Про внесення змін до деяких законів України щодо сприяння залученню іноземних інвестицій
Зміст документа
- ЗАКОН УКРАЇНИ
- Про внесення змін до деяких законів України щодо сприяння залученню іноземних інвестицій
- Верховна Рада України постановляє:
- I. Внести зміни до таких законів України:
- 1. У Законі України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" (Відомості Верховної Ради України, 1996 р., № 51, ст. 292 із наступними змінами):
- 1) частину другу статті 1 доповнити абзацом другим такого змісту:
- "Термін "номінальний утримувач" вживається в цьому Законі у значенні, наведеному в Законі України "Про депозитарну систему України";
- 2) у частині другій статті 7:
- пункт 4 виключити;
- доповнити пунктом 37-13 такого змісту:
- "37-13) встановлює вимоги до іноземних фінансових установ, які можуть відкрити рахунок у цінних паперах номінального утримувача в депозитарній установі";
- 3) статтю 8 доповнити пунктом 5-5 такого змісту:
- "5-5) у разі нерозкриття номінальним утримувачем інформації у випадках, встановлених законом, заборонити або обмежити на строк до усунення зазначеного поруше...
- 2. У пункті 6.1 статті 6 Закону України "Про платіжні системи та переказ коштів в Україні" (Відомості Верховної Ради України, 2001 р., № 29, ст. 137) слова "...
- 3. У Законі України "Про цінні папери та фондовий ринок" (Відомості Верховної Ради України, 2006 р., № 31, ст. 268 із наступними змінами):
- 1) частину другу статті 1 доповнити абзацом четвертим такого змісту:
- "Термін "номінальний утримувач" вживається в цьому Законі у значенні, наведеному в Законі України "Про депозитарну систему України";
- 2) абзац одинадцятий частини другої статті 2 доповнити словами "а також Центральний депозитарій цінних паперів";
- 3) абзац другий частини третьої статті 4 після слів "рахунок у цінних паперах" доповнити словами "(крім випадку, коли облік прав на цінні папери власника зді...
- 4) у статті 17:
- частину восьму доповнити абзацом одинадцятим такого змісту:
- "вчинення правочинів між нерезидентами за межами України";
- частину дев'яту після абзацу першого доповнити новим абзацом такого змісту:
- "Правочини щодо цінних паперів, вчинені за участю, від імені та/або на користь осіб, до яких застосовано санкції відповідно до Закону України "Про санкції", ...
- У зв'язку з цим абзац другий вважати абзацом третім;
- 5) у частині другій статті 42:
- абзац перший викласти в такій редакції:
- "2. Інформація про власників пакетів голосуючих акцій (5 відсотків і більше) акціонерних товариств подається Національній комісії з цінних паперів та фондово...
- в абзаці другому цифри і слова "(10 відсотків і більше) акцій приватних акціонерних товариств та власників пакетів (5 відсотків і більше) акцій публічних" за...
- 4. У Законі України "Про депозитарну систему України" (Відомості Верховної Ради України, 2013 p., № 39, ст. 517 із наступними змінами):
- 1) у частині першій статті 1:
- пункт 5 після слова "депонентів" доповнити словами "номінальних утримувачів";
- доповнити пунктом 11-2 такого змісту:
- "11-2) номінальний утримувач - іноземна фінансова установа, яка зареєстрована в державі, що є членом Європейського Союзу та/або членом Групи з розробки фінан...
- пункт 22 доповнити словами "номінальні утримувачі";
- 2) у частині другій статті 3:
- абзац четвертий доповнити словами "за умови провадження таких видів діяльності окремими структурними підрозділами депозитарної установи в порядку, встановлен...
- абзац восьмий виключити;
- 3) у статті 4:
- абзац перший частини першої викласти в такій редакції:
- "1. Система депозитарного обліку цінних паперів (далі - система депозитарного обліку) - сукупність інформації, записів про емісійні цінні папери (вид із зазн...
- частину другу після абзацу першого доповнити новим абзацом такого змісту:
- "Передбачені абзацом першим цієї частини фіксація, обмеження у разі їх вчинення щодо цінних паперів, які обліковуються на рахунку номінального утримувача, зд...
- У зв'язку з цим абзац другий вважати абзацом третім;
- 4) у статті 5:
- в абзаці шостому частини першої слова "має бути цілим числом та не може бути від'ємним" замінити словами "має бути цілим невід'ємним числом";
- після частини першої доповнити новою частиною такого змісту:
- "2. Рахунок у цінних паперах номінального утримувача відкривається депозитарною установою іноземній фінансовій установі, що відповідає встановленим законодав...
