Про затвердження Змін до Положення про функціонування фондових бірж
Contents of document
- НАЦІОНАЛЬНА КОМІСІЯ З ЦІННИХ ПАПЕРІВ ТА ФОНДОВОГО РИНКУ РІШЕННЯ 03.08.2018 № 546
- Зареєстровано в Міністерстві юстиції України 31 серпня 2018 р. за № 992/32444
- Про затвердження Змін до Положення про функціонування фондових бірж
- Відповідно до абзацу другого статті 3, пунктів 1, 5 частини першої, пунктів 1, 7 частини другої статті 7, пункту 13 статті 8 Закону України "Про державне рег...
- 1. Затвердити Зміни до Положення про функціонування фондових бірж, затвердженого рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 22 лис...
- 2. Фондовим біржам щодо цінних паперів, які на дату набрання чинності цим рішенням знаходяться у біржовому списку, здійснити таке:
- у строк не більше одного місяця з дати набрання чинності цим рішенням письмово повідомити емітентів таких цінних паперів про необхідність до 01 січня 2019 ро...
- у строк не більше 15 днів з дати набрання чинності цим рішенням письмово повідомити емітентів цінних паперів, які є приватними акціонерними товариствами, про...
- 3. Фондовим біржам протягом трьох місяців з дати набрання чинності цим рішенням привести свою діяльність у відповідність до вимог цього рішення.
- 4. Департаменту методології регулювання професійних учасників ринку цінних паперів (Курочкіна І.) забезпечити:
- подання цього рішення для здійснення експертизи на відповідність Конвенції про захист прав людини і основоположних свобод до Секретаріату Уповноваженого у сп...
- подання цього рішення на державну реєстрацію до Міністерства юстиції України;
- оприлюднення цього рішення на офіційному веб-сайті Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.
- 5. Департаменту міжнародної співпраці та комунікацій (Юшкевич О.) забезпечити опублікування цього рішення в офіційному друкованому виданні Національної коміс...
- 6. Це рішення набирає чинності з дня його офіційного опублікування.
- 7. Контроль за виконанням цього рішення покласти на члена Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку Тарабакіна Д.
- ПОГОДЖЕНО: В.о. Голови Державної служби фінансового моніторингу України В.о. Голови Державної регуляторної служби України І. Гаєвський В. Загородній
- ЗАТВЕРДЖЕНО Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку 03 серпня 2018 року № 546
- Зареєстровано в Міністерстві юстиції України 31 серпня 2018 р. за № 992/32444
- ЗМІНИ до Положення про функціонування фондових бірж
- 1. У пункті 2 розділу І:
- абзац восьмий викласти в такій редакції:
- "біржові торги - організоване подання учасниками торгів заявок на купівлю-продаж цінних паперів та інших фінансових інструментів, які призвели до укладання н...
- в абзаці двадцятому слова "відповідного рівня" виключити;
- доповнити пункт після абзацу двадцять сьомого новими абзацами двадцять восьмим, двадцять дев'ятим такого змісту:
- "передсесійний період - визначений фондовою біржею період часу торговельного дня, протягом якого на фондовій біржі здійснюються подання учасниками торгів адр...
- післясесійний період - визначений фондовою біржею період часу торговельного дня, протягом якого на фондовій біржі здійснюються подання учасниками торгів адре...
- У зв'язку з цим абзаци двадцять восьмий - сорок шостий вважати відповідно абзацами тридцятим - сорок восьмим;
- абзац тридцять восьмий викласти в такій редакції:
- "торговельна сесія - визначений фондовою біржею період часу торговельного дня, протягом якого на фондовій біржі здійснюються подання учасниками торгів заявок...
- абзац тридцять дев'ятий доповнити реченням такого змісту: "Торговельний день вважається таким, що не відбувся, якщо протягом визначеного фондовою біржею пері...
- доповнити пункт після абзацу сорок сьомого новим абзацом сорок восьмим такого змісту:
- "Терміни "підприємства, що становлять суспільний інтерес", "великі підприємства" вживаються у значеннях, визначених Законом України "Про бухгалтерський облік...
- У зв'язку з цим абзац сорок восьмий вважати абзацом сорок дев'ятим.
- 2. У розділі II:
- 1) у пункті 3:
- абзаци десятий - дванадцятий виключити.
- У зв'язку з цим абзаци тринадцятий, чотирнадцятий вважати відповідно абзацами десятим, одинадцятим;
- доповнити пункт після абзацу дев'ятого новими абзацами десятим - двадцятим такого змісту:
- "Порядок організації та проведення біржових торгів, зокрема, повинен містити процедури запобігання маніпулюванню цінами під час здійснення операцій з цінними...
