Про затвердження Змін до Положення про функціонування фондових бірж
Contents of document
- НАЦІОНАЛЬНА КОМІСІЯ З ЦІННИХ ПАПЕРІВ ТА ФОНДОВОГО РИНКУ РІШЕННЯ 06.08.2015 № 1217
- Зареєстровано у Міністерстві юстиції України 26 серпня 2015 р. за № 1030/27475
- Про затвердження Змін до Положення про функціонування фондових бірж
- Відповідно до абзацу другого статті 3, пунктів 1 та 5 частини першої, пунктів 1, 7 частини другої статті 7, пункту 13 статті 8 Закону України "Про державне р...
- 1. Затвердити Зміни до Положення про функціонування фондових бірж, затвердженого рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 22 лис...
- 2. Це рішення набирає чинності з дня його офіційного опублікування, крім підпункту 4 пункту 1 та підпунктів 2, 3 пункту 4 Змін, які набирають чинності з 01 с...
- 3. Фондовим біржам привести свою діяльність у відповідність до вимог цих Змін протягом трьох місяців з дати набрання чинності цим рішенням.
- 4. Департаменту регулювання діяльності торговців цінними паперами та фондових бірж (Устенко І.І.) забезпечити:
- подання цього рішення на здійснення експертизи на відповідність Конвенції про захист прав людини і основоположних свобод до Секретаріату Урядового уповноваже...
- подання цього рішення на державну реєстрацію до Міністерства юстиції України.
- 5. Управлінню інформаційних технологій та діловодства (Заїка А.Л.) забезпечити оприлюднення цього рішення на офіційному сайті Національної комісії з цінних п...
- 6. Управлінню внутрішнього аудиту та комунікацій (Збаражська О.Є.) забезпечити опублікування цього рішення в офіційному друкованому виданні Національної комі...
- 7. Контроль за виконанням цього рішення покласти на члена Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку Тарабакіна Д.В.
- ПОГОДЖЕНО: Т. в. о. Голови Державної регуляторної служби України В. о. Голови Державної служби фінансового моніторингу України В.П. Загородній А.Т. Ковальчук
- ЗАТВЕРДЖЕНО Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку 06.08.2015 № 1217
- Зареєстровано у Міністерстві юстиції України 26 серпня 2015 р. за № 1030/27475
- ЗМІНИ до Положення про функціонування фондових бірж
- 1. У розділі І:
- 1) у пункті 2:
- доповнити пункт після абзацу сьомого новими абзацами восьмим, дев'ятим такого змісту:
- "граничний спред котирування - розраховане на певний момент часу у відсотках відношення різниці максимальної ціни безадресної заявки на продаж, при якій сума...
- двостороннє котирування - сукупність поданих одним учасником біржових торгів однієї або декількох безадресних заявок на купівлю та однієї або декількох безад...
- У зв'язку з цим абзаци восьмий - тридцять сьомий вважати відповідно абзацами десятим - тридцять дев'ятим;
- абзац дев'ятнадцятий виключити.
- У зв'язку з цим абзаци двадцятий - тридцять дев'ятий вважати відповідно абзацами дев'ятнадцятим - тридцять восьмим;
- доповнити пункт після абзацу двадцять першого новим абзацом двадцять другим такого змісту:
- "мінімально допустимий обсяг (МДО) - мінімально допустимий обсяг безадресної (их) заявки (заявок) на купівлю/продаж відповідних фінансових інструментів; ".
- У зв'язку з цим абзаци двадцять другий - тридцять восьмий вважати відповідно абзацами двадцять третім - тридцять дев'ятим;
- абзац двадцять сьомий після слів "цінних паперів" доповнити словами ", на односторонніх аукціонах";
- в абзаці тридцятому слова "методики, затвердженої цією біржею" замінити словами "вимог, встановлених Комісією";
- в абзаці тридцять четвертому слова "робочий день" замінити словами "період часу";
- доповнити пункт після абзацу тридцять шостого новим абзацом тридцять сьомим такого змісту:
- "ціна відкриття - значення першої розрахованої поточної ціни протягом торговельного дня; ".
- У зв'язку з цим абзаци тридцять сьомий - тридцять дев'ятий вважати відповідно абзацами тридцять восьмим - сороковим;
- абзац тридцять восьмий викласти в такій редакції:
- "ціна закриття - останнє розраховане протягом торговельного дня значення поточної ціни; ";
- доповнити пункт після абзацу тридцять восьмого новим абзацом тридцять дев'ятим такого змісту:
- "частка акцій у вільному обігу - частка акцій у випуску у власності міноритарних акціонерів, яка визначається фондовою біржею відповідно до вимог, встановлен...