- Рахунок у цінних паперах номінального утримувача не може бути відкритий депозитарною установою іноземній фінансовій установі, яка створена відповідно до зако...
- Договір про надання послуг з обслуговування рахунка в цінних паперах номінального утримувача має передбачати обов'язок номінального утримувача щодо дотриманн...
- На рахунку в цінних паперах номінального утримувача депозитарна установа в порядку, встановленому Комісією, веде облік цінних паперів, прав на цінні папери т...
- Іноземна фінансова установа може відкрити в депозитарній установі декілька рахунків у цінних паперах номінального утримувача для депозитарного обліку цінних ...
- Номінальний утримувач розкриває інформацію про власників та належні їм цінні папери, операції з цінними паперами у випадках, встановлених законодавством. Деп...
- У разі нерозкриття номінальним утримувачем інформації відповідно до вимог цього Закону Комісія має право заборонити або обмежити на строк до усунення зазначе...
- Кількість прав на цінні папери на рахунку в цінних паперах номінального утримувача має бути цілим невід'ємним числом".
- У зв'язку з цим частини другу - сьому вважати відповідно частинами третьою - восьмою;
- у частині третій:
- абзац перший після слова "Рахунок" доповнити словом "(рахунки)", після слова "якому" - словом "(яких)", а після слова "відкривається" - словом "(відкриваютьс...
- після абзацу першого доповнити новим абзацом такого змісту:
- "Депозитарна установа на підставі відповідного договору має право відкрити рахунок (рахунки) в іноземній фінансовій установі, яка зареєстрована в державі, що...
- У зв'язку з цим абзаци другий - четвертий вважати відповідно абзацами третім - п'ятим;
- абзац третій після слів "На рахунку" доповнити словом "(рахунках)";
- в абзаці четвертому слова "має бути цілим числом та не може бути від'ємним" замінити словами "має бути цілим невід'ємним числом";
- абзац п'ятий після слів "на рахунку" доповнити словом "(рахунках)";
- в абзаці третьому частини четвертої слова "має бути цілим числом та не може бути від'ємним" замінити словами "має бути цілим невід'ємним числом";
- частину п'яту викласти в такій редакції:
- "5. Рахунок у цінних паперах депозитарію-кореспонденту відкривається Центральним депозитарієм або Національним банком України на підставі договору про коресп...
- Рахунок у цінних паперах депозитарію-кореспонденту не може бути відкритий депозитарію іноземної держави або міжнародній депозитарно-кліринговій установі, які...
- На рахунку в цінних паперах депозитарія-кореспондента на підставі договору про кореспондентські відносини обліковуються цінні папери, права за якими та права...
- Порядок обліку цінних паперів на рахунку в цінних паперах депозитарія-кореспондента, що відкривається депозитарію-кореспонденту Центральним депозитарієм, та ...
- Кількість цінних паперів на рахунку в цінних паперах депозитарія-кореспондента має бути цілим невід'ємним числом.
- Договір про кореспондентські відносини укладається між депозитарієм-кореспондентом і Центральним депозитарієм або між депозитарієм-кореспондентом і Національ...
- Депозитарій-кореспондент розкриває інформацію про власників цінних паперів, належні їм цінні папери та операції з цінними паперами, що обліковуються на рахун...
- Договір про кореспондентські відносини може також передбачати порядок переказу коштів між Центральним депозитарієм або Національним банком України та депозит...
- в абзаці третьому частини восьмої слова "і депонентів" замінити словами "депонентів, номінальних утримувачів";
- 5) у статті 6:
- абзац третій частини першої після слів "депозитарними установами" доповнити словами "(крім обліку прав на цінні папери, які обліковуються на рахунку номіналь...
- у частині другій:
- абзац перший після слів "конкретного власника" доповнити словами "(крім встановлених Комісією випадків стосовно цінних паперів, права на які обліковуються на...
- після абзацу третього доповнити двома новими абзацами такого змісту:
- "інформації, що подається Центральним депозитарієм, у разі вчинення поза фондовою біржею правочину щодо цінних паперів, облік яких відповідно до компетенції,...
- інформації, що подається Національним банком України, у разі вчинення поза фондовою біржею правочину щодо цінних паперів, облік яких відповідно до компетенці...