- Правила фондової біржі у разі здійснення нею клірингу та розрахунків за фінансовими інструментами іншими, ніж цінні папери, складаються також з порядку:
- здійснення клірингу та розрахунків за укладеними на фондовій біржі деривативами;
- здійснення заходів із зниження ризиків невиконання укладених на фондовій біржі деривативів, у тому числі порядок примусового закриття позицій, встановлення л...
- Порядок здійснення клірингу та розрахунків за укладеними на фондовій біржі деривативами має містити, зокрема:
- права та обов'язки учасників клірингу;
- порядок визначення прав та зобов'язань учасників клірингу за укладеними деривативами та порядок їх обліку;
- порядок забезпечення виконання зобов'язань за укладеними деривативами;
- порядок виконання розрахункових деривативів та/або порядок виконання деривативів з поставкою;
- порядок взаємодії учасників клірингу з біржею та іншими суб'єктами клірингу, порядок здійснення документообігу між ними;
- порядок формування та використання гарантійного фонду.".
- У зв'язку з цим абзаци десятий, одинадцятий вважати відповідно абзацами двадцять першим, двадцять другим;
- 2) у пункті 5:
- абзаци перший, другий викласти в такій редакції:
- "5. Правила фондової біржі є обов'язковими для виконання фондовою біржею, членами фондової біржі, учасниками біржових торгів, емітентами, цінні папери яких у...
- Правила фондової біржі регулюють відносини між емітентами, цінні папери яких унесені до біржового реєстру/емітентами, цінні папери яких унесені за ініціативо...
- абзац третій після слова "емітентом" доповнити словами "регулярної та";
- доповнити пункт новим абзацом такого змісту:
- "повідомлення емітентом про дату оприлюднення на власному веб-сайті календарного плану розміщення у загальнодоступній інформаційній базі даних Комісії або че...
- 3. У розділі III:
- 1) абзац сьомий пункту 1 доповнити реченням такого змісту: "Торговельний день може мати передсесійний та післясесійний періоди.";
- 2) у пункті 2:
- абзац дев'ятий викласти в такій редакції:
- "порядок надання доступу до переліку та реквізитів заявок, поданих протягом торговельної сесії та протягом передсесійного і післясесійного періодів (у разі ї...
- абзац тринадцятий викласти в такій редакції:
- "процедури, що застосовуються фондовою біржею у разі виникнення надзвичайних ситуацій, включаючи опис таких ситуацій, в ході торговельної сесії та в передсес...
- 3) абзац перший пункту 5 викласти в такій редакції:
- "5. Допуск цінних паперів до торгівлі на фондовій біржі здійснюється шляхом їх внесення до біржового списку та біржового реєстру (допуск цінних паперів до то...
- 4) пункт 6 виключити.
- У зв'язку з цим пункти 7-24 вважати відповідно пунктами 6-23;
- 5) пункт 6 викласти в такій редакції:
- "6. Біржовий список повинен містити щонайменше такі дані: найменування та код за ЄДРПОУ емітента; міжнародний ідентифікаційний номер (у разі якщо його наявні...
- 6) у пункті 7:
- абзац другий після слів "відповідно до" доповнити словами "цього Положення та";
- абзац третій викласти в такій редакції:
- "Фондова біржа щороку та щокварталу (у разі розкриття емітентом відповідно до законодавства проміжної фінансової звітності) перевіряє емітента, цінні папери ...
- абзац четвертий виключити.
- У зв'язку з цим абзаци п'ятий, шостий вважати відповідно абзацами четвертим, п'ятим;
- доповнити пункт після абзацу четвертого новими абзацами п'ятим, шостим такого змісту:
- "Фондова біржа щодо емітентів, цінні папери яких допущені до торгів на такій фондовій біржі, протягом 30 робочих днів після 31 січня кожного року, наступного...
- Фондова біржа перевіряє наявність розміщених у загальнодоступній інформаційній базі даних Комісії або через особу, яка провадить діяльність з оприлюднення ре...
- У зв'язку з цим абзац п'ятий вважати абзацом сьомим;
- 7) доповнити розділ після пункту 7 новими пунктами 8, 9 такого змісту:
- "8. У разі отримання фондовою біржею заявки про допуск до торгівлі акцій публічного акціонерного товариства та/або великого підприємства фондова біржа переві...
- Сумарна вартість пакета акцій, який пропонується до продажу, розраховується шляхом множення розміру власного капіталу за даними останньої річної фінансової з...
- Якщо сумарна вартість пакета акцій, який пропонується до продажу, становить 5000000 грн або більше, фондова біржа письмово повідомляє емітента цих акцій про ...
- 9. У разі отримання фондовою біржею заявки про допуск до торгівлі інших, ніж акції, цінних паперів або акцій підприємства, що не зазначене в абзаці першому п...
