Друкувати   Шрифт: або Ctrl + mouse wheel

МІНІСТЕРСТВО ФІНАНСІВ УКРАЇНИ

НАКАЗ

26.04.2013  № 496


Зареєстровано в Міністерстві
юстиції України
24 травня 2013 р.
за № 805/23337

{Наказ втратив чинність на підставі Наказу Міністерства фінансів № 24 від 29.01.2016}

Про затвердження форм обліку та подання інформації, пов'язаної із здійсненням фінансового моніторингу, та інструкції щодо їх заповнення

Відповідно до статей 6, 10, 12, 17 та 18 Закону України "Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванню тероризму", Положення про Міністерство фінансів України, затвердженого Указом Президента України від 08 квітня 2011 року № 446, та Положення про Державну службу фінансового моніторингу України, затвердженого Указом Президента України від 13 квітня 2011 року № 466, НАКАЗУЮ:

1. Затвердити форми обліку та подання інформації, пов'язаної із здійсненням фінансового моніторингу, які надаються суб'єктами первинного фінансового моніторингу (крім банків/філій іноземних банків) та їх відокремленими підрозділами, що додаються:

№ 1-ФМ "Форма обліку суб'єкта первинного фінансового моніторингу (відокремленого підрозділу)" - для страховиків (перестраховиків), кредитних спілок, ломбардів та інших фінансових установ; платіжних організацій та членів платіжних систем, що є небанківськими установами; еквайрингових та клірингових установ; товарних, фондових та інших бірж; професійних учасників ринку цінних паперів; компаній з управління активами; операторів поштового зв'язку, інших установ, які проводять фінансові операції з переказу коштів; суб'єктів господарювання, які проводять лотереї та азартні ігри, у тому числі казино, електронне (віртуальне) казино, у випадку проведення фінансової операції, пов'язаної з прийняттям чи поверненням ставок або виплатою виграшів; інших юридичних осіб, які за своїм правовим статусом не є фінансовими установами, але надають окремі фінансові послуги;

№ 1-ФМ "Форма обліку суб'єкта первинного фінансового моніторингу (відокремленого підрозділу)" - для спеціально визначених суб'єктів первинного фінансового моніторингу, які провадять свою діяльність одноособово, без утворення юридичної особи, а саме: суб'єктів підприємницької діяльності, які надають посередницькі послуги під час здійснення операцій з купівлі-продажу нерухомого майна, у випадку встановлення ділових відносин з клієнтом, який має намір вчинити правочин щодо купівлі-продажу нерухомості, на суму, яка дорівнює чи перевищує 400000 гривень або дорівнює чи перевищує суму, еквівалентну зазначеній, в іноземній валюті; суб'єктів господарювання, які здійснюють торгівлю дорогоцінними металами і дорогоцінним камінням та виробами з них за готівку (зокрема дорогоцінними металами, дорогоцінним камінням, антикварними речами, предметами мистецтва тощо) або під час організації торгівлі такими предметами, у тому числі аукціонної, якщо сума, на яку проводиться операція, дорівнює чи перевищує 150000 гривень або дорівнює чи перевищує суму, еквівалентну зазначеній, в іноземній валюті; адвокатів; аудиторів; нотаріусів, фізичних осіб - підприємців, що надають юридичні послуги, фізичних осіб - підприємців, які надають послуги з бухгалтерського обліку, у випадку встановлення ділових відносин з клієнтом, який має намір вчинити один із правочинів, визначених частиною першою статті 8 Закону України "Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванню тероризму"; фізичних осіб - підприємців, які проводять фінансові операції з товарами (виконують роботи, надають послуги) за готівку, у випадку проведення фінансової операції на суму, яка дорівнює чи перевищує 150000 гривень або дорівнює чи перевищує суму, еквівалентну зазначеній, в іноземній валюті (далі - одноособовці);

№ 1-ФМ "Форма обліку суб'єкта первинного фінансового моніторингу (відокремленого підрозділу)" - для спеціально визначених суб'єктів первинного фінансового моніторингу (крім одноособовців, юридичних осіб, які проводять фінансові операції з товарами (виконують роботи, надають послуги) за готівку, у випадку проведення фінансової операції на суму, яка дорівнює чи перевищує 150000 гривень або дорівнює чи перевищує суму, еквівалентну зазначеній, в іноземній валюті, та суб'єктів господарювання, які проводять лотереї та азартні ігри, у тому числі казино, електронне (віртуальне) казино, у випадку проведення фінансової операції, пов'язаної з прийняттям чи поверненням ставок або виплатою виграшів);

№ 1-ФМ "Форма обліку суб'єкта первинного фінансового моніторингу (відокремленого підрозділу)" - для спеціально визначених суб'єктів первинного фінансового моніторингу - юридичних осіб, які проводять фінансові операції з товарами (виконують роботи, надають послуги) за готівку, у випадку проведення фінансової операції на суму, яка дорівнює чи перевищує 150000 гривень або дорівнює чи перевищує суму, еквівалентну зазначеній, в іноземній валюті;

№ 2-ФМ "Реєстр фінансових операцій, що підлягають фінансовому моніторингу" - для страховиків (перестраховиків), кредитних спілок, ломбардів та інших фінансових установ; платіжних організацій та членів платіжних систем, що є небанківськими установами; еквайрингових та клірингових установ; товарних, фондових та інших бірж; професійних учасників ринку цінних паперів; компаній з управління активами; операторів поштового зв'язку, інших установ, які проводять фінансові операції з переказу коштів; суб'єктів господарювання, які проводять лотереї та азартні ігри, у тому числі казино, електронне (віртуальне) казино, у випадку проведення фінансової операції, пов'язаної з прийняттям чи поверненням ставок або виплатою виграшів; інших юридичних осіб, які за своїм правовим статусом не є фінансовими установами, але надають окремі фінансові послуги;

№ 2-ФМ "Реєстр фінансових операцій, що підлягають фінансовому моніторингу" - для одноособовців;

№ 2-ФМ "Реєстр фінансових операцій, що підлягають фінансовому моніторингу" - для спеціально визначених суб'єктів первинного фінансового моніторингу (крім одноособовців, юридичних осіб, які проводять фінансові операції з товарами (виконують роботи, надають послуги) за готівку, у випадку проведення фінансової операції на суму, яка дорівнює чи перевищує 150000 гривень або дорівнює чи перевищує суму, еквівалентну зазначеній, в іноземній валюті, та суб'єктів господарювання, які проводять лотереї та азартні ігри, у тому числі казино, електронне (віртуальне) казино, у випадку проведення фінансової операції, пов'язаної з прийняттям чи поверненням ставок або виплатою виграшів);

№ 2-ФМ "Реєстр фінансових операцій, що підлягають фінансовому моніторингу" - для спеціально визначених суб'єктів первинного фінансового моніторингу - юридичних осіб, які проводять фінансові операції з товарами (виконують роботи, надають послуги) за готівку, у випадку проведення фінансової операції на суму, яка дорівнює чи перевищує 150000 гривень або дорівнює чи перевищує суму, еквівалентну зазначеній, в іноземній валюті;

№ 3-ФМ "Повідомлення про результати обробки форми обліку суб'єкта первинного фінансового моніторингу (відокремленого підрозділу)";

№ 4-ФМ "Повідомлення про фінансові операції, що підлягають фінансовому моніторингу";

№ 5-ФМ "Повідомлення про взяття фінансової операції на облік або про відмову від взяття на облік Держфінмоніторингом України";

№ 6-ФМ "Запит про надання додаткової інформації з питань фінансового моніторингу".

2. Установити, що філії або представництва іноземних суб'єктів господарської діяльності, що є небанківськими установами, які надають фінансові послуги на території України, подають до Держфінмоніторингу України форми обліку та подання інформації, пов'язаної зі здійсненням фінансового моніторингу, за формами № 1-ФМ "Форма обліку суб'єкта первинного фінансового моніторингу (відокремленого підрозділу)" та № 2-ФМ "Реєстр фінансових операцій, що підлягають фінансовому моніторингу" відповідно до свого виду діяльності.

3. Установити, що форма № 4-ФМ "Повідомлення про фінансові операції, що підлягають фінансовому моніторингу" спеціально визначеними суб'єктами первинного фінансового моніторингу (за винятком суб'єктів господарювання, які проводять лотереї та азартні ігри, у тому числі казино, електронного (віртуального) казино, у випадку проведення фінансової операції, пов'язаної з прийняттям чи поверненням ставок або виплатою виграшів) не подається.

4. Затвердити Інструкцію щодо заповнення форм обліку та подання інформації, пов'язаної із здійсненням фінансового моніторингу, що додається.

5. Установити, що форми обліку та подання інформації, пов'язаної із здійсненням фінансового моніторингу, використовуються суб'єктами первинного фінансового моніторингу та їх відокремленими підрозділами, які не є банками/філіями іноземних банків, у таких випадках:

форма № 1-ФМ "Форма обліку суб'єкта первинного фінансового моніторингу (відокремленого підрозділу)" та форма № 4-ФМ "Повідомлення про фінансові операції, що підлягають фінансовому моніторингу" - при поданні інформації до Держфінмоніторингу України на паперових носіях та в інших випадках, установлених законодавством;

форма № 2-ФМ "Реєстр фінансових операцій, що підлягають фінансовому моніторингу":

при реєстрації фінансових операцій, що підлягають фінансовому моніторингу, якщо реєстр ведеться в паперовій формі;

при роздрукуванні реєстру фінансових операцій, що підлягають фінансовому моніторингу, якщо реєстр ведеться в електронній формі;

при поданні інформації до Держфінмоніторингу України на паперових носіях;

форма № 3-ФМ "Повідомлення про результати обробки форми обліку суб'єкта первинного фінансового моніторингу (відокремленого підрозділу)", форма № 5-ФМ "Повідомлення про взяття фінансової операції на облік або про відмову від взяття на облік Держфінмоніторингом України" - при наданні Держфінмоніторингом України повідомлень про результати обробки інформації, яка надійшла від суб'єктів первинного фінансового моніторингу;

форма № 6-ФМ "Запит про надання додаткової інформації з питань фінансового моніторингу" - при направленні Держфінмоніторингом України на адресу суб'єкта первинного фінансового моніторингу запиту про надання додаткової інформації відповідно до вимог Закону України "Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванню тероризму".

6. Установити, що при поданні інформації суб'єктами первинного фінансового моніторингу в електронному вигляді такі суб'єкти забезпечують подання інформації відповідно до складу реквізитів та структури файлів, затверджених Міністерством фінансів України.

7. Визнати таким, що втратив чинність, наказ Державного комітету фінансового моніторингу України від 26 серпня 2010 року № 148 "Про затвердження форм обліку та подання інформації, пов'язаної із здійсненням фінансового моніторингу, та Інструкції щодо їх заповнення", зареєстрований у Міністерстві юстиції України 06 жовтня 2010 року за № 891/18186.

8. Департаменту податкової, митної політики та методології бухгалтерського обліку Міністерства фінансів України (Чмерук М. О.) спільно з Департаментом взаємодії та координації системи фінансового моніторингу Державної служби фінансового моніторингу України (Романов В. В.) в установленому порядку забезпечити подання цього наказу на державну реєстрацію до Міністерства юстиції України.

9. Цей наказ набирає чинності через 30 днів з дня його офіційного опублікування.

10. Контроль за виконанням цього наказу покласти на першого заступника Міністра фінансів України Мярковського А. І. та першого заступника Голови Державної служби фінансового моніторингу України Фещенка О. Ю.

Міністр

Ю. Колобов

ПОГОДЖЕНО:

Міністр інфраструктури України

Міністр економічного розвитку
і торгівлі України

Голова Державної служби
спеціального зв'язку
та захисту інформації України

Т. в. о. Голови Національної комісії
з цінних паперів та фондового ринку

Голова Національної комісії,
що здійснює державне регулювання
у сфері ринків фінансових послуг

Заступник Голови
Національного банку України

Голова Державної служби України
з питань регуляторної політики
та розвитку підприємництва



В.В. Козак


І.М. Прасолов



Г.А. Резніков


А. Амелін



Б. Візіров


О.О. Ткаченко



М.Ю. Бродський




ЗАТВЕРДЖЕНО
Наказ Міністерства
фінансів України
26.04.2013  № 496

ФОРМА ОБЛІКУ
суб'єкта первинного фінансового моніторингу (відокремленого підрозділу) - для страховиків (перестраховиків), кредитних спілок, ломбардів та інших фінансових установ
(Форма № 1-ФМ)

Директор Департаменту
податкової, митної політики
та методології
бухгалтерського обліку




М.О. Чмерук


ЗАТВЕРДЖЕНО
Наказ Міністерства
фінансів України
26.04.2013  № 496

ФОРМА ОБЛІКУ
суб'єкта первинного фінансового моніторингу (відокремленого підрозділу) - для спеціально визначених суб'єктів первинного фінансового моніторингу, які провадять свою діяльність одноособово, без утворення юридичної особи
(Форма № 1-ФМ)

Директор Департаменту
податкової, митної політики
та методології
бухгалтерського обліку




М.О. Чмерук


ЗАТВЕРДЖЕНО
Наказ Міністерства
фінансів України
26.04.2013  № 496

ФОРМА ОБЛІКУ
суб'єкта первинного фінансового моніторингу (відокремленого підрозділу) - для спеціально визначених суб'єктів первинного фінансового моніторингу (крім одноособовців, юридичних осіб, які проводять фінансові операції з товарами (виконують роботи, надають послуги)
(Форма № 1-ФМ)

Директор Департаменту
податкової, митної політики
та методології
бухгалтерського обліку




М.О. Чмерук


ЗАТВЕРДЖЕНО
Наказ Міністерства
фінансів України
26.04.2013  № 496

ФОРМА ОБЛІКУ
суб'єкта первинного фінансового моніторингу (відокремленого підрозділу) - для спеціально визначених суб'єктів первинного фінансового моніторингу - юридичних осіб, які проводять фінансові операції з товарами (виконують роботи, надають послуги)
(Форма № 1-ФМ)

Директор Департаменту
податкової, митної політики
та методології
бухгалтерського обліку




М.О. Чмерук


ЗАТВЕРДЖЕНО
Наказ Міністерства
фінансів України
26.04.2013  № 496

РЕЄСТР
фінансових операцій, що підлягають фінансовому моніторингу - для страховиків (перестраховиків), кредитних спілок, ломбардів та інших фінансових установ; платіжних організацій та членів платіжних систем, що є небанківськими установами
(Форма № 2-ФМ)

Директор Департаменту
податкової, митної політики
та методології
бухгалтерського обліку




М.О. Чмерук


ЗАТВЕРДЖЕНО
Наказ Міністерства
фінансів України
26.04.2013  № 496

РЕЄСТР
фінансових операцій, що підлягають фінансовому моніторингу - для одноособовців
(Форма № 2-ФМ)

Директор Департаменту
податкової, митної політики
та методології
бухгалтерського обліку




М.О. Чмерук


ЗАТВЕРДЖЕНО
Наказ Міністерства
фінансів України
26.04.2013  № 496

РЕЄСТР
фінансових операцій, що підлягають фінансовому моніторингу - для спеціально визначених суб'єктів первинного фінансового моніторингу (крім одноособовців, юридичних осіб, які проводять фінансові операції з товарами (виконують роботи, надають послуги)
(Форма № 2-ФМ)

Директор Департаменту
податкової, митної політики
та методології
бухгалтерського обліку




М.О. Чмерук


ЗАТВЕРДЖЕНО
Наказ Міністерства
фінансів України
26.04.2013  № 496

РЕЄСТР
фінансових операцій, що підлягають фінансовому моніторингу - для спеціально визначених суб'єктів первинного фінансового моніторингу - юридичних осіб, які проводять фінансові операції з товарами (виконують роботи, надають послуги)
(Форма № 2-ФМ)

Директор Департаменту
податкової, митної політики
та методології
бухгалтерського обліку




М.О. Чмерук


ЗАТВЕРДЖЕНО
Наказ Міністерства
фінансів України
26.04.2013  № 496

ПОВІДОМЛЕННЯ
про результати обробки форми обліку суб'єкта первинного фінансового моніторингу (відокремленого підрозділу)
(Форма № 3-ФМ)

Директор Департаменту
податкової, митної політики
та методології
бухгалтерського обліку




М.О. Чмерук


ЗАТВЕРДЖЕНО
Наказ Міністерства
фінансів України
26.04.2013  № 496

ПОВІДОМЛЕННЯ
про фінансові операції, що підлягають фінансовому моніторингу
(Форма № 4-ФМ)

Директор Департаменту
податкової, митної політики
та методології
бухгалтерського обліку




М.О. Чмерук


ЗАТВЕРДЖЕНО
Наказ Міністерства
фінансів України
26.04.2013  № 496

ПОВІДОМЛЕННЯ
про взяття фінансової операції на облік або про відмову від взяття на облік Держфінмоніторингом України
(Форма № 5-ФМ)

Директор Департаменту
податкової, митної політики
та методології
бухгалтерського обліку




М.О. Чмерук


ЗАТВЕРДЖЕНО
Наказ Міністерства
фінансів України
26.04.2013  № 496

ЗАПИТ
про надання додаткової інформації з питань фінансового моніторингу
(Форма № 6-ФМ)

Директор Департаменту
податкової, митної політики
та методології
бухгалтерського обліку




М.О. Чмерук




ЗАТВЕРДЖЕНО
Наказ Міністерства
фінансів України
26.04.2013  № 496


Зареєстровано в Міністерстві
юстиції України
24 травня 2013 р.
за № 805/23337

ІНСТРУКЦІЯ
щодо заповнення форм обліку та подання інформації, пов'язаної із здійсненням фінансового моніторингу

I. Загальні положення

1. При наданні суб'єктами первинного фінансового моніторингу інформації Державній службі фінансового моніторингу України (далі - Держфінмоніторинг України) згідно з відповідними формами на паперовому носії заповнені бланки форм подаються на адресу Держфінмоніторингу України: вул. Білоруська, 24, м. Київ, 04655, МСП 655, у роздрукованому вигляді або заповнюються за допомогою ручки розбірливо друкованими літерами чорним або синім чорнилом (для форм з ручним способом заповнення).

2. Стандартні форми у форматі PDF або Excel для надання інформації до Держфінмоніторингу України можна отримати на офіційному веб-сайті Державної служби фінансового моніторингу України за адресою: http://www.sdfm.gov.ua. При наданні інформації до Держфінмоніторингу України забороняється змінювати формат форм, їх геометричні розміри та розміри полів вводу інформації.

3. При заповненні форм слід користуватися такими загальними правилами:

при заповненні форм № 2-ФМ і № 4-ФМ та їх поданні до Держфінмоніторингу України відповідно до вимог пункту 17 частини другої статті 6, частини другої статті 10, частини восьмої статті 12, частин першої та четвертої статті 17 Закону України "Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванню тероризму" для позначення терміновості повідомлення у графі "Ознака терміновості" заголовка цих форм зазначається символ "Т";

поля, що мають бути заповнені за допомогою кодів, заповнюються з використанням відповідних довідників кодів;

якщо поля розбиті на клітини, всередині кожної клітини розміщується один символ (одна друкована літера, цифра або інший знак);

якщо з будь-яких причин в окремих полях інформація відсутня, у них ставиться символ "-" (прочерк), якщо відповідне поле розбито на клітини, то прочерк проставляється в усіх клітинах;

якщо в полі, розбитому на клітини, залишаються вільні клітини, то у вільних клітинах зліва від першої цифри проставляється символ "-" (прочерк).

Поля, що містять дані, встановлені в результаті ідентифікації осіб, та опис фінансової операції, призначення платежу, заповнюються тільки на підставі та мовою наданих оригіналів документів (чи належним чином завірених копій). Інші поля, які передбачається заповнювати текстом, заповнюються українською мовою.

4. У цій Інструкції терміни вживаються у таких значеннях:

вигодоодержувач - особа, на користь якої або в інтересах якої проводиться фінансова операція;

клієнт - будь-яка особа, яка звертається за наданням послуг або користується послугами суб'єкта первинного фінансового моніторингу;

контрагент - особа, яка є другою стороною фінансової операції (контрагентом може виступати суб'єкт первинного фінансового моніторингу), при якій між клієнтом та контрагентом відбувається передача активів;

обліковий ідентифікатор - це комбінація з літер латинського алфавіту та цифр, яку Держфінмоніторинг України присвоює суб'єкту під час взяття його на облік і яка використовується ним під час виконання обов'язків відповідно до Закону України "Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванню тероризму", у тому числі реєстрації та подання інформації Держфінмоніторингу України, подання запитів до державних органів щодо ідентифікації клієнтів та в інших, визначених законодавством випадках;

свідоцтво про постановку суб'єкта первинного фінансового моніторингу на облік (свідоцтво про постановку на облік) - документ встановленого Держфінмоніторингом України зразка, що видається фізичним особам, які через свої релігійні переконання відмовилися від прийняття реєстраційного номера облікової картки платника податків, номер якого використовується тотожно обліковому ідентифікатору суб'єкта.

Терміни "резидент" та "нерезидент" вживаються у значеннях, наведених у Податковому кодексі України.

5. У цій Інструкції вживаються такі скорочення у відповідному відмінку та числі:

ВП - відокремлений підрозділ;

ЄДРПОУ - Єдиний державний реєстр підприємств та організацій України;

СПФМ - суб'єкт первинного фінансового моніторингу;

ФО - фінансова операція.

II. Порядок заповнення форми № 1-ФМ "Форма обліку суб'єкта первинного фінансового моніторингу (відокремленого підрозділу)" суб'єктами первинного фінансового моніторингу

Форма № 1-ФМ "Форма обліку суб'єкта первинного фінансового моніторингу (відокремленого підрозділу)" (далі - форма № 1-ФМ) подається до Держфінмоніторингу України безпосередньо усіма суб'єктами первинного фінансового моніторингу.

1. Порядок заповнення форми № 1-ФМ суб'єктами первинного фінансового моніторингу, а саме: страховиками (перестраховиками), кредитними спілками, ломбардами та іншими фінансовими установами; платіжними організаціями та членами платіжних систем, що є небанківськими установами, еквайринговими та кліринговими установами; товарними, фондовими та іншими біржами; професійними учасниками ринку цінних паперів; компаніями з управління активами; операторами поштового зв'язку, іншими установами, які проводять фінансові операції з переказу коштів; суб'єктами господарювання, які проводять лотереї та азартні ігри, у тому числі казино, електронне (віртуальне) казино, у випадку проведення фінансової операції, пов'язаної з прийняттям чи поверненням ставок або виплатою виграшів; іншими юридичними особами, які за своїм правовим статусом не є фінансовими установами, але надають окремі фінансові послуги

1.1. Зазначені суб'єкти подають відповідну форму № 1-ФМ у таких випадках:

при постановці на облік суб'єкта первинного фінансового моніторингу в Єдиній державній інформаційній системі у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів і фінансуванню тероризму (далі - Єдина інформаційна система);

у разі зміни загальних та додаткових відомостей про суб'єкта первинного фінансового моніторингу, у тому числі про відповідального працівника за проведення фінансового моніторингу та/або особу, що тимчасово виконує його обов'язки в суб'єкті первинного фінансового моніторингу;

у разі припинення діяльності суб'єкта первинного фінансового моніторингу;

у разі відновлення діяльності суб'єкта первинного фінансового моніторингу.

Крім того, форма № 1-ФМ подається до Держфінмоніторингу України безпосередньо суб'єктом первинного фінансового моніторингу в таких випадках:

у разі подання інформації про відокремлений підрозділ суб'єкта первинного фінансового моніторингу;

у разі зміни відомостей про відокремлений підрозділ, у тому числі про відповідального працівника за проведення фінансового моніторингу та/або особу, що тимчасово виконує його обов'язки у відокремленому підрозділі;

у разі припинення діяльності відокремленого підрозділу;

у разі відновлення діяльності відокремленого підрозділу.

1.2. Відповідна форма № 1-ФМ заповнюється зазначеними суб'єктами первинного фінансового моніторингу за такими правилами:

якщо форма № 1-ФМ з відомостями про суб'єкта первинного фінансового моніторингу та призначення відповідального працівника (або особи, яка тимчасово виконує його обов'язки) суб'єкта первинного фінансового моніторингу надсилається вперше, заповнюються розділи I, II, III та V, при цьому у полі 040 "Вид повідомлення (код)" розділу I зазначається код виду повідомлення "первинне" без заповнення поля 050 "Обліковий ідентифікатор СПФМ або номер свідоцтва про постановку на облік";

при заповненні форми № 1-ФМ відомостями про відокремлений підрозділ суб'єкта первинного фінансового моніторингу та призначення або звільнення відповідального працівника (або особи, яка тимчасово виконує його обов'язки) відокремленого підрозділу заповнюються розділи I, IV та V. Поля 010 - 031, 050 "Обліковий ідентифікатор СПФМ або номер свідоцтва про постановку на облік" розділу I заповнюються реквізитами суб'єкта первинного фінансового моніторингу. Якщо форма № 1-ФМ для відповідного відокремленого підрозділу надсилається вперше, у полі 040 "Вид повідомлення (код)" розділу I зазначається код виду повідомлення "первинне", поле 051 "Обліковий ідентифікатор відокремленого підрозділу" не заповнюється, у полі 060 "Тип суб'єкта (код)" вказуються реквізити відокремленого підрозділу. У разі подання коригуючого повідомлення з відомостями про відокремлений підрозділ у полі 040 "Вид повідомлення (код)" розділу I зазначається код виду повідомлення "коригуюче", у полях 051 "Обліковий ідентифікатор відокремленого підрозділу" та 060 "Тип суб'єкта (код)" вказуються реквізити відокремленого підрозділу;

розділ I заповнюється обов'язково в усіх випадках подання форми № 1-ФМ до Держфінмоніторингу України;

розділи II та III форми № 1-ФМ заповнюються відомостями про суб'єкта первинного фінансового моніторингу при першому поданні до Держфінмоніторингу України форми № 1-ФМ та в разі зміни одного з реквізитів суб'єкта первинного фінансового моніторингу, зазначених у цих розділах, або в разі припинення (відновлення) діяльності суб'єкта первинного фінансового моніторингу;

розділ IV заповнюється при поданні відомостей про відокремлений підрозділ суб'єкта первинного фінансового моніторингу, при першому та наступних поданнях відомостей про призначення або звільнення відповідального працівника (або особи, яка тимчасово виконує його обов'язки) у відокремленому підрозділі та в разі зміни одного з реквізитів відокремленого підрозділу, зазначених у цьому розділі, або у разі припинення (відновлення) діяльності відокремленого підрозділу;

розділ V заповнюється для суб'єкта первинного фінансового моніторингу та відповідно для відокремленого підрозділу при першому та наступних поданнях відомостей про призначення або звільнення відповідального працівника або особи, яка тимчасово виконує його обов'язки. Пункти 1, 2, 3 розділу V у разі потреби можуть бути заповнені одночасно, але лише стосовно відповідального працівника (або особи, яка тимчасово виконує його обов'язки) суб'єкта первинного фінансового моніторингу або відповідального працівника (або особи, яка тимчасово виконує його обов'язки) відокремленого підрозділу цього суб'єкта;

у разі зміни загальних та додаткових відомостей про суб'єкта первинного фінансового моніторингу в розділах II, III або про відповідального (відповідальних) працівника (працівників) (розділ V) заповнюються тільки ті поля, у яких відбулися будь-які зміни, поле 040 "Вид повідомлення (код)" у цьому разі кодується значенням "коригуюче". У разі зміни окремих реквізитів відокремленого підрозділу суб'єкта первинного фінансового моніторингу, зазначених у розділі IV чи V, обов'язково вказуються поля 320, 330 та поля, у яких відбулися зміни, поле 040 "Вид повідомлення (код)" у цьому разі кодується значенням "коригуюче". У разі відсутності у відокремленого підрозділу власного коду за ЄДРПОУ вказується код за ЄДРПОУ суб'єкта первинного фінансового моніторингу.