- У зв'язку з цим абзаци четвертий - дев'ятий вважати відповідно абзацами шостим - одинадцятим;
- абзац десятий викласти в такій редакції:
- "судового рішення або рішення уповноваженого законом державного органу чи його посадової особи";
- абзац одинадцятий після слова "депонентів" доповнити словами "та номінальних утримувачів";
- доповнити абзацом дванадцятим такого змісту:
- "Внесення змін до системи депозитарного обліку стосовно цінних паперів іноземних емітентів окремого депонента, які зберігаються на рахунку депозитарної устан...
- в абзаці третьому частини четвертої та абзаці третьому частини п'ятої слова "рішення суду або" замінити словами "судового рішення або рішення";
- абзац перший частини шостої доповнити словами "(крім випадку, якщо права на відповідні цінні папери власника обліковуються на рахунку номінального утримувача)";
- в абзаці першому частини сьомої слова "рішення суду" замінити словами "судового рішення";
- частину восьму доповнити абзацом третім такого змісту:
- "Особливості проведення депозитарних операцій та здійснення розрахунків за правочинами щодо цінних паперів, укладеними на фондовій біржі та поза фондовою бір...
- 6) у статті 7:
- у назві слова "рішенням суду або" замінити словами "судовим рішенням або рішенням";
- у частині першій:
- в абзаці першому слова "рішення суду або" замінити словами "судового рішення або рішення";
- абзац другий викласти в такій редакції:
- "У разі встановлення або зняття обмеження стосовно конкретного власника суд або уповноважений законом державний орган чи його посадова особа зобов'язані пода...
- у частині другій:
- в абзаці першому слова "крім випадку, встановленого частиною третьою цієї статті" замінити словами "крім випадків, встановлених цим Законом";
- доповнити абзацом другим такого змісту:
- "У разі якщо права на цінні папери власника, стосовно яких встановлено обмеження, обліковуються на рахунку в цінних паперах номінального утримувача, депозита...
- частину третю викласти в такій редакції:
- "3. У разі наявності обмеження прав на цінні папери, встановленого за розпорядженням депонента для продажу цінних паперів на фондовій біржі, депозитарна уста...
- У такому разі, а також у випадку, коли права на відповідні цінні папери власника обліковуються на рахунку номінального утримувача з обмеженнями, встановленим...
- у частині четвертій:
- в абзаці другому слова "рішення суду або" замінити словами "судового рішення або відповідного рішення";
- в абзаці третьому слова "рішення суду або" замінити словами "судове рішення або відповідне рішення";
- частину п'яту викласти в такій редакції:
- "5. Депозитарна установа того самого робочого дня після отримання інформації, передбаченої частиною четвертою цієї статті:
- 1) якщо права на відповідні цінні папери, щодо яких встановлене обмеження, обліковуються на рахунку в цінних паперах власника:
- встановлює обмеження стосовно конкретного власника на його рахунку в цінних паперах - у разі отримання інформації, передбаченої абзацом другим частини четвер...
- на підставі інформації, передбаченої абзацом третім частини четвертої цієї статті, встановлює обмеження стосовно конкретного власника на залишок цінних папер...
- 2) якщо права на відповідні цінні папери, щодо яких встановлене обмеження, обліковуються на рахунку в цінних паперах номінального утримувача:
- повідомляє номінального утримувача про відсутність укладених правочинів щодо цінних паперів на фондовій біржі та про необхідність встановлення обмеження щодо...
- на підставі інформації, передбаченої абзацом третім частини четвертої цієї статті, повідомляє номінального утримувача про укладені правочини щодо цінних папе...
- 7) у статті 8:
- у частині першій:
- абзац перший доповнити словами "а якщо права на відповідні цінні папери обліковуються на рахунку в цінних паперах номінального утримувача - обліковий запис н...
- доповнити абзацом третім такого змісту:
- "Документальним підтвердженням наявності на певний момент часу прав на цінні папери та прав за цінними паперами власника цінних паперів, які обліковуються на...
- після частини першої доповнити новою частиною такого змісту:
- "2. Виписка з рахунка в цінних паперах номінального утримувача є документальним підтвердженням наявності на певний момент часу прав на цінні папери на рахунк...
