Про внесення змін до Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні"

Документ 2804-IV, чинний, поточна редакція — Прийняття від 06.09.2005
( Остання подія — Набрання чинності, відбулась 04.10.2005. Подивитися в історії? )
Поділитися 

                                                          


                    З А К О Н   У К Р А Ї Н И 


        Про внесення змін до Закону України "Про державне 
           регулювання ринку цінних паперів в Україні" 


      ( Відомості Верховної Ради України (ВВР), 2005, N 42, ст.466 ) 
 


     Верховна Рада України  п о с т а н о в л я є: 


     I. Внести до Закону України "Про державне  регулювання  ринку 
цінних  паперів в Україні" ( 448/96-ВР ) (Відомості Верховної Ради 
України,  1996 р., N 51, ст. 292; 1999 р., N 38, ст. 339; 2002 р., 
N 16,  ст.  114,  N 17,  ст.  117,  N 29,  ст. 194; 2004 р., N 13, 
ст. 181) такі зміни: 


     1. У статті 1: 


     абзац шостий викласти в такій редакції: 


     "професійна діяльність на ринку цінних паперів  -  діяльність 
суб'єктів господарювання,  для яких ця діяльність є виключною,  та 
банків по перерозподілу фінансових ресурсів  за  допомогою  цінних 
паперів    та    організаційному,    інформаційному,   технічному, 
консультаційному та іншому обслуговуванню випуску та обігу  цінних 
паперів та їх похідних"; 


     абзац восьмий    доповнити    словами    "та    саморегулівні 
організації"; 


     доповнити абзацом дев'ятим такого змісту: 


     "професійні учасники  ринку  цінних  паперів  -  особи,   які 
здійснюють професійну діяльність на ринку цінних паперів". 


     2. В абзацах четвертому,  п'ятому статті 3,  у частині другій 
статті 4,  у пунктах 3,  5,  6 статті 8 слова "спеціальний  дозвіл 
(ліцензія)" у всіх відмінках і числах замінити словом "ліцензія" у 
відповідному відмінку і числі. 


     3. Абзац  восьмий  частини  першої  статті   4   після   слів 
"укладанню  цивільно-правових  угод щодо цінних паперів" доповнити 
словами "та їх похідних". 


     4. У частинах четвертій та п'ятнадцятій статті  6  слова  "чи 
арбітражному суді" і "та арбітражного суду" виключити. 


     5. У статті 7: 


     у пункті  3  частини першої слова "додержання законодавства у 
цій  сфері"  замінити  словами  "а   також   у   сфері   спільного 
інвестування"; 


     у частині другій: 


     пункт 7 доповнити словами "та їх похідних"; 


     пункт 9 викласти в такій редакції: 


     "9) встановлює   порядок  та  видає  ліцензії  на  здійснення 
діяльності по випуску та обігу  цінних  паперів,  на  депозитарну, 
реєстраційну,   розрахунково-клірингову   діяльність   з   цінними 
паперами,  діяльність з управління активами  та  інші  передбачені 
законодавством  ліцензії  на  здійснення окремих видів професійної 
діяльності на ринку цінних паперів,  а також анулює ці ліцензії  в 
разі порушення вимог законодавства про цінні папери"; 


     у пункті 11 слово "дозволу" замінити словом "ліцензії"; 


     доповнити пунктами 24-30 такого змісту: 


     "24) визначає  порядок  ведення  та  веде  реєстр аудиторів і 
аудиторських фірм,  які  можуть  проводити  аудиторські  перевірки 
фінансових  установ,  що  здійснюють  діяльність  на  ринку цінних 
паперів та їх похідних; 


     25) визначає  порядок  ведення  та  веде  реєстр  професійних 
учасників ринку цінних паперів,  інститутів спільного інвестування 
та саморегулівних організацій; 


     26) встановлює  відповідно  до  закону  особливості   порядку 
реорганізації  і  ліквідації  професійних  учасників  ринку цінних 
паперів (за винятком банків); 


     27) встановлює  критерії  професійної  діяльності  на   ринку 
цінних паперів; 


     28) визначає   професійні   вимоги  до  керівників,  головних 
бухгалтерів  та  керівників  структурних  підрозділів  професійних 
учасників ринку цінних паперів,  інститутів спільного інвестування 
і саморегулівних організацій; 


     29) здійснює  методологічне  забезпечення  запровадження   та 
розвитку   принципів   корпоративного   управління  відповідно  до 
законодавства; 


     30) у  межах,  визначених  Законом  України  "Про   інститути 
спільного   інвестування   (пайові  та  корпоративні  інвестиційні 
фонди)" ( 2299-14 ),  встановлює вимоги щодо здійснення діяльності 
компаній   з   управління   активами   та   інститутів   спільного 
інвестування". 