Розділ I. Ідентифікація суб'єкта первинного фінансового моніторингу

Код

Назва поля

Коментар щодо заповнення

Необхідність заповнення

010

Код за ЄДРПОУ/ реєстраційний номер облікової картки платника податків або серія та номер паспорта

Указується ідентифікаційний код (номер) суб'єкта первинного фінансового моніторингу для юридичних осіб або для представництва іноземного суб'єкта господарської діяльності за ЄДРПОУ;
для фізичних осіб та фізичних осіб - підприємців - відповідно до документа про присвоєння реєстраційного номера облікової картки платника податків. Для фізичних осіб, які через свої релігійні переконання відмовились від прийняття реєстраційного номера облікової картки платника податків, указуються серія та номер паспорта громадянина України

Обов'язково

020

Скорочена назва

Указується скорочене найменування суб'єкта первинного фінансового моніторингу відповідно до реєстраційних документів, за його відсутності - повне найменування (для фізичних осіб вказується прізвище відповідно до паспортних даних)

Обов'язково

030

Дата вихідної реєстрації форми № 1-ФМ

Указується дата реєстрації форми № 1-ФМ суб'єктом первинного фінансового моніторингу
(наприклад, якщо форма № 1-ФМ реєструється і направляється до Держфінмоніторингу України 23 травня 2011 року, поле матиме такий вигляд: 23 05 2011) у журналі реєстрації вихідної кореспонденції

Обов'язково

031

Номер вихідної реєстрації форми № 1-ФМ

Указується вихідний реєстраційний номер форми № 1-ФМ, яка направляється до Держфінмоніторингу України, відповідно до журналу реєстрації вихідної кореспонденції суб'єкта первинного фінансового моніторингу

Обов'язково

040

Вид повідомлення (код)

Указується код виду повідомлення відповідно до Довідника кодів видів повідомлень (додаток 6). Код "коригуюче" вказується, якщо форму № 1-ФМ для даного суб'єкта чи відокремленого підрозділу з кодом "первинне" взято на облік

Обов'язково

050

Обліковий ідентифікатор суб'єкта або номер свідоцтва про постановку на облік

Указується обліковий ідентифікатор суб'єкта або номер свідоцтва про постановку на облік, що надсилає форму № 1-ФМ

Обов'язково, за винятком першого подання форми № 1-ФМ про суб'єкта

051

Обліковий ідентифікатор відокремленого підрозділу

Указується обліковий ідентифікатор відокремленого підрозділу, щодо якого надсилається форма № 1-ФМ

Обов'язково в разі подання інформації про відокремлений підрозділ суб'єкта, за винятком першого подання форми № 1-ФМ з відомостями про відокремлений підрозділ

060

Тип суб'єкта (код), відомості про який подаються

Указується код типу суб'єкта відповідно до Довідника кодів типів суб'єктів первинного фінансового моніторингу (додаток 7)

Обов'язково

Розділ II. Загальні відомості про суб'єкта первинного фінансового моніторингу

Код

Назва поля

Коментар щодо заповнення

Необхідність заповнення

070

Повна назва суб'єкта первинного фінансового моніторингу або прізвище, ім'я, по батькові

Указується повне найменування суб'єкта первинного фінансового моніторингу відповідно до реєстраційних документів (для фізичних осіб вказуються прізвище, ім'я та по батькові відповідно до паспортних даних). Повинно співпадати з відбитком печатки, якою засвідчується підпис керівника суб'єкта первинного фінансового моніторингу в кінці форми № 1-ФМ, що подається

Обов'язково для виду повідомлення "первинне" або у разі зміни повної назви (прізвища, ім'я, по батькові)

080

Скорочена назва суб'єкта первинного фінансового моніторингу

Указується скорочене найменування, за його відсутності - повне найменування (для фізичних осіб вказується прізвище відповідно до паспортних даних)

Обов'язково для виду повідомлення "первинне" або у разі зміни скороченої назви

090

Тип суб'єкта (код)

Указується код типу суб'єкта первинного фінансового моніторингу відповідно до Довідника кодів типів суб'єктів первинного фінансового моніторингу (додаток 7)

Обов'язково для виду повідомлення "первинне" або у разі зміни типу суб'єкта

100

Вид суб'єкта (код)

Указується код (коди) виду суб'єкта первинного фінансового моніторингу згідно з Довідником кодів видів суб'єктів первинного фінансового моніторингу (додаток 5).
У разі якщо суб'єкт припиняє свою діяльність, то в полі 101 проставляються чотири нулі.
У разі заповнення декількох видів суб'єкта чотири нулі також проставляються у полях 102 та 103

Обов'язково для виду повідомлення "первинне", зміни виду суб'єкта та у разі припинення (відновлення) діяльності

101

102

103

109

Коментар до виду суб'єкта

Указуються підстави припинення (відновлення) діяльності суб'єкта первинного фінансового моніторингу (номер та дата наказу, рішення, найменування органу (установи), що їх видав(ла), тощо)

Обов'язково у разі припинення (відновлення) діяльності

130

Спосіб зворотного зв'язку (код)

Указується код одного із способів зв'язку з Держфінмоніторингом України, який буде використовуватися суб'єктом первинного фінансового моніторингу (згідно з Довідником кодів способів зворотного зв'язку суб'єктів первинного фінансового моніторингу з Держфінмоніторингом) (додаток 9)

Обов'язково для виду повідомлення "первинне" або у разі зміни способу зв'язку

Місцезнаходження або місце проживання

140

Країна (код та назва)

Указуються цифровий код країни, на території якої зареєстровано суб'єкта первинного фінансового моніторингу, та назва цієї країни відповідно до Класифікації країн світу, затвердженої наказом Держкомстату від 22 грудня 2010 року № 527
(наприклад: країна Україна кодується: 804 Україна)

Обов'язково для виду повідомлення "первинне" або у разі зміни країни

150

Поштовий індекс

Указується індекс відділення зв'язку

Обов'язково для виду повідомлення "первинне" або у разі зміни поштового індексу

160

Область (код та назва)

Указуються код та назва області згідно з Довідником кодів областей України (додаток 11)
(наприклад: 68 Хмельницька)

Обов'язково для виду повідомлення "первинне" або у разі зміни області

170

Населений пункт

Указуються найменування населеного пункту та район області (у разі наявності): вид населеного пункту вказується скорочено - міста (м.), села (с.), селища (сел.), селища міського типу (смт) тощо; найменування населеного пункту вказується повністю
(наприклад: м. Київ; смт Микулинці, Іванківський район; сел. Васильківка, Васильківський район)

Обов'язково для виду повідомлення "первинне" або у разі зміни населеного пункту

180

Вулиця

Указується назва вулиці
(наприклад: Паньківська, проспект Перемоги, провулок Михайлівський тощо)

Обов'язково у разі наявності

190

Будинок

Указується номер будинку (із зазначенням літери у разі наявності)
(наприклад: будинок № 18 заповнюється як "- - - - - 18"; будинок № 18-А заповнюється як "- - - - 18А"; будинок № 18/12 заповнюється як "- - 18/12")

Обов'язково у разі наявності

200

Корпус (споруда)

Указується номер корпусу (або споруди) будинку
(наприклад: корпус № 8 заповнюється як "- - - - - - 8")

Обов'язково у разі наявності

210

Офіс (квартира)

Указується номер офіса або квартири, де зареєстровано суб'єкт первинного фінансового моніторингу
(наприклад: офіс № 6 заповнюється як "- - - 6"; офіс № 6-А заповнюється як "- - 6А"; квартира № 127 заповнюється як "- 127")

Обов'язково у разі наявності

Розділ III. Додаткові відомості про суб'єкта первинного фінансового моніторингу

Код

Назва поля

Коментар щодо заповнення

Необхідність заповнення

Місце фактичного здійснення діяльності

220

Країна (код та назва)

Указуються цифровий код країни, на території якої перебуває суб'єкт первинного фінансового моніторингу, та назва цієї країни відповідно до Класифікації країн світу, затвердженої наказом Держкомстату від 22 грудня 2010 року № 527
(наприклад: країна Україна кодується: 804 Україна)

Обов'язково для виду повідомлення "первинне" або у разі зміни країни

230

Поштовий індекс

Указується індекс відділення зв'язку

Обов'язково для виду повідомлення "первинне" або у разі зміни поштового індексу

240

Область (код та назва)

Указуються код та назва області згідно з Довідником кодів областей України (додаток 11)
(наприклад: 68 Хмельницька)

Обов'язково для виду повідомлення "первинне" або у разі зміни області

250

Населений пункт

Указуються найменування населеного пункту та район області (у разі наявності): вид населеного пункту вказується скорочено - міста (м.), села (с.), селища (сел.), селища міського типу (смт) тощо; найменування населеного пункту вказується повністю
(наприклад: м. Київ; смт Микулинці, Іванківський район; сел. Васильківка, Васильківський район)

Обов'язково для виду повідомлення "первинне" або у разі зміни населеного пункту

260

Вулиця

Указується назва вулиці
(наприклад: Паньківська, проспект Перемоги, провулок Михайлівський тощо)

Обов'язково у разі наявності

270

Будинок

Указується номер будинку (із зазначенням літери у разі наявності)
(наприклад: будинок № 18 заповнюється як "- - - - - 18"; будинок № 18-А заповнюється як "- - - - 18А"; будинок № 18/12 заповнюється як "- - 18/12")

Обов'язково у разі наявності

280

Корпус (споруда)

Указується номер корпусу (або споруди) будинку
(наприклад: корпус № 8 заповнюється як "- - - - - - 8")

Обов'язково у разі наявності

290

Офіс (квартира)

Указується номер офіса або квартири, де перебуває суб'єкт первинного фінансового моніторингу
(наприклад: офіс № 6 заповнюється як "- - - 6"; офіс № 6-А заповнюється як "- - 6А"; квартира № 127 заповнюється як "- 127")

Обов'язково у разі наявності

300

Номер телефону

Указується номер телефону офіса або квартири з обов'язковим зазначенням міжміського коду
(наприклад: телефон у м. Львові 862334 у полі матиме такий вигляд: 0322862334)

Обов'язково для виду повідомлення "первинне" або у разі зміни номера телефону

310

Адреса e-mail

Указується адреса електронної пошти
(наприклад: master@xxxxxx.com.ua)

Обов'язково у разі наявності та у разі звернення СПФМ щодо надання довідки про присвоєння облікового ідентифікатора

Розділ IV. Відомості про відокремлений підрозділ

Код

Назва поля

Коментар щодо заповнення

Необхідність заповнення

320

Код за ЄДРПОУ

Указується ідентифікаційний код відокремленого підрозділу, у разі відсутності вказується ідентифікаційний код головного підприємства суб'єкта первинного фінансового моніторингу (збігається з полем 010)

Обов'язково

330

Повна назва відокремленого підрозділу

Указується повне найменування відокремленого підрозділу відповідно до реєстраційних документів

Обов'язково

340

Скорочена назва відокремленого підрозділу

Указується скорочене найменування відокремленого підрозділу відповідно до реєстраційних документів, за його відсутності - повне найменування

Обов'язково для виду повідомлення "первинне" або у разі зміни скороченої назви

350

Тип суб'єкта (код)

Указується код типу відокремленого підрозділу відповідно до Довідника кодів типів суб'єктів первинного фінансового моніторингу (додаток 7)

Обов'язково для виду повідомлення "первинне" або у разі зміни типу суб'єкта

360

Вид суб'єкта (код)

Указується код (коди) виду відокремленого підрозділу згідно з Довідником кодів видів суб'єктів первинного фінансового моніторингу (додаток 5).
У разі якщо відокремлений підрозділ припиняє свою діяльність, у полі 361 проставляються чотири нулі. У разі заповнення декількох видів суб'єкта чотири нулі проставляються також у полях 362 та 363

Обов'язково для виду повідомлення "первинне", зміни виду суб'єкта та у разі припинення (відновлення) діяльності

361

362

363

369

Коментар до виду суб'єкта

Указуються підстави припинення (відновлення) діяльності відокремленого підрозділу (номер та дата наказу, рішення, назва органу (установи), що їх видав, тощо)

Обов'язково у разі припинення (відновлення) діяльності

370

Спосіб зворотного зв'язку (код)

Указується код одного зі способів зв'язку з Держфінмоніторингом України, який буде використовуватися відокремленим підрозділом (згідно з Довідником кодів способів зворотного зв'язку суб'єктів первинного фінансового моніторингу з Держфінмоніторингом) (додаток 9)

Обов'язково для виду повідомлення "первинне" або у разі зміни способу зв'язку

Місце фактичного здійснення діяльності

380

Країна (код та назва)

Указуються цифровий код країни, на території якої перебуває відокремлений підрозділ, та назва цієї країни відповідно до Класифікації держав світу, затвердженої наказом Держкомстату від 22 грудня 2010 року № 527
(наприклад: країна Україна кодується: 804 Україна)

Обов'язково для виду повідомлення "первинне" або у разі зміни країни

390

Поштовий індекс

Указується індекс відділення зв'язку

Обов'язково для виду повідомлення "первинне" або у разі зміни поштового індексу

400

Область (код та назва)

Указуються код та назва області згідно з Довідником кодів областей України (додаток 11)
(наприклад: 68 Хмельницька)

Обов'язково для виду повідомлення "первинне" або у разі зміни області

410

Населений пункт

Указуються найменування населеного пункту та район області (у разі наявності): вид населеного пункту вказується скорочено - міста (м.), села (с.), селища (сел.), селища міського типу (смт) тощо; найменування населеного пункту вказується повністю
(наприклад: м. Київ; смт Микулинці, Іванківський район; сел. Васильківка, Васильківський район)

Обов'язково для виду повідомлення "первинне" або у разі зміни населеного пункту

420

Вулиця

Указується назва вулиці
(наприклад: Паньківська, проспект Перемоги, провулок Михайлівський тощо)

Обов'язково у разі наявності

430

Будинок

Указується номер будинку (із зазначенням літери у разі наявності)
(наприклад: будинок № 18 заповнюється як "- - - - - 18"; будинок № 18-А заповнюється як "- - - - 18А"; будинок № 18/12 заповнюється як "- - 18/12")

Обов'язково у разі наявності

440

Корпус (споруда)

Указується номер корпусу (або споруди) будинку
(наприклад: корпус № 8 заповнюється як "- - - - - - 8")

Обов'язково у разі наявності

450

Офіс (квартира)

Указується номер офіса або квартири, де перебуває відокремлений підрозділ
(наприклад: офіс № 6 заповнюється як "- - - 6"; офіс № 6-А заповнюється як "- - 6А"; квартира № 127 заповнюється як "- 127")

Обов'язково у разі наявності

460

Номер телефону

Указується номер телефону офіса або квартири з обов'язковим зазначенням міжміського коду
(наприклад: телефон у м. Львові 862334 у полі матиме такий вигляд: 0322862334)

Обов'язково для виду повідомлення "первинне" або у разі зміни номера телефону

470

Адреса e-mail

Указується адреса електронної пошти
(наприклад: master@xxxxxx.com.ua)

Обов'язково у разі наявності

Розділ V. Відомості про відповідального (відповідальних) працівника (працівників)

1. Відомості про призначення відповідального працівника

Код

Назва поля

Коментар щодо заповнення

Необхідність заповнення

480

Посада працівника

Указується повне найменування посади працівника відповідно до штатного розпису суб'єкта первинного фінансового моніторингу (відокремленого підрозділу)

Обов'язково при поданні повідомлення про призначення

490

Прізвище

Указується прізвище відповідального працівника

Обов'язково при поданні повідомлення про призначення

500

Ім'я

Указується ім'я відповідального працівника

Обов'язково при поданні повідомлення про призначення

510

По батькові

Указується по батькові відповідального працівника

Обов'язково (у разі наявності) при поданні повідомлення про призначення

520

Номер документа про призначення

Указується номер документа про призначення на посаду відповідального працівника

Обов'язково при поданні повідомлення про призначення

530

Дата документа про призначення

Указується дата документа про призначення на посаду відповідального працівника

Обов'язково при поданні повідомлення про призначення

540

Номер телефону

Указується номер телефону (з кодом населеного пункту) відповідального працівника

Обов'язково при поданні повідомлення про призначення

550

Адреса e-mail

Указується адреса e-mail відповідального працівника

Обов'язково у разі наявності

2. Відомості про особу, що тимчасово виконує обов'язки відповідального працівника у разі його відсутності

Код

Назва поля

Коментар щодо заповнення

Необхідність заповнення

560

Посада працівника

Указується повне найменування посади тимчасово виконуючого обов'язки відповідального працівника

Обов'язково при поданні повідомлення про призначення

570

Прізвище

Указується прізвище тимчасово виконуючого обов'язки відповідального працівника

Обов'язково при поданні повідомлення про призначення

580

Ім'я

Указується ім'я тимчасово виконуючого обов'язки відповідального працівника

Обов'язково при поданні повідомлення про призначення

590

По батькові

Указується по батькові тимчасово виконуючого обов'язки відповідального працівника

Обов'язково (у разі наявності) при поданні повідомлення про призначення

600

Номер документа про призначення

Указується номер документа про призначення на посаду тимчасово виконуючого обов'язки відповідального працівника

Обов'язково при поданні повідомлення про призначення

610

Дата документа про призначення

Указується дата документа про призначення на посаду тимчасово виконуючого обов'язки відповідального працівника

Обов'язково при поданні повідомлення про призначення

620

Номер телефону

Указується номер телефону (з кодом населеного пункту) тимчасово виконуючого обов'язки відповідального працівника

Обов'язково при поданні повідомлення про призначення

630

Адреса e-mail

Указується адреса e-mail тимчасово виконуючого обов'язки відповідального працівника

Обов'язково у разі наявності

3. Відомості про звільнення відповідального працівника або особи, що тимчасово виконує обов'язки відповідального працівника у разі його відсутності

Код

Назва поля

Коментар щодо заповнення

Необхідність заповнення

640

Прізвище

Указується прізвище відповідального працівника

Обов'язково при поданні повідомлення про звільнення

650

Ім'я

Указується ім'я відповідального працівника

Обов'язково при поданні повідомлення про звільнення

660

По батькові

Указується по батькові відповідального працівника

Обов'язково (у разі наявності) при поданні повідомлення про звільнення

670

Номер документа про звільнення

Указується номер документа про звільнення з посади відповідального працівника

Обов'язково при поданні повідомлення про звільнення

680

Дата документа про звільнення

Указується дата документа про звільнення з посади відповідального працівника

Обов'язково при поданні повідомлення про звільнення

1.3. У разі якщо форма № 1-ФМ надається для обліку суб'єкта первинного фінансового моніторингу в Єдиній інформаційній системі при відновленні діяльності суб'єктом первинного фінансового моніторингу (його відокремленим підрозділом) (у випадку збереження всіх основних реквізитів - коду за ЄДРПОУ та інших), вона подається разом із супровідним листом довільної форми з інформацією про відновлення особою діяльності суб'єкта первинного фінансового моніторингу (його відокремленого підрозділу). При цьому у полі 040 "Вид повідомлення (код)" розділу I зазначається код виду повідомлення "коригуюче". При цьому заповнюються розділи I, II, III, V - для юридичної особи та розділи I, IV, V - для відокремленого підрозділу.

2. Порядок заповнення форми № 1-ФМ спеціально визначеними суб'єктами первинного фінансового моніторингу, які провадять свою діяльність одноособово, без утворення юридичної особи, а саме: суб'єктами підприємницької діяльності, які надають посередницькі послуги під час здійснення операцій з купівлі-продажу нерухомого майна, у випадку встановлення ділових відносин з клієнтом, який має намір вчинити правочин щодо купівлі-продажу нерухомості на суму, яка дорівнює чи перевищує 400000 гривень або дорівнює чи перевищує суму, еквівалентну зазначеній, в іноземній валюті; суб'єктами господарювання, які здійснюють торгівлю дорогоцінними металами і дорогоцінним камінням та виробами з них за готівку (зокрема дорогоцінними металами, дорогоцінним камінням, антикварними речами, предметами мистецтва тощо) або під час організації торгівлі такими предметами, у тому числі аукціонної, якщо сума, на яку проводиться операція, дорівнює чи перевищує 150000 гривень або дорівнює чи перевищує суму, еквівалентну зазначеній, в іноземній валюті; адвокатами; аудиторами; нотаріусами, фізичними особами - підприємцями, що надають юридичні послуги, фізичними особами - підприємцями, які надають послуги з бухгалтерського обліку, у випадку встановлення ділових відносин з клієнтом, який має намір вчинити один із правочинів, визначених частиною першою статті 8 Закону України "Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванню тероризму"; фізичними особами - підприємцями, які проводять фінансові операції з товарами (виконують роботи, надають послуги) за готівку, у випадку проведення фінансової операції на суму, яка дорівнює чи перевищує 150000 гривень або дорівнює чи перевищує суму, еквівалентну зазначеній, в іноземній валюті (далі - одноособовці)

2.1. Зазначені суб'єкти подають відповідну форму № 1-ФМ у таких випадках:

при постановці на облік одноособовця в Єдиній інформаційній системі;

у разі зміни відомостей про одноособовця;

у разі припинення діяльності одноособовця;

у разі відновлення діяльності одноособовця.

2.2. Відповідна форма № 1-ФМ заповнюється одноособовцями за такими правилами:

при постановці одноособовця на облік в Єдиній інформаційній системі при першому наданні відомостей про нього заповнюються розділи I та II. Відомості щодо пункту 1 розділу II заповнюються у разі, якщо місце фактичного здійснення діяльності одноособовця відрізняється від його місцезнаходження (місця проживання). При цьому у полі 040 "Вид повідомлення (код)" розділу I зазначається код виду повідомлення "первинне" - "1" без заповнення поля 050 "Обліковий ідентифікатор СПФМ або номер свідоцтва про постановку на облік";

у разі зміни загальних та додаткових відомостей про одноособовця поля 010, 030 - 070 заповнюються обов'язково, у тому числі поле 050 "Обліковий ідентифікатор СПФМ або номер свідоцтва про постановку на облік". Що стосується інших полів, то заповнюються тільки ті поля, у яких відбулися будь-які зміни. Поле 040 "Вид повідомлення (код)" у цьому разі кодується значенням "коригуюче" - "2";

у разі припинення діяльності одноособовця поля 010, 030 - 070, 10А заповнюються обов'язково, у тому числі поле 050 "Обліковий ідентифікатор СПФМ або номер свідоцтва про постановку на облік". У полі 109 указуються підстави припинення діяльності суб'єкта первинного фінансового моніторингу (номер та дата наказу, рішення, найменування органу (установи), що їх видав, тощо). Поле 040 "Вид повідомлення (код)" у цьому разі кодується значенням "коригуюче" - "2";

у разі відновлення діяльності одноособовця (у випадку збереження всіх основних реквізитів) форма № 1-ФМ подається разом із супровідним листом довільної форми з інформацією про відновлення особою діяльності суб'єкта первинного фінансового моніторингу. При цьому заповнюються розділи I та II. Відомості щодо пункту 1 розділу II заповнюються у разі, якщо місце фактичного здійснення діяльності одноособовця відрізняється від його місцезнаходження (місця проживання). У полі 109 указуються підстави відновлення діяльності суб'єкта первинного фінансового моніторингу (номер та дата наказу, рішення, найменування органу (установи), що їх видав, тощо). При цьому у полі 040 "Вид повідомлення (код)" розділу I зазначається код виду повідомлення "коригуюче" - "2".

При заповненні поля "Номер телефону" в усіх випадках указується номер телефону з кодом населеного пункту.

3. Порядок заповнення форми № 1-ФМ спеціально визначеними суб'єктами первинного фінансового моніторингу (крім одноособовців, юридичних осіб, які проводять фінансові операції з товарами (виконують роботи, надають послуги) за готівку, у випадку проведення фінансової операції на суму, яка дорівнює чи перевищує 150000 гривень або дорівнює чи перевищує суму, еквівалентну зазначеній, в іноземній валюті, та суб'єктів господарювання, які проводять лотереї та азартні ігри, у тому числі казино, електронне (віртуальне) казино, у випадку проведення фінансової операції, пов'язаної з прийняттям чи поверненням ставок або виплатою виграшів)

3.1. Зазначені суб'єкти подають відповідну форму № 1-ФМ у таких випадках:

при постановці на облік суб'єкта первинного фінансового моніторингу в Єдиній інформаційній системі;

у разі зміни відомостей про суб'єкта первинного фінансового моніторингу, у тому числі про відповідального працівника за проведення фінансового моніторингу та/або особи, яка тимчасово виконує його обов'язки в суб'єкті первинного фінансового моніторингу;

у разі припинення діяльності суб'єкта первинного фінансового моніторингу;

у разі відновлення діяльності суб'єкта первинного фінансового моніторингу.

Крім того, форма № 1-ФМ подається до Держфінмоніторингу України безпосередньо суб'єктом первинного фінансового моніторингу в таких випадках:

у разі подання інформації про відокремлений підрозділ (постановки на облік відокремленого підрозділу) суб'єкта первинного фінансового моніторингу;

у разі зміни відомостей про відокремлений підрозділ, у тому числі про працівника, відповідального за проведення фінансового моніторингу, та/або особу, яка тимчасово виконує його обов'язки;

у разі припинення діяльності відокремленого підрозділу;

у разі відновлення діяльності відокремленого підрозділу.

3.2. Відповідна форма № 1-ФМ заповнюється зазначеними суб'єктами за такими правилами:

а) для суб'єкта первинного фінансового моніторингу (сторінки 1, 2):

при постановці на облік суб'єкта первинного фінансового моніторингу в Єдиній інформаційній системі - у разі, якщо форма № 1-ФМ з відомостями про суб'єкта первинного фінансового моніторингу та призначення відповідального працівника (або особи, яка тимчасово виконує його обов'язки) суб'єкта первинного фінансового моніторингу надсилається вперше, заповнюються розділи I, II, III. Відомості щодо пункту 1 розділу II заповнюються у разі, якщо місце фактичного здійснення діяльності суб'єкта відрізняється від його місцезнаходження. При цьому у полі 020 заповнюється скорочене найменування суб'єкта відповідно до реєстраційних документів (за його відсутності - повне найменування); при цьому у полі 040 "Вид повідомлення (код)" розділу I зазначається код виду повідомлення "первинне" без заповнення поля 050 "Обліковий ідентифікатор СПФМ". У розділі III заповнюються відомості щодо пункту 1 обов'язково. У разі призначення особи, яка тимчасово виконує обов'язки відповідального працівника, заповнюються також відомості щодо пункту 2 обов'язково;

у разі зміни відомостей про суб'єкта первинного фінансового моніторингу, у тому числі про відповідального працівника за проведення фінансового моніторингу та/або особу, яка тимчасово виконує його обов'язки в суб'єкті первинного фінансового моніторингу, заповнюються у розділі I поля 010 - 060 обов'язково та ті поля, у яких відбулися зміни. В інших полях зазначається символ "-". При цьому в полі 040 "Вид повідомлення (код)" розділу I зазначається код виду повідомлення "коригуюче" - "2";

у разі припинення діяльності суб'єкта первинного фінансового моніторингу заповнюються у розділі I поля 010 - 060, 10А обов'язково та у полі 109 указуються підстави припинення діяльності суб'єкта первинного фінансового моніторингу (номер та дата наказу, рішення, найменування органу (установи), що їх видав, тощо). В інших полях зазначається символ "-";

у разі відновлення діяльності суб'єкта первинного фінансового моніторингу (у випадку збереження всіх основних реквізитів - коду за ЄДРПОУ та інших) форма № 1-ФМ подається разом із супровідним листом довільної форми з інформацією про відновлення особою діяльності суб'єкта первинного фінансового моніторингу. Заповнюються розділи I, II, III. Відомості щодо пункту 1 розділу II заповнюються у разі, якщо місце фактичного здійснення діяльності суб'єкта відрізняється від його місцезнаходження. У полі 109 указуються підстави відновлення діяльності суб'єкта первинного фінансового моніторингу (номер та дата наказу, рішення, назва органу (установи), що їх видав, тощо). При цьому у полі 020 заповнюється скорочене найменування суб'єкта відповідно до реєстраційних документів (за його відсутності - повне найменування); при цьому у полі 040 "Вид повідомлення (код)" розділу I зазначається код виду повідомлення "коригуюче" - "2". У розділі III заповнюються відомості щодо пункту 1 обов'язково. У разі призначення особи, яка тимчасово виконує обов'язки відповідального працівника, заповнюються також відомості щодо пункту 2 обов'язково.

У разі заповнення поля "Номер телефону" в усіх випадках указується номер телефону з кодом населеного пункту.

У разі заповнення поля "Країна" в усіх випадках указується назва країни відповідно до Класифікації країн світу, затвердженої наказом Держкомстату від 22 грудня 2010 року № 527, наприклад: Україна;

б) для відокремленого підрозділу суб'єкта первинного фінансового моніторингу (сторінки 3, 4):

у разі подання інформації про відокремлений підрозділ (постановки на облік відокремленого підрозділу) суб'єкта первинного фінансового моніторингу в Єдиній інформаційній системі (форма № 1-ФМ з відомостями про відокремлений підрозділ суб'єкта первинного фінансового моніторингу та призначення відповідального працівника (або особи, яка тимчасово виконує його обов'язки) у відокремленому підрозділі надсилається вперше) заповнюються розділи I, II, III. При цьому в полі 040 "Вид повідомлення (код)" розділу I зазначається код виду повідомлення "первинне" - "1". Поля 010 - 031, 050 заповнюються реквізитами суб'єкта первинного фінансового моніторингу, у полі 020 заповнюється скорочене найменування суб'єкта відповідно до реєстраційних документів (за його відсутності - повне найменування). Поле 051 "Обліковий ідентифікатор відокремленого підрозділу" не заповнюється. У розділі III заповнюються відомості щодо пункту 1 обов'язково. У разі призначення особи, яка тимчасово виконує обов'язки відповідального працівника, заповнюються також відомості щодо пункту 2 обов'язково;

у разі зміни відомостей про відокремлений підрозділ суб'єкта первинного фінансового моніторингу, у тому числі про відповідального працівника за проведення фінансового моніторингу, та/або особу, яка тимчасово виконує його обов'язки у відокремленому підрозділі, заповнюються поля 010 - 051, 320, 330 обов'язково та ті поля, у яких відбулися зміни. В інших полях зазначається символ "-". При цьому в полі 040 "Вид повідомлення (код)" розділу I зазначається код виду повідомлення "коригуюче" - "2";

у разі припинення діяльності відокремленого підрозділу суб'єкта первинного фінансового моніторингу заповнюються обов'язково у розділі I поля 010 - 051; у розділі II: поле 36А заповнюється обов'язково, у полі 320 указується ідентифікаційний код відокремленого підрозділу, у разі відсутності вказується ідентифікаційний код головного підприємства суб'єкта первинного фінансового моніторингу, у полі 330 - повне найменування відокремленого підрозділу відповідно до реєстраційних документів та у полі 369 указуються підстави припинення діяльності відокремленого підрозділу суб'єкта первинного фінансового моніторингу (номер та дата наказу, рішення, найменування органу (установи), що їх видав, тощо). В інших полях зазначається символ "-";

у разі відновлення діяльності відокремленого підрозділу (у випадку збереження всіх основних реквізитів - коду за ЄДРПОУ та інших) форма № 1-ФМ подається разом із супровідним листом довільної форми з інформацією про відновлення особою діяльності відокремленого підрозділу. При цьому заповнюються розділи I, II, III. У полі 369 указуються підстави відновлення діяльності відокремленого підрозділу суб'єкта первинного фінансового моніторингу (номер та дата наказу, рішення, найменування органу (установи), що їх видав, тощо). При цьому у полі 040 "Вид повідомлення (код)" розділу I зазначається код виду повідомлення "коригуюче" - "2". Поля 010 - 031, 050 заповнюються реквізитами суб'єкта первинного фінансового моніторингу, у полі 020 заповнюється скорочене найменування суб'єкта відповідно до реєстраційних документів (за його відсутності - повне найменування). У розділі III заповнюються відомості щодо пункту 1 обов'язково. У разі призначення особи, яка тимчасово виконує обов'язки відповідального працівника, заповнюються також відомості щодо пункту 2.

У разі заповнення поля "Номер телефону" в усіх випадках указується номер телефону з кодом населеного пункту.

У разі заповнення поля "Країна" в усіх випадках указується назва країни відповідно до Класифікації країн світу, затвердженої наказом Держкомстату від 22 грудня 2010 року № 527, наприклад: Україна.

У разі заповнення поля "Адреса e-mail" указується адреса електронної пошти обов'язково у разі наявності.