- У зв'язку з цим частини другу і третю вважати відповідно частинами третьою і четвертою;
- частину четверту після слів "в цінних паперах" доповнити словами "що видається депозитарною установою";
- 8) пункт 9 частини восьмої статті 9 після слів "ведення рахунка" доповнити словом "(рахунків)";
- 9) в абзаці другому частини другої статті 14 слова "або інституційного інвестора" виключити;
- 10) у статті 18:
- абзац перший частини першої після слова "депонентів" доповнити словами "номінальних утримувачів";
- абзац перший частини другої після слів "Національним банком України" доповнити словами "та/або іноземною фінансовою установою", а після слів "на рахунок" - с...
- абзац перший частини третьої викласти в такій редакції:
- "3. Депозитарній установі заборонено розпоряджатися цінними паперами, права на які обліковуються на рахунку депонента, номінального утримувача, або вчиняти б...
- доповнити частиною четвертою такого змісту:
- "4. Депозитарна установа в порядку та за умови дотримання вимог, встановлених Комісією, має право надавати своїм клієнтам послуги з обліку цінних паперів та ...
- 11) у частині першій статті 20:
- абзац сьомий після слова "депонентів" доповнити словами "та/або номінальних утримувачів";
- після абзацу дев'ятого доповнити новим абзацом такого змісту:
- "Особливості проведення депозитарних операцій та здійснення розрахунків за правочинами щодо цінних паперів, укладеними на фондовій біржі та поза фондовою бір...
- У зв'язку з цим абзац десятий вважати абзацом одинадцятим;
- 12) у статті 21:
- частину третю викласти в такій редакції:
- "3. У разі надходження від емітента цінних паперів або андеррайтера розпорядження про переказ розміщених цінних паперів з рахунка емітента на рахунок у цінни...
- При цьому депозитарна установа, в якій відкрито рахунок депонента - першого власника або номінального утримувача, клієнтом якого або клієнтом клієнта якого є...
- у частині четвертій:
- абзац перший після слів "депонента - першого власника" доповнити словами "або номінального утримувача, клієнтом якого або клієнтом клієнта якого є перший вла...
- абзац другий доповнити словами "або номінальних утримувачів, клієнтами яких або клієнтами клієнтів яких є перші власники";
- 13) у статті 22:
- частину третю викласти в такій редакції:
- "3. Порядок складення реєстру власників іменних цінних паперів, у тому числі порядок взаємодії депозитарних установ з номінальним утримувачем та Центральним ...
- Номінальний утримувач зобов'язаний на запит депозитарної установи надати визначену Комісією інформацію про власників цінних паперів та належні їм цінні папер...
- Депозитарна установа не несе відповідальності за нерозкриття інформації в реєстрі власників іменних цінних паперів щодо власника цінних паперів, права на які...
- частину дев'яту після слів "їх депонентів (клієнтів)" доповнити словами "інформації про власників цінних паперів, що надається депозитарній установі номіналь...
- 14) у частині другій статті 24:
- після абзацу другого доповнити новим абзацом такого змісту:
- "номінальний утримувач - стосовно інформації, що міститься на його рахунку, відкритому депозитарною установою".
- У зв'язку з цим абзаци третій - восьмий вважати відповідно абзацами четвертим - дев'ятим;
- абзац п'ятий після слів "на її рахунку" доповнити словом "(рахунках)", а після слів "Центральним депозитарієм" - словами "іноземною фінансовою установою";
- абзац шостий доповнити словами "та/або Національним банком України";
- 15) у статті 25:
- у пункті 4 частини першої слово "оподаткування" виключити;
- після частини четвертої доповнити новою частиною такого змісту:
- "5. У разі отримання депозитарною установою від суб'єкта, визначеного частиною першою цієї статті, оформленого відповідно до вимог закону запиту щодо надання...
- Якщо запит стосується інформації клієнтів номінального утримувача, клієнтів клієнта номінального утримувача, депозитарна установа зобов'язана протягом наступ...
- Депозитарна установа не несе відповідальності за нерозкриття інформації на запит суб'єкта, визначеного частиною першою цієї статті, щодо власника цінних папе...
- У зв'язку з цим частини п'яту - сьому вважати відповідно частинами шостою - восьмою;
- пункт 1 частини шостої викласти в такій редакції:
- "1) на виконання судового рішення".
- 5. У Законі України "Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповс...