- отримання фондовою біржею заявки про допуск до торгівлі його цінних паперів;
- те, що наслідком включення цінних паперів до біржового списку є віднесення емітента цих цінних паперів до підприємств, що становлять суспільний інтерес;
- необхідність отримання від емітента письмової згоди/незгоди на включення його цінних паперів до біржового списку.
- Фондова біржа вносить цінні папери до біржового списку після отримання письмової згоди емітента та повідомляє ініціатора (ініціаторів) внесення цінних папері...
- У зв'язку з цим пункти 8-23 вважати відповідно пунктами 10-25;
- пункт 10 викласти в такій редакції:
- "10. Допуск цінних паперів іноземних емітентів до торгів може здійснюватись виключно у разі допуску таких цінних паперів до обігу на території України у поря...
- Порядок внесення до біржового списку та біржового реєстру цінних паперів іноземного емітента, який отримав допуск до обігу на території України, встановлюєть...
- пункт 11 виключити.
- У зв'язку з цим пункти 12-25 вважати відповідно пунктами 11-24;
- 8) у пункті 12:
- в абзаці четвертому слова "як позалістингових цінних паперів" виключити;
- абзац дев'ятий викласти в такій редакції:
- "порушення справи про банкрутство емітента, винесення ухвали про його санацію, прийняття вищим органом емітента або судом рішення про припинення емітента або...
- абзац десятий виключити.
- У зв'язку з цим абзаци одинадцятий - двадцятий вважати відповідно абзацами десятим - дев'ятнадцятим;
- доповнити пункт після абзацу одинадцятого новим абзацом дванадцятим такого змісту:
- "нерозміщення емітентом до 31 січня кожного року, наступного за роком, у якому цінні папери цього емітента були внесені до біржового списку та/або перебували...
- У зв'язку з цим абзаци дванадцятий - дев'ятнадцятий вважати відповідно абзацами тринадцятим - двадцятим;
- абзац тринадцятий після слова "Комісії" доповнити словами "або через особу, яка провадить діяльність з оприлюднення регульованої інформації від імені учасник...
- абзац шістнадцятий після слова "зупинення" доповнити словами "чи анулювання";
- абзац вісімнадцятий викласти в такій редакції:
- "зупинення Комісією внесення змін до системи депозитарного обліку цінних паперів щодо цінних паперів емітента.";
- доповнити пункт після абзацу вісімнадцятого новим абзацом дев'ятнадцятим такого змісту:
- "Не допускається внесення та перебування у біржовому списку акцій емітента - приватного акціонерного товариства, кількість акціонерів якого не перевищує 100 ...
- У зв'язку з цим абзаци дев'ятнадцятий, двадцятий вважати відповідно абзацами двадцятим, двадцять першим;
- 9) у пункті 13:
- підпункт 13.1 виключити.
- У зв'язку з цим підпункти 13.2-13.10 вважати відповідно підпунктами 13.1-13.9;
- підпункт 13.1 викласти в такій редакції:
- "13.1. Фондова біржа зобов'язана зупинити торги лістинговим цінним папером та/або цінним папером, який використовується для розрахунку біржового фондового ін...
- доповнити підпункт 13.3 новим абзацом такого змісту:
- "У разі зміни поточної ціни позалістингового цінного папера, розрахованої у певний торговельний день, у бік збільшення або зменшення на 75% або більше від ці...
- у підпункті 13.4 цифри "13.1-13.4" замінити цифрами "13.1, 13.3";
- у підпункті 13.5 цифри "13.1, 13.2, 13.4" замінити цифрами "13.1-13.3";
- у підпункті 13.7 цифри "13.1-13.4 та 13.6" замінити цифрами "13.1-13.3 та 13.5";
- 10) у пункті 24:
- абзац другий виключити.
- У зв'язку з цим абзаци третій - двадцять п'ятий вважати відповідно абзацами другим - двадцять четвертим;
- абзаци четвертий - тринадцятий виключити.
- У зв'язку з цим абзаци чотирнадцятий - двадцять четвертий вважати відповідно абзацами четвертим - чотирнадцятим.
- 4. У розділі IV:
- 1) назву розділу викласти у такій редакції:
- "IV. Порядок здійснення допуску цінних паперів до торгів на фондовій біржі в частині включення до біржового реєстру";
- 2) пункти 1, 2 викласти у такій редакції:
- "1. До біржового реєстру заносяться цінні папери, які пройшли процедуру лістингу.
- 2. Заявка про допуск цінних паперів до біржових торгів в частині включення до біржового реєстру може подаватися: емітентом в процесі емісії цінних паперів; е...
- Заявка про допуск цінних паперів до біржових торгів в частині включення до біржового реєстру подається за умови дійсності проспекту цінних паперів, затвердже...