4. Порядок заповнення форми № 1-ФМ спеціально визначеними суб'єктами первинного фінансового моніторингу - юридичними особами, які проводять фінансові операції з товарами (виконують роботи, надають послуги) за готівку, у випадку проведення фінансової операції на суму, яка дорівнює чи перевищує 150000 гривень або дорівнює чи перевищує суму, еквівалентну зазначеній, в іноземній валюті

4.1. Зазначені суб'єкти подають відповідну форму № 1-ФМ у таких випадках:

при постановці на облік суб'єкта первинного фінансового моніторингу в Єдиній інформаційній системі;

у разі зміни відомостей про суб'єкта первинного фінансового моніторингу, у тому числі про керівника суб'єкта первинного фінансового моніторингу;

у разі припинення діяльності суб'єкта первинного фінансового моніторингу;

у разі відновлення діяльності суб'єкта первинного фінансового моніторингу.

Крім того, форма № 1-ФМ подається до Держфінмоніторингу України безпосередньо суб'єктом первинного фінансового моніторингу в таких випадках:

у разі подання інформації про відокремлений підрозділ (постановки на облік відокремленого підрозділу) суб'єкта первинного фінансового моніторингу;

у разі зміни відомостей про відокремлений підрозділ, у тому числі про керівника суб'єкта первинного фінансового моніторингу;

у разі припинення діяльності відокремленого підрозділу;

у разі відновлення діяльності відокремленого підрозділу.

4.2. Відповідна форма № 1-ФМ заповнюється зазначеними суб'єктами за такими правилами:

а) для суб'єкта первинного фінансового моніторингу (сторінки 1, 2):

при постановці на облік суб'єкта первинного фінансового моніторингу в Єдиній інформаційній системі - у разі, якщо форма № 1-ФМ з відомостями про суб'єкта первинного фінансового моніторингу надсилається вперше, заповнюються розділи I, II, III. При цьому в полі 040 "Вид повідомлення (код)" розділу I зазначається код виду повідомлення "первинне" - "1", у полі 020 заповнюється скорочене найменування суб'єкта відповідно до реєстраційних документів (за його відсутності - повне найменування); при цьому у полі 040 "Вид повідомлення (код)" розділу I зазначається код виду повідомлення "первинне" без заповнення поля 050 "Обліковий ідентифікатор СПФМ". У розділі III заповнюються відомості, які стосуються керівника суб'єкта;

у разі зміни відомостей про суб'єкта первинного фінансового моніторингу, у тому числі керівника суб'єкта первинного фінансового моніторингу, заповнюються у розділі I поля 010 - 060 обов'язково та ті поля, у яких відбулися зміни. В інших полях зазначається символ "-". При цьому в полі 040 "Вид повідомлення (код)" розділу I зазначається код виду повідомлення "коригуюче" - "2";

у разі припинення діяльності суб'єкта первинного фінансового моніторингу заповнюються у розділі I поля 010 - 060, 100 обов'язково та у полі 109 указуються підстави припинення діяльності суб'єкта первинного фінансового моніторингу (номер та дата наказу, рішення, найменування органу (установи), що їх видав, тощо). В інших полях зазначається символ "-";

у разі відновлення діяльності суб'єкта первинного фінансового моніторингу (у випадку збереження всіх основних реквізитів - коду за ЄДРПОУ та інших) форма № 1-ФМ подається разом із супровідним листом довільної форми з інформацією про відновлення особою діяльності суб'єкта первинного фінансового моніторингу. Заповнюються розділи I, II, III. При цьому в полі 020 заповнюється скорочене найменування суб'єкта відповідно до реєстраційних документів (за його відсутності - повне найменування). У полі 109 указуються підстави відновлення діяльності суб'єкта первинного фінансового моніторингу (номер та дата наказу, рішення, найменування органу (установи), що їх видав, тощо). При цьому в полі 040 "Вид повідомлення (код)" розділу I зазначається код виду повідомлення "коригуюче" - "2". У розділі III заповнюються відомості, які стосуються керівника суб'єкта.

У разі заповнення поля "Номер телефону" в усіх випадках указується номер телефону з кодом населеного пункту.

У разі заповнення поля "Країна" в усіх випадках указується назва країни відповідно до Класифікації країн світу, затвердженої наказом Держкомстату від 22 грудня 2010 року № 527, наприклад: Україна;

б) для відокремленого підрозділу суб'єкта первинного фінансового моніторингу (сторінки 3, 4):

у разі подання інформації про відокремлений підрозділ (постановки на облік відокремленого підрозділу) суб'єкта первинного фінансового моніторингу в Єдиній інформаційній системі (форма № 1-ФМ з відомостями про відокремлений підрозділ суб'єкта первинного фінансового моніторингу надсилається вперше) заповнюються розділи I, II, III. При цьому у полі 040 "Вид повідомлення (код)" розділу I зазначається код виду повідомлення "первинне" - "1". Поля 010 - 031, 050 заповнюються реквізитами суб'єкта первинного фінансового моніторингу, у полі 020 заповнюється скорочене найменування суб'єкта відповідно до реєстраційних документів (за його відсутності - повне найменування). Поле 051 "Обліковий ідентифікатор відокремленого підрозділу" не заповнюється. Розділ III заповнюється відомостями, які стосуються керівника відокремленого підрозділу суб'єкта;

у разі зміни відомостей про відокремлений підрозділ суб'єкта первинного фінансового моніторингу, у тому числі про керівника відокремленого підрозділу суб'єкта первинного фінансового моніторингу, заповнюються поля 010 - 051, 320, 330 обов'язково та ті поля, у яких відбулися зміни. В інших полях зазначається символ "-". При цьому в полі 040 "Вид повідомлення (код)" розділу I зазначається код виду повідомлення "коригуюче" - "2";

у разі припинення діяльності відокремленого підрозділу суб'єкта первинного фінансового моніторингу заповнюються обов'язково у розділі I поля 010 - 051, у розділі II - поле 360, у полі 320 указується ідентифікаційний код відокремленого підрозділу, у разі відсутності вказується ідентифікаційний код головного підприємства суб'єкта первинного фінансового моніторингу, у полі 330 - повне найменування відокремленого підрозділу відповідно до реєстраційних документів та у полі 369 указуються підстави припинення діяльності відокремленого підрозділу суб'єкта первинного фінансового моніторингу (номер та дата наказу, рішення, найменування органу (установи), що їх видав, тощо). В інших полях зазначається символ "-";

у разі відновлення діяльності відокремленого підрозділу (у випадку збереження всіх основних реквізитів - коду за ЄДРПОУ та інших) форма № 1-ФМ подається разом із супровідним листом довільної форми з інформацією про відновлення особою діяльності відокремленого підрозділу. При цьому заповнюються розділи I, II, III. У полі 040 "Вид повідомлення (код)" розділу I зазначається код виду повідомлення "коригуюче" - "2". Поля 010 - 031, 050 заповнюються реквізитами суб'єкта первинного фінансового моніторингу, у полі 020 заповнюється скорочене найменування суб'єкта відповідно до реєстраційних документів (за його відсутності - повне найменування). У полі 369 указуються підстави відновлення діяльності відокремленого підрозділу суб'єкта первинного фінансового моніторингу (номер та дата наказу, рішення, найменування органу (установи), що їх видав, тощо). У розділі III заповнюються відомості, які стосуються керівника відокремленого підрозділу суб'єкта.

У разі заповнення поля "Номер телефону" в усіх випадках указується номер телефону з кодом населеного пункту.

У разі заповнення поля "Країна" в усіх випадках указується назва країни відповідно до Класифікації країн світу, затвердженої наказом Держкомстату від 22 грудня 2010 року № 527, наприклад: Україна.

У разі заповнення поля "Адреса e-mail" указується адреса електронної пошти обов'язково у разі наявності.

5. Особливості заповнення форми № 1-ФМ

5.1. До подання відомостей до Держфінмоніторингу України про відокремлений підрозділ суб'єкти первинного фінансового моніторингу мають отримати від Держфінмоніторингу України форму № 3-ФМ "Повідомлення про результати обробки форми обліку суб'єкта первинного фінансового моніторингу (відокремленого підрозділу)" з інформацією про взяття на облік суб'єкта первинного фінансового моніторингу.

5.2. У полі в правому нижньому куті форми № 1-ФМ проставляється зразок печатки суб'єкта первинного фінансового моніторингу чи відокремленого підрозділу (для одноособовців - у разі наявності).

У разі відсутності печатки одноособовець у кінці форми № 1-ФМ повинен зазначити "Без печатки".

5.3. Форма обліку підписується керівником суб'єкта первинного фінансового моніторингу або одноособовцем із зазначенням таких відомостей:

повне найменування посади;

прізвище, ім'я та по батькові керівника або одноособовця, а також його особистий підпис.

Підпис засвідчується відбитком печатки суб'єкта первинного фінансового моніторингу (для одноособовців - у разі наявності).

5.4. У разі якщо суб'єкт первинного фінансового моніторингу приймає рішення щодо надання дозволу відокремленому підрозділу безпосередньо подавати до Держфінмоніторингу України форму № 2-ФМ "Реєстр фінансових операцій, що підлягають фінансовому моніторингу" та форму № 4-ФМ "Повідомлення про фінансові операції, що підлягають фінансовому моніторингу", при поданні інформації про відокремлений підрозділ суб'єкта первинного фінансового моніторингу в місці "Зразок відбитка печатки" в правому нижньому куті форми № 1-ФМ проставляється печатка відокремленого підрозділу. В інших випадках проставляється печатка суб'єкта первинного фінансового моніторингу.

5.5. У разі якщо суб'єкт первинного фінансового моніторингу скасовує рішення щодо надання дозволу відокремленому підрозділу безпосередньо подавати до Держфінмоніторингу України форму № 2-ФМ "Реєстр фінансових операцій, що підлягають фінансовому моніторингу" та форму № 4-ФМ "Повідомлення про фінансові операції, що підлягають фінансовому моніторингу", при поданні інформації про відокремлений підрозділ суб'єкта первинного фінансового моніторингу в місці "Зразок відбитка печатки" в правому нижньому куті форми № 1-ФМ проставляється печатка суб'єкта первинного фінансового моніторингу.

III. Порядок заповнення форми № 2-ФМ "Реєстр фінансових операцій, що підлягають фінансовому моніторингу"

1. Форма № 2-ФМ "Реєстр фінансових операцій, що підлягають фінансовому моніторингу" (далі - форма № 2-ФМ) формується з послідовних записів про фінансову операцію, при цьому кожний запис складається із заповнених бланків форм за відповідними розділами. Усі записи в реєстрі мають наскрізну нумерацію і не можуть повторюватись протягом усього періоду діяльності суб'єкта. Бланки форм, передбачені розділом III реєстру, заповнюються для кожного учасника фінансової операції окремо.

2. Форма № 2-ФМ повинна обов'язково включати відомості щонайменше про двох учасників: клієнта та контрагента. Залежно від характеру фінансової операції форма № 2-ФМ може містити декілька відомостей про клієнтів, контрагентів та інших учасників фінансової операції згідно з Довідником кодів типів осіб, що мають відношення до фінансової операції (додаток 8).

3. Суб'єкт первинного фінансового моніторингу при визначенні особи, яка має відношення до фінансової операції, та заповненні розділу III "Відомості про учасника фінансової операції" форми № 2-ФМ "Реєстр фінансових операцій, що підлягають фінансовому моніторингу" керується таким правилом: суб'єкт первинного фінансового моніторингу не може виступати у фінансовій операції, дані про яку він вносить у реєстр, як клієнт.

4. Виправлення даних, внесених до реєстру фінансових операцій, що підлягають фінансовому моніторингу, не допускається. У разі допущення помилки (помилок) у реєстрі фінансових операцій, що підлягають фінансовому моніторингу, необхідно анулювати помилковий запис щодо відповідної фінансової операції, а виправлений запис про фінансову операцію внести під новим номером. Анулювання запису фіксується шляхом внесення слова "АНУЛЬОВАНО" у поле "Додаткова інформація" розділу IV у реєстрі, який ведеться суб'єктом та у якому допущено помилку (помилки). У цьому самому полі зазначаються номер та дата нового запису про цю фінансову операцію.

5. При виправленні помилок або неточностей у записах, інформацію щодо яких не було взято на облік Держфінмоніторингом України, у реєстрі слід обов'язково заповнити поле 450.

Для спеціально визначених суб'єктів первинного фінансового моніторингу, крім суб'єктів господарювання, які проводять лотереї та азартні ігри, у тому числі казино, електронне (віртуальне) казино, при виправленні помилок або неточностей у записах, інформацію щодо яких не було взято на облік Держфінмоніторингом України, необхідно заповнити розділ "Дані про попередню реєстрацію фінансової операції, що не взята на облік".

6. У разі виявлення помилок або неточностей у записах, інформацію щодо яких було взято на облік Держфінмоніторингом України, у реєстрі також необхідно анулювати помилковий запис щодо відповідної фінансової операції, а виправлений запис про фінансову операцію внести під новим номером та надіслати до Держфінмоніторингу України. При цьому в полях 690 та 700 зазначаються відповідно порядковий номер фінансової операції, що коригується в реєстрі, і дата реєстрації фінансової операції, що коригується.

7. У разі якщо спеціально визначений суб'єкт первинного фінансового моніторингу є учасником фінансової операції (наприклад, безпосередньо купує/продає майно), то він обов'язково зазначається як контрагент і при заповненні розділу III "Відомості про учасника фінансової операції" форми № 2-ФМ зазначаються відомості лише про іншого учасника або учасників (якщо їх декілька) фінансової операції. При цьому у розділі IV "Додаткова інформація" форми № 2-ФМ необхідно зазначати тип участі спеціально визначеного суб'єкта первинного фінансового моніторингу у фінансовій операції як контрагента.

8. Спеціально визначені суб'єкти первинного фінансового моніторингу у полі 580 "Коментар до здійснення ФО" форми № 2-ФМ повинні зазначати:

форму розрахунку за фінансовою операцією (готівкова, безготівкова, у національній або іноземній валюті);

відомості про об'єкт фінансової операції (земельна ділянка, будинок, квартира, нежилі приміщення, гаражі та/або їх частки, об'єкти незавершеного будівництва, об'єкти житлового/нежитлового фонду);

відношення учасників до операції (продавець/покупець майна);

місцезнаходження об'єкта нерухомості (в Україні/за межами України).

Для більш детального формування запису у полі 580 "Коментар до здійснення ФО" форми № 2-ФМ суб'єктам рекомендується користуватися відповідними довідниками, які містяться у додатках до цієї Інструкції.

1. Порядок заповнення форми № 2-ФМ суб'єктами первинного фінансового моніторингу, а саме: страховиками (перестраховиками), кредитними спілками, ломбардами та іншими фінансовими установами; платіжними організаціями та членами платіжних систем, що є небанківськими установами, еквайринговими та кліринговими установами; товарними, фондовими та іншими біржами; професійними учасниками ринку цінних паперів; компаніями з управління активами; операторами поштового зв'язку, іншими установами, які проводять фінансові операції з переказу коштів; суб'єктами господарювання, які проводять лотереї та азартні ігри, у тому числі казино, електронне (віртуальне) казино, у випадку проведення фінансової операції, пов'язаної з прийняттям чи поверненням ставок або виплатою виграшів; іншими юридичними особами, які за своїм правовим статусом не є фінансовими установами, але надають окремі фінансові послуги

Розділ I. Відомості про суб'єкта первинного фінансового моніторингу чи відокремлений підрозділ

Код

Назва поля

Коментар щодо заповнення

Необхідність заповнення

Відомості про суб'єкта первинного фінансового моніторингу (відокремлений підрозділ), в якому було здійснено (здійснюється, відмовлено у здійсненні) фінансову операцію

010

Тип суб'єкта (код)

Указується код типу суб'єкта первинного фінансового моніторингу або відокремленого підрозділу відповідно до Довідника кодів типів суб'єктів первинного фінансового моніторингу (додаток 7)

Обов'язково

020

Вид суб'єкта (код)

Указується код виду суб'єкта первинного фінансового моніторингу або відокремленого підрозділу, у ролі якого він виступає у проведенні фінансової операції, згідно з Довідником кодів видів суб'єктів первинного фінансового моніторингу (додаток 5)

Обов'язково

030

Код за ЄДРПОУ/ реєстраційний номер облікової картки платника податків або серія та номер паспорта

Указується ідентифікаційний код (номер) суб'єкта первинного фінансового моніторингу, або представництва іноземного суб'єкта господарської діяльності, або відокремленого підрозділу, в якому було здійснено (здійснюється, відмовлено у здійсненні) фінансову операцію:
для фізичних осіб та фізичних осіб - підприємців - відповідно до документа про присвоєння реєстраційного номера облікової картки платника податків. Для фізичних осіб, які через свої релігійні переконання відмовились від прийняття реєстраційного номера облікової картки платника податків, указуються серія та номер паспорта громадянина України. Для юридичних осіб або представництва іноземного суб'єкта господарської діяльності - код за ЄДРПОУ;
у разі відсутності у відокремленого підрозділу суб'єкта первинного фінансового моніторингу особистого ідентифікаційного коду вказується код за ЄДРПОУ юридичної особи - суб'єкта первинного фінансового моніторингу

Обов'язково

040

Скорочена назва суб'єкта первинного фінансового моніторингу чи відокремленого підрозділу

Указується скорочене найменування суб'єкта первинного фінансового моніторингу або відокремленого підрозділу відповідно до установчих документів, у якому було здійснено (здійснюється, відмовлено у здійсненні) фінансову операцію, за його відсутності - повне найменування

Обов'язково

050

Обліковий ідентифікатор СПФМ чи відокремленого підрозділу або номер свідоцтва про постановку на облік

Указується обліковий ідентифікатор або номер свідоцтва про постановку на облік суб'єкта первинного фінансового моніторингу чи відокремленого підрозділу, в якому було здійснено (здійснюється, відмовлено у здійсненні) фінансову операцію, в Єдиній інформаційній системі

Обов'язково

Відомості про місцезнаходження або місце проживання суб'єкта первинного фінансового моніторингу (відокремленого підрозділу), в якому було здійснено (здійснюється, відмовлено у здійсненні) фінансову операцію

060

Країна (код та назва)

Указуються цифровий код країни, на території якої перебуває суб'єкт первинного фінансового моніторингу або відокремлений підрозділ, у якому було здійснено (здійснюється, відмовлено у здійсненні) фінансову операцію, та назва цієї країни відповідно до Класифікації країн світу, затвердженої наказом Держкомстату від 22 грудня 2010 року № 527
(наприклад: країна Україна кодується: 804 Україна)

Обов'язково

070

Область (код та назва)

Указуються код та назва області згідно з Довідником кодів областей України (додаток 11)
(наприклад: 68 Хмельницька)

Обов'язково, якщо код країни - Україна

080

Поштовий індекс

Указується індекс відділення зв'язку

Обов'язково

090

Населений пункт

Указуються найменування населеного пункту та район області (у разі наявності): вид населеного пункту вказується скорочено - міста (м.), села (с.), селища (сел.), селища міського типу (смт) тощо; найменування населеного пункту вказується повністю
(наприклад: м. Київ; смт Микулинці, Іванківський район; сел. Васильківка, Васильківський район)

Обов'язково

100

Вулиця

Указується назва вулиці
(наприклад: Паньківська, проспект Перемоги, провулок Михайлівський тощо)

Обов'язково у разі наявності

110

Будинок

Указується номер будинку (із зазначенням літери у разі наявності)
(наприклад: будинок № 18 заповнюється як "- - - - - 18"; будинок № 18-А заповнюється як "- - - - 18А"; будинок № 18/12 заповнюється як "- - 18/12")

Обов'язково у разі наявності

120

Корпус (споруда)

Указується номер корпусу (або споруди) будинку
(наприклад: корпус № 8 заповнюється як "- - - - - - 8")

Обов'язково у разі наявності

130

Офіс (квартира)

Указується номер офіса або квартири суб'єкта первинного фінансового моніторингу чи відокремленого підрозділу
(наприклад: офіс № 6 заповнюється як "- - - 6"; офіс № 6-А заповнюється як "- - 6А"; квартира № 127 заповнюється як "- 127")

Обов'язково у разі наявності

140

Номер телефону (з кодом населеного пункту)

Указується номер телефону суб'єкта первинного фінансового моніторингу з обов'язковим зазначенням міжміського коду
(наприклад: телефон у м. Львові 862334 у полі матиме такий вигляд: 0322862334)

Обов'язково

150

Адреса e-mail

Указується електронна адреса суб'єкта первинного фінансового моніторингу

Обов'язково у разі наявності

Відомості про відповідального працівника суб'єкта первинного фінансового моніторингу (відокремленого підрозділу), в якому було здійснено (здійснюється, відмовлено у здійсненні) фінансову операцію

160

Посада відповідального працівника

Указується повне найменування посади працівника, відповідального за проведення фінансового моніторингу, відповідно до установчих документів суб'єкта первинного фінансового моніторингу або відокремленого підрозділу, в якому було здійснено (здійснюється, відмовлено у здійсненні) фінансову операцію, або його штатного розпису

Обов'язково

170

Прізвище

Указується прізвище відповідального працівника

Обов'язково

180

Ім'я

Указується ім'я відповідального працівника

Обов'язково

190

По батькові

Указується по батькові відповідального працівника

Обов'язково у разі наявності

200

Номер телефону (з кодом населеного пункту)

Указується номер телефону відповідального працівника з обов'язковим зазначенням міжміського коду
(наприклад: телефон у м. Львові 862334 у полі матиме такий вигляд: 0322862334)

Обов'язково

210

Адреса e-mail

Указується електронна адреса суб'єкта первинного фінансового моніторингу

Обов'язково у разі наявності

Відомості про суб'єкта первинного фінансового моніторингу (відокремлений підрозділ), у якому було зареєстровано фінансову операцію

220

Тип суб'єкта (код)

Указується код типу суб'єкта первинного фінансового моніторингу або відокремленого підрозділу відповідно до Довідника кодів типів суб'єктів первинного фінансового моніторингу (додаток 7)

Обов'язково

230

Вид суб'єкта (код)

Указується код виду суб'єкта первинного фінансового моніторингу або відокремленого підрозділу, у ролі якого він виступає у проведенні фінансової операції, згідно з Довідником кодів видів суб'єктів первинного фінансового моніторингу (додаток 5)

Обов'язково

240

Код за ЄДРПОУ/ реєстраційний номер облікової картки платника податків або серія та номер паспорта

Указується ідентифікаційний код (номер) суб'єкта первинного фінансового моніторингу чи відокремленого підрозділу, в якому було зареєстровано фінансову операцію:
для фізичних осіб та фізичних осіб - підприємців - відповідно до документа про присвоєння реєстраційного номера облікової картки платника податків. Для фізичних осіб, які через свої релігійні переконання відмовились від прийняття реєстраційного номера облікової картки платника податків, указуються серія та номер паспорта громадянина України. Для юридичних осіб або для представництв іноземних суб'єктів господарської діяльності - ідентифікаційний код (номер) за ЄДРПОУ;
за відсутності у відокремленого підрозділу суб'єкта первинного фінансового моніторингу особистого ідентифікаційного коду вказується код за ЄДРПОУ юридичної особи - суб'єкта первинного фінансового моніторингу

Обов'язково

250

Скорочена назва суб'єкта первинного фінансового моніторингу чи відокремленого підрозділу

Указується скорочене найменування суб'єкта первинного фінансового моніторингу чи відокремленого підрозділу, в якому було зареєстровано фінансову операцію, відповідно до установчих документів, за його відсутності - повне найменування

Обов'язково

260

Обліковий ідентифікатор СПФМ чи відокремленого підрозділу або номер свідоцтва про постановку на облік

Указується обліковий ідентифікатор або номер свідоцтва про постановку на облік суб'єкта первинного фінансового моніторингу чи відокремленого підрозділу, в якому було здійснено (здійснюється, відмовлено у здійсненні) фінансову операцію, в Єдиній інформаційній системі

Обов'язково

Відомості про місцезнаходження або місце проживання суб'єкта первинного фінансового моніторингу (відокремленого підрозділу), в якому було зареєстровано фінансову операцію

270

Країна (код та назва)

Указуються цифровий код країни, на території якої перебуває суб'єкт первинного фінансового моніторингу чи відокремлений підрозділ, у якому було зареєстровано фінансову операцію, та назва цієї країни відповідно до Класифікації країн світу, затвердженої наказом Держкомстату від 22 грудня 2010 року № 527
(наприклад: країна Україна кодується: 804 Україна)

Обов'язково

280

Область (код та назва)

Указуються код та назва області згідно з Довідником кодів областей України (додаток 11)
(наприклад: 68 Хмельницька)

Обов'язково, якщо код країни - Україна

290

Поштовий індекс

Указується індекс відділення зв'язку

Обов'язково

300

Населений пункт

Указуються найменування населеного пункту та район області (у разі наявності): вид населеного пункту вказується скорочено - міста (м.), села (с.), селища (сел.), селища міського типу (смт) тощо; найменування населеного пункту вказується повністю
(наприклад: м. Київ; смт Микулинці, Іванківський район; сел. Васильківка, Васильківський район)

Обов'язково

310

Вулиця

Указується назва вулиці
(наприклад: Паньківська, проспект Перемоги, провулок Михайлівський тощо)

Обов'язково у разі наявності

320

Будинок

Указується номер будинку (із зазначенням літери у разі наявності)
(наприклад: будинок № 18 заповнюється як "- - - - - 18"; будинок № 18-А заповнюється як "- - - - 18А"; будинок № 18/12 заповнюється як "- - 18/12")

Обов'язково у разі наявності

330

Корпус (споруда)

Указується номер корпусу (або споруди) будинку
(наприклад: корпус № 8 заповнюється як "- - - - - - 8")

Обов'язково у разі наявності

340

Офіс (квартира)

Указується номер офіса або квартири суб'єкта первинного фінансового моніторингу чи відокремленого підрозділу
(наприклад: офіс № 6 заповнюється як "- - - 6"; офіс № 6-А заповнюється як "- - 6А"; квартира № 127 заповнюється як "- 127")

Обов'язково у разі наявності

350

Номер телефону (з кодом населеного пункту)

Указується номер телефону суб'єкта первинного фінансового моніторингу з обов'язковим зазначенням міжміського коду
(наприклад: телефон у м. Львові 862334 у полі матиме такий вигляд: 0322862334)

Обов'язково

360

Адреса e-mail

Указується електронна адреса суб'єкта первинного фінансового моніторингу

Обов'язково у разі наявності

Відомості про відповідального працівника суб'єкта первинного фінансового моніторингу (відокремленого підрозділу), в якому було зареєстровано фінансову операцію

370

Посада відповідального працівника

Указується повне найменування посади працівника, відповідального за проведення фінансового моніторингу, відповідно до установчих документів суб'єкта первинного фінансового моніторингу чи відокремленого підрозділу, в якому було зареєстровано фінансову операцію, або його штатного розпису

Обов'язково

380

Прізвище

Указується прізвище відповідального працівника

Обов'язково

390

Ім'я

Указується ім'я відповідального працівника

Обов'язково

400

По батькові

Указується по батькові відповідального працівника

Обов'язково у разі наявності

410

Номер телефону (з кодом населеного пункту)

Указується номер телефону відповідального працівника з обов'язковим зазначенням міжміського коду
(наприклад: телефон у м. Львові 862334 у полі матиме такий вигляд: 0322862334)

Обов'язково

420

Адреса e-mail

Указується електронна адреса суб'єкта первинного фінансового моніторингу

Обов'язково у разі наявності

Розділ II. Відомості про фінансову операцію

Код

Назва поля

Коментар щодо заповнення

Необхідність заповнення

430

Номер повідомлення

Указується номер повідомлення про фінансові операції, яким була надіслана фінансова операція у день його направлення
(наприклад, перше повідомлення за 15 червня 2011 року матиме у полі такий вигляд: 201106150001)

Обов'язково у разі подання повідомлення про фінансову операцію до Держфінмоніторингу України

440

Дата здійснення повідомлення

Указується дата здійснення повідомлення про фінансові операції, яким була надіслана фінансова операція
(наприклад, повідомлення, здійснене 15 червня 2011 року, матиме у полі такий вигляд: 15062011)

Обов'язково у разі подання повідомлення про фінансову операцію до Держфінмоніторингу України

450

Дані про попереднє повідомлення та реєстрацію фінансової операції, що не взята на облік

451

Номер попереднього повідомлення про фінансову операцію, що не взята на облік

У всіх випадках повторного направлення інформації про фінансову операцію на заміну раніше наданої і не взятої на облік Держфінмоніторингом України указується номер першого повідомлення про цю фінансову операцію, що не взята на облік Держфінмоніторингом України

Обов'язково в разі надання повідомлення на заміну раніше наданого та не взятого на облік у Держфінмоніторингу України

452

Дата попередньої реєстрації фінансової операції в реєстрі, що не взята на облік

У всіх випадках повторного направлення інформації про фінансову операцію на заміну раніше наданої і не взятої на облік Держфінмоніторингом України указується дата першої реєстрації фінансової операції у реєстрі, що не взята на облік Держфінмоніторингом України

Обов'язково в разі виправлення помилок або неточностей у записах про фінансову операцію, що не взята на облік

453

Порядковий номер попередньої реєстрації фінансової операції в реєстрі, що не взята на облік

У всіх випадках повторного направлення інформації про фінансову операцію на заміну раніше наданої і не взятої на облік Держфінмоніторингом України указується порядковий номер реєстрації у реєстрі першої фінансової операції, що не взята на облік Держфінмоніторингом України

Обов'язково в разі виправлення помилок або неточностей у записах про фінансову операцію, що не взята на облік

460

Порядковий номер фінансової операції у повідомленні

Указується порядковий номер фінансової операції у повідомленні

Обов'язково у разі подання повідомлення про фінансову операцію до Держфінмоніторингу України

470

Порядковий номер реєстрації фінансової операції в реєстрі

Указується порядковий номер запису про фінансову операцію в реєстрі суб'єкта первинного фінансового моніторингу (відокремленого підрозділу)
(наприклад, якщо фінансова операція зазначена в реєстрі за номером 1299, поле матиме такий вигляд: - - - - - - - - 1299)

Обов'язково

480

Дата реєстрації фінансової операції в реєстрі

Указується дата запису про фінансову операцію в реєстрі
(наприклад, якщо запис зазначених відомостей до реєстру здійснено 15 червня 2011 року, дата матиме у полі такий вигляд: 15062011)

Обов'язково

490

Ознака можливості відношення фінансової операції до фінансування тероризму

Указується наявність ознаки
(1 - за відсутності ознак відношення фінансової операції до фінансування тероризму;
3 - якщо учасником або вигодоодержувачем за фінансовою операцією є особа, яку включено до переліку осіб, пов'язаних зі здійсненням терористичної діяльності або щодо яких застосовано міжнародні санкції;
2 - в інших випадках можливого відношення фінансової операції до фінансування терористичної діяльності)