     6. У статті 8: 


     пункт 2 викласти в такій редакції: 


     "2) встановлювати обов'язкові нормативи  достатності  власних 
коштів  та  інші  показники  і  вимоги,  що  обмежують  ризики  по 
операціях з цінними  паперами  в  ході  здійснення  діяльності  по 
випуску   та   обігу   цінних  паперів,  інших  видів  професійної 
діяльності  на  ринку  цінних  паперів  (за  винятком  банківських 
операцій), якщо інше не передбачено законами України"; 


     у пункті   5  слова  "дозволів  (ліцензій)"  замінити  словом 
"ліцензій"; 


     пункт 8 викласти в такій редакції: 


     "8) здійснювати  контроль  за  достовірністю   і   розкриттям 
інформації,  що  надається  емітентами та особами,  які здійснюють 
професійну діяльність на ринку цінних паперів,  і  саморегулівними 
організаціями, та її відповідністю встановленим вимогам"; 


     у пункті 14 слово "дозволів" замінити словом "ліцензій"; 


     у пункті 21 слова "трьох діб" замінити словами "трьох робочих 
днів"; 


     доповнити пунктами 22-26 такого змісту: 


     "22) порушувати в суді питання про ліквідацію  корпоративного 
інвестиційного фонду та саморегулівних організацій; 


     23) приймати  рішення  про ліквідацію пайового інвестиційного 
фонду; 


     24) проводити   перевірки   незалежних    оцінювачів    майна 
інститутів    спільного   інвестування   щодо   додержання   вимог 
законодавства у сфері спільного інвестування; 


     25) з метою запобігання  і  боротьби  з  правопорушеннями  на 
ринку  цінних  паперів  у  рамках  міжнародного співробітництва на 
умовах взаємності  надавати  та  одержувати  інформацію  з  питань 
функціонування  ринку цінних паперів і професійних учасників ринку 
цінних  паперів,  яка  не  становить  державної  таємниці  та   не 
призводить до розголошення професійної таємниці; 


     26) з  метою  запобігання і протидії легалізації (відмиванню) 
доходів,  здобутих  злочинним  шляхом,   у   рамках   міжнародного 
співробітництва  надавати  та  одержувати  від відповідних органів 
інших держав інформацію стосовно  діяльності  окремих  професійних 
учасників ринку цінних паперів у випадках і порядку,  встановлених 
у відповідних міжнародних договорах України". 


     7. У статті 9: 


     у частині першій: 


     в абзаці третьому  слова  "голови  територіальних  відділень" 
замінити словами "начальники відповідних територіальних органів"; 


     абзац п'ятий викласти в такій редакції: 


     "працівники відповідних   територіальних   органів  Державної 
комісії з  цінних  паперів  та  фондового  ринку  -  за  письмовим 
дорученням    начальника   відповідного   територіального   органу 
Комісії"; 


     у частині другій: 


     в абзаці третьому слова "для перевірки" виключити; 


     доповнити абзацом шостим такого змісту: 


     "вимагати в  межах  своєї  компетенції   в   посадових   осіб 
підприємств, установ, організацій надання письмових пояснень". 


     8. В  абзаці  третьому  частини першої статті 11 та в частині 
другій статті 13 слова "спеціального дозволу (ліцензії), одержання 
якого"  та  "спеціального  дозволу  (ліцензії),  отримання  якого" 
замінити словами "ліцензії, одержання якої". 


     9. У статті 12: 


     частину першу викласти в такій редакції: 


     "Штрафи, передбачені статтею 11  цього  Закону,  накладаються 
Головою  Державної  комісії  з  цінних паперів та фондового ринку, 
членом Комісії,  начальником відповідного  територіального  органу 
або  за  його письмовим дорученням його заступником після розгляду 
матеріалів, які засвідчують факт правопорушення"; 


     частину другу після слів "протягом  трьох"  доповнити  словом 
"робочих"; 


     частину четверту   після   слова   "трьох"  доповнити  словом 
"робочих"; 


     частину п'яту після слова  і  цифр  "протягом  10"  доповнити 
словом "робочих". 


     10. У  частині  шостій  статті  13 слова "голова відповідного 
територіального органу" замінити словами  "начальник  відповідного 
територіального органу". 


     11. У статті 16 слова "або арбітражним судом" виключити. 


     12. В  абзаці  четвертому  частини  четвертої статті 17 слова 
"надання дозволів (ліцензій)" замінити словами "видача ліцензій". 


     II. Цей Закон набирає чинності з дня його опублікування. 
 


 Президент України                                        В.ЮЩЕНКО 

 м. Київ, 6 вересня 2005 року 
          N 2804-IV


вгору