- У зв'язку з цим абзаци тридцять дев'ятий, сороковий вважати відповідно абзацами сороковим, сорок першим;
- 2) абзаци сьомий та восьмий пункту 8 виключити;
- 3) у пункті 9:
- в абзаці другому слова "при цьому до такого переліку входить не менше чотирьох цінних паперів, що входять до біржового реєстру фондової біржі" виключити;
- абзац третій виключити;
- 4) доповнити розділ новими пунктами такого змісту:
- "10. Частка акцій у вільному обігу визначається фондовою біржею на підставі інформації, що розкривається емітентами цінних паперів, а також на підставі інфор...
- Частка акцій у вільному обігу дорівнює вираженому у процентах відношенню кількості акцій емітента, що знаходяться у вільному обігу на фондових біржах, до заг...
- При розрахунку частки акцій у вільному обігу її значення округлюється до двох значущих цифр після коми.
- Кількість акцій емітента, що знаходяться у вільному обігу, дорівнює різниці загальної кількості розміщених акцій емітента та акцій у власності інвесторів (кр...
- Кількість акцій емітента, що знаходяться у вільному обігу, зменшується на кількість акцій, що належать інституту спільного інвестування, в тому числі іноземн...
- Розрахунок частки акцій у вільному обігу здійснюється не рідше одного разу на квартал.
- 11. Ринкова капіталізація емітента розраховується кожен день, коли за таким цінним папером було розраховано біржовий курс.
- Для цілей лістингу використовується середнє значення ринкової капіталізації, яке розраховується один раз на квартал, при одночасному дотриманні таких вимог:
- для розрахунку використовується середнє арифметичне останніх розрахованих за кожен місяць кварталу біржових курсів;
- не менше 30% торговельних днів за квартал був розрахований біржовий курс за відповідним цінним папером.".
- 2. В абзаці дев'ятому пункту 3 розділу II слова "у випадку, коли був розрахований та оприлюднений біржовий курс такого цінного папера або іншого фінансового ...
- 3. У розділі III:
- 1) пункт 7 викласти в такій редакції:
- "7. Біржовий список повинен містити щонайменше такі дані: найменування та код за ЄДРПОУ емітента; міжнародний ідентифікаційний номер (у разі коли його наявні...
- 2) абзаци другий, третій пункту 8 викласти в такій редакції:
- "Вимоги щодо внесення цінних паперів до біржового списку без унесення до біржового реєстру установлюються фондовою біржею відповідно до правил фондової біржі.
- Не допускається внесення та перебування у біржовому списку цінних паперів, емітенти яких визнані банкрутом, включені до переліку емітентів, що мають ознаки ф...
- 3) у пункті 12:
- в абзаці першому слова "за таких підстав" замінити словами "не пізніше трьох торговельних днів з дня виявлення таких підстав";
- в абзаці третьому слова ", правилам фондової біржі, що визначають умови перебування в біржовому реєстрі за відповідним рівнем лістингу" виключити;
- абзац десятий виключити.
- У зв'язку з цим абзац одинадцятий вважати абзацом десятим;
- 4) у пункті 13:
- абзаци другий - четвертий виключити;
- підпункти 13.1, 13.2 виключити.
- У зв'язку з цим підпункти 13.3 - 13.9 вважати відповідно підпунктами 13.1 - 13.7;
- підпункти 13.1 - 13.5 викласти в такій редакції:
- "13.1. Фондова біржа зобов'язана зупинити торги цінним папером першого рівня лістингу у режимах торгів, які беруть участь у формуванні поточної ціни цього ці...
- 13.2. Фондова біржа зобов'язана зупинити торги цінним папером другого рівня лістингу та/або цінним папером, який використовується для розрахунку біржового фо...
- 13.3. Фондова біржа може зупинити торги позалістинговим цінним папером у режимах торгів, що беруть участь у формуванні поточної ціни такого цінного папера, з...
- Фондова біржа встановлює граничні значення зміни поточної ціни у бік збільшення або зменшення не більше ніж 50% від останньої ціни закриття торговельного дня...
- 13.4. Фондова біржа у разі перевищення граничних значень зміни ціни цінного папера, передбачених підпунктами 13.1, 13.2 цього пункту, та зупинки торгівлі так...