Обов'язково

500

Кількість учасників фінансової операції

Указується кількість учасників фінансової операції, яка дорівнює кількості заповнених відомостей про учасників фінансової операції

Обов'язково

510

Вид повідомлення про фінансову операцію (код)

Указується код виду повідомлення згідно з Довідником кодів видів повідомлень (додаток 6)

Обов'язково у разі подання повідомлення про фінансову операцію до Держфінмоніторингу України

520

Дата здійснення фінансової операції або відмови в її проведенні або дата зупинення проведення фінансової операції

Указуються день, місяць, рік здійснення фінансової операції, або відмови в її проведенні, або зупинення проведення фінансової операції; якщо здійснення фінансової операції ще не завершене, указується дата початку її здійснення

Обов'язково

530

Час здійснення фінансової операції або відмови в її проведенні або час зупинення проведення фінансової операції

Указується час здійснення фінансової операції або відмови в її проведенні або час зупинення проведення фінансової операції; якщо здійснення операції ще не завершене, указується час початку її здійснення

Обов'язково

540

Код валюти/ банківського металу

Указується код валюти або банківського металу, з використанням яких була проведена фінансова операція, відповідно до Класифікатора іноземних валют та банківських металів, затвердженого постановою Національного банку України від 04 лютого 1998 року № 34.
Якщо операція проведена в гривнях, то вказується код 980

Обов'язково

550

Сума фінансової операції у валюті проведення (вага банківського металу в грамах)

Указується цифрами сума операції в іноземній валюті або вага банківського металу в грамах.
Якщо операція проводиться у гривнях - вказується сума в гривнях

Обов'язково

560

Сума фінансової операції у гривневому еквіваленті

Указується цифрами сума операції в гривнях.
Якщо операція проводиться в іноземній валюті, вказується сума операції в гривнях за офіційним курсом гривні до іноземної валюти, установленим Національним банком України на день проведення операції

Обов'язково

570

Підстава здійснення фінансової операції

Указуються зміст операції, призначення платежу, а також перелік усіх документів, які є підставою для здійснення фінансової операції (контракт, договір, платіжне доручення, чек тощо)

Обов'язково

580

Коментар до підстав здійснення фінансової операції

Указуються коментарі щодо підстав здійснення фінансової операції

Обов'язково у разі наявності

590

Ознака здійснення фінансової операції (код)

Указується код ознаки здійснення або відмови у здійсненні фінансової операції. Заповнюється згідно з Довідником кодів ознак здійснення фінансових операцій (додаток 10)

Обов'язково

600

Код виду фінансової операції

Указується код виду фінансової операції відповідно до Порядку формування коду виду фінансової операції згідно з довідником (додаток 1)

Обов'язково

610

Ознаки фінансової операції, що підлягає обов'язковому фінансовому моніторингу (код)

Указується(ються) код ознаки (коди ознак) фінансової операції, що підлягає обов'язковому фінансовому моніторингу.
Поля заповнюються, якщо фінансова операція є такою, що підлягає обов'язковому фінансовому моніторингу; при цьому вказується(ються) код ознаки (коди ознак) фінансової операції, що підлягає обов'язковому фінансовому моніторингу, відповідно до Довідника кодів ознак фінансових операцій, які підлягають обов'язковому фінансовому моніторингу (додаток 2), при цьому кожному коду відповідає ознака, яку має фінансова операція; якщо фінансова операція має лише одну таку ознаку, заповнюється одне поле, дві ознаки - два поля тощо

Обов'язково, у разі якщо фінансова операція підлягає обов'язковому фінансовому моніторингу

611

612

613

614

620

Коментар до ознаки (ознак) фінансової операції, що підлягає обов'язковому фінансовому моніторингу

Указуються коментарі, які уточнюють ознаки фінансової операції, що підлягає обов'язковому фінансовому моніторингу

Якщо заповнено поле 610 (у разі необхідності уточнення)

630

Ознаки фінансової операції, виявленої за результатами внутрішнього фінансового моніторингу (код)

Указуються коди ознак фінансової операції, що підлягає внутрішньому фінансовому моніторингу. Поля заповнюються, якщо фінансова операція виявлена за результатами внутрішнього фінансового моніторингу; вказується(ються) код ознаки (коди ознак) фінансової операції, що виявлена за результатами внутрішнього фінансового моніторингу, відповідно до Довідника кодів ознак фінансових операцій, які підлягають внутрішньому фінансовому моніторингу (додаток 3), при цьому кожному коду відповідає ознака, яку має фінансова операція; якщо фінансова операція має лише одну таку ознаку, заповнюється одне поле, дві ознаки - два поля тощо.
Також поле може заповнюватися при направленні суб'єктом первинного фінансового моніторингу повідомлень про фінансові операції на запит Держфінмоніторингу України або іноземних ПФР щодо надання інформації про фінансові операції, а також за запитом на відстеження (моніторинг) фінансових операцій

Обов'язково, у разі якщо фінансова операція підлягає внутрішньому фінансовому моніторингу або при направленні суб'єктам первинного фінансового моніторингу повідомлень про фінансові операції на запит Держфінмоніторингу України або іноземних підрозділів фінансових розвідок

631

632

633

634

640

Коментар до ознаки (ознак) фінансової операції, що підлягає внутрішньому фінансовому моніторингу

Указуються номер та дата рішення (запит), за яким суб'єктом проводиться відстеження (моніторинг) фінансової операції, у такому шаблоні:
*номер рішення*дата рішення
Наприклад: *552118/21*01.07.2010
та/або указуються коментарі, які уточнюють ознаки фінансової операції

Обов'язково у разі відстеження (моніторингу фінансової операції за запитом іноземної держави чи Держфінмоніторингу України (крім суб'єктів господарювання, які проводять лотереї та азартні ігри, у тому числі казино, електронне (віртуальне) казино))
або якщо заповнено поля 631 - 634

650

Порядковий номер реєстрації пов'язаної фінансової операції в реєстрі

Указується номер у реєстрі фінансової операції, пов'язаної з даною

Обов'язково у разі наявності

660

Дата реєстрації пов'язаної фінансової операції в реєстрі

Указується дата внесення в реєстр фінансової операції, пов'язаної з даною

Обов'язково у разі наявності

670

Коментар до пов'язаної фінансової операції

Указуються коментарі, що уточнюють зміст пов'язаної фінансової операції

Обов'язково, якщо заповнено поле 650

680

Номер фінансової операції в системі автоматизації (за наявності)

Указується унікальний номер фінансової операції, який використовується суб'єктом при проведенні внутрішнього обліку фінансової операції

Обов'язково у разі наявності

690

Порядковий номер фінансової операції, що коригується, у реєстрі

У разі надіслання коригуючого повідомлення про фінансову операцію на заміну раніше наданого та взятого на облік у Держфінмоніторингу України повідомлення (первинного) після виправлення в ньому відповідних помилок та неточностей чи наявності додаткової інформації вказується номер первинного запису в реєстрі про фінансову операцію, що підлягає фінансовому моніторингу, щодо якої надається додаткова (скоригована) інформація

У разі надання коригуючого повідомлення про фінансову операцію

700

Дата реєстрації фінансової операції, що коригується

У разі надіслання коригуючого повідомлення про фінансову операцію на заміну раніше наданого та взятого на облік у Держфінмоніторингу України повідомлення (первинного) після виправлення в ньому відповідних помилок та неточностей чи наявності додаткової інформації вказується дата первинного запису в реєстрі про фінансову операцію, що підлягає фінансовому моніторингу, щодо якої надається додаткова (скоригована) інформація

У разі надання коригуючого повідомлення про фінансову операцію

710

Кількість аркушів доданих документів

Указується кількість аркушів додатків до форм. У разі відсутності доданих документів у полі ставиться нуль

Обов'язково у разі наявності та при поданні повідомлення про фінансову операцію до Держфінмоніторингу України

Розділ III. Відомості про учасника фінансової операції

Код

Назва поля

Коментар щодо заповнення

Необхідність заповнення

720

Тип особи, що має відношення до фінансової операції (код)

Указується код типу особи, що бере участь у фінансовій операції. Заповнюється згідно з Довідником кодів типів осіб, що мають відношення до фінансової операції (додаток 8)

Обов'язково

730

Статус (тип) учасника (код)

Указується код статусу (типу) учасника фінансової операції (юридична особа, фізична особа тощо). Заповнюється згідно з Довідником кодів типів суб'єктів первинного фінансового моніторингу (додаток 7)

Обов'язково для учасника-клієнта, особи, яка діє від імені клієнта (представник клієнта), бенефіціара (фактичного вигодоодержувача)

Ознака резидентності:

741

Резидент

Указується ознака резидентності особи

Обов'язково

742

Нерезидент

750

Код за ЄДРПОУ/ реєстраційний номер облікової картки платника податків

Для фізичних осіб та фізичних осіб - підприємців (резидентів і нерезидентів) зазначається реєстраційний номер облікової картки платника податків (за наявності). Якщо реєстраційний номер не присвоєний, то ставиться 9 нулів, якщо реєстраційний номер невідомий, то ставиться 5 дев'яток;
для юридичної особи - резидента або для представництва іноземного суб'єкта господарської діяльності зазначається код за ЄДРПОУ;
для юридичної особи - нерезидента указуються дані про реєстрацію на підставі копії легалізованого витягу з торгового, банківського чи судового реєстру або нотаріально засвідченого реєстраційного посвідчення уповноваженого органу іноземної держави про таку реєстрацію;
для відокремленого підрозділу указується його код за ЄДРПОУ, у разі його відсутності вказується код за ЄДРПОУ юридичної особи - суб'єкта первинного фінансового моніторингу

Обов'язково

760

Повна назва учасника фінансової операції (прізвище)

Для юридичної особи вказується повне найменування відповідно до установчих документів;
для фізичної особи вказується прізвище;
для відокремленого підрозділу указується повне найменування відповідно до положення про відокремлений підрозділ (іншого документа, на підставі якого діє відокремлений підрозділ), затвердженого головним підприємством - юридичною особою - суб'єктом первинного фінансового моніторингу

Обов'язково

770

Скорочена назва учасника фінансової операції (ім'я)

Для юридичної особи вказується скорочене найменування відповідно до установчих документів, за його відсутності - повне найменування;
для фізичної особи вказується ім'я;
для відокремленого підрозділу вказується скорочене найменування відповідно до положення про відокремлений підрозділ (іншого документа, на підставі якого діє відокремлений підрозділ), затвердженого головним підприємством - юридичною особою - суб'єктом первинного фінансового моніторингу, за його відсутності - повне найменування

Обов'язково

780

По батькові

Для фізичної особи вказується по батькові

Обов'язково у разі наявності

790

Дата народження

Для фізичної особи вказується дата народження

Обов'язково для фізичної особи учасника-клієнта, особи, яка діє від імені клієнта (представник клієнта), бенефіціара (фактичного вигодоодержувача)

800

Відомості про документ, на підставі якого здійснюється участь у фінансовій операції

Поле заповнюється у разі наявності даних щодо осіб, які беруть участь у фінансовій операції та не є клієнтами або контрагентами;
указуються відомості про всі документи, що дають підстави вважати особу причетною до участі у фінансовій операції; це, зокрема, може бути інформація про договори, довіреності тощо;
при описі кожного документа вказуються такі дані:
повне найменування документа;
номер документа;
найменування органу (особи), що видав (видала) документ;
дата видачі документа

Обов'язково для особи, що не є клієнтом або контрагентом

Відомості про державну реєстрацію

810

Документ про державну реєстрацію

Указуються реквізити документа, що підтверджує державну реєстрацію, а саме: вид документа (шляхом зазначення першого слова назви документа та проставляння після нього знака ";"), серія (за наявності) та номер документа
(наприклад: Виписка з Єдиного державного реєстру юридичних осіб та фізичних осіб - підприємців серії А38, номера 123456 у полі буде мати вигляд: - - - Виписка; А38123456)

Обов'язково у разі наявності для учасника-клієнта, особи, яка діє від імені клієнта (представник клієнта), бенефіціара (фактичного вигодоодержувача), якщо учасник - юридична особа - резидент або суб'єкт підприємницької діяльності

820

Назва органу (місця проведення) державної реєстрації особи

Указується повне найменування органу (місця проведення) державної реєстрації юридичної особи (або фізичної особи - підприємця), яка бере участь у фінансовій операції

Обов'язково у разі наявності для учасника-клієнта, особи, яка діє від імені клієнта (представник клієнта), бенефіціара (фактичного вигодоодержувача), якщо учасник - юридична особа - резидент або суб'єкт підприємницької діяльності

830

Дата реєстрації

Указується дата державної реєстрації юридичної особи (або фізичної особи - підприємця), яка бере участь у фінансовій операції

Обов'язково для учасника-клієнта, особи, яка діє від імені клієнта (представник клієнта), бенефіціара (фактичного вигодоодержувача), якщо учасник - юридична особа - резидент або суб'єкт підприємницької діяльності

Місцезнаходження або місце проживання учасника
(указуються відомості щодо адреси, за якою зареєстровано юридичну особу, яка бере участь у фінансовій операції, або вказується інформація щодо місця реєстрації фізичної особи, яка бере участь у фінансовій операції)

840

Країна реєстрації або громадянства (код та назва)

Указуються цифровий код та назва країни відповідно до Класифікації країн світу, затвердженої наказом Держкомстату від 22 грудня 2010 року № 527
(наприклад: країна Україна кодується: 804 Україна)

Обов'язково для учасника-клієнта, особи, яка діє від імені клієнта (представник клієнта), бенефіціара (фактичного вигодоодержувача).
Для інших учасників - обов'язково у разі наявності

850

Область реєстрації або проживання (код та назва)

Указуються код та назва області згідно з Довідником кодів областей України (додаток 11) (наприклад: 68 Хмельницька)

Обов'язково для учасника-клієнта, особи, яка діє від імені клієнта (представник клієнта), бенефіціара (фактичного вигодоодержувача), якщо учасник - резидент.
Для інших учасників - обов'язково у разі наявності

860

Поштовий індекс

Указується індекс відділення зв'язку

Обов'язково для резидента учасника-клієнта, особи, яка діє від імені клієнта (представник клієнта), бенефіціара (фактичного вигодоодержувача).
Для інших учасників - обов'язково у разі наявності

870

Населений пункт

Указуються найменування населеного пункту та район області (у разі наявності): вид населеного пункту вказується скорочено - міста (м.), села (с.), селища (сел.), селища міського типу (смт) тощо; найменування населеного пункту вказується повністю
(наприклад: м. Київ; смт Микулинці, Іванківський район; сел. Васильківка, Васильківський район)

Обов'язково для учасника-клієнта, особи, яка діє від імені клієнта (представник клієнта), бенефіціара (фактичного вигодоодержувача).
Для інших учасників - обов'язково у разі наявності

880

Вулиця

Указується назва вулиці
(наприклад: Паньківська, проспект Перемоги, провулок Михайлівський тощо)

Обов'язково у разі наявності

890

Будинок

Указується номер будинку (із зазначенням літери у разі наявності)
(наприклад: будинок № 18 заповнюється як "- - - - - 18"; будинок № 18-А заповнюється як "- - - - 18А"; будинок № 18/12 заповнюється як "- - 18/12")

Обов'язково у разі наявності

900

Корпус (споруда)

Указується номер корпусу (або споруди) будинку
(наприклад: корпус № 8 заповнюється як "- - - - - - 8")

Обов'язково у разі наявності

910

Офіс (квартира)

Указується номер офіса або квартири
(наприклад: офіс № 6 заповнюється як "- - - 6"; офіс № 6-А заповнюється як "- - 6А"; квартира № 127 заповнюється як "- 127")

Обов'язково у разі наявності

920

Додаткові відомості

Для нерезидента в цьому полі заповнюються дані про адресу, що не можуть бути внесені в стандартні поля

Обов'язково у разі наявності

Місце тимчасового перебування учасника
(указується інформація щодо поштової адреси юридичної особи, яка бере участь у фінансовій операції, або вказується інформація щодо місця проживання фізичної особи, яка бере участь у фінансовій операції)

930

Країна тимчасового перебування (код та назва)

Указуються цифровий код та назва країни відповідно до Класифікації країн світу, затвердженої наказом Держкомстату від 22 грудня 2010 року № 527
(наприклад: країна Україна кодується: 804 Україна)

Обов'язково для учасника-клієнта, особи, яка діє від імені клієнта (представник клієнта), бенефіціара (фактичного вигодоодержувача).
Для інших учасників - обов'язково у разі наявності

940

Область тимчасового перебування (код та назва)

Указуються код та назва області згідно з Довідником кодів областей України (додаток 11) (наприклад: 68 Хмельницька)

Обов'язково для учасника-клієнта, особи, яка діє від імені клієнта (представник клієнта), бенефіціара (фактичного вигодоодержувача), якщо учасник - резидент.
Для інших учасників - обов'язково у разі наявності

950

Поштовий індекс

Указується індекс відділення зв'язку

Обов'язково для резидента учасника-клієнта, особи, яка діє від імені клієнта (представник клієнта), бенефіціара (фактичного вигодоодержувача).
Для інших учасників - обов'язково у разі наявності

960

Населений пункт

Указуються найменування населеного пункту та район області (у разі наявності): вид населеного пункту вказується скорочено - міста (м.), села (с.), селища (сел.), селища міського типу (смт) тощо; найменування населеного пункту вказується повністю
(наприклад: м. Київ; смт Микулинці, Іванківський район; сел. Васильківка, Васильківський район)

Обов'язково для учасника-клієнта, особи, яка діє від імені клієнта (представник клієнта), бенефіціара (фактичного вигодоодержувача).
Для інших учасників - обов'язково у разі наявності

970

Вулиця

Указується назва вулиці
(наприклад: Паньківська, проспект Перемоги, провулок Михайлівський тощо)

Обов'язково у разі наявності

980

Будинок

Указується номер будинку (із зазначенням літери у разі наявності)
(наприклад: будинок № 18 заповнюється як "- - - - - 18"; будинок № 18-А заповнюється як "- - - - 18А"; будинок № 18/12 заповнюється як "- - 18/12")

Обов'язково у разі наявності

990

Корпус (споруда)

Указується номер корпусу (або споруди) будинку
(наприклад: корпус № 8 заповнюється як "- - - - - - 8")

Обов'язково у разі наявності

1000

Офіс (квартира)

Указується номер офіса або квартири
(наприклад: офіс № 6 заповнюється як "- - - 6"; офіс № 6-А заповнюється як "- - 6А"; квартира № 127 заповнюється як "- 127")

Обов'язково у разі наявності

1010

Додаткові відомості

Для нерезидента в цьому полі заповнюються дані про адресу, що не можуть бути внесені в стандартні поля

Обов'язково у разі наявності

Відомості про документ, що засвідчує фізичну особу

1020

Вид документа, що засвідчує фізичну особу (код)

Указується код виду документа, який засвідчує фізичну особу, яка бере участь у фінансовій операції, згідно з Довідником кодів документів, що засвідчують фізичну особу (додаток 4)

Обов'язково для учасника-клієнта, особи, яка діє від імені клієнта (представник клієнта), бенефіціара (фактичного вигодоодержувача), якщо учасник - фізична особа або фізична особа - підприємець

1030

Серія документа, що засвідчує фізичну особу

Указуються відомості про документ, який засвідчує фізичну особу, яка бере участь у фінансовій операції, а саме: його серія, номер, дата видачі та орган, який видав документ

Обов'язково для учасника-клієнта, особи, яка діє від імені клієнта (представник клієнта), бенефіціара (фактичного вигодоодержувача), якщо учасник - фізична особа або фізична особа - підприємець

1040

Номер документа, що засвідчує фізичну особу

Обов'язково для учасника-клієнта, особи, яка діє від імені клієнта (представник клієнта), бенефіціара (фактичного вигодоодержувача), якщо учасник - фізична особа або фізична особа - підприємець

1050

Дата видачі документа, що засвідчує фізичну особу

Обов'язково для учасника-клієнта, особи, яка діє від імені клієнта (представник клієнта), бенефіціара (фактичного вигодоодержувача), якщо учасник - фізична особа або фізична особа - підприємець

1060

Повна назва органу, який видав документ, що засвідчує фізичну особу

Обов'язково для учасника-клієнта, особи, яка діє від імені клієнта (представник клієнта), бенефіціара (фактичного вигодоодержувача), якщо учасник - фізична особа або фізична особа - підприємець

Дані про банк (філію), у якому (якій) відкрито рахунок учасника фінансової операції, що використовується для здійснення фінансової операції

1070

Номер рахунку

Указується номер рахунку особи, яка бере участь у фінансовій операції, у банківській установі

Обов'язково у разі наявності

1080

Назва банку (філії)

Указується повне найменування банківської установи, в якій відкрито рахунок особи, яка бере участь у фінансовій операції, відповідно до установчих документів цієї банківської установи

Обов'язково у разі наявності

1090

Код банку (філії)

Заповнюється МФО для банківської установи - резидента або S.W.I.F.T. (чи non-S.W.I.F.T.) код для банківської установи - нерезидента

Обов'язково у разі наявності

1100

Країна (код та назва)

Указуються код країни, на території якої зареєстровано банківську установу, де відкрито рахунок особи, яка бере участь у фінансовій операції, та назва цієї країни відповідно до Класифікації країн світу, затвердженої наказом Держкомстату від 22 грудня 2010 року № 527
(наприклад: країна Російська Федерація кодується: 643 Російська Федерація)

Обов'язково у разі наявності

1110

Область (код та назва)

Указуються код та назва області згідно з Довідником кодів областей України (додаток 11)
(наприклад: 68 Хмельницька)

Обов'язково у разі наявності

1120

Поштовий індекс

Указується індекс відділення зв'язку

Обов'язково у разі наявності

1130

Населений пункт

Указуються найменування населеного пункту та район області (у разі наявності): вид населеного пункту вказується скорочено - міста (м.), села (с.), селища (сел.), селища міського типу (смт) тощо; найменування населеного пункту вказується повністю
(наприклад: м. Київ; смт Микулинці, Іванківський район; сел. Васильківка, Васильківський район).
Для нерезидента в цьому полі заповнюються дані про адресу, що не можуть бути внесені в стандартні поля

Обов'язково у разі наявності

1140

Вулиця

Указується назва вулиці
(наприклад: Паньківська, проспект Перемоги, провулок Михайлівський тощо)

Обов'язково у разі наявності

1150

Будинок

Указується номер будинку (із зазначенням літери у разі наявності)
(наприклад: будинок № 18 заповнюється як "- - - - -18"; будинок № 18-А заповнюється як "- - - -18А"; будинок № 18/12 заповнюється як "- - 18/12")

Обов'язково у разі наявності

1160

Корпус (споруда)

Указується номер корпусу (або споруди) будинку
(наприклад: корпус № 8 заповнюється як "- - - - - -8")

Обов'язково у разі наявності

1170

Офіс (квартира)

Указується номер офіса або квартири
(наприклад: офіс № 6 заповнюється як "- - - 6"; офіс № 6-А заповнюється як "- - 6А"; квартира № 127 заповнюється як "- 127")

Обов'язково у разі наявності

Відомості про кореспондентський рахунок, який використовується для здійснення фінансової операції в іноземній валюті
(розділ заповнюється для банку, зазначеного в полях 1070 - 1170, якщо фінансова операція здійснюється в іноземній валюті)

1180

Номер рахунку

Указується номер кореспондентського рахунку, який використовується для здійснення фінансової операції в іноземній валюті

Обов'язково у разі наявності

1190

Назва фінансової установи - кореспондента, у якій відкрито рахунок

Указується повне найменування фінансової установи, в якій відкрито кореспондентський рахунок, який використовується для здійснення фінансової операції в іноземній валюті

Обов'язково у разі наявності

1200

Код фінансової установи - кореспондента

Заповнюється МФО для банківської установи - резидента або S.W.I.F.T. (чи non-S.W.I.F.T.) код для банківської установи - нерезидента

Обов'язково у разі наявності

1210

Країна місцезнаходження фінансової установи - кореспондента (код та назва)

Указуються код країни, на території якої зареєстровано фінансову установу, де відкрито кореспондентський рахунок, зазначений у полі 1180, через який здійснюється фінансова операція, та назва цієї країни відповідно до Класифікації країн світу, затвердженої наказом Держкомстату від 22 грудня 2010 року № 527
(наприклад: країна Російська Федерація кодується: 643 Російська Федерація)

Обов'язково у разі наявності

1220

Область (код та назва)

Указуються код та назва області згідно з Довідником кодів областей України (додаток 11) (наприклад: 68 Хмельницька)

Обов'язково у разі наявності

1230

Поштовий індекс

Указується індекс відділення зв'язку

Обов'язково у разі наявності

1240

Населений пункт

Указуються найменування населеного пункту та район області (у разі наявності): вид населеного пункту вказується скорочено - міста (м.), села (с.), селища (сел.), селища міського типу (смт); найменування населеного пункту вказується повністю
(наприклад: м. Київ; смт Микулинці, Іванківський район; сел. Васильківка, Васильківський район).
Для нерезидента в цьому полі заповнюються дані про адресу, що не можуть бути внесені в стандартні поля

Обов'язково у разі наявності

1250

Вулиця

Указується назва вулиці
(наприклад: Паньківська, проспект Перемоги, провулок Михайлівський тощо)

Обов'язково у разі наявності

1260

Будинок

Указується номер будинку (із зазначенням літери у разі наявності)
(наприклад: будинок № 18 заповнюється як "- - - - -18"; будинок № 18-А заповнюється як "- - - - 18А"; будинок № 18/12 заповнюється як "- - 18/12")

Обов'язково у разі наявності

1270

Корпус (споруда)

Указується номер корпусу (або споруди) будинку
(наприклад: корпус № 8 заповнюється як "- - - - - -8")

Обов'язково у разі наявності

1280

Офіс (квартира)

Указується номер офіса або квартири
(наприклад: офіс № 6 заповнюється як "- - - 6"; офіс № 6-А заповнюється як "- - 6А"; квартира № 127 заповнюється як "- 127")

Обов'язково у разі наявності

Розділ IV. Додаткова інформація

Розділ заповнюється у разі необхідності надання суб'єктом первинного фінансового моніторингу (відокремленим підрозділом) Держфінмоніторингу України додаткової інформації, яка стосується фінансової операції та/або про мотивовану підозру стосовно того, що фінансова операція здійснюється з метою легалізації (відмивання) доходів, одержаних злочинним шляхом, та фінансування тероризму, і не знайшла свого відображення в попередніх розділах.

Розділ містить коментарі та перелік доданих документів.

У переліку доданих документів вказуються назва документа та кількість аркушів кожного з документів.

Приклад:

1. Копія договору - 5 арк.

2. Копія платіжного документа - 2 арк.

При внесенні запису до Реєстру фінансових операцій, що можуть бути пов'язані з легалізацією (відмиванням) доходів, зазначаються повне найменування посади, прізвище, ім'я та по батькові працівника суб'єкта первинного фінансового моніторингу, який здійснив такий запис.