- 1) у статті 1:
- у частині першій:
- у пункті 3 слова "від нього" виключити;
- пункт 18 викласти в такій редакції:
- "18) ідентифікація - заходи, що вживаються суб'єктом первинного фінансового моніторингу, щодо встановлення особи шляхом отримання її ідентифікаційних даних";
- доповнити пунктом 21-1 такого змісту:
- "21-1) кореспондентські відносини - це:
- відносини, що виникають під час відкриття банком-кореспондентом кореспондентського рахунка іншому банку на підставі угоди про встановлення кореспондентських ...
- відносини, встановлені Центральним депозитарієм цінних паперів з депозитаріями іноземних держав та міжнародними депозитарно-кліринговими установами в порядку...
- відносини, встановлені депозитарною установою з іноземною фінансовою установою на підставі договору про надання послуг з обслуговування рахунка в цінних папе...
- частину другу доповнити абзацом другим такого змісту:
- "Термін "номінальний утримувач" вживається у значенні, наведеному в Законі України "Про депозитарну систему України";
- 2) у статті 6:
- у частині другій:
- пункт 15 після слова "ідентифікації" доповнити словами "та верифікації";
- пункт 25 виключити;
- абзац перший та пункт 1 частини п'ятої викласти в такій редакції:
- "5. Суб'єкт первинного фінансового моніторингу зобов'язаний здійснювати такі додаткові заходи:
- 1) стосовно іноземної фінансової установи, з якою встановлюються кореспондентські відносини, у порядку, визначеному відповідним суб'єктом державного фінансов...
- а) збирати інформацію в обсязі, достатньому для повного розуміння суб'єктом первинного фінансового моніторингу характеру діяльності такої фінансової установи...
- б) оцінювати заходи іноземної фінансової установи щодо боротьби з легалізацією (відмиванням) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванням тероризму та ...
- в) встановлювати кореспондентські відносини з іноземними фінансовими установами з дозволу керівника суб'єкта первинного фінансового моніторингу;
- г) документувати обов'язки іноземної фінансової установи у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінанс...
- ґ) стосовно іноземної фінансової установи, рахунки якої використовуються безпосередньо третіми сторонами для здійснення операцій від свого імені, з'ясовувати...
- в абзаці третьому частини восьмої слова та цифри "пунктів 25 і 26" замінити словом та цифрами "пункту 26";
- 3) у статті 9:
- в абзаці першому частини першої слова "ідентифікацію та" виключити;
- у частині другій слова "встановив ідентифікаційні дані клієнта (представника клієнта)" замінити словами "здійснив верифікацію";
- у частині сьомій:
- в абзаці першому слова "подати інформацію (офіційні документи)" замінити словами "подати інформацію та/або офіційні документи";
- абзац третій замінити двома абзацами такого змісту:
- "Інформація, необхідна для вивчення клієнта, встановлюється суб'єктом первинного фінансового моніторингу на підставі офіційних документів та/або інформації, ...
- Реквізити банку, в якому відкрито рахунок клієнту, номер поточного рахунка, місце проживання або місце перебування фізичної особи - резидента України (місце ...
- друге речення абзацу першого пункту 2 частини десятої викласти в такій редакції: "Під час верифікації суб'єкту первинного фінансового моніторингу надається т...
- у частині вісімнадцятій слова "та верифікувати" виключити;
- 4) у частині першій статті 10:
- після абзацу третього доповнити новим абзацом такого змісту:
- "відмовитися від проведення фінансової операції у разі, якщо здійснення ідентифікації особи, від імені або за дорученням якої проводиться фінансова операція,...
- У зв'язку з цим абзаци четвертий - восьмий вважати відповідно абзацами п'ятим - дев'ятим;
- абзац восьмий після слів "необхідних для вивчення клієнтів" доповнити словами "та/або для виконання суб'єктом первинного фінансового моніторингу інших вимог ...
- II. Прикінцеві положення
- 1. Цей Закон набирає чинності через чотири місяці з дня його опублікування.
- 2. Кабінету Міністрів України:
- привести свої нормативно-правові акти у відповідність із цим Законом;
- забезпечити приведення міністерствами та іншими центральними органами виконавчої влади їх нормативно-правових актів у відповідність із цим Законом.
- 3. Національному банку України та Національній комісії з цінних паперів та фондового ринку забезпечити прийняття нормативно-правових актів, передбачених цим ...
- 4. Центральному депозитарію цінних паперів протягом трьох місяців з дня набрання чинності цим Законом привести свою діяльність у відповідність з вимогами абз...