- Проспект цінних паперів, які включені до біржового реєстру, має бути дійсним та оприлюдненим в установленому законодавством порядку.
- Особа, яка подає заявку про допуск цінних паперів до біржових торгів в частині включення до біржового реєстру, надає фондовій біржі інформацію, необхідну для...
- Цінні папери можуть бути виключені з біржового реєстру за ініціативи емітента цих цінних паперів.";
- 3) пункт 3 виключити.
- У зв'язку з цим пункти 4-14 вважати відповідно пунктами 3-13;
- 4) абзац перший пункту 3 викласти у такій редакції:
- "3. Унесення та перебування цінних паперів у біржовому реєстрі здійснюються з дотриманням умов, визначених пунктом 2 цього розділу, за наявності договору з е...
- 5) пункти 5-7 викласти у такій редакції:
- "5. При визначенні строку існування емітента, зазначеного у підпунктах 3.1, 3.2 пункту 3, пункті 4 цього розділу, також враховується строк існування юридично...
- 6. Протягом усього періоду перебування цінного папера у біржовому реєстрі цінний папір та його емітент повинні відповідати лістинговим вимогам.
- Фондова біржа здійснює постійний контроль за відповідністю цінних паперів, які знаходяться у біржовому реєстрі, лістинговим вимогам.
- У разі виявлення біржею невідповідності цінних паперів, які внесені до біржового реєстру, лістинговим вимогам фондова біржа приймає рішення щодо делістингу ц...
- Рішення щодо делістингу приймається фондовою біржею на підставі даних, оприлюднених у звітності емітента (особи, яка надає забезпечення виконання зобов'язань...
- Якщо зменшення показника вартості чистих активів емітента (для облігацій підприємств - емітента та/або особи (осіб), яка (які) надає (ють) забезпечення викон...
- 7. Фондова біржа може вносити державні облігації України до біржового реєстру без проходження лістингових процедур (у тому числі без оформлення проспекту цін...
- Фондова біржа може вносити облігації міжнародної фінансової організації до біржового реєстру без проходження лістингових процедур на підставі укладеного дого...
- Фондова біржа може вносити цінний папір емітента (на підставі укладеного договору між фондовою біржею та емітентом) до біржового реєстру без проходження ліст...
- 6) у пункті 8:
- абзац перший викласти в такій редакції:
- "8. Внесення та перебування цінних паперів іноземних емітентів (за винятком міжнародної фінансової організації) у біржовому реєстрі здійснюються у разі відпо...
- доповнити пункт новим абзацом такого змісту:
- "наявність договору фондової біржі з іноземним емітентом.";
- 7) пункт 9 виключити.
- У зв'язку з цим пункти 10-13 вважати відповідно пунктами 9-12;
- 8) у пункті 11 слова "лише в одному рівні лістингу" замінити словами "у біржовому реєстрі";
- 9) у пункті 12 слова ", зміни рівня лістингу" виключити.
- 5. У розділі VI:
- у пункті 3:
- у абзаці п'ятому слова "торговельного дня" замінити словами "торговельної (их) сесії (й)";
- абзац восьмий викласти в такій редакції:
- "підтримання односторонніх котирувань протягом торговельної (их) сесії (й) лише після укладання біржових контрактів (договорів) на підставі двосторонніх коти...
- в абзаці десятому слова "торговельного дня" замінити словами "торговельної (их) сесії (й)";
- абзац тринадцятий викласти в такій редакції:
- "підтримання односторонніх котирувань протягом торговельної (их) сесії (й) лише після укладання біржових контрактів (договорів) на підставі двосторонніх коти...
- в абзаці п'ятнадцятому слова "торговельний день" замінити словами "торговельну (і) сесію (ї)";
- абзац дев'ятнадцятий викласти в такій редакції:
- "підтримання односторонніх котирувань протягом торговельної (их) сесії (й) лише після укладання біржових контрактів (договорів) на підставі двосторонніх коти...
- 6. У розділі VIII:
- 1) пункт 1 доповнити новим абзацом такого змісту:
- "інформацію щодо цінних паперів, які перебували у біржовому списку протягом останніх трьох років (із зазначенням дати внесення та дати виключення цінного пап...
- 2) пункт 3 після слова "оприлюднювати" доповнити словами "проспект цінних паперів у разі допуску таких цінних паперів до торгів на фондовій біржі, а також";
- 3) доповнити розділ новим пунктом 4 такого змісту:
- "4. Фондова біржа не пізніше 20 грудня надає до Комісії календар торговельних днів на наступний календарний рік.
- Фондова біржа зобов'язана повідомити Комісію про зміни у календарі торговельних днів. Відповідне повідомлення здійснюється фондовою біржею до впровадження зм...
- У зв'язку з цим пункти 4-7 вважати відповідно пунктами 5-8.