2. Порядок заповнення форми № 2-ФМ одноособовцями

Розділ I. Відомості про суб'єкта первинного фінансового моніторингу

Код

Назва поля

Коментар щодо заповнення

Необхідність заповнення

Відомості про суб'єкта первинного фінансового моніторингу, в якому було здійснено (здійснюється, відмовлено у здійсненні) фінансову операцію

020

Вид суб'єкта (код)

Указується код виду суб'єкта первинного фінансового моніторингу

Обов'язково

030

Реєстраційний номер облікової картки платника податків або серія та номер паспорта

Указується реєстраційний номер облікової картки платника податків суб'єкта первинного фінансового моніторингу для фізичних осіб та фізичних осіб - підприємців відповідно до документа про присвоєння реєстраційного номера облікової картки платника податків. Для фізичних осіб, які через свої релігійні переконання відмовились від прийняття реєстраційного номера облікової картки платника податків та повідомили про це відповідний орган державної податкової служби і мають відмітку у паспорті, указуються серія та номер паспорта громадянина України

Обов'язково

040

Прізвище, ім'я, по батькові

Указуються прізвище, ім'я, по батькові суб'єкта первинного фінансового моніторингу, у якому було здійснено (здійснюється, відмовлено у здійсненні) фінансову операцію

Обов'язково

050

Обліковий ідентифікатор СПФМ або номер свідоцтва про постановку на облік

Указується обліковий ідентифікатор або номер свідоцтва про постановку на облік суб'єкта первинного фінансового моніторингу, в якому було здійснено (здійснюється, відмовлено у здійсненні) фінансову операцію, в Єдиній інформаційній системі

Обов'язково

Відомості про місцезнаходження або місце проживання суб'єкта первинного фінансового моніторингу, в якому було здійснено (здійснюється, відмовлено у здійсненні) фінансову операцію

070

Область

Указується назва області України
(наприклад: Хмельницька)

Обов'язково

080

Поштовий індекс

Указується індекс відділення зв'язку

Обов'язково

090

Населений пункт

Указуються найменування населеного пункту та район області (у разі наявності): вид населеного пункту вказується скорочено - міста (м.), села (с.), селища (сел.), селища міського типу (смт) тощо; найменування населеного пункту вказується повністю
(наприклад: м. Київ; смт Микулинці, Іванківський район; сел. Васильківка, Васильківський район)

Обов'язково

100

Вулиця

Указується назва вулиці
(наприклад: Паньківська, проспект Перемоги, провулок Михайлівський тощо)

Обов'язково у разі наявності

110

Будинок

Указується номер будинку (із зазначенням літери у разі наявності)
(наприклад: будинок № 18 заповнюється як "- - - - - 18"; будинок № 18-А заповнюється як "- - - - 18А"; будинок № 18/12 заповнюється як "- - 18/12")

Обов'язково у разі наявності

120

Корпус (споруда)

Указується номер корпусу (або споруди) будинку
(наприклад: корпус № 8 заповнюється як "- - - - - - 8")

Обов'язково у разі наявності

130

Офіс (квартира)

Указується номер офіса або квартири суб'єкта первинного фінансового моніторингу
(наприклад: офіс № 6 заповнюється як "- - - 6"; офіс № 6-А заповнюється як "- - 6А"; квартира № 127 заповнюється як "- 127")

Обов'язково у разі наявності

140

Номер телефону

Указується номер телефону суб'єкта первинного фінансового моніторингу з обов'язковим зазначенням міжміського коду
(наприклад: телефон у м. Львові 862334 у полі матиме такий вигляд: 0322862334)

Обов'язково

150

Адреса e-mail

Указується електронна адреса суб'єкта первинного фінансового моніторингу

Обов'язково у разі наявності

Розділ II. Відомості про фінансову операцію

Код

Назва поля

Коментар щодо заповнення

Необхідність заповнення

Дані про повідомлення про фінансову операцію

440

Дата

Указується дата здійснення повідомлення про фінансові операції, яким була надіслана інформація про фінансову операцію (наприклад, повідомлення, здійснене 15 червня 2011 року, матиме у полі такий вигляд: 15062011)

Обов'язково у разі інформування про фінансову операцію Держфінмоніторингу України

Дані про попереднє повідомлення та реєстрацію фінансової операції, що не взята на облік

452

Дата

У всіх випадках повторного направлення інформації про фінансову операцію на заміну раніше наданої і не взятої на облік Держфінмоніторингом України указується дата першої реєстрації фінансової операції у реєстрі, що не взята на облік Держфінмоніторингом України

Обов'язково у разі виправлення помилок або неточностей у записах про фінансову операцію, що не взята на облік

453

Порядковий номер попередньої реєстрації ФО

У всіх випадках повторного направлення інформації про фінансову операцію на заміну раніше наданої і не взятої на облік Держфінмоніторингом України указується порядковий номер реєстрації у реєстрі першої фінансової операції, що не взята на облік Держфінмоніторингом України

Обов'язково у разі виправлення помилок або неточностей у записах про фінансову операцію, що не взята на облік

Дані про реєстрацію фінансової операції

470

Номер реєстрації

Указується порядковий номер запису про фінансову операцію в реєстрі суб'єкта первинного фінансового моніторингу
(наприклад, якщо фінансова операція зазначена в реєстрі за номером 1299, поле матиме такий вигляд: - - - - - - - - 1299)

Обов'язково

480

Дата реєстрації

Указується дата запису про фінансову операцію в реєстрі
(наприклад, якщо запис зазначених відомостей до реєстру здійснено 15 червня 2011 року, він матиме у полі такий вигляд: 15062011)

Обов'язково

490

Ознака можливості відношення ФО до фінансування тероризму

Указується наявність ознаки
(1 - за відсутності ознак відношення фінансової операції до фінансування тероризму;
3 - якщо учасником або вигодоодержувачем за фінансовою операцією є особа, яку включено до переліку осіб, пов'язаних зі здійсненням терористичної діяльності або щодо яких застосовано міжнародні санкції;
2 - в інших випадках можливого відношення фінансової операції до фінансування терористичної діяльності)

Обов'язково

500

Кількість учасників ФО

Указується кількість учасників фінансової операції, яка дорівнює кількості заповнених відомостей про учасників фінансової операції

Обов'язково

510

Вид повідомлення (код)

Указується код виду повідомлення про фінансову операцію

Обов'язково у разі подання повідомлення про фінансову операцію до Держфінмоніторингу України

Дані про здійснення фінансової операції, або відмову в її проведенні, або зупинення проведення фінансової операції

520

Дата

Указуються день, місяць, рік здійснення фінансової операції, або відмови в її проведенні, або зупинення проведення фінансової операції; якщо здійснення фінансової операції ще не завершене, указується дата початку її здійснення

Обов'язково

530

Час

Указується час здійснення фінансової операції або відмови в її проведенні або час зупинення проведення фінансової операції; якщо здійснення операції ще не завершене, указується час початку її здійснення

Обов'язково

540

Код валюти/ банк. металу

Указується код валюти або банківського металу, з використанням яких була проведена фінансова операція, відповідно до Класифікатора іноземних валют та банківських металів, затвердженого постановою Національного банку України від 04 лютого 1998 року № 34.
Якщо операція проведена в гривнях, то вказується код 980

Обов'язково

550

Сума фінансової операції у валюті проведення

Указується цифрами сума операції в іноземній валюті або вага банківського металу в грамах.
Якщо операція проводиться у гривнях, вказується сума в гривнях

Обов'язково

560

Сума ФО у гривнях

Указується цифрами сума операції в гривнях.
Якщо операція проводиться в іноземній валюті, вказується сума операції в гривнях за офіційним курсом гривні до іноземної валюти, установленим Національним банком України на день проведення операції

Обов'язково

570

Підстава здійснення ФО

Указуються зміст операції, призначення платежу, а також перелік усіх документів, які є підставою для здійснення фінансової операції (контракт, договір, платіжне доручення, чек тощо)

Обов'язково

580

Коментар до підстав здійснення ФО

Указуються коментарі щодо підстав здійснення фінансової операції

Обов'язково

590

Ознака здійснення ФО (код)

Указується код ознаки здійснення або відмови у здійсненні фінансової операції

Обов'язково

Ознаки фінансової операції, що підлягає внутрішньому фінансовому моніторингу (ВФМ) (код)

630

Код ВФМ

Указується код ознаки фінансової операції, що підлягає внутрішньому фінансовому моніторингу

Обов'язково, у разі якщо фінансова операція підлягає внутрішньому фінансовому моніторингу

640

Коментар до коду

Указуються коментарі, які уточнюють ознаки фінансової операції

Якщо заповнено поле 630 (у разі необхідності уточнення)

Дані про реєстрацію пов'язаної фінансової операції

650

Номер реєстрації

Указується номер у реєстрі фінансової операції, пов'язаної з даною

Обов'язково у разі наявності

660

Дата реєстрації

Указується дата внесення в реєстр фінансової операції, пов'язаної з даною

Обов'язково у разі наявності

670

Коментар до пов'язаної фінансової операції

Указуються коментарі, що уточнюють зміст пов'язаної фінансової операції

Обов'язково, якщо заповнено поле 650

Дані про реєстрацію фінансової операції, що коригується у реєстрі

690

Номер

У разі надіслання коригуючого повідомлення про фінансову операцію на заміну раніше наданого та взятого на облік у Держфінмоніторингу України повідомлення (первинного) після виправлення в ньому відповідних помилок та неточностей чи наявності додаткової інформації вказується порядковий номер первинного запису в реєстрі про фінансову операцію, що підлягає фінансовому моніторингу, щодо якої надається додаткова (скоригована) інформація

У разі надання коригуючого повідомлення про фінансову операцію

700

Дата

У разі надіслання коригуючого повідомлення про фінансову операцію на заміну раніше наданого та взятого на облік у Держфінмоніторингу України повідомлення (первинного) після виправлення в ньому відповідних помилок та неточностей чи наявності додаткової інформації вказується дата первинного запису в реєстрі про фінансову операцію, що підлягає фінансовому моніторингу, щодо якої надається додаткова (скоригована) інформація

У разі надання коригуючого повідомлення про фінансову операцію

710

Кількість аркушів доданих документів

Указується кількість аркушів додатків до форм. У разі відсутності доданих документів у полі ставиться нуль

Обов'язково у разі наявності та при поданні повідомлення про фінансову операцію до Держфінмоніторингу України

Розділ III. Відомості про учасника фінансової операції

Код

Назва поля

Коментар щодо заповнення

Необхідність заповнення

Загальні відомості про учасника фінансової операції

720

Тип учасника (код)

Указується код типу особи, що бере участь у фінансовій операції

Обов'язково

730

Статус учасника (код)

Указується код статусу учасника фінансової операції (юридична особа, фізична особа тощо)

Обов'язково для учасника-клієнта, особи, яка діє від імені клієнта (представник клієнта), бенефіціара (фактичного вигодоодержувача)

Ознака резидентності:

741

Резидент

Указується ознака резидентності особи

Обов'язково

742

Нерезидент

750

Код за ЄДРПОУ/ реєстраційний номер облікової картки платника податків

Для фізичних осіб та фізичних осіб - підприємців (резидентів і нерезидентів) зазначається реєстраційний номер облікової картки платника податків (за наявності). Якщо реєстраційний номер не присвоєний, то ставиться 9 нулів, якщо реєстраційний номер невідомий, то ставиться 5 дев'яток;
для юридичної особи - резидента або для представництва іноземного суб'єкта господарської діяльності зазначається код за ЄДРПОУ;
для юридичної особи - нерезидента указуються дані про реєстрацію на підставі копії легалізованого витягу з торгового, банківського чи судового реєстру або нотаріально засвідченого реєстраційного посвідчення уповноваженого органу іноземної держави про таку реєстрацію;
для відокремленого підрозділу указується його код за ЄДРПОУ, у разі його відсутності вказується код за ЄДРПОУ юридичної особи - суб'єкта первинного фінансового моніторингу

Обов'язково

760

Повна назва учасника (прізвище)

Для юридичної особи вказується повне найменування відповідно до установчих документів;
для фізичної особи вказується прізвище;
для відокремленого підрозділу вказується повне найменування відповідно до положення про відокремлений підрозділ (іншого документа, на підставі якого діє відокремлений підрозділ), затвердженого головним підприємством - юридичною особою - суб'єктом первинного фінансового моніторингу

Обов'язково

770

Скорочена назва учасника (ім'я)

Для юридичної особи вказується скорочене найменування відповідно до установчих документів, за його відсутності - повне найменування;
для фізичної особи вказується ім'я;
для відокремленого підрозділу указується скорочене найменування відповідно до положення про відокремлений підрозділ (іншого документа, на підставі якого діє відокремлений підрозділ), затвердженого головним підприємством - юридичною особою - суб'єктом первинного фінансового моніторингу, за його відсутності - повне найменування

Обов'язково

780

По батькові

Для фізичної особи вказується по батькові

Обов'язково у разі наявності

790

Дата народження

Для фізичної особи вказується дата народження

Обов'язково для фізичної особи учасника-клієнта, особи, яка діє від імені клієнта (представник клієнта), бенефіціара (фактичного вигодоодержувача)

800

Відомості про документ, на підставі якого здійснюється участь у ФО

Поле заповнюється у разі наявності даних щодо осіб, які беруть участь у фінансовій операції та не є клієнтами або контрагентами;
указуються відомості про всі документи, що дають підстави вважати особу причетною до участі у фінансовій операції; це, зокрема, може бути інформація про договори, довіреності тощо;
при описі кожного документа вказуються такі дані: повне найменування документа;
номер документа; найменування органу (особи), що видав (видала) документ; дата видачі документа

Обов'язково для особи, що не є клієнтом або контрагентом

Відомості про державну реєстрацію

810

Документ про державну реєстрацію

Указуються реквізити документа, що підтверджує державну реєстрацію, а саме: вид документа (шляхом зазначення першого слова назви документа та проставляння після нього знака ";"), серія (за наявності) та номер документа
(наприклад: Виписка з Єдиного державного реєстру юридичних осіб та фізичних осіб - підприємців серії А38, номера 123456 у полі буде мати вигляд: - - - Виписка; А38123456)

Обов'язково у разі наявності для учасника-клієнта, особи, яка діє від імені клієнта (представник клієнта), бенефіціара (фактичного вигодоодержувача), якщо учасник - юридична особа - резидент або суб'єкт підприємницької діяльності

820

Назва органу (місця проведення) державної реєстрації особи

Указується повне найменування органу (місця проведення) державної реєстрації юридичної особи (або фізичної особи - підприємця), яка бере участь у фінансовій операції

Обов'язково у разі наявності для учасника-клієнта, особи, яка діє від імені клієнта (представник клієнта), бенефіціара (фактичного вигодоодержувача), якщо учасник - юридична особа - резидент або суб'єкт підприємницької діяльності

830

Дата реєстрації

Указується дата державної реєстрації юридичної особи (або фізичної особи - підприємця), яка бере участь у фінансовій операції

Обов'язково для учасника-клієнта, особи, яка діє від імені клієнта (представник клієнта), бенефіціара (фактичного вигодоодержувача), якщо учасник - юридична особа - резидент або суб'єкт підприємницької діяльності

Місцезнаходження або місце проживання учасника
(указуються відомості щодо адреси, за якою зареєстровано юридичну особу, яка бере участь у фінансовій операції, або вказується інформація щодо місця реєстрації фізичної особи, яка бере участь у фінансовій операції)

840

Країна

Указується назва країни реєстрації або громадянства відповідно до Класифікації країн світу, затвердженої наказом Держкомстату від 22 грудня 2010 року № 527

Обов'язково для учасника-клієнта, особи, яка діє від імені клієнта (представник клієнта), бенефіціара (фактичного вигодоодержувача).
Для інших учасників - обов'язково у разі наявності

850

Область

Указується назва області реєстрації або проживання
(наприклад: Хмельницька)

Обов'язково для учасника-клієнта, особи, яка діє від імені клієнта (представник клієнта), бенефіціара (фактичного вигодоодержувача), якщо учасник - резидент.
Для інших учасників - обов'язково у разі наявності

860

Поштовий індекс

Указується індекс відділення зв'язку

Обов'язково для резидента учасника-клієнта, особи, яка діє від імені клієнта (представник клієнта), бенефіціара (фактичного вигодоодержувача).
Для інших учасників - обов'язково у разі наявності

870

Населений пункт

Указуються найменування населеного пункту та район області (у разі наявності): вид населеного пункту вказується скорочено - міста (м.), села (с.), селища (сел.), селища міського типу (смт) тощо; найменування населеного пункту вказується повністю
(наприклад: м. Київ; смт Микулинці, Іванківський район; сел. Васильківка, Васильківський район)

Обов'язково для учасника-клієнта, особи, яка діє від імені клієнта (представник клієнта), бенефіціара (фактичного вигодоодержувача).
Для інших учасників - обов'язково у разі наявності

880

Вулиця

Указується назва вулиці
(наприклад: Паньківська, проспект Перемоги, провулок Михайлівський тощо)

Обов'язково у разі наявності

890

Будинок

Указується номер будинку (із зазначенням літери у разі наявності)
(наприклад: будинок № 18 заповнюється як "- - - - - 18"; будинок № 18-А заповнюється як "- - - - 18А"; будинок № 18/12 заповнюється як "- - 18/12")

Обов'язково у разі наявності

900

Корпус (споруда)

Указується номер корпусу (або споруди) будинку
(наприклад: корпус № 8 заповнюється як "- - - - - - 8")

Обов'язково у разі наявності

910

Офіс (квартира)

Указується номер офіса або квартири
(наприклад: офіс № 6 заповнюється як "- - - 6"; офіс № 6-А заповнюється як "- - 6А"; квартира № 127 заповнюється як "- 127")

Обов'язково у разі наявності

920

Додаткові відомості

Для нерезидента в цьому полі заповнюються дані про адресу, що не можуть бути внесені в стандартні поля

Обов'язково у разі наявності

Місце тимчасового перебування учасника
(указується інформація щодо поштової адреси юридичної особи, яка бере участь у фінансовій операції, або вказується інформація щодо місця проживання фізичної особи, яка бере участь у фінансовій операції)

930

Країна

Указується назва країни відповідно до Класифікації країн світу, затвердженої наказом Держкомстату від 22 грудня 2010 року № 527

Обов'язково для учасника-клієнта, особи, яка діє від імені клієнта (представник клієнта), бенефіціара (фактичного вигодоодержувача).
Для інших учасників - обов'язково в разі наявності

940

Область

Указується назва області України (наприклад: Хмельницька)

Обов'язково для учасника-клієнта, особи, яка діє від імені клієнта (представник клієнта), бенефіціара (фактичного вигодоодержувача), якщо учасник - резидент.
Для інших учасників - обов'язково у разі наявності

950

Поштовий індекс

Указується індекс відділення зв'язку

Обов'язково для резидента учасника-клієнта, особи, яка діє від імені клієнта (представник клієнта), бенефіціара (фактичного вигодоодержувача).
Для інших учасників - обов'язково у разі наявності

960

Населений пункт

Указуються найменування населеного пункту та район області (у разі наявності): вид населеного пункту вказується скорочено - міста (м.), села (с.), селища (сел.), селища міського типу (смт) тощо; найменування населеного пункту вказується повністю
(наприклад: м. Київ; смт Микулинці, Іванківський район; сел. Васильківка, Васильківський район)

Обов'язково для учасника-клієнта, особи, яка діє від імені клієнта (представник клієнта), бенефіціара (фактичного вигодоодержувача).
Для інших учасників - обов'язково у разі наявності

970

Вулиця

Указується назва вулиці
(наприклад: Паньківська, проспект Перемоги, провулок Михайлівський тощо)

Обов'язково у разі наявності

980

Будинок

Указується номер будинку (із зазначенням літери у разі наявності)
(наприклад: будинок № 18 заповнюється як "- - - - - 18"; будинок № 18-А заповнюється як "- - - - 18А"; будинок № 18/12 заповнюється як "- - 18/12")

Обов'язково у разі наявності

990

Корпус (споруда)

Указується номер корпусу (або споруди) будинку
(наприклад: корпус № 8 заповнюється як "- - - - - - 8")

Обов'язково у разі наявності

1000

Офіс (квартира)

Указується номер офіса або квартири
(наприклад: офіс № 6 заповнюється як "- - - 6"; офіс № 6-А заповнюється як "- - 6А"; квартира № 127 заповнюється як "- 127")

Обов'язково у разі наявності

1010

Додаткові відомості

Для нерезидента в цьому полі заповнюються дані про адресу, що не можуть бути внесені в стандартні поля

Обов'язково у разі наявності

Відомості про документ, що засвідчує фізичну особу

1020

Вид документа (код)

Указується код виду документа, який засвідчує фізичну особу, яка бере участь у фінансовій операції

Обов'язково для учасника-клієнта, особи, яка діє від імені клієнта (представник клієнта), бенефіціара (фактичного вигодоодержувача), якщо учасник - фізична особа або фізична особа - підприємець

1030

Серія документа

Указуються відомості про документ, який засвідчує фізичну особу, яка бере участь у фінансовій операції, а саме: серія, номер, дата видачі та повна назва органу, який видав документ

Обов'язково для учасника-клієнта, особи, яка діє від імені клієнта (представник клієнта), бенефіціара (фактичного вигодоодержувача), якщо учасник - фізична особа або фізична особа - підприємець

1040

Номер документа

Обов'язково для учасника-клієнта, особи, яка діє від імені клієнта (представник клієнта), бенефіціара (фактичного вигодоодержувача), якщо учасник - фізична особа або фізична особа - підприємець

1050

Дата видачі

Обов'язково для учасника-клієнта, особи, яка діє від імені клієнта (представник клієнта), бенефіціара (фактичного вигодоодержувача), якщо учасник - фізична особа або фізична особа - підприємець

1060

Назва органу, що видав документ

Обов'язково для учасника-клієнта, особи, яка діє від імені клієнта (представник клієнта), бенефіціара (фактичного вигодоодержувача), якщо учасник - фізична особа або фізична особа - підприємець

Дані про банк (філію), у якому (якій) відкрито рахунок учасника фінансової операції, що використовується для здійснення фінансової операції

1070

Номер рахунку

Указується номер рахунку особи, яка бере участь у фінансовій операції, у банківській установі

Обов'язково у разі наявності

1080

Назва банку (філії)

Указується повне найменування банківської установи, в якій відкрито рахунок особи, яка бере участь у фінансовій операції, відповідно до установчих документів цієї банківської установи

Обов'язково у разі наявності

1090

Код банку (філії)

Заповнюється МФО для банківської установи - резидента або S.W.I.F.T. (чи non-S.W.I.F.T.) код для банківської установи - нерезидента

Обов'язково у разі наявності

1100

Країна

Указується країна, на території якої зареєстровано банківську установу, де відкрито рахунок особи, яка бере участь у фінансовій операції, відповідно до Класифікації країн світу, затвердженої наказом Держкомстату від 22 грудня 2010 року № 527

Обов'язково у разі наявності

1110

Область

Указується назва області України

Обов'язково у разі наявності

1120

Поштовий індекс

Указується індекс відділення зв'язку

Обов'язково у разі наявності

1130

Населений пункт

Указується найменування населеного пункту та район області (у разі наявності): вид населеного пункту вказується скорочено - міста (м.), села (с.), селища (сел.), селища міського типу (смт) тощо; найменування населеного пункту вказується повністю
(наприклад: м. Київ; смт Микулинці, Іванківський район; сел. Васильківка, Васильківський район).
Для нерезидента в цьому полі заповнюються дані про адресу, що не можуть бути внесені в стандартні поля

Обов'язково у разі наявності

1140

Вулиця

Указується назва вулиці
(наприклад: Паньківська, проспект Перемоги, провулок Михайлівський тощо)

Обов'язково у разі наявності

1150

Будинок

Указується номер будинку (із зазначенням літери у разі наявності)
(наприклад: будинок № 18 заповнюється як "- - - - - 18"; будинок № 18-А заповнюється як "- - - - 18А"; будинок № 18/12 заповнюється як "- - 18/12")

Обов'язково у разі наявності

1160

Корпус (споруда)

Указується номер корпусу (або споруди) будинку
(наприклад: корпус № 8 заповнюється як "- - - - - - 8")

Обов'язково у разі наявності

1170

Офіс (квартира)

Указується номер офіса або квартири
(наприклад: офіс № 6 заповнюється як "- - - 6"; офіс № 6-А заповнюється як "- - 6А"; квартира № 127 заповнюється як "- 127")

Обов'язково у разі наявності

Розділ IV. Додаткова інформація

Розділ заповнюється у разі необхідності надання суб'єктом первинного фінансового моніторингу до Держфінмоніторингу України додаткової інформації, яка стосується фінансової операції та/або про мотивовану підозру стосовно того, що фінансова операція здійснюється з метою легалізації (відмивання) доходів, одержаних злочинним шляхом, та фінансування тероризму, і не знайшла свого відображення у попередніх розділах.

Розділ містить коментарі та перелік доданих документів.

У переліку доданих документів вказуються назва документа та кількість аркушів кожного з документів.

Приклад:

1. Копія договору - 5 арк.

2. Копія платіжного документа - 2 арк.

Реєстр фінансових операцій, що підлягають фінансовому моніторингу, підписується особисто одноособовцем, який вносить запис до реєстру, із зазначенням повного найменування посади, прізвища, імені та по батькові. Підпис засвідчується відбитком печатки (у разі її наявності) одноособовця.

3. Порядок заповнення форми № 2-ФМ спеціально визначеними суб'єктами первинного фінансового моніторингу (крім одноособовців, юридичних осіб, які проводять фінансові операції з товарами (виконують роботи, надають послуги) за готівку, у випадку проведення фінансової операції на суму, яка дорівнює чи перевищує 150000 гривень або дорівнює чи перевищує суму, еквівалентну зазначеній, в іноземній валюті, та суб'єктів господарювання, які проводять лотереї та азартні ігри, у тому числі казино, електронне (віртуальне) казино, у випадку проведення фінансової операції, пов'язаної з прийняттям чи поверненням ставок або виплатою виграшів)

Розділ I. Відомості про суб'єкта первинного фінансового моніторингу чи відокремлений підрозділ

Код

Назва поля

Коментар щодо заповнення

Необхідність заповнення

Відомості про суб'єкта первинного фінансового моніторингу (відокремлений підрозділ), у якому було здійснено (здійснюється, відмовлено у здійсненні) фінансову операцію

010

Тип суб'єкта (код)

Указується код типу суб'єкта первинного фінансового моніторингу або відокремленого підрозділу

Обов'язково

020

Вид суб'єкта (код)

Указується код виду суб'єкта первинного фінансового моніторингу або відокремленого підрозділу, у ролі якого він виступає у проведенні фінансової операції

Обов'язково

030

Код за ЄДРПОУ

Указується ідентифікаційний код (номер) суб'єкта первинного фінансового моніторингу, або представництва іноземного суб'єкта господарської діяльності, або відокремленого підрозділу, в якому було здійснено (здійснюється, відмовлено у здійсненні) фінансову операцію:
для юридичних осіб або представництва іноземного суб'єкта господарської діяльності - код за ЄДРПОУ;
за відсутності у відокремленого підрозділу суб'єкта первинного фінансового моніторингу особистого ідентифікаційного коду вказується код за ЄДРПОУ головного підприємства суб'єкта первинного фінансового моніторингу

Обов'язково

040

Скорочена назва СПФМ чи ВП

Указується скорочене найменування суб'єкта первинного фінансового моніторингу або відокремленого підрозділу відповідно до установчих документів, у якому було здійснено (здійснюється, відмовлено у здійсненні) фінансову операцію, за його відсутності - повне найменування

Обов'язково

050

Обліковий ідентифікатор СПФМ чи ВП

Указується обліковий ідентифікатор суб'єкта первинного фінансового моніторингу або відокремленого підрозділу, в якому було здійснено (здійснюється, відмовлено у здійсненні) фінансову операцію, в Єдиній інформаційній системі

Обов'язково

Відомості про місцезнаходження суб'єкта первинного фінансового моніторингу (відокремленого підрозділу), в якому було здійснено (здійснюється, відмовлено у здійсненні) фінансову операцію

060

Країна

Указуються країна, на території якої перебуває суб'єкт первинного фінансового моніторингу або відокремлений підрозділ, у якому було здійснено (здійснюється, відмовлено у здійсненні) фінансову операцію, та назва цієї країни відповідно до Класифікації країн світу, затвердженої наказом Держкомстату від 22 грудня 2010 року № 527

Обов'язково

070

Область

Указується назва області України

Обов'язково, якщо країна - Україна

080

Поштовий індекс

Указується індекс відділення зв'язку

Обов'язково

090

Населений пункт

Указуються найменування населеного пункту та район області (у разі наявності): вид населеного пункту вказується скорочено - міста (м.), села (с.), селища (сел.), селища міського типу (смт) тощо; найменування населеного пункту вказується повністю
(наприклад: м. Київ; смт Микулинці, Іванківський район; сел. Васильківка, Васильківський район)

Обов'язково

100

Вулиця

Указується назва вулиці
(наприклад: Паньківська, проспект Перемоги, провулок Михайлівський тощо)

Обов'язково у разі наявності

110

Будинок

Указується номер будинку (із зазначенням літери у разі наявності)
(наприклад: будинок № 18 заповнюється як "- - - - - 18"; будинок № 18-А заповнюється як "- - - - 18А"; будинок № 18/12 заповнюється як "- - 18/12")

Обов'язково у разі наявності

120

Корпус (споруда)

Указується номер корпусу (або споруди) будинку
(наприклад: корпус № 8 заповнюється як "- - - - - - 8")

Обов'язково у разі наявності

130

Офіс (квартира)

Указується номер офіса або квартири суб'єкта первинного фінансового моніторингу чи відокремленого підрозділу
(наприклад: офіс № 6 заповнюється як "- - - 6"; офіс № 6-А заповнюється як "- - 6А"; квартира № 127 заповнюється як "- 127")

Обов'язково у разі наявності

140

Номер телефону

Указується номер телефону суб'єкта первинного фінансового моніторингу з обов'язковим зазначенням міжміського коду
(наприклад: телефон у м. Львові 862334 у полі матиме такий вигляд: 0322862334)

Обов'язково

150

Адреса e-mail

Указується електронна адреса суб'єкта первинного фінансового моніторингу

Обов'язково у разі наявності

Відомості про відповідального працівника суб'єкта первинного фінансового моніторингу (відокремленого підрозділу), в якому було здійснено (здійснюється, відмовлено у здійсненні) фінансову операцію

160

Посада працівника

Указується повне найменування посади працівника, відповідального за проведення фінансового моніторингу, відповідно до установчих документів суб'єкта первинного фінансового моніторингу або відокремленого підрозділу, в якому було здійснено (здійснюється, відмовлено у здійсненні) фінансову операцію, або його штатного розпису

Обов'язково

170

Прізвище

Указується прізвище відповідального працівника

Обов'язково

180

Ім'я

Указується ім'я відповідального працівника

Обов'язково

190

По батькові

Указується по батькові відповідального працівника

Обов'язково у разі наявності

200

Номер телефону

Указується номер телефону відповідального працівника з обов'язковим зазначенням міжміського коду
(наприклад: телефон у м. Львові 862334 у полі матиме такий вигляд: 0322862334)

Обов'язково

210

Адреса e-mail

Указується електронна адреса суб'єкта первинного фінансового моніторингу

Обов'язково у разі наявності

Відомості про суб'єкта первинного фінансового моніторингу (відокремлений підрозділ), у якому було зареєстровано фінансову операцію

220

Тип суб'єкта (код)

Указується код типу суб'єкта первинного фінансового моніторингу або відокремленого підрозділу

Обов'язково

230

Вид суб'єкта (код)

Указується код виду суб'єкта первинного фінансового моніторингу або відокремленого підрозділу, у ролі якого він виступає у проведенні фінансової операції

Обов'язково

240

Код за ЄДРПОУ

Указується ідентифікаційний код (номер) суб'єкта первинного фінансового моніторингу чи відокремленого підрозділу, в якому було зареєстровано фінансову операцію:
для юридичних осіб або для представництв іноземних суб'єктів господарської діяльності - ідентифікаційний код (номер) за ЄДРПОУ;
за відсутності у відокремленого підрозділу суб'єкта первинного фінансового моніторингу особистого ідентифікаційного коду вказується код за ЄДРПОУ головного підприємства суб'єкта первинного фінансового моніторингу

Обов'язково

250

Скорочена назва СПФМ чи ВП

Указується скорочене найменування суб'єкта первинного фінансового моніторингу чи відокремленого підрозділу, в якому було зареєстровано фінансову операцію, відповідно до установчих документів, за його відсутності - повне найменування

Обов'язково

260

Обліковий ідентифікатор СПФМ чи ВП

Указується обліковий ідентифікатор суб'єкта первинного фінансового моніторингу чи відокремленого підрозділу, в якому було зареєстровано фінансову операцію, в Єдиній інформаційній системі

Обов'язково

Відомості про місцезнаходження суб'єкта первинного фінансового моніторингу (відокремленого підрозділу), в якому було зареєстровано фінансову операцію

270

Країна

Указується назва країни, на території якої перебуває суб'єкт первинного фінансового моніторингу чи відокремлений підрозділ, у якому було зареєстровано фінансову операцію, відповідно до Класифікації країн світу, затвердженої наказом Держкомстату від 22 грудня 2010 року № 527

