяву та відпов...
- 13. У разі відмови в анулюванні ліцензії на підставі виявлення недостовірних даних у документах, поданих ліцензіатом у встановленому порядку, він може подати...
- 14. Розгляд питань про анулювання ліцензії на підставах, передбачених частиною першою статті 73 Закону України "Про ринки капіталів та організовані товарні р...
- 15. Письмове повідомлення про прийняття рішення про анулювання ліцензії або відмову в її анулюванні надсилається (видається) заявникові протягом п'яти робочи...
- 16. Рішення про анулювання ліцензії, прийняте на підставах, передбачених частиною першою статті 73 Закону України "Про ринки капіталів та організовані товарн...
- Рішення про анулювання ліцензії, прийняте на підставах, передбачених пунктами 1, 7, 17 частини першої статті 73 Закону України "Про ринки капіталів та органі...
- 17. Рішення про анулювання ліцензії може бути оскаржено у судовому порядку.
- 18. Дія анульованої ліцензії, рішення про анулювання якої не було оскаржено в установленому законодавством порядку або якщо оскарження такого рішення не приз...
- 19. НКЦПФР протягом наступного робочого дня з дати прийняття відповідного рішення розміщує інформацію щодо прийнятого рішення про анулювання ліцензії на офіц...
- 20. У разі якщо рішення про анулювання ліцензії скасовується НКЦПФР, то рішення про скасування рішення про анулювання ліцензії набирає чинності з дати його п...
- 21. Ліцензіат, у разі анулювання ліцензії, крім анулювання ліцензії на підставах, передбачених пунктами 1, 7 частини першої статті 73 Закону України "Про рин...
- припинити здійснення діяльності з організації торгівлі продукцією з дати набрання чинності рішенням про анулювання ліцензії;
- протягом 5 робочих днів з дати набрання чинності рішенням про анулювання ліцензії повідомити про це всіх своїх членів;
- протягом 15 робочих днів з дати набрання чинності рішенням про анулювання ліцензії розірвати договори з особами, що провадять клірингову діяльність (за наявн...
- Особа, яка мала право на провадження діяльності з організації торгівлі продукцією, може отримати нову ліцензію не раніше ніж через три роки після анулювання ...
- 22. У разі прийняття НКЦПФР рішення про анулювання ліцензії на підставах, передбачених частиною першою статті 73 Закону України "Про ринки капіталів та орган...
- У разі якщо юридична особа не повідомила НКЦПФР (уповноважених осіб НКЦПФР, які приймали рішення про анулювання ліцензії), це є підставою для здійснення пере...
- Додаток до Порядку видачі, зупинення дії та анулювання ліцензії на провадження професійної діяльності на організованих товарних ринках - діяльності з організ...
- ЗАЯВА про анулювання ліцензії