- 13.5. Фондова біржа у разі зупинення торгівлі цінними паперами, зміна ціни яких перевищує граничні значення, передбачені підпунктами 13.1 - 13.3 цього пункту...
- у підпункті 13.7 цифри та слово "13.3 та 13.5" замінити цифрами та словом "13.1 - 13.3 та 13.5".
- 4. У розділі IV:
- 1) доповнити пункт 2 після абзацу другого новими абзацом третім такого змісту:
- "Емітент надає фондовій біржі інформацію, необхідну для унесення та перебування цінних паперів у біржовому реєстрі.".
- У зв'язку з цим абзац третій вважати абзацом четвертим;
- 2) у пункті 3:
- підпункти 3.1, 3.2 викласти в такій редакції:
- "3.1. Для акцій:
- емітент існує не менше п'яти років;
- власний капітал емітента не менше 1 000 000 000 грн;
- річний чистий дохід від реалізації товарів, робіт, послуг за останній фінансовий рік становить не менше 1 000 000 000 грн (крім банків);
- середнє значення ринкової капіталізації емітента становить не менше 1 000 000 000 грн;
- мінімальна частка акцій у вільному обігу становить не менше 25%, при цьому у двох інвесторів сумарно може бути не більше ніж 50% від цієї частки;
- кількісний склад акціонерів емітента - не менше 500 акціонерів;
- кількість незалежних членів наглядової ради емітента становить принаймні 25% кількісного складу ради;
- у емітента запроваджено посаду корпоративного секретаря;
- наглядова рада емітента запровадила посаду внутрішнього аудитора (створила службу внутрішнього аудиту);
- емітент проводить щорічну аудиторську перевірку відповідно до міжнародних стандартів аудиту за участю незалежного зовнішнього аудитора (не менше трьох років);
- емітент розкриває фінансові звіти українською та англійською мовами;
- емітент дотримується принципів корпоративного управління та міжнародних стандартів складання фінансової звітності;
- емітент уклав договір з маркет-мейкером про підтримку ліквідності акцій.
- 3.2. Для облігацій підприємств:
- емітент існує не менше п'яти років;
- вартість чистих активів емітента або особи, яка надає забезпечення виконання зобов'язань за випуском, становить не менше 1 000 000 000 грн;
- номінальна вартість серії випуску облігацій становить не менше 400 000 000 грн;
- річний чистий дохід від реалізації товарів, робіт, послуг за останній фінансовий рік становить не менше 500 000 000 грн (крім банків);
- відсутні збитки в емітента або особи, яка надає забезпечення виконання зобов'язань за випуском, за підсумками двох фінансових років з останніх трьох фінансов...
- ___ -1 Вимога стосується емітента та особи, яка надає забезпечення виконання зобов'язань за випуском, у разі реєстрації такого випуску після набрання чинност...
- розмір наданого емітентом забезпечення виконання зобов'язань за випуском не може бути менше суми номінальної вартості випуску облігацій і суми сукупної випла...
- відсутність дефолту або з моменту припинення зобов'язань, щодо яких емітентом було допущено дефолт, пройшло не менше трьох років;
- кількість незалежних членів наглядової ради емітента становить принаймні 25% кількісного складу ради;
- у емітента запроваджено посаду корпоративного секретаря;
- наглядова рада емітента запровадила посаду внутрішнього аудитора (створила службу внутрішнього аудиту);
- емітент проводить щорічну аудиторську перевірку відповідно до міжнародних стандартів аудиту за участю незалежного зовнішнього аудитора (не менше трьох років);
- емітент розкриває фінансові звіти українською та англійською мовами;
- емітент дотримується принципів корпоративного управління та міжнародних стандартів складання фінансової звітності.";
- підпункти 3.3, 3.4 виключити;
- 3) підпункти 4.1 - 4.4 пункту 4 викласти в такій редакції:
- "4.1. Для акцій:
- емітент існує не менше трьох років;
- власний капітал емітента не менше 400 000 000 грн;
- річний чистий дохід від реалізації товарів, робіт, послуг за останній фінансовий рік становить не менше 400 000 000 грн (крім банків);
- середнє значення ринкової капіталізації емітента становить не менше 100 000 000 грн;
- мінімальна частка акцій у вільному обігу становить не менше 10 відсотків, при цьому у двох інвесторів сумарно може бути не більше 50% від цієї частки (за вин...