Обов'язково

280

Область

Указується назва області України

Обов'язково, якщо країна - Україна

290

Поштовий індекс

Указується індекс відділення зв'язку

Обов'язково

300

Населений пункт

Указуються найменування населеного пункту та район області (у разі наявності): вид населеного пункту вказується скорочено - міста (м.), села (с.), селища (сел.), селища міського типу (смт) тощо; найменування населеного пункту вказується повністю
(наприклад: м. Київ; смт Микулинці, Іванківський район; сел. Васильківка, Васильківський район)

Обов'язково

310

Вулиця

Указується назва вулиці
(наприклад: Паньківська, проспект Перемоги, провулок Михайлівський тощо)

Обов'язково у разі наявності

320

Будинок

Указується номер будинку (із зазначенням літери у разі наявності)
(наприклад: будинок № 18 заповнюється як "- - - - - 18"; будинок № 18-А заповнюється як "- - - - 18А"; будинок № 18/12 заповнюється як "- - 18/12")

Обов'язково у разі наявності

330

Корпус (споруда)

Указується номер корпусу (або споруди) будинку
(наприклад: корпус № 8 заповнюється як "- - - - - - 8")

Обов'язково у разі наявності

340

Офіс (квартира)

Указується номер офіса або квартири суб'єкта первинного фінансового моніторингу чи відокремленого підрозділу
(наприклад: офіс № 6 заповнюється як "- - - 6"; офіс № 6-А заповнюється як "- - 6А"; квартира № 127 заповнюється як "- 127")

Обов'язково у разі наявності

350

Номер телефону

Указується номер телефону суб'єкта первинного фінансового моніторингу з обов'язковим зазначенням міжміського коду
(наприклад: телефон у м. Львові 862334 у полі матиме такий вигляд: 0322862334)

Обов'язково

360

Адреса e-mail

Указується електронна адреса суб'єкта первинного фінансового моніторингу

Обов'язково у разі наявності

Відомості про відповідального працівника суб'єкта первинного фінансового моніторингу (відокремленого підрозділу), в якому було зареєстровано фінансову операцію

370

Посада працівника

Указується повне найменування посади працівника, відповідального за проведення фінансового моніторингу, відповідно до установчих документів суб'єкта первинного фінансового моніторингу чи відокремленого підрозділу, в якому було зареєстровано фінансову операцію, або його штатного розпису

Обов'язково

380

Прізвище

Указується прізвище відповідального працівника

Обов'язково

390

Ім'я

Указується ім'я відповідального працівника

Обов'язково

400

По батькові

Указується по батькові відповідального працівника

Обов'язково у разі наявності

410

Номер телефону

Указується номер телефону відповідального працівника з обов'язковим зазначенням міжміського коду
(наприклад: телефон у м. Львові 862334 у полі матиме такий вигляд: 0322862334)

Обов'язково

420

Адреса e-mail

Указується електронна адреса суб'єкта первинного фінансового моніторингу

Обов'язково у разі наявності

Розділ II. Відомості про фінансову операцію

Код

Назва поля

Коментар щодо заповнення

Необхідність заповнення

Дані про повідомлення про фінансову операцію

440

Дата здійснення повідомлення

Указується дата здійснення повідомлення про фінансові операції, яким була надіслана фінансова операція
(наприклад, повідомлення, здійснене 15 червня 2011 року, матиме у полі такий вигляд: 15062011)

Обов'язково у разі інформування про фінансову операцію Держфінмоніторингу України

Дані про попередню реєстрацію фінансової операції, що не взята на облік

452

Дата

У всіх випадках повторного направлення інформації про фінансову операцію на заміну раніше наданої і не взятої на облік Держфінмоніторингом України указується дата першої реєстрації фінансової операції у реєстрі, що не взята на облік Держфінмоніторингом України

Обов'язково у разі виправлення помилок або неточностей у записах про фінансову операцію, що не взята на облік

453

Порядковий номер попередньої реєстрації ФО

У всіх випадках повторного направлення інформації про фінансову операцію на заміну раніше наданої і не взятої на облік Держфінмоніторингом України указується порядковий номер реєстрації у реєстрі першої фінансової операції, що не взята на облік Держфінмоніторингом України

Обов'язково у разі виправлення помилок або неточностей у записах про фінансову операцію, що не взята на облік

Дані про реєстрацію фінансової операції

470

Номер реєстрації

Указується порядковий номер запису про фінансову операцію в реєстрі суб'єкта первинного фінансового моніторингу (відокремленого підрозділу)
(наприклад, якщо фінансова операція зазначена в реєстрі за номером 1299, поле матиме такий вигляд: - - - - - - - - 1299)

Обов'язково

480

Дата реєстрації

Указується дата запису про фінансову операцію в реєстрі
(наприклад, якщо запис зазначених відомостей до реєстру здійснено 15 червня 2011 року, він матиме у полі такий вигляд: 15062011)

Обов'язково

490

Ознака можливості відношення ФО до фінансування тероризму

Указується наявність ознаки
(1 - за відсутності ознак відношення фінансової операції до фінансування тероризму;
3 - якщо учасником або вигодоодержувачем за фінансовою операцією є особа, яку включено до переліку осіб, пов'язаних зі здійсненням терористичної діяльності або щодо яких застосовано міжнародні санкції;
2 - в інших випадках можливого відношення фінансової операції до фінансування терористичної діяльності)

Обов'язково

500

Кількість учасників ФО

Указується кількість учасників фінансової операції, яка дорівнює кількості заповнених відомостей про учасників фінансової операції

Обов'язково

510

Вид повідомлення (код)

Указується код виду повідомлення про фінансову операцію

Обов'язково у разі подання повідомлення про фінансову операцію до Держфінмоніторингу України

Дані про здійснення фінансової операції, або відмову в її проведенні, або зупинення проведення фінансової операції

520

Дата

Указуються день, місяць, рік здійснення фінансової операції, або відмови в її проведенні, або зупинення проведення фінансової операції; якщо здійснення фінансової операції ще не завершене, указується дата початку її здійснення

Обов'язково

530

Час

Указується час здійснення фінансової операції або відмови в її проведенні або час зупинення проведення фінансової операції; якщо здійснення операції ще не завершене, указується час початку її здійснення

Обов'язково

540

Код валюти/ банк. металу

Указується код валюти або банківського металу, з використанням яких була проведена фінансова операція, відповідно до Класифікатора іноземних валют та банківських металів, затвердженого постановою Національного банку України від 04 лютого 1998 року № 34.
Якщо операція проведена в гривнях, вказується код 980

Обов'язково

550

Сума ФО у валюті проведення

Указується цифрами сума операції в іноземній валюті або вага банківського металу в грамах.
Якщо операція проводиться у гривнях, вказується сума в гривнях

Обов'язково

560

Сума фінансової операції у гривнях

Указується цифрами сума операції в гривнях.
Якщо операція проводиться в іноземній валюті, вказується сума операції в гривнях за офіційним курсом гривні до іноземної валюти, установленим Національним банком України на день проведення операції

Обов'язково

570

Підстава здійснення ФО

Указуються зміст операції, призначення платежу, а також перелік усіх документів, які є підставою для здійснення фінансової операції (контракт, договір, платіжне доручення, чек тощо)

Обов'язково

580

Коментар до здійснення ФО

Указуються коментарі щодо підстав здійснення фінансової операції

Обов'язково

590

Ознака здійснення ФО (код)

Указується код ознаки здійснення або відмови у здійсненні фінансової операції

Обов'язково

Ознаки фінансової операції, що підлягає внутрішньому фінансовому моніторингу (ВФМ) (код)

630

Код ВФМ

Указується код ознаки фінансової операції, що підлягає внутрішньому фінансовому моніторингу

Обов'язково, у разі якщо фінансова операція підлягає внутрішньому фінансовому моніторингу

640

Коментар до коду

Указуються коментарі, які уточнюють ознаки фінансової операції

Обов'язково

Дані про реєстрацію пов'язаної фінансової операції

650

Номер реєстрації

Указується порядковий номер у реєстрі фінансової операції, пов'язаної з даною

Обов'язково у разі наявності

660

Дата реєстрації

Указується дата внесення до реєстру фінансової операції, пов'язаної з даною

Обов'язково у разі наявності

670

Коментар

Указуються коментарі, що уточнюють зміст пов'язаної фінансової операції

Обов'язково, якщо заповнено поле 650

Дані про реєстрацію фінансової операції, що коригується у реєстрі

690

Номер

У разі надіслання коригуючого повідомлення про фінансову операцію на заміну раніше наданого та взятого на облік у Держфінмоніторингу України повідомлення (первинного) після виправлення в ньому відповідних помилок та неточностей чи наявності додаткової інформації вказується порядковий номер первинного запису в реєстрі про фінансову операцію, що підлягає фінансовому моніторингу, щодо якої надається додаткова (скоригована) інформація

У разі надання коригуючого повідомлення про фінансову операцію

700

Дата

У разі надіслання коригуючого повідомлення про фінансову операцію на заміну раніше наданого та взятого на облік у Держфінмоніторингу України повідомлення (первинного) після виправлення в ньому відповідних помилок та неточностей чи наявності додаткової інформації вказується дата первинного запису в реєстрі про фінансову операцію, що підлягає фінансовому моніторингу, щодо якої надається додаткова (скоригована) інформація

У разі надання коригуючого повідомлення про фінансову операцію

710

Кількість аркушів доданих документів

Указується кількість аркушів додатків до форм. У разі відсутності доданих документів у полі ставиться нуль

Обов'язково у разі наявності та при поданні повідомлення про фінансову операцію до Держфінмоніторингу України

Розділ III. Відомості про учасника фінансової операції

Код

Назва поля

Коментар щодо заповнення

Необхідність заповнення

Загальні відомості про учасника фінансової операції

720

Тип учасника (код)

Указується код типу особи, що бере участь у фінансовій операції

Обов'язково

730

Статус учасника (код)

Указується код статусу учасника фінансової операції (юридична особа, фізична особа тощо)

Обов'язково для учасника-клієнта, особи, яка діє від імені клієнта (представник клієнта), бенефіціара (фактичного вигодоодержувача)

Ознака резидентності:

741

Резидент

Указується ознака резидентності особи

Обов'язково

742

Нерезидент

750

Код за ЄДРПОУ/ реєстраційний номер облікової картки платника податків

Для фізичних осіб та фізичних осіб - підприємців (резидентів і нерезидентів) зазначається реєстраційний номер облікової картки платника податків (за наявності). Якщо реєстраційний номер не присвоєний, то ставиться 9 нулів, якщо реєстраційний номер невідомий, то ставиться 5 дев'яток;
для юридичної особи - резидента або для представництва іноземного суб'єкта господарської діяльності зазначається код за ЄДРПОУ;
для юридичної особи - нерезидента указуються дані про реєстрацію на підставі копії легалізованого витягу з торгового, банківського чи судового реєстру або нотаріально засвідченого реєстраційного посвідчення уповноваженого органу іноземної держави про таку реєстрацію;
для відокремленого підрозділу указується його код за ЄДРПОУ, у разі його відсутності вказується код за ЄДРПОУ юридичної особи - суб'єкта первинного фінансового моніторингу

Обов'язково

760

Повна назва учасника фінансової операції (прізвище)

Для юридичної особи вказується повне найменування відповідно до установчих документів;
для фізичної особи вказується прізвище;
для відокремленого підрозділу вказується повне найменування відповідно до положення про відокремлений підрозділ (іншого документа, на підставі якого діє відокремлений підрозділ), затвердженого головним підприємством - юридичною особою - суб'єктом первинного фінансового моніторингу

Обов'язково

770

Скорочена назва учасника фінансової операції (ім'я)

Для юридичної особи вказується скорочене найменування відповідно до установчих документів, за його відсутності - повне найменування;
для фізичної особи вказується ім'я;
для відокремленого підрозділу вказується скорочене найменування відповідно до положення про відокремлений підрозділ (іншого документа, на підставі якого діє відокремлений підрозділ), затвердженого головним підприємством - юридичною особою - суб'єктом первинного фінансового моніторингу, за його відсутності - повне найменування

Обов'язково

780

По батькові

Для фізичної особи вказується по батькові

Обов'язково у разі наявності

790

Дата народження

Для фізичної особи вказується дата народження

Обов'язково для фізичної особи учасника-клієнта, особи, яка діє від імені клієнта (представник клієнта), бенефіціара (фактичного вигодоодержувача)

800

Відомості про документ, на підставі якого здійснюється участь у ФО

Поле заповнюється у разі наявності даних щодо осіб, які беруть участь у фінансовій операції та не є клієнтами або контрагентами;
указуються відомості про всі документи, що дають підстави вважати особу причетною до участі у фінансовій операції; це, зокрема, може бути інформація про договори, довіреності тощо;
при описі кожного документа вказуються такі дані:
повне найменування документа;
номер документа;
найменування органу (особи), що видав (видала) документ;
дата видачі документа

Обов'язково для особи, що не є клієнтом або контрагентом

Відомості про державну реєстрацію

810

Документ про державну реєстрацію

Указуються реквізити документа, що підтверджує державну реєстрацію, а саме: вид документа (шляхом зазначення першого слова назви документа та проставляння після нього знака ";"), серія (за наявності) та номер документа
(наприклад: Виписка з Єдиного державного реєстру юридичних осіб та фізичних осіб - підприємців серії А38, номера 123456 у полі буде мати вигляд:
- - - Виписка; А38123456)

Обов'язково у разі наявності для учасника-клієнта, особи, яка діє від імені клієнта (представник клієнта), бенефіціара (фактичного вигодоодержувача), якщо учасник - юридична особа - резидент або суб'єкт підприємницької діяльності

820

Назва органу (місця проведення) державної реєстрації особи

Указується повне найменування органу (місця проведення) державної реєстрації юридичної особи (або фізичної особи - підприємця), яка бере участь у фінансовій операції

Обов'язково у разі наявності для учасника-клієнта, особи, яка діє від імені клієнта (представник клієнта), бенефіціара (фактичного вигодоодержувача), якщо учасник - юридична особа - резидент або суб'єкт підприємницької діяльності

830

Дата реєстрації

Указується дата державної реєстрації юридичної особи (або фізичної особи - підприємця), яка бере участь у фінансовій операції

Обов'язково для учасника-клієнта, особи, яка діє від імені клієнта (представник клієнта), бенефіціара (фактичного вигодоодержувача), якщо учасник - юридична особа - резидент або суб'єкт підприємницької діяльності

Місцезнаходження або місце проживання учасника
(указуються відомості щодо адреси, за якою зареєстровано юридичну особу, яка бере участь у фінансовій операції, або вказується інформація щодо місця реєстрації фізичної особи, яка бере участь у фінансовій операції)

840

Країна

Указується назва країни реєстрації або громадянства відповідно до Класифікації країн світу, затвердженої наказом Держкомстату від 22 грудня 2010 року № 527

Обов'язково для учасника-клієнта, особи, яка діє від імені клієнта (представник клієнта), бенефіціара (фактичного вигодоодержувача).
Для інших учасників - обов'язково у разі наявності

850

Область

Указується назва області реєстрації або проживання в Україні

Обов'язково для учасника-клієнта, особи, яка діє від імені клієнта (представник клієнта), бенефіціара (фактичного вигодоодержувача), якщо учасник - резидент.
Для інших учасників - обов'язково у разі наявності

860

Поштовий індекс

Указується індекс відділення зв'язку

Обов'язково для резидента учасника-клієнта, особи, яка діє від імені клієнта (представник клієнта), бенефіціара (фактичного вигодоодержувача).
Для інших учасників - обов'язково у разі наявності

870

Населений пункт

Указується найменування населеного пункту та район області (у разі наявності): вид населеного пункту вказується скорочено - міста (м.), села (с.), селища (сел.), селища міського типу (смт) тощо; найменування населеного пункту вказується повністю
(наприклад: м. Київ; смт Микулинці, Іванківський район; сел. Васильківка, Васильківський район)

Обов'язково для учасника-клієнта, особи, яка діє від імені клієнта (представник клієнта), бенефіціара (фактичного вигодоодержувача).
Для інших учасників - обов'язково у разі наявності

880

Вулиця

Указується назва вулиці
(наприклад: Паньківська, проспект Перемоги, провулок Михайлівський тощо)

Обов'язково у разі наявності

890

Будинок

Указується номер будинку (із зазначенням літери у разі наявності)
(наприклад: будинок № 18 заповнюється як "- - - - - 18"; будинок № 18-А заповнюється як "- - - - 18А"; будинок № 18/12 заповнюється як "- - 18/12")

Обов'язково у разі наявності

900

Корпус (споруда)

Указується номер корпусу (або споруди) будинку
(наприклад: корпус № 8 заповнюється як "- - - - - - 8")

Обов'язково у разі наявності

910

Офіс (квартира)

Указується номер офіса або квартири
(наприклад: офіс № 6 заповнюється як "- - - 6"; офіс № 6-А заповнюється як "- - 6А"; квартира № 127 заповнюється як "- 127")

Обов'язково у разі наявності

920

Додаткові відомості

Для нерезидента в цьому полі заповнюються дані про адресу, що не можуть бути внесені в стандартні поля

Обов'язково у разі наявності

Місце тимчасового перебування учасника
(указується інформація щодо поштової адреси юридичної особи, яка бере участь у фінансовій операції, або вказується інформація щодо місця проживання фізичної особи, яка бере участь у фінансовій операції)

930

Країна

Указується назва країни відповідно до Класифікації країн світу, затвердженої наказом Держкомстату від 22 грудня 2010 року № 527

Обов'язково для учасника-клієнта, особи, яка діє від імені клієнта (представник клієнта), бенефіціара (фактичного вигодоодержувача).
Для інших учасників - обов'язково у разі наявності

940

Область

Указується назва області України

Обов'язково для учасника-клієнта, особи, яка діє від імені клієнта (представник клієнта), бенефіціара (фактичного вигодоодержувача), якщо учасник - резидент.
Для інших учасників - обов'язково у разі наявності

950

Поштовий індекс

Указується індекс відділення зв'язку

Обов'язково для резидента учасника-клієнта, особи, яка діє від імені клієнта (представник клієнта), бенефіціара (фактичного вигодоодержувача).
Для інших учасників - обов'язково у разі наявності

960

Населений пункт

Указуються найменування населеного пункту та район області (у разі наявності): вид населеного пункту вказується скорочено - міста (м.), села (с.), селища (сел.), селища міського типу (смт) тощо; найменування населеного пункту вказується повністю
(наприклад: м. Київ; смт Микулинці, Іванківський район; сел. Васильківка, Васильківський район)

Обов'язково для учасника-клієнта, особи, яка діє від імені клієнта (представник клієнта), бенефіціара (фактичного вигодоодержувача).
Для інших учасників - обов'язково у разі наявності

970

Вулиця

Указується назва вулиці
(наприклад: Паньківська, проспект Перемоги, провулок Михайлівський тощо)

Обов'язково у разі наявності

980

Будинок

Указується номер будинку (із зазначенням літери у разі наявності)
(наприклад: будинок № 18 заповнюється як "- - - - - 18"; будинок № 18-А заповнюється як "- - - - 18А"; будинок № 18/12 заповнюється як "- - 18/12")

Обов'язково у разі наявності

990

Корпус (споруда)

Указується номер корпусу (або споруди) будинку
(наприклад: корпус № 8 заповнюється як "- - - - - - 8")

Обов'язково у разі наявності

1000

Офіс (квартира)

Указується номер офіса або квартири
(наприклад: офіс № 6 заповнюється як "- - - 6"; офіс № 6-А заповнюється як "- - 6А"; квартира № 127 заповнюється як "- 127")

Обов'язково у разі наявності

1010

Додаткові відомості

Для нерезидента в цьому полі заповнюються дані про адресу, що не можуть бути внесені в стандартні поля

Обов'язково у разі наявності

Відомості про документ, що засвідчує фізичну особу

1020

Вид документа (код)

Указується код виду документа, який засвідчує фізичну особу, яка бере участь у фінансовій операції, згідно з Довідником кодів документів, що засвідчують фізичну особу

Обов'язково для учасника-клієнта, особи, яка діє від імені клієнта (представник клієнта), бенефіціара (фактичного вигодоодержувача), якщо учасник - фізична особа або фізична особа - підприємець

1030

Серія документа

Указуються відомості про документ, який засвідчує фізичну особу, яка бере участь у фінансовій операції, а саме: серія, номер, дата видачі та повна назва органу, який видав документ

Обов'язково для учасника-клієнта, особи, яка діє від імені клієнта (представник клієнта), бенефіціара (фактичного вигодоодержувача), якщо учасник - фізична особа або фізична особа - підприємець

1040

Номер документа

Обов'язково для учасника-клієнта, особи, яка діє від імені клієнта (представник клієнта), бенефіціара (фактичного вигодоодержувача), якщо учасник - фізична особа або фізична особа - підприємець

1050

Дата видачі документа

Обов'язково для учасника-клієнта, особи, яка діє від імені клієнта (представник клієнта), бенефіціара (фактичного вигодоодержувача), якщо учасник - фізична особа або фізична особа - підприємець

1060

Назва органу, що видав документ

Обов'язково для учасника-клієнта, особи, яка діє від імені клієнта (представник клієнта), бенефіціара (фактичного вигодоодержувача), якщо учасник - фізична особа або фізична особа - підприємець

Дані про банк (філію), у якому (якій) відкрито рахунок учасника ФО, що використовується для здійснення ФО

1070

Номер рахунку

Указується номер рахунку особи, яка бере участь у фінансовій операції, у банківській установі

Обов'язково у разі наявності

1080

Назва банку (філії)

Указується повне найменування банківської установи, в якій відкрито рахунок особи, яка бере участь у фінансовій операції, відповідно до установчих документів цієї банківської установи

Обов'язково у разі наявності

1090

Код банку (філії)

Заповнюється МФО для банківської установи - резидента або S.W.I.F.T. (чи non-S.W.I.F.T.) код для банківської установи - нерезидента

Обов'язково у разі наявності

1100

Країна

Указується назва країни, на території якої зареєстровано банківську установу, де відкрито рахунок особи, яка бере участь у фінансовій операції, відповідно до Класифікації країн світу, затвердженої наказом Держкомстату від 22 грудня 2010 року № 527

Обов'язково у разі наявності

1110

Область

Указується назва області України

Обов'язково у разі наявності

1120

Поштовий індекс

Указується індекс відділення зв'язку

Обов'язково у разі наявності

1130

Населений пункт

Указуються найменування населеного пункту та район області (у разі наявності): вид населеного пункту вказується скорочено - міста (м.), села (с.), селища (сел.), селища міського типу (смт) та ін.; найменування населеного пункту вказується повністю
(наприклад: м. Київ; смт Микулинці, Іванківський район; сел. Васильківка, Васильківський район).
Для нерезидента в цьому полі заповнюються дані про адресу, що не можуть бути внесені в стандартні поля

Обов'язково у разі наявності

1140

Вулиця

Указується назва вулиці
(наприклад: Паньківська, проспект Перемоги, провулок Михайлівський тощо)

Обов'язково у разі наявності

1150

Будинок

Указується номер будинку (із зазначенням літери у разі наявності)
(наприклад: будинок № 18 заповнюється як "- - - - - 18"; будинок № 18-А заповнюється як "- - - - 18А"; будинок № 18/12 заповнюється як "- - 18/12")

Обов'язково у разі наявності

1160

Корпус (споруда)

Указується номер корпусу (або споруди) будинку
(наприклад: корпус № 8 заповнюється як "- - - - - - 8")

Обов'язково у разі наявності

1170

Офіс (квартира)

Указується номер офіса або квартири
(наприклад: офіс № 6 заповнюється як "- - - 6"; офіс № 6-А заповнюється як "- - 6А"; квартира № 127 заповнюється як "- 127")

Обов'язково у разі наявності

Розділ IV. Додаткова інформація

Розділ заповнюється у разі необхідності надання суб'єктом первинного фінансового моніторингу (відокремленим підрозділом) Держфінмоніторингу України додаткової інформації, яка стосується фінансової операції та/або про мотивовану підозру стосовно того, що фінансова операція здійснюється з метою легалізації (відмивання) доходів, одержаних злочинним шляхом, та фінансування тероризму, і не знайшла свого відображення у попередніх розділах.

Розділ містить коментарі та перелік доданих документів.

У переліку доданих документів вказуються назва документа та кількість аркушів кожного з документів.

Приклад:

1. Копія договору - 5 арк.

2. Копія платіжного документа - 2 арк.

Реєстр фінансових операцій, що підлягають фінансовому моніторингу, підписується особисто працівником суб'єкта первинного фінансового моніторингу (відокремленого підрозділу), який вносить запис до реєстру, із зазначенням повного найменування посади, прізвища, імені та по батькові. Підпис засвідчується відбитком печатки суб'єкта первинного фінансового моніторингу (відокремленого підрозділу).

4. Порядок заповнення форми № 2-ФМ спеціально визначеними суб'єктами первинного фінансового моніторингу - юридичними особами, які проводять фінансові операції з товарами (виконують роботи, надають послуги) за готівку, у випадку проведення фінансової операції на суму, яка дорівнює чи перевищує 150000 гривень або дорівнює чи перевищує суму, еквівалентну зазначеній, в іноземній валюті

Розділ I. Відомості про суб'єкта первинного фінансового моніторингу чи відокремлений підрозділ

Код

Назва поля

Коментар щодо заповнення

Необхідність заповнення

Відомості про суб'єкта первинного фінансового моніторингу (відокремлений підрозділ), у якому було здійснено (здійснюється, відмовлено у здійсненні) фінансову операцію

010

Тип суб'єкта (код)

Указується код типу суб'єкта первинного фінансового моніторингу або відокремленого підрозділу

Обов'язково

020

Вид суб'єкта (код)

Указується код виду суб'єкта первинного фінансового моніторингу або відокремленого підрозділу, у ролі якого він виступає у проведенні фінансової операції

Обов'язково

030

Код за ЄДРПОУ

Указується ідентифікаційний код (номер) суб'єкта первинного фінансового моніторингу, або представництва іноземного суб'єкта господарської діяльності, або відокремленого підрозділу, в якому було здійснено (здійснюється, відмовлено у здійсненні) фінансову операцію:
для юридичних осіб або представництва іноземного суб'єкта господарської діяльності - за ЄДРПОУ;
за відсутності у відокремленого підрозділу суб'єкта первинного фінансового моніторингу особистого ідентифікаційного коду вказується код за ЄДРПОУ головного підприємства суб'єкта первинного фінансового моніторингу

Обов'язково

040

Скорочена назва СПФМ чи ВП

Указується скорочене найменування суб'єкта первинного фінансового моніторингу або відокремленого підрозділу відповідно до установчих документів, у якому було здійснено (здійснюється, відмовлено у здійсненні) фінансову операцію, за його відсутності - повне найменування

Обов'язково

050

Обліковий ідентифікатор СПФМ чи ВП

Указується обліковий ідентифікатор суб'єкта первинного фінансового моніторингу або відокремленого підрозділу, в якому було здійснено (здійснюється, відмовлено у здійсненні) фінансову операцію, в Єдиній інформаційній системі

Обов'язково

Відомості про місцезнаходження суб'єкта первинного фінансового моніторингу (відокремленого підрозділу), в якому було здійснено (здійснюється, відмовлено у здійсненні) фінансову операцію

060

Країна

Указується назва країни, на території якої перебуває суб'єкт первинного фінансового моніторингу або відокремлений підрозділ, у якому було здійснено (здійснюється, відмовлено у здійсненні) фінансову операцію, відповідно до Класифікації країн світу, затвердженої наказом Держкомстату від 22 грудня 2010 року № 527

Обов'язково

070

Область

Указується назва області України

Обов'язково, якщо країна - Україна

080

Поштовий індекс

Указується індекс відділення зв'язку

Обов'язково

090

Населений пункт

Указуються найменування населеного пункту та район області (у разі наявності): вид населеного пункту вказується скорочено - міста (м.), села (с.), селища (сел.), селища міського типу (смт) тощо; найменування населеного пункту вказується повністю
(наприклад: м. Київ; смт Микулинці, Іванківський район; сел. Васильківка, Васильківський район)

Обов'язково

100

Вулиця

Указується назва вулиці
(наприклад: Паньківська, проспект Перемоги, провулок Михайлівський тощо)

Обов'язково у разі наявності

110

Будинок

Указується номер будинку (із зазначенням літери у разі наявності)
(наприклад: будинок № 18 заповнюється як "- - - - - 18"; будинок № 18-А заповнюється як "- - - - 18А"; будинок № 18/12 заповнюється як "- - 18/12")

Обов'язково у разі наявності

120

Корпус (споруда)

Указується номер корпусу (або споруди) будинку
(наприклад: корпус № 8 заповнюється як "- - - - - - 8")

Обов'язково у разі наявності

130

Офіс (квартира)

Указується номер офіса або квартири суб'єкта первинного фінансового моніторингу чи відокремленого підрозділу
(наприклад: офіс № 6 заповнюється як "- - - 6"; офіс № 6-А заповнюється як "- - 6А"; квартира № 127 заповнюється як "- 127")

Обов'язково у разі наявності

140

Номер телефону

Указується номер телефону суб'єкта первинного фінансового моніторингу з обов'язковим зазначенням міжміського коду
(наприклад: телефон у м. Львові 862334 у полі матиме такий вигляд: 0322862334)

Обов'язково

150

Адреса e-mail

Указується електронна адреса суб'єкта первинного фінансового моніторингу

Обов'язково у разі наявності

Відомості про керівника суб'єкта первинного фінансового моніторингу (відокремленого підрозділу), в якому було здійснено (здійснюється, відмовлено у здійсненні) фінансову операцію

160

Посада працівника

Указується повне найменування посади керівника відповідно до установчих документів суб'єкта первинного фінансового моніторингу або відокремленого підрозділу, в якому було здійснено (здійснюється, відмовлено у здійсненні) фінансову операцію, або його штатного розпису

Обов'язково

170

Прізвище

Указується прізвище керівника

Обов'язково

180

Ім'я

Указується ім'я керівника

Обов'язково

190

По батькові

Указується по батькові керівника

Обов'язково у разі наявності

200

Номер

Указується номер телефону керівника з обов'язковим зазначенням міжміського коду
(наприклад: телефон у м. Львові 862334 у полі матиме такий вигляд: 0322862334)

Обов'язково

210

Адреса e-mail

Указується електронна адреса суб'єкта первинного фінансового моніторингу

Обов'язково у разі наявності

Відомості про суб'єкта первинного фінансового моніторингу (відокремлений підрозділ), у якому було зареєстровано фінансову операцію

220

Тип суб'єкта (код)

Указується код типу суб'єкта первинного фінансового моніторингу або відокремленого підрозділу

