Document z0524-14, invalid, current version — Loss of force on July 5, 2016, on the basis - z0871-16

НАЦІОНАЛЬНА КОМІСІЯ З ЦІННИХ ПАПЕРІВ ТА ФОНДОВОГО РИНКУ

РІШЕННЯ

29.04.2014  № 576


Зареєстровано в Міністерстві
юстиції України
22 травня 2014 р.
за № 524/25301

{Рішення втратило чинність на підставі Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 617 від 31.05.2016}

Про внесення змін до рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 25 грудня 2012 року № 1851

Відповідно до статті 14 Закону України «Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванню тероризму» Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку ВИРІШИЛА:

1. Унести до рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 25 грудня 2012 року № 1851 «Про визначення критеріїв, за якими оцінюється ризик суб’єкта первинного фінансового моніторингу - професійного учасника ринку цінних паперів бути використаним для відмивання доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансування тероризму», зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 21 січня 2013 року за № 150/22682, такі зміни:

абзац другий пункту 2 викласти в такій редакції:

«торговців цінними паперами, торговців цінними паперами, що поєднують діяльність з депозитарною діяльністю депозитарної установи (у частині діяльності з торгівлі цінними паперами), які:»;

абзац другий пункту 3 викласти в такій редакції:

«торговців цінними паперами, торговців цінними паперами, що поєднують діяльність з депозитарною діяльністю депозитарної установи (у частині діяльності з торгівлі цінними паперами), які:»;

абзац перший пункту 4 викласти в такій редакції:

«4. Віднести до суб’єктів первинного фінансового моніторингу з незначним ризиком також професійних учасників ринку цінних паперів, які отримали ліцензію на провадження професійної діяльності на фондовому ринку: депозитарної діяльності, клірингової діяльності, діяльності з організації торгівлі на фондовому ринку.».

2. Департаменту контрольно-правової роботи (О. Мисюра) забезпечити подання цього рішення на державну реєстрацію до Міністерства юстиції України.

3. Управлінню інформаційних технологій, зовнішніх та внутрішніх комунікацій (А.Заїка) забезпечити опублікування цього рішення в офіційному друкованому виданні Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.

4. Це рішення набирає чинності з дня його офіційного опублікування.

5. Контроль за виконанням цього рішення покласти на члена Комісії Є. Воропаєва.

Голова Комісії

Д. Тевелєв

ПОГОДЖЕНО:

Голова Державної служби
фінансового моніторингу України

Голова Державної служби України
з питань регуляторної політики
та розвитку підприємництва



І.Б. Черкаський



М.Ю. Бродський



on top