- кількісний склад акціонерів емітента - не менше 200 акціонерів;
- у емітента запроваджено посаду корпоративного секретаря;
- емітент проводить щорічну аудиторську перевірку відповідно до міжнародних стандартів аудиту за участю незалежного зовнішнього аудитора (не менше двох років);
- емітенту рекомендовано дотримуватися принципів корпоративного управління та міжнародних стандартів складання фінансової звітності.
- 4.2. Для облігацій підприємств:
- емітент існує не менше двох років (крім емітента, який є дочірнім підприємством іншого емітента, цінні папери якого знаходяться у біржовому реєстрі);
- вартість чистих активів емітента або особи, яка надає забезпечення виконання зобов'язань за випуском, становить не менше 400 000 000 грн;
- річний чистий дохід від реалізації товарів, робіт, послуг емітента або особи, яка надає забезпечення виконання зобов'язань за випуском, за останній фінансови...
- відсутні збитки в емітента або особи, яка надає забезпечення виконання зобов'язань за випуском, за підсумками останнього фінансового року-2;
- ___ -2 Вимога стосується емітента та особи, яка надає забезпечення виконання зобов'язань за випуском, у разі реєстрації такого випуску після набрання чинност...
- відсутність дефолту або з моменту припинення зобов'язань, по відношенню до яких емітентом було допущено дефолт, пройшло не менше двох років;
- номінальна вартість серії випуску облігацій становить не менше 100 000 000 грн.
- 4.3. Для облігацій місцевих позик:
- номінальна вартість серії випуску облігацій становить не менше 50 000 000 грн.
- 4.4. Для цінних паперів інститутів спільного інвестування, що розміщуються шляхом відкритого (публічного) розміщення:
- інститут спільного інвестування існує не менше двох років (крім біржового інституту спільного інвестування);
- вартість чистих активів інституту спільного інвестування на останній день останнього звітного кварталу становить не менше 2 000 000 грн;
- інформація про склад активів інституту спільного інвестування та про вартість чистих активів, вартість цінних паперів інституту спільного інвестування (для і...
- емітент уклав договір з маркет-мейкером про підтримку ліквідності цінних паперів такого інституту спільного інвестування;
- для спеціалізованого біржового інституту спільного інвестування (у разі публічного розміщення цінних паперів):
- вартість чистих активів інституту спільного інвестування на останній день останнього звітного кварталу становить не менше 2 000 000 грн;
- інформація про склад активів інституту спільного інвестування щодня оприлюднюється на сайті компанії з управління активами;
- емітент уклав договір з маркет-мейкером про підтримку ліквідності цінних паперів такого інституту спільного інвестування.";
- підпункт 4.5 виключити;
- 4) доповнити розділ після пункту 4 новими пунктами 5 - 8 такого змісту:
- "5. Фондова біржа може створити сегмент, до якого вносить позалістингові акції нових інвестиційно привабливих компаній з метою розвитку середнього бізнесу в ...
- Внесення та перебування у такому сегменті акцій здійснюється за таких умов:
- емітент існує не менше одного року;
- середнє значення ринкової капіталізації емітента становить суму не менше 20 000 000 грн;
- кількісний склад акціонерів емітента - не менше 50 акціонерів;
- емітент проводить щорічну аудиторську перевірку відповідно до міжнародних стандартів аудиту;
- емітенту рекомендовано дотримуватися принципів корпоративного управління та міжнародних стандартів складання фінансової звітності.
- У випадку, якщо емітент протягом шести місяців відповідав усім вимогам, встановленим до даного сегмента, фондова біржа має право прийняти рішення щодо включе...
- 6. При визначенні строку існування емітента, зазначеного у підпунктах 3.1, 3.2 пункту 3, підпунктах 4.1, 4.2 пункту 4, пункті 5 цього розділу, також враховує...
- 7. Протягом усього періоду перебування цінного папера у відповідному рівні лістингу цінний папір та його емітент повинні відповідати лістинговим вимогам.
- Фондова біржа здійснює постійний контроль за відповідністю цінних паперів, які знаходяться у біржовому реєстрі, лістинговим вимогам.
- У випадку виявлення біржею невідповідності цінних паперів, які внесені до біржового реєстру, лістинговим вимогам, встановленим для відповідного рівня лістинг...
- Рішення щодо переведення цінних паперів з першого рівня лістингу в другий (у разі їх відповідності вимогам другого рівня лістингу) або щодо делістингу прийма...
- Якщо зменшення показника вартості чистих активів або середнє значення ринкової капіталізації емітента, цінні папери якого включені до біржового реєстру, стан...
- 8. Фондова біржа може вносити державні облігації України до біржового реєстру без проходження лістингових процедур.
- Фондова біржа може вносити облігації міжнародної фінансової організації до біржового реєстру без проходження лістингових процедур на підставі укладеного дого...
- Фондова біржа може вносити цінний папір емітента (на підставі укладеного договору між фондовою біржею та емітентом) до другого рівня лістингу без проходження...
- Фондова біржа може вносити облігації підприємств до першого рівня лістингу без проходження лістингових процедур, якщо акції емітента таких облігацій знаходят...
- У зв'язку з цим пункти 5 - 12 вважати відповідно пунктами 9 - 16;
- 5) пункт 9 викласти в такій редакції:
- "9. Внесення та перебування цінних паперів іноземних емітентів (за винятком міжнародної фінансової організації) у першому рівні лістингу здійснюються при дот...
- наявність документа, який підтверджує, що цінні папери іноземного емітента допущені до обігу на території України;
- знаходження цінних паперів іноземного емітента в основному рівні лістингу іноземної фондової біржі, яка є членом Світової федерації бірж.";
- 6) абзац перший пункту 10 після слів "іноземних емітентів" доповнити словами "(за винятком міжнародної фінансової організації)";
- 7) пункти 12, 13 виключити.
- У зв'язку з цим пункти 14 - 16 вважати відповідно пунктами 12 - 14.
- 5. У розділі VI:
- 1) у пункті 1:
- абзаци другий, третій виключити.
- У зв'язку з цим абзаци четвертий - дев'ятий вважати відповідно абзацами другим - сьомим;
- друге речення абзацу другого доповнити словами ", за контрактами (договорами), укладеними на односторонніх аукціонах";
- абзац шостий викласти в такій редакції:
- "Оприлюднена інформація про біржовий курс та результати котирування цінних паперів повинна містити щонайменше: біржовий курс із зазначенням дати його визначе...
- 2) доповнити пункт 3 новими абзацами такого змісту:
- "Серед зобов'язань, що бере на себе маркет-мейкер для підтримання ліквідності лістингових цінних паперів та/або цінних паперів, які використовуються для розр...
- підтримання двосторонніх котирувань не менше 70% часу торговельного дня;
- граничний спред двостороннього котирування - не більше 5%;
- МДО - не менше 20 000 грн (для боргового цінного папера - не менше 200 000 грн);
- підтримання односторонніх котирувань протягом торговельного дня лише після укладання біржових контрактів (договорів) на підставі двосторонніх котирувань прот...
- Серед зобов'язань, що бере на себе маркет-мейкер для підтримання ліквідності позалістингових цінних паперів та інших фінансових інструментів, мають бути такі...
- підтримання двосторонніх котирувань не менше 60% часу торговельного дня;
- граничний спред двостороннього котирування - не більше 10%;
- МДО - не менше 20 000 грн (для боргового цінного папера - не менше 200 000 грн);
- підтримання односторонніх котирувань протягом торговельного дня лише після укладання біржових контрактів (договорів) на підставі двосторонніх котирувань прот...
- 6. У розділі VIII:
- 1) пункт 1 після абзацу п'ятого доповнити новими абзацами шостим - дев'ятим такого змісту:
- "ціну відкриття;
- ціну закриття;
- ціну та обсяг кращої (найменшої) заявки на продаж та кращої (найбільшої) заявки на купівлю;
- ринкову капіталізацію емітента (середнє значення ринкової капіталізації);".
- У зв'язку з цим абзаци шостий, сьомий вважати відповідно абзацами десятим, одинадцятим;
- 2) у пункті 4:
- в абзаці першому слова ", а також інформація може бути оприлюднена в періодичному друкованому виданні фондової біржі та/або офіційному друкованому виданні Ко...
- в абзаці другому слова "та подається до загальнодоступної інформаційної бази даних Комісії, а також може публікуватись у засобах масової інформації (зокрема ...
- 3) пункти 5 - 8 виключити.
- У зв'язку з цим пункти 9 - 11 вважати відповідно пунктами 5 - 7.
- 7. У пункті 1 розділу IX слова "оприлюдненням біржового курсу цінних паперів та котируванням цінних паперів та інших фінансових інструментів; розкриттям інфо...