Обов'язково

230

Вид суб'єкта (код)

Указується код виду суб'єкта первинного фінансового моніторингу або відокремленого підрозділу, у ролі якого він виступає у проведенні фінансової операції

Обов'язково

240

Код за ЄДРПОУ

Указується ідентифікаційний код (номер) суб'єкта первинного фінансового моніторингу чи відокремленого підрозділу, в якому було зареєстровано фінансову операцію:
для юридичних осіб або для представництв іноземних суб'єктів господарської діяльності - ідентифікаційний код (номер) за ЄДРПОУ;
за відсутності у відокремленого підрозділу суб'єкта первинного фінансового моніторингу особистого ідентифікаційного коду вказується код за ЄДРПОУ головного підприємства суб'єкта первинного фінансового моніторингу

Обов'язково

250

Скорочена назва СПФМ чи ВП

Указується скорочене найменування суб'єкта первинного фінансового моніторингу чи відокремленого підрозділу, в якому було зареєстровано фінансову операцію, відповідно до установчих документів, за його відсутності - повне найменування

Обов'язково

260

Обліковий ідентифікатор суб'єкта первинного фінансового моніторингу чи відокремленого підрозділу

Указується обліковий ідентифікатор суб'єкта первинного фінансового моніторингу чи відокремленого підрозділу, в якому було зареєстровано фінансову операцію, в Єдиній інформаційній системі

Обов'язково

Відомості про місцезнаходження суб'єкта первинного фінансового моніторингу (відокремленого підрозділу), в якому було зареєстровано фінансову операцію

270

Країна

Указується назва країни, на території якої перебуває суб'єкт первинного фінансового моніторингу чи відокремлений підрозділ, в якому було зареєстровано фінансову операцію, відповідно до Класифікації країн світу, затвердженої наказом Держкомстату від 22 грудня 2010 року № 527

Обов'язково

280

Область

Указується назва області України

Обов'язково, якщо країна - Україна

290

Поштовий індекс

Указується індекс відділення зв'язку

Обов'язково

300

Населений пункт

Указуються найменування населеного пункту та район області (у разі наявності): вид населеного пункту вказується скорочено - міста (м.), села (с.), селища (сел.), селища міського типу (смт) тощо; найменування населеного пункту вказується повністю
(наприклад: м. Київ; смт Микулинці, Іванківський район; сел. Васильківка, Васильківський район)

Обов'язково

310

Вулиця

Указується назва вулиці
(наприклад: Паньківська, проспект Перемоги, провулок Михайлівський тощо)

Обов'язково у разі наявності

320

Будинок

Указується номер будинку (із зазначенням літери у разі наявності)
(наприклад: будинок № 18 заповнюється як "- - - - - 18"; будинок № 18-А заповнюється як "- - - - 18А"; будинок № 18/12 заповнюється як "- - 18/12")

Обов'язково у разі наявності

330

Корпус (споруда)

Указується номер корпусу (або споруди) будинку
(наприклад: корпус № 8 заповнюється як "- - - - - - 8")

Обов'язково у разі наявності

340

Офіс (квартира)

Указується номер офіса або квартири суб'єкта первинного фінансового моніторингу чи відокремленого підрозділу
(наприклад: офіс № 6 заповнюється як "- - - 6"; офіс № 6-А заповнюється як "- - 6А"; квартира № 127 заповнюється як "- 127")

Обов'язково у разі наявності

350

Номер телефону

Указується номер телефону суб'єкта первинного фінансового моніторингу з обов'язковим зазначенням міжміського коду
(наприклад: телефон у м. Львові 862334 у полі матиме такий вигляд: 0322862334)

Обов'язково

360

Адреса e-mail

Указується електронна адреса суб'єкта первинного фінансового моніторингу

Обов'язково у разі наявності

Відомості про керівника суб'єкта первинного фінансового моніторингу (відокремленого підрозділу), у якому було зареєстровано фінансову операцію

370

Посада працівника

Указується повне найменування посади керівника відповідно до установчих документів суб'єкта первинного фінансового моніторингу чи відокремленого підрозділу, в якому було зареєстровано фінансову операцію, або його штатного розпису

Обов'язково

380

Прізвище

Указується прізвище керівника

Обов'язково

390

Ім'я

Указується ім'я керівника

Обов'язково

400

По батькові

Указується по батькові керівника

Обов'язково у разі наявності

410

Номер телефону

Указується номер телефону відповідального працівника з обов'язковим зазначенням міжміського коду
(наприклад: телефон у м. Львові 862334 у полі матиме такий вигляд: 0322862334)

Обов'язково

420

Адреса e-mail

Указується електронна адреса суб'єкта первинного фінансового моніторингу

Обов'язково у разі наявності

Розділ II. Відомості про фінансову операцію

Код

Назва поля

Коментар щодо заповнення

Необхідність заповнення

Дані про повідомлення про фінансову операцію

440

Дата

Указується дата здійснення повідомлення про фінансові операції, яким була надіслана фінансова операція
(наприклад, повідомлення, здійснене 15 червня 2011 року, матиме у полі такий вигляд: 15062011)

Обов'язково у разі інформування про фінансову операцію Держфінмоніторингу України

Дані про попередню реєстрацію фінансової операції, що не взята на облік

452

Дата

У всіх випадках повторного направлення інформації про фінансову операцію на заміну раніше наданої і не взятої на облік Держфінмоніторингом України указується дата першої реєстрації фінансової операції в реєстрі, що не взята на облік Держфінмоніторингом України

Обов'язково у разі виправлення помилок або неточностей у записах про фінансову операцію, що не взята на облік

453

Порядковий номер попередньої реєстрації ФО

У всіх випадках повторного направлення інформації про фінансову операцію на заміну раніше наданої і не взятої на облік Держфінмоніторингом України указується порядковий номер реєстрації в реєстрі першої фінансової операції, що не взята на облік Держфінмоніторингом України

Обов'язково у разі виправлення помилок або неточностей у записах про фінансову операцію, що не взята на облік

Дані про реєстрацію фінансової операції

470

Номер реєстрації

Указується порядковий номер запису про фінансову операцію в реєстрі суб'єкта первинного фінансового моніторингу (відокремленого підрозділу)
(наприклад, якщо фінансова операція зазначена в реєстрі за номером 1299, поле матиме такий вигляд: - - - - - - - - 1299)

Обов'язково

480

Дата реєстрації

Указується дата запису про фінансову операцію в реєстрі
(наприклад, якщо запис зазначених відомостей до реєстру здійснено 15 червня 2011 року, він матиме у полі такий вигляд: 15062011)

Обов'язково

490

Ознака можливості відношення ФО до фінансування тероризму

Указується наявність ознаки
(1 - за відсутності ознак відношення фінансової операції до фінансування тероризму;
3 - якщо учасником або вигодоодержувачем за фінансовою операцією є особа, яку включено до переліку осіб, пов'язаних зі здійсненням терористичної діяльності або щодо яких застосовано міжнародні санкції;
2 - в інших випадках можливого відношення фінансової операції до фінансування терористичної діяльності)

Обов'язково

500

Кількість учасників ФО

Указується кількість учасників фінансової операції, яка дорівнює кількості заповнених відомостей про учасників фінансової операції

Обов'язково

510

Вид повідомлення (код)

Указується код виду повідомлення про фінансову операцію

Обов'язково у разі подання повідомлення про фінансову операцію до Держфінмоніторингу України

Дані про здійснення фінансової операції, або відмову в її проведенні, або зупинення проведення фінансової операції

520

Дата

Указуються день, місяць, рік здійснення фінансової операції, або відмови в її проведенні, або зупинення проведення фінансової операції; якщо здійснення фінансової операції ще не завершене, указується дата початку її здійснення

Обов'язково

530

Час

Указується час здійснення фінансової операції або відмови в її проведенні або час зупинення проведення фінансової операції; якщо здійснення операції ще не завершене, указується час початку її здійснення

Обов'язково

560

Сума ФО у гривнях

Указується цифрами сума операції в гривнях.
Якщо операція проводиться в іноземній валюті, вказується сума операції в гривнях за офіційним курсом гривні до іноземної валюти, установленим Національним банком України на день проведення операції

Обов'язково

580

Коментар до здійснення ФО

Указуються коментарі щодо підстав здійснення фінансової операції

Обов'язково

590

Ознака здійснення ФО (код)

Указується код ознаки здійснення або відмови у здійсненні фінансової операції

Обов'язково

Ознаки фінансової операції, що підлягають внутрішньому фінансовому моніторингу (ВМФ) (код)

630

Код ВФМ

Указується код ознаки фінансової операції, що підлягає внутрішньому фінансовому моніторингу

Обов'язково, у разі якщо фінансова операція підлягає внутрішньому фінансовому моніторингу

640

Коментар до коду

Указуються коментарі, які уточнюють ознаки фінансової операції

Обов'язково

650

Номер реєстрації

Указується порядковий номер у реєстрі фінансової операції, пов'язаної з даною

Обов'язково у разі наявності

660

Дата реєстрації

Указується дата внесення в реєстр фінансової операції, пов'язаної з даною

Обов'язково у разі наявності

670

Коментар

Указуються коментарі, що уточнюють зміст пов'язаної фінансової операції

Обов'язково, якщо заповнено поле 650

Дані про реєстрацію фінансової операції, що коригується у реєстрі

690

Номер

У разі надіслання коригуючого повідомлення про фінансову операцію на заміну раніше наданого та взятого на облік у Держфінмоніторингу України повідомлення (первинного) після виправлення в ньому відповідних помилок та неточностей чи наявності додаткової інформації вказується порядковий номер первинного запису в реєстрі про фінансову операцію, що підлягає фінансовому моніторингу, щодо якої надається додаткова (скоригована) інформація

У разі надання коригуючого повідомлення про фінансову операцію

700

Дата

У разі надіслання коригуючого повідомлення про фінансову операцію на заміну раніше наданого та взятого на облік у Держфінмоніторингу України повідомлення (первинного) після виправлення в ньому відповідних помилок та неточностей чи наявності додаткової інформації вказується дата первинного запису в реєстрі про фінансову операцію, що підлягає фінансовому моніторингу, щодо якої надається скоригована інформація

У разі надання коригуючого повідомлення про фінансову операцію

710

Кількість аркушів доданих документів

Указується кількість аркушів додатків до форм. У разі відсутності доданих документів у полі ставиться нуль

Обов'язково у разі наявності та при поданні повідомлення про фінансову операцію до Держфінмоніторингу України

Розділ III. Відомості про учасника фінансової операції

Код

Назва поля

Коментар щодо заповнення

Необхідність заповнення

Загальні відомості про учасника фінансової операції

720

Тип учасника (код)

Указується код типу особи, що бере участь у фінансовій операції

Обов'язково

730

Статус учасника (код)

Указується код статусу учасника фінансової операції (юридична особа, фізична особа тощо)

Обов'язково для учасника-клієнта, особи, яка діє від імені клієнта (представник клієнта), бенефіціара (фактичного вигодоодержувача)

Ознака резидентності:

741

Резидент

Указується ознака резидентності особи

Обов'язково

742

Нерезидент

750

Код за ЄДРПОУ/ реєстраційний номер облікової картки платника податків

Для фізичних осіб та фізичних осіб - підприємців (резидентів і нерезидентів) зазначається реєстраційний номер облікової картки платника податків (за наявності). Якщо реєстраційний номер не присвоєний, то ставиться 9 нулів, якщо реєстраційний номер невідомий, то ставиться 5 дев'яток;
для юридичної особи - резидента або для представництва іноземного суб'єкта господарської діяльності зазначається код за ЄДРПОУ;
для юридичної особи - нерезидента указуються дані про реєстрацію на підставі копії легалізованого витягу з торгового, банківського чи судового реєстру або нотаріально засвідченого реєстраційного посвідчення уповноваженого органу іноземної держави про таку реєстрацію;
для відокремленого підрозділу указується його код за ЄДРПОУ, у разі його відсутності вказується код за ЄДРПОУ юридичної особи - суб'єкта первинного фінансового моніторингу

Обов'язково

760

Повна назва учасника (прізвище)

Для юридичної особи вказується повне найменування відповідно до установчих документів;
для фізичної особи вказується прізвище;
для відокремленого підрозділу вказується повне найменування відповідно до положення про відокремлений підрозділ (іншого документа, на підставі якого діє відокремлений підрозділ), затвердженого головним підприємством - юридичною особою - суб'єктом первинного фінансового моніторингу

Обов'язково

770

Скорочена назва учасника (ім'я)

Для юридичної особи вказується скорочене найменування відповідно до установчих документів, за його відсутності - повне найменування;
для фізичної особи вказується ім'я;
для відокремленого підрозділу вказується скорочене найменування відповідно до положення про відокремлений підрозділ (іншого документа, на підставі якого діє відокремлений підрозділ), затвердженого головним підприємством - юридичною особою - суб'єктом первинного фінансового моніторингу, за його відсутності - повне найменування

Обов'язково

780

По батькові

Для фізичної особи вказується по батькові

Обов'язково у разі наявності

790

Дата народження

Для фізичної особи вказується дата народження

Обов'язково для фізичної особи учасника-клієнта, особи, яка діє від імені клієнта (представник клієнта), бенефіціара (фактичного вигодоодержувача)

800

Відомості про документ, на підставі якого здійснюється участь у ФО

Поле заповнюється у разі наявності даних щодо осіб, які беруть участь у фінансовій операції та не є клієнтами або контрагентами;
указуються відомості про всі документи, що дають підстави вважати особу причетною до участі у фінансовій операції; це, зокрема, може бути інформація про договори, довіреності тощо;
при описі кожного документа вказуються такі дані:
повне найменування документа;
номер документа;
найменування органу (особи), що видав (видала) документ;
дата видачі документа

Обов'язково для особи, що не є клієнтом або контрагентом

Відомості про державну реєстрацію

810

Документ про державну реєстрацію

Указуються реквізити документа, що підтверджує державну реєстрацію, а саме: вид документа (шляхом зазначення першого слова назви документа та проставляння після нього знака ";"), серія (за наявності) та номер документа
(наприклад: Виписка з Єдиного державного реєстру юридичних осіб та фізичних осіб - підприємців серії А38, номера 123456 у полі буде мати вигляд: - - - Виписка;
А38123456)

Обов'язково у разі наявності для учасника-клієнта, особи, яка діє від імені клієнта (представник клієнта), бенефіціара (фактичного вигодоодержувача), якщо учасник - юридична особа - резидент або суб'єкт підприємницької діяльності

820

Назва органу (місця проведення) державної реєстрації особи

Указується повне найменування органу (місця проведення) державної реєстрації юридичної особи (або фізичної особи - підприємця), яка бере участь у фінансовій операції

Обов'язково у разі наявності для учасника-клієнта, особи, яка діє від імені клієнта (представник клієнта), бенефіціара (фактичного вигодоодержувача), якщо учасник - юридична особа - резидент або суб'єкт підприємницької діяльності

830

Дата реєстрації

Указується дата державної реєстрації юридичної особи (або фізичної особи - підприємця), яка бере участь у фінансовій операції

Обов'язково для учасника-клієнта, особи, яка діє від імені клієнта (представник клієнта), бенефіціара (фактичного вигодоодержувача), якщо учасник - юридична особа - резидент або суб'єкт підприємницької діяльності

Місцезнаходження або місце проживання учасника
(указуються відомості щодо адреси, за якою зареєстровано юридичну особу, яка бере участь у фінансовій операції, або вказується інформація щодо місця реєстрації фізичної особи, яка бере участь у фінансовій операції)

840

Країна

Указується назва країни реєстрації або громадянства відповідно до Класифікації країн світу, затвердженої наказом Держкомстату від 22 грудня 2010 року № 527

Обов'язково для учасника-клієнта, особи, яка діє від імені клієнта (представник клієнта), бенефіціара (фактичного вигодоодержувача).
Для інших учасників - обов'язково у разі наявності

850

Область

Указується назва області реєстрації або проживання в Україні

Обов'язково для учасника-клієнта, особи, яка діє від імені клієнта (представник клієнта), бенефіціара (фактичного вигодоодержувача), якщо учасник - резидент.
Для інших учасників - обов'язково у разі наявності

860

Поштовий індекс

Указується індекс відділення зв'язку

Обов'язково для резидента учасника-клієнта, особи, яка діє від імені клієнта (представник клієнта), бенефіціара (фактичного вигодоодержувача).
Для інших учасників - обов'язково у разі наявності

870

Населений пункт

Указуються найменування населеного пункту та район області (у разі наявності): вид населеного пункту вказується скорочено - міста (м.), села (с.), селища (сел.), селища міського типу (смт) тощо; найменування населеного пункту вказується повністю
(наприклад: м. Київ; смт Микулинці, Іванківський район; сел. Васильківка, Васильківський район)

Обов'язково для учасника-клієнта, особи, яка діє від імені клієнта (представник клієнта), бенефіціара (фактичного вигодоодержувача).
Для інших учасників - обов'язково у разі наявності

880

Вулиця

Указується назва вулиці
(наприклад: Паньківська, проспект Перемоги, провулок Михайлівський тощо)

Обов'язково у разі наявності

890

Будинок

Указується номер будинку (із зазначенням літери у разі наявності)
(наприклад: будинок № 18 заповнюється як "- - - - - 18"; будинок № 18-А заповнюється як "- - - - 18А"; будинок № 18/12 заповнюється як "- - 18/12")

Обов'язково у разі наявності

900

Корпус (споруда)

Указується номер корпусу (або споруди) будинку
(наприклад: корпус № 8 заповнюється як "- - - - - - 8")

Обов'язково у разі наявності

910

Офіс (квартира)

Указується номер офіса або квартири
(наприклад: офіс № 6 заповнюється як "- - - 6"; офіс № 6-А заповнюється як "- - 6А"; квартира № 127 заповнюється як "- 127")

Обов'язково у разі наявності

920

Додаткові відомості

Для нерезидента в цьому полі заповнюються дані про адресу, що не можуть бути внесені в стандартні поля

Обов'язково у разі наявності

Місце тимчасового перебування учасника
(указується інформація щодо поштової адреси юридичної особи, яка бере участь у фінансовій операції, або вказується інформація щодо місця проживання фізичної особи, яка бере участь у фінансовій операції)

930

Країна

Указується назва країни відповідно до Класифікації країн світу, затвердженої наказом Держкомстату від 22 грудня 2010 року № 527

Обов'язково для учасника-клієнта, особи, яка діє від імені клієнта (представник клієнта), бенефіціара (фактичного вигодоодержувача).
Для інших учасників - обов'язково у разі наявності

940

Область

Указується назва області України

Обов'язково для учасника-клієнта, особи, яка діє від імені клієнта (представник клієнта), бенефіціара (фактичного вигодоодержувача), якщо учасник - резидент.
Для інших учасників - обов'язково у разі наявності

950

Поштовий індекс

Указується індекс відділення зв'язку

Обов'язково для резидента учасника-клієнта, особи, яка діє від імені клієнта (представник клієнта), бенефіціара (фактичного вигодоодержувача).
Для інших учасників - обов'язково у разі наявності

960

Населений пункт

Указуються найменування населеного пункту та район області (у разі наявності): вид населеного пункту вказується скорочено - міста (м.), села (с.), селища (сел.), селища міського типу (смт) тощо; найменування населеного пункту вказується повністю
(наприклад: м. Київ; смт Микулинці, Іванківський район; сел. Васильківка, Васильківський район)

Обов'язково для учасника-клієнта, особи, яка діє від імені клієнта (представник клієнта), бенефіціара (фактичного вигодоодержувача).
Для інших учасників - обов'язково у разі наявності

970

Вулиця

Указується назва вулиці
(наприклад: Паньківська, проспект Перемоги, провулок Михайлівський тощо)

Обов'язково у разі наявності

980

Будинок

Указується номер будинку (із зазначенням літери у разі наявності)
(наприклад: будинок № 18 заповнюється як "- - - - - 18"; будинок № 18-А заповнюється як "- - - - 18А"; будинок № 18/12 заповнюється як "- - 18/12")

Обов'язково у разі наявності

990

Корпус (споруда)

Указується номер корпусу (або споруди) будинку
(наприклад: корпус № 8 заповнюється як "- - - - - - 8")

Обов'язково у разі наявності

1000

Офіс (квартира)

Указується номер офіса або квартири
(наприклад: офіс № 6 заповнюється як "- - - 6"; офіс № 6-А заповнюється як "- - 6А"; квартира № 127 заповнюється як "- 127")

Обов'язково у разі наявності

1010

Додаткові відомості

Для нерезидента в цьому полі заповнюються дані про адресу, що не можуть бути внесені в стандартні поля

Обов'язково у разі наявності

Відомості про документ, що засвідчує фізичну особу

1020

Вид документа (код)

Указується код виду документа, який засвідчує фізичну особу, яка бере участь у фінансовій операції, згідно з Довідником кодів документів, що засвідчують фізичну особу

Обов'язково для учасника-клієнта, особи, яка діє від імені клієнта (представник клієнта), бенефіціара (фактичного вигодоодержувача), якщо учасник - фізична особа або фізична особа - підприємець

1030

Серія документа

Указуються відомості про документ, який засвідчує фізичну особу, яка бере участь у фінансовій операції, а саме: серія, номер, дата видачі та повна назва органу, який видав документ

Обов'язково для учасника-клієнта, особи, яка діє від імені клієнта (представник клієнта), бенефіціара (фактичного вигодоодержувача), якщо учасник - фізична особа або фізична особа - підприємець

1040

Номер документа

Обов'язково для учасника-клієнта, особи, яка діє від імені клієнта (представник клієнта), бенефіціара (фактичного вигодоодержувача), якщо учасник - фізична особа або фізична особа - підприємець

1050

Дата видачі

Обов'язково для учасника-клієнта, особи, яка діє від імені клієнта (представник клієнта), бенефіціара (фактичного вигодоодержувача), якщо учасник - фізична особа або фізична особа - підприємець

1060

Назва органу, що видав документ

Обов'язково для учасника-клієнта, особи, яка діє від імені клієнта (представник клієнта), бенефіціара (фактичного вигодоодержувача), якщо учасник - фізична особа або фізична особа - підприємець

Дані про банк (філію), у якому (якій) відкрито рахунок учасника ФО, що використовується для здійснення ФО

1070

Номер рахунку

Указується номер рахунку особи, яка бере участь у фінансовій операції, у банківській установі

Обов'язково у разі наявності

1080

Назва банку (філії)

Указується повне найменування банківської установи, в якій відкрито рахунок особи, яка бере участь у фінансовій операції, відповідно до установчих документів цієї банківської установи

Обов'язково у разі наявності

1090

Код банку (філії)

Заповнюється МФО для банківської установи - резидента або S.W.I.F.T. (чи non-S.W.I.F.T.) код для банківської установи - нерезидента

Обов'язково у разі наявності

1100

Країна

Указується назва країни, на території якої зареєстровано банківську установу, де відкрито рахунок особи, яка бере участь у фінансовій операції, відповідно до Класифікації країн світу, затвердженої наказом Держкомстату від 22 грудня 2010 року № 527

Обов'язково у разі наявності

1110

Область

Указується назва області України

Обов'язково у разі наявності

1120

Поштовий індекс

Указуються індекс відділення зв'язку

Обов'язково у разі наявності

1130

Населений пункт

Указується найменування населеного пункту та район області (у разі наявності): вид населеного пункту вказується скорочено - міста (м.), села (с.), селища (сел.), селища міського типу (смт) тощо; найменування населеного пункту вказується повністю
(наприклад: м. Київ; смт Микулинці, Іванківський район; сел. Васильківка, Васильківський район).
Для нерезидента в цьому полі заповнюються дані про адресу, що не можуть бути внесені в стандартні поля

Обов'язково у разі наявності

1140

Вулиця

Указується назва вулиці
(наприклад: Паньківська, проспект Перемоги, провулок Михайлівський тощо)

Обов'язково у разі наявності

1150

Будинок

Указується номер будинку (із зазначенням літери у разі наявності)
(наприклад: будинок № 18 заповнюється як "- - - - - 18"; будинок № 18-А заповнюється як "- - - - 18А"; будинок № 18/12 заповнюється як "- - 18/12")

Обов'язково у разі наявності

1160

Корпус (споруда)

Указується номер корпусу (або споруди) будинку
(наприклад: корпус № 8 заповнюється як "- - - - - - 8")

Обов'язково у разі наявності

1170

Офіс (квартира)

Указується номер офіса або квартири
(наприклад: офіс № 6 заповнюється як "- - - 6"; офіс № 6-А заповнюється як "- - 6А"; квартира № 127 заповнюється як "- 127")

Обов'язково у разі наявності

Розділ IV. Додаткова інформація

Розділ заповнюється у разі необхідності надання суб'єктом первинного фінансового моніторингу (відокремленим підрозділом) до Держфінмоніторингу України додаткової інформації, яка стосується фінансової операції та/або про мотивовану підозру стосовно того, що фінансова операція здійснюється з метою легалізації (відмивання) доходів, одержаних злочинним шляхом, та фінансування тероризму, і не знайшла свого відображення у попередніх розділах.

Розділ містить коментарі та перелік доданих документів.

У переліку доданих документів вказуються назва документа та кількість аркушів кожного з документів.

Приклад:

1. Копія договору - 5 арк.

2. Копія платіжного документа - 2 арк.

Реєстр фінансових операцій, що підлягають фінансовому моніторингу, підписується особисто працівником суб'єкта первинного фінансового моніторингу (відокремленого підрозділу), який вносить запис до реєстру, із зазначенням повного найменування посади, прізвища, імені та по батькові. Підпис засвідчується відбитком печатки суб'єкта первинного фінансового моніторингу (відокремленого підрозділу).

IV. Порядок заповнення форми № 4-ФМ "Повідомлення про фінансові операції, що підлягають фінансовому моніторингу"

1. Повідомлення про фінансові операції, що підлягають фінансовому моніторингу (далі - Повідомлення), може містити відомості щодо декількох фінансових операцій, які підлягають фінансовому моніторингу. Повідомлення про фінансові операції, що пов'язані, мають відношення або призначені для фінансування терористичної діяльності, терористичних актів чи терористичних організацій, повинно містити відомості лише про такі фінансові операції. На кожну фінансову операцію з наданого Повідомлення Держфінмоніторинг України надсилає суб'єкту первинного фінансового моніторингу повідомлення про взяття (відмову від взяття) на облік встановленої форми (форма № 5-ФМ "Повідомлення про взяття фінансової операції на облік або про відмову від взяття на облік Держфінмоніторингом України").

2. До Повідомлення додаються витяги з Реєстру фінансових операцій суб'єкта первинного фінансового моніторингу (з послідовно скріпленими та пронумерованими аркушами, починаючи з форми № 4-ФМ), які повинні містити усі розділи та відомості із зазначеного реєстру, що стосуються даних фінансових операцій.

3. Повідомлення підписується особисто працівником суб'єкта первинного фінансового моніторингу (відокремленого підрозділу), відповідальним за проведення внутрішнього фінансового моніторингу, або особою, яка тимчасово виконує його обов'язки, із зазначенням повного найменування посади, прізвища, імені та по батькові. Підпис засвідчується відбитком печатки суб'єкта первинного фінансового моніторингу (відокремленого підрозділу).

4. У разі якщо Держфінмоніторингом України виявлено помилки у Повідомленні, суб'єкту первинного фінансового моніторингу (відокремленому підрозділу) направляється повідомлення про відмову у взятті на облік Держфінмоніторингом України цього Повідомлення. Усі витяги з реєстру, що були прикладені до цього Повідомлення, також вважаються не взятими на облік. У цьому разі суб'єкт первинного фінансового моніторингу (відокремлений підрозділ) формує нове Повідомлення з виправленими помилками та надсилає його Держфінмоніторингу України.

5. У разі якщо суб'єкт первинного фінансового моніторингу (відокремлений підрозділ) отримав Повідомлення про відмову у взятті на облік Держфінмоніторингом України інформації щодо окремої фінансової операції, необхідно анулювати відповідний запис у реєстрі, внести цю фінансову операцію з виправленими помилками за новим номером до реєстру та надати Держфінмоніторингу України у складі нового Повідомлення.

6. Форма № 4-ФМ "Повідомлення про фінансові операції, що підлягають фінансовому моніторингу" заповнюється таким чином:

Код

Назва поля

Коментар щодо заповнення

Необхідність заповнення

Загальні відомості про повідомлення

010

Номер повідомлення

Указується номер повідомлення про фінансову операцію, що підлягає фінансовому моніторингу, який має таку послідовність: рік, місяць, дата та порядковий номер повідомлення за день і повинен збігатися з номером у полі 430 форми 2-ФМ
(наприклад, перше повідомлення за 15 червня 2011 року матиме в полі такий вигляд: 201106150001)

Обов'язково

020

Дата здійснення повідомлення

Указується дата здійснення суб'єктом первинного фінансового моніторингу повідомлення про фінансову операцію, що підлягає фінансовому моніторингу
(наприклад, повідомлення, здійснене 15 червня 2011 року, матиме у полі такий вигляд: 15062011). Повинна збігатися з датою у полі 440 форми № 2-ФМ

Обов'язково

040

Кількість фінансових операцій у повідомленні

Указується кількість фінансових операцій, надісланих у повідомленні

Обов'язково

Відомості про суб'єкта первинного фінансового моніторингу (відокремлений підрозділ), який надає інформацію

050

Тип суб'єкта (код)

Указується код типу суб'єкта первинного фінансового моніторингу або відокремленого підрозділу відповідно до Довідника кодів типів суб'єктів первинного фінансового моніторингу (додаток 7)

Обов'язково

060

Вид суб'єкта (код)

Указується код (коди) виду суб'єкта первинного фінансового моніторингу або відокремленого підрозділу відповідно до видів діяльності згідно з Довідником кодів видів суб'єктів первинного фінансового моніторингу (додаток 5)

061

Указується код (коди) виду суб'єкта первинного фінансового моніторингу або відокремленого підрозділу, у ролі якого він виступає у проведенні фінансової операції, згідно з Довідником кодів видів суб'єктів первинного фінансового моніторингу (додаток 5)

Обов'язково

062

063

070

Код за ЄДРПОУ/ реєстраційний номер облікової картки платника податків або серія та номер паспорта

Указується ідентифікаційний код (реєстраційний номер облікової картки платника податків) суб'єкта первинного фінансового моніторингу чи відокремленого підрозділу:
для юридичних осіб або для представництва іноземного суб'єкта господарської діяльності - за ЄДРПОУ;
для фізичних осіб - відповідно до документа про присвоєння реєстраційного номера облікової картки платника податків. Для фізичних осіб, які через свої релігійні переконання відмовились від прийняття реєстраційного номера облікової картки платника податків, указуються серія та номер паспорта громадянина України

Обов'язково

080

Обліковий ідентифікатор суб'єкта первинного фінансового моніторингу чи відокремленого підрозділу або номер свідоцтва про постановку на облік

Указується обліковий ідентифікатор суб'єкта первинного фінансового моніторингу чи відокремленого підрозділу, від імені якого надсилається форма № 4-ФМ, у Єдиній інформаційній системі або номер свідоцтва про постановку на облік

Обов'язково

090

Назва суб'єкта первинного фінансового моніторингу чи відокремленого підрозділу

Указується повне найменування суб'єкта первинного фінансового моніторингу чи відокремленого підрозділу відповідно до установчих документів (повинна відповідати формі № 1-ФМ)

Обов'язково

Адреса суб'єкта первинного фінансового моніторингу (відокремленого підрозділу), який надає інформацію
(повинна відповідати формі № 1-ФМ, якщо значення відповідних полів не збігаються або відсутня форма № 1-ФМ, повідомлення не буде взято на облік у Держфінмоніторингу України)

100

Країна (код та назва)

Указуються цифровий код країни, на території якої перебуває суб'єкт первинного фінансового моніторингу, та назва цієї країни відповідно до Класифікації країн світу, затвердженої наказом Держкомстату від 08 липня 2002 року № 527
(наприклад: країна Україна кодується: 804 Україна)

Обов'язково

110

Область (код та назва)

Указуються код та назва області згідно з Довідником кодів областей України (додаток 11)
(наприклад: 68 Хмельницька)

Обов'язково, якщо код країни - 804 (Україна)

120

Поштовий індекс

Указується індекс відділення зв'язку

Обов'язково

130

Населений пункт

Указуються найменування населеного пункту та район області (у разі наявності): вид населеного пункту вказується скорочено - міста (м.), села (с.), селища (сел.), селища міського типу (смт) тощо; назва населеного пункту вказується повністю
(наприклад: м. Київ;
смт Микулинці, Іванківський район; сел. Васильківка, Васильківський район)

Обов'язково

140

Вулиця

Указується назва вулиці
(наприклад: Паньківська, проспект Перемоги, провулок Михайлівський тощо)

Обов'язково у разі наявності

150

Будинок

Указується номер будинку (із зазначенням літери у разі наявності)
(наприклад: будинок № 18 заповнюється як "- - - - - 18"; будинок № 18-А заповнюється як "- - - - 18А"; будинок № 18/12 заповнюється як "- - 18/12")

Обов'язково у разі наявності

160

Корпус (споруда)

Указується номер корпусу (або споруди) будинку
(наприклад: корпус № 8 заповнюється як "- - - - - - 8")

Обов'язково у разі наявності

170

Офіс (квартира)

Указується номер офіса або квартири суб'єкта первинного фінансового моніторингу чи відокремленого підрозділу
(наприклад: офіс № 6 заповнюється як "- - - 6"; офіс № 6-А заповнюється як "- - 6А"; квартира № 127 заповнюється як "- 127")

Обов'язково у разі наявності

180

Номер телефону (з кодом населеного пункту)

Указується номер телефону офіса або квартири з обов'язковим зазначенням міжміського коду
(наприклад: телефон у м. Львові 862334 у полі матиме такий вигляд: 0322862334)

Обов'язково

190

Адреса e-mail

Указується адреса електронної пошти
(наприклад: master@xxxxxx.com.ua)

Обов'язково у разі наявності

Відомості про відповідального працівника суб'єкта первинного фінансового моніторингу (відокремленого підрозділу), що надає інформацію
(повинні відповідати формі № 1-ФМ, якщо значення відповідних полів не збігаються або відсутня форма № 1-ФМ, повідомлення не буде взято на облік у Держфінмоніторингу України)

200

Посада відповідального працівника

Указується повне найменування посади відповідального працівника відповідно до установчих документів суб'єкта первинного фінансового моніторингу або його штатного розпису

Обов'язково

210

Прізвище

Указується прізвище відповідального працівника

Обов'язково

220

Ім'я

Указується ім'я відповідального працівника

Обов'язково

230

По батькові

Указується по батькові відповідального працівника

Обов'язково у разі наявності

240

Номер телефону (з кодом населеного пункту)

Указується номер телефону відповідального працівника з обов'язковим зазначенням міжміського коду
(наприклад: телефон у м. Львові 862334 у полі матиме такий вигляд: 0322862334)

Обов'язково

250

Адреса e-mail

Указується адреса електронної пошти
(наприклад: master@xxxxxx.com.ua)

Обов'язково у разі наявності

7. Усі сторінки у Повідомленні та витягах з Реєстру, надісланих у складі цього Повідомлення, нумеруються послідовно, починаючи з Повідомлення. Також у Повідомленні зазначається загальна кількість аркушів витягів із реєстру.

Директор Департаменту
податкової, митної політики
та методології
бухгалтерського обліку




М.О. Чмерук




Додаток 1
до Інструкції щодо заповнення форм
обліку та подання інформації, пов'язаної
із здійсненням фінансового моніторингу

ПОРЯДОК
формування коду виду фінансової операції

Код операції складається з 15 символів та має таку структуру:

АБ ВГ ҐД ЕЕЕЕЄЄЄЄ Ж.

Поля А "Форма розрахунку (компенсації), що надається особою (клієнтом) за об'єкт операції" та Б "Форма розрахунку (компенсації), що отримує особа (клієнт) за об'єкт операції" заповнюються згідно з Довідником "Форма розрахунку (компенсації)" (K_DFM01A).

Поля В "Вид активу, що одержує особа (клієнт) на даному етапі операції-1" та Г "Вид активу, що передає особа (клієнт) на даному етапі операції-2" заповнюються згідно з Довідником "Вид активу" (K_DFM01B).

Поля Ґ "Місцезнаходження (місце реєстрації, обліку) об'єкта, що одержується (підлягає одержанню) особою (клієнтом)" та Д "Місцезнаходження (місце реєстрації, обліку) об'єкта, що передається (підлягає передачі) особою (клієнтом)" заповнюються згідно з Довідником "Місцезнаходження (місце реєстрації, обліку) об'єкта" (K_DFM01C).

Поля ЕЕЕЕ "Об'єкт, що одержується (підлягає одержанню) особою (клієнтом) в результаті виконання всієї операції" та ЄЄЄЄ "Об'єкт, що передається (підлягає передачі) особою (клієнтом) в результаті виконання всієї операції" заповнюються згідно з Довідником "Об'єкт операції" (K_DFM01D).

Поле Ж "Відкриття або закриття рахунку" заповнюється згідно з Довідником "Відкриття або закриття рахунку" (K_DFM01E).

__________
-1 Суб'єкт первинного фінансового моніторингу реєструє (повідомляє про) свою участь у здійсненні (забезпеченні здійснення, реєстрації прав власності, відмові від проведення) етапу операції з одержання активів особою, що здійснює фінансову операцію (клієнтом).
-2 Суб'єкт первинного фінансового моніторингу реєструє (повідомляє про) свою участь у здійсненні (забезпеченні здійснення, реєстрації прав власності, відмові від проведення) етапу операції з передачі активів особою, що здійснює фінансову операцію (клієнтом).

Довідник кодів "Форма розрахунку (компенсації)"
K_DFM01A

Структура K_DFM01A

Назва реквізиту

Формат реквізиту

Значення реквізиту

K_DFM01A_CODE

C(1)

Код форми розрахунку

K_DFM01A_NAME

C(60)

Форма розрахунку

Зміст K_DFM01A

K_DFM01A_CODE

K_DFM01A_CODE

1

Грошовими одиницями України у безготівковій формі

2

Грошовими одиницями України у готівковій формі

3

Грошовими одиницями іноземних держав у безготівковій формі

4

Грошовими одиницями іноземних держав у готівковій формі

5

Інші форми розрахунку (надання компенсації)

6

Розрахунок (надання компенсації) не передбачається

0

Не визначено

Довідник кодів "Вид активу"
K_DFM01B

Структура K_DFM01B

Назва реквізиту

Формат реквізиту

Значення реквізиту

K_DFM01B_CODE

C(1)

Код виду активу

K_DFM01B_NAME

C(120)

Вид активу

Зміст K_DFM01B

K_DFM01B_CODE

K_DFM01B_CODE

1

Матеріальний актив

2

Нематеріальний актив

3

Роботи, послуги

4

Валюта (як об'єкт купівлі-продажу)

5

Грошові кошти як розрахунок (одержання компенсації)

6

Грошові кошти, які не є розрахунком (компенсацією), - благодійні внески, фінансова допомога, основна сума кредиту, основна сума депозиту тощо

7

Зобов'язання, що виникає при проведенні даного етапу операції

8

Зобов'язання, що виконується при проведенні даного етапу операції

9

Кошти, призначення яких не визначено

0

Активи не одержуються

Довідник кодів "Місцезнаходження (місце реєстрації, обліку) об'єкта"
K_DFM01C

Структура K_DFM01C

Назва реквізиту

Формат реквізиту

Значення реквізиту

K_DFM01C_CODE

C(1)

Код місцезнаходження (місце реєстрації, обліку) об'єкта

K_DFM01C_NAME

C(40)

Місцезнаходження (місце реєстрації, обліку) об'єкта

Зміст K_DFM01C

K_DFM01C_CODE

K_DFM01C_NAME

1

На митній території України

2

За межами митної території України

3

Не визначено

0

Відсутній

Довідник кодів "Об'єкт операції"
K_DFM01D

Структура K_DFM01D

Назва реквізиту

Формат реквізиту

Значення реквізиту

K_DFM01D_CODE

C(4)

Код об'єкта операції

K_DFM01D_NAME

C(360)

Об'єкт операції

Зміст K_DFM01D

K_DFM01D_CODE

K_DFM01D_NAME

1000

Цінні папери, деривативи, корпоративні права, приватизаційні папери

1100

Акції

1101

Акції іменні прості (емітент - резидент)

1102

Акції іменні привілейовані (емітент - резидент)

1103

Акції на пред'явника прості (емітент - резидент)

1104

Акції на пред'явника привілейовані (емітент - резидент)

1105

Акції інших видів (емітент - резидент)

1106

Акції іменні прості (емітент - нерезидент)

1107

Акції іменні привілейовані (емітент - нерезидент)

1108

Акції на пред'явника прості (емітент - нерезидент)

1109

Акції на пред'явника привілейовані (емітент - нерезидент)

1110

Акції інших видів (емітент - нерезидент)

1200

Облігації

1201

Облігації підприємств на пред'явника процентні (емітент - резидент)

1202

Облігації підприємств на пред'явника процентні (емітент - резидент)

1203

Облігації підприємств іменні процентні (емітент - резидент)

1204

Облігації підприємств іменні безпроцентні (емітент - резидент)

1205

Облігації підприємств інших видів (емітент - резидент)

1206

Облігації підприємств на пред'явника процентні (емітент - нерезидент)

1207

Облігації підприємств на пред'явника безпроцентні (емітент - нерезидент)

1208

Облігації підприємств іменні безпроцентні (емітент - нерезидент)

1209

Облігації підприємств іменні безпроцентні (емітент - нерезидент)

1210

Облігації підприємств інших видів (емітент - нерезидент)

1211

Вид облігацій підприємств не визначено

1212

Облігації місцевих позик на пред'явника процентні (емітент - резидент)

1213

Облігації місцевих позик на пред'явника безпроцентні (емітент - резидент)

1214

Облігації місцевих позик інших видів (емітент - резидент)

1215

Облігації місцевих позик на пред'явника процентні (емітент - нерезидент)

1216

Облігації місцевих позик на пред'явника безпроцентні (емітент - нерезидент)

1217

Облігації місцевих позик інших видів (емітент - нерезидент)

1218

Вид облігацій місцевих позик не визначено

1219

Облігації державні внутрішні на пред'явника процентні (емітент - резидент)

1220

Облігації державні внутрішні на пред'явника безпроцентні (емітент - резидент)

1221

Облігації державні внутрішні інших видів (емітент - резидент)

1222

Облігації державні внутрішні на пред'явника процентні (емітент - нерезидент)

1223

Облігації державні внутрішні на пред'явника безпроцентні (емітент - нерезидент)

1224

Облігації державні внутрішні інших видів (емітент - нерезидент)

1225

Вид облігацій державних внутрішніх не визначено

1226

Облігації зовнішніх державних позик на пред'явника процентні (емітент - резидент)

1227

Облігації зовнішніх державних позик на пред'явника дисконтні (емітент - резидент)

1228

Облігації зовнішніх державних позик іменні процентні (емітент - резидент)

1229

Облігації зовнішніх державних позик іменні дисконтні (емітент - резидент)

1230

Облігації зовнішніх державних позик інших видів (емітент - резидент)

1231

Облігації зовнішніх державних позик на пред'явника процентні (емітент - нерезидент)

1232

Облігації зовнішніх державних позик на пред'явника дисконтні (емітент - нерезидент)

1233

Облігації зовнішніх державних позик іменні процентні (емітент - нерезидент)

1234

Облігації зовнішніх державних позик іменні дисконтні (емітент - нерезидент)

1235

Облігації зовнішніх державних позик інших видів (емітент - нерезидент)

1236

Облігації підприємств на пред'явника відсоткові

1237

Облігації підприємств іменні відсоткові

1238

Облігації підприємств на пред'явника дисконтні

1239

Облігації підприємств іменні дисконтні

1240

Облігації підприємств іменні цільові

1241

Облігації внутрішніх місцевих позик

1242

Облігації зовнішніх місцевих позик

1243

Облігації внутрішніх державних позик України

1244

Цільові облігації внутрішніх державних позик України

1245

Облігації зовнішніх державних позик України дисконтні

1246

Облігації зовнішніх державних позик України відсоткові

1299

Вид облігацій зовнішніх державних позик не визначено

1300

Казначейські зобов'язання

1301

Казначейські зобов'язання на пред'явника довгострокові (емітент - резидент)

1302

Казначейські зобов'язання на пред'явника середньострокові (емітент - резидент)

1303

Казначейські зобов'язання на пред'явника короткострокові (емітент - резидент)

1304

Казначейські зобов'язання інших видів (емітент - резидент)

1305

Казначейські зобов'язання на пред'явника довгострокові (емітент - нерезидент)

1306

Казначейські зобов'язання на пред'явника середньострокові (емітент - нерезидент)

1307

Казначейські зобов'язання на пред'явника короткострокові (емітент - нерезидент)

1308

Казначейські зобов'язання інших видів (емітент - нерезидент)

1400

Ощадні сертифікати

1401

Ощадні сертифікати на пред'явника строкові (емітент - резидент)

1402

Ощадні сертифікати іменні строкові (емітент - резидент)

1403

Ощадні сертифікати на пред'явника до запитання (емітент - резидент)

1404

Ощадні сертифікати іменні до запитання (емітент - резидент)

1405

Ощадні сертифікати інших видів (емітент - резидент)

1406

Ощадні сертифікати на пред'явника строкові (емітент - нерезидент)

1407

Ощадні сертифікати іменні строкові (емітент - нерезидент)

1408

Ощадні сертифікати на пред'явника до запитання (емітент - нерезидент)

1409

Ощадні сертифікати іменні до запитання (емітент - нерезидент)

1499

Ощадні сертифікати інших видів (емітент - нерезидент)

1500

Інвестиційні сертифікати

1501

Інвестиційні сертифікати на пред'явника (емітент - резидент)

1502

Інвестиційні сертифікати іменні (емітент - резидент)

1503

Інвестиційні сертифікати інших видів (емітент - резидент)

1504

Інвестиційні сертифікати на пред'явника (емітент - нерезидент)

1505

Інвестиційні сертифікати іменні (емітент - нерезидент)

1599

Інвестиційні сертифікати інших видів (емітент - нерезидент)

1600

Векселі

1601

Векселі прості (емітент - резидент)

1602

Векселі переказні (емітент - резидент)

1603

Векселі прості (емітент - нерезидент)

1604

Векселі переказні (емітент - нерезидент)

1699

Векселі інших видів (емітент - нерезидент)

1701

Цінні папери інших видів (емітент - резидент)

1702

Цінні папери інших видів (емітент - нерезидент)

1800

Деривативи, похідні цінні папери, строкові фінансові інструменти

1801

Опціони на товари (емітент - резидент)

1802

Опціони на послуги (емітент - резидент)

1803

Опціони на цінні папери (емітент - резидент)

1804

Опціони на товари (емітент - нерезидент)

1805

Опціони на послуги (емітент - нерезидент)

1806

Опціони на цінні папери (емітент - нерезидент)

1807

Вид опціону не визначено

1808

Ф'ючерсні контракти на товари (емітент - резидент)

1809

Ф'ючерсні контракти на послуги (емітент - резидент)

1810

Ф'ючерсні контракти на цінні папери (емітент - резидент)

1811

Ф'ючерсні контракти на товари (емітент - нерезидент)

1812

Ф'ючерсні контракти на послуги (емітент - нерезидент)

1813

Ф'ючерсні контракти на цінні папери (емітент - нерезидент)

1814

Вид ф'ючерсного контракту не визначено

1815

Форвардні контракти на товари (емітент - резидент)

1816

Форвардні контракти на послуги (емітент - резидент)

1817

Форвардні контракти на цінні папери (емітент - резидент)

1818

Форвардні контракти на товари (емітент - нерезидент)

1819

Форвардні контракти на послуги (емітент - нерезидент)

1820

Форвардні контракти на цінні папери (емітент - нерезидент)

1821

Вид форвардного контракту не визначено

1822

Деривативи (похідні цінні папери, строкові фінансові інструменти) інших видів (емітент - резидент)

1823

Деривативи (похідні цінні папери, строкові фінансові інструменти) інших видів (емітент - нерезидент)

1910

Корпоративні права, виражені не у формі цінних паперів

1911

Корпоративні права, виражені не у формі цінних паперів (емітент - резидент)

1912

Корпоративні права, виражені не у формі цінних паперів (емітент - нерезидент)

1920

Приватизаційні папери

1921

Приватизаційні папери (емітент - резидент)

1922

Приватизаційні папери (емітент - нерезидент)

1930

Заставна (як вид цінного папера)

1940

Сертифікати фонду операцій з нерухомістю

1941

Іменні сертифікати ФОН документарної форми випуску (іменні документарні сертифікати ФОН)

1942

Іменні сертифікати ФОН бездокументарної форми випуску (іменні бездокументарні сертифікати ФОН)

1943

Сертифікати ФОН на пред'явника документарної форми випуску (документарні сертифікати ФОН на пред'явника)

1950

Іпотечні облігації

1951

Звичайні іпотечні облігації

1952

Структуровані іпотечні облігації

1960

Іпотечні сертифікати

1961

Іпотечні сертифікати з фіксованою дохідністю іменні (емітент - резидент)

1962

Іпотечні сертифікати з фіксованою дохідністю іменні (емітент - нерезидент)

1963

Іпотечні сертифікати з фіксованою дохідністю на пред'явника (емітент - резидент)

1964

Іпотечні сертифікати з фіксованою дохідністю на пред'явника (емітент - нерезидент)

1965

Іпотечні сертифікати участі іменні (емітент - резидент)

1966

Іпотечні сертифікати участі іменні (емітент - нерезидент)

2000

Валюта або банківський метал

2980

Гривні

2036

Австралійські долари

2826

Англійські фунти стерлінгів

2208

Датські крони

2840

Долари США

2352

Ісландські крони

2124

Канадські долари

2578

Норвезькі крони

2752

Шведські крони

2756

Швейцарські франки

2392

Японські єни

2978

Євро

2960

СПЗ

2959

Золото

2964

Паладій

2962

Платина

2961

Срібло

2974

Білоруські рублі

2100

Леви (Болгарія)

2051

Вірменські драми

2981

Грузинські ларі

2344

Долари Гонконгу

2233

Естонські крони

2376

Ізраїльські нові шекелі

2356

Індійські рупії

2398

Казахстанські тенге

2417

Киргизькі соми

2414

Кувейтські динари

2428

Латвійські лати

2440

Литовські літи

2470

Мальтійські ліри

2498

Молдавські леї

2554

Новозеландські долари

2985

Польські злоті

2410

Республіки Корея вони

2643

Російські рублі

2642

Румунські леї

2682

Саудівські ріали

2702

Сингапурські долари

2703

Словацькі крони

2705

Словенські толари

2792

Турецькі ліри

2348

Угорські форинти

2952

КФА франки ВСЕАО

2950

КФА франки ВЕАС

2191

Хорватські куни

2156

Юані Женьміньбі (Китай)

2031

Азербайджанські манати

2818

Єгипетські фунти

2901

Нові тайванські долари

2972

Таджицькі сомоні

2795

Туркменські манати

2860

Узбецькі суми

2891

Югославські динари

2203

Чеські крони

2710

Ренди (Південна Африка)

2784

Дірхеми ОАЕ

2999

Інші валюти та банківські метали

3000

Дорогоцінні метали, дорогоцінне каміння, дорогоцінне каміння органогенного утворення, напівдорогоцінне каміння
У будь-якому вигляді та стані (сировина, сплави, напівфабрикати, промислові продукти, хімічні сполуки, вироби, відходи, брухт тощо, крім ювелірних виробів)

3100

Дорогоцінні метали

3101

Золото

3102

Срібло

3103

Платина

3104

Паладій

3105

Іридій

3106

Родій

3107

Осмій

3108

Рутеній

3199

Інші дорогоцінні метали

3200

Дорогоцінне каміння
Природні та штучні (синтетичні) мінерали в сировині, необробленому та обробленому виглядах (у виробах)

3201

Алмаз

3202

Рубін

3203

Сапфір синій

3204

Смарагд

3205

Олександрит

3206

Демантоїд

3207

Евклаз

3208

Жадеїт (імперіал)

3209

Сапфір рожевий та жовтий

3210

Опал благородний чорний

3211

Шпінель благородна

3212

Аквамарин

3213

Берил

3214

Кордієрит

3215

Опал благородний білий та вогняний

3216

Танзаніт

3217

Топаз рожевий

3218

Турмалін

3219

Хризоберил

3220

Хризоліт

3221

Цаворіт

3222

Циркон

3223

Шпінель

3224

Адуляр

3225

Аксиніт

3226

Альмандин

3227

Аметист

3228

Гесоніт

3229

Гросуляр

3230

Данбурит

3231

Діоптаз

3232

Кварц димчастий

3233

Кварц рожевий

3234

Кліногуміт

3235

Кришталь гірський

3236

Кунцит

3237

Моріон

3238

Піроп

3239

Родоліт

3240

Скаполіт

3241

Спесартин

3242

Сподумен

3243

Топаз блакитний, винний та безколірний

3244

Фенакіт

3245

Фероортоклаз

3246

Хризопраз

3247

Хромдіопсид

3248

Цитрин

3299

Інше дорогоцінне каміння

3300

Дорогоцінне каміння органогенного утворення
В сировині, необробленому та обробленому виглядах

3301

Перли

3302

Бурштин

3399

Інше дорогоцінне каміння органогенного утворення

3400

Напівдорогоцінне каміння
Природні та штучні (синтетичні) мінерали, органогенні утворення та гірські породи в сировині, необробленому та обробленому виглядах (у виробах)

3401

Бірюза

3402

Жадеїт

3403

Лазурит

3404

Малахіт

3405

Молдавіт

3406

Нефрит

3407

Тигрове та кошаче око

3408

Хауліт

3409

Хризокола

3410

Цоїзит

3411

Чароїт

3412

Агат

3413

Амазоніт

3414

Гагат

3415

Гематит

3416

Дерево скам'яніле

3417

Джеспіліт

3418

Егіриніт

3419

Епідозит

3420

Кахолонг

3421

Кварцит кольоровий

3422

Кремінь кольоровий

3423

Онікс мармуровий

3424

Опал

3425

Пегматит

3426

Пірофіліт

3427

Родоніт

3428

Сердолік

3429

Серпентиніт

3430

Скарни кольорові

3431

Содаліт

3432

Халцедон

3433

Шпати іризуючі польові

3434

Яшма

3435

Інше напівдорогоцінне каміння

4000

Страхові продукти
Поліси, сертифікати та інші договори страхування і перестрахування таких видів

4100

Добровільне страхування

4101

Страхування життя

4102

Страхування від нещасних випадків

4103

Медичне страхування (безперервне страхування здоров'я)

4104

Страхування здоров'я на випадок хвороби

4105

Страхування залізничного транспорту

4106

Страхування наземного транспорту (крім залізничного)

4107

Страхування повітряного транспорту

4108

Страхування водного транспорту (морського внутрішнього та інших видів водного транспорту)

4109

Страхування вантажів та багажу (вантажобагажу)

4110

Страхування від вогневих ризиків та ризиків стихійних явищ

4111

Страхування іншого майна (крім передбаченого пунктами 5 - 9 статті 6 Закону України "Про страхування")

4112

Страхування цивільної відповідальності власників наземного транспорту (включаючи відповідальність перевізника)

4113

Страхування відповідальності власників повітряного транспорту (включаючи відповідальність перевізника)

4114

Страхування відповідальності власників водного транспорту (включаючи відповідальність перевізника)

4115

Страхування іншої відповідальності перед третіми особами (крім передбаченої пунктами 12 - 14 статті 6 Закону України "Про страхування")

4116

Страхування кредитів (у тому числі відповідальності позичальника за непогашення кредиту)

4117

Страхування інвестицій

4118

Страхування фінансових ризиків

4119

Страхування судових витрат

4120

Страхування виданих гарантій (порук) та прийнятих гарантій

4121

Страхування медичних витрат

4199

Інші види добровільного страхування

4200

Обов'язкове страхування

4201

Медичне страхування

4202

Особисте страхування медичних і фармацевтичних працівників (крім тих, які працюють в установах і організаціях, що фінансуються з Державного бюджету України) на випадок інфікування вірусом імунодефіциту людини при виконанні ними службових обов'язків

4203

Особисте страхування працівників відомчої (крім тих, які працюють в установах і організаціях, що фінансуються з Державного бюджету України) та сільської пожежної охорони і членів добровільних пожежних дружин (команд)

4204

Страхування спортсменів вищих категорій

4205

Страхування життя і здоров'я спеціалістів ветеринарної медицини

4206

Особисте страхування від нещасних випадків на транспорті

4207

Авіаційне страхування цивільної авіації

4208

Страхування відповідальності морського перевізника та виконавця робіт, пов'язаних із обслуговуванням морського транспорту, щодо відшкодування збитків, завданих пасажирам, багажу, пошті, вантажу, іншим користувачам морського транспорту та третім особам

4209

Страхування цивільно-правової відповідальності власників наземних транспортних засобів

4210

Страхування засобів водного транспорту

4212

Страхування цивільної відповідальності оператора ядерної установки за ядерну шкоду, яка може бути заподіяна внаслідок ядерного інциденту

4213

Страхування працівників (крім тих, які працюють в установах і організаціях, що фінансуються з Державного бюджету України), які беруть участь у наданні психіатричної допомоги, у тому числі здійснюють догляд за особами, які страждають на психічні розлади

4214

Страхування цивільної відповідальності суб'єктів господарювання за шкоду, яку може бути заподіяно пожежами та аваріями на об'єктах підвищеної небезпеки, включаючи пожежовибухонебезпечні об'єкти та об'єкти, господарська діяльність на яких може призвести до аварій екологічного та санітарно-епідеміологічного характеру

4215

Страхування цивільної відповідальності інвестора, у тому числі за шкоду, заподіяну довкіллю, здоров'ю людей, за угодою про розподіл продукції, якщо інше не передбачено такою угодою

4216

Страхування майнових ризиків за угодою про розподіл продукції у випадках, передбачених Законом України "Про угоди про розподіл продукції"

4217

Страхування фінансової відповідальності, життя і здоров'я тимчасового адміністратора, ліквідатора фінансової установи та працівників Міністерства фінансів України, які визначені ним для вирішення питань щодо участі держави у капіталізації банку

4218

Страхування майнових ризиків при промисловій розробці родовищ нафти і газу у випадках, передбачених Законом України "Про нафту і газ"

4219

Страхування медичних та інших працівників державних і комунальних закладів охорони здоров'я та державних наукових установ (крім тих, які працюють в установах і організаціях, що фінансуються з Державного бюджету України) на випадок захворювання на інфекційні хвороби, пов'язаного з виконанням ними професійних обов'язків в умовах підвищеного ризику зараження збудниками інфекційних хвороб

4220

Страхування відповідальності експортера та особи, яка відповідає за утилізацію (видалення) небезпечних відходів, щодо відшкодування шкоди, яку може бути заподіяно здоров'ю людини, власності та навколишньому природному середовищу під час транскордонного перевезення та утилізації (видалення) небезпечних відходів

4222

Страхування об'єктів космічної діяльності (наземна інфраструктура), перелік яких затверджується Кабінетом Міністрів України за поданням Національного космічного агентства України

4223

Страхування цивільної відповідальності суб'єктів космічної діяльності

4224

Страхування об'єктів космічної діяльності (космічна інфраструктура), які є власністю України, щодо ризиків, пов'язаних з підготовкою до запуску космічної техніки на космодромі, запуском та експлуатацією її у космічному просторі

4225

Страхування відповідальності щодо ризиків, пов'язаних з підготовкою до запуску космічної техніки на космодромі, запуском та експлуатацією її у космічному просторі

4226

Страхування відповідальності суб'єктів перевезення небезпечних вантажів на випадок настання негативних наслідків при перевезенні небезпечних вантажів

4227

Страхування професійної відповідальності осіб, діяльність яких може заподіяти шкоду третім особам, за переліком, установленим Кабінетом Міністрів України

4228

Страхування відповідальності власників собак (за переліком порід, визначених Кабінетом Міністрів України) за шкоду, яка може бути заподіяна третім особам

4229

Страхування цивільної відповідальності громадян України, що мають у власності чи іншому законному володінні зброю, за шкоду, яка може бути заподіяна третій особі або її майну внаслідок володіння, зберігання чи використання цієї зброї

4230

Страхування тварин на випадок загибелі, знищення, вимушеного забою, від хвороб, стихійних лих та нещасних випадків у випадках та згідно з переліком тварин, встановленими Кабінетом Міністрів України

4231

Страхування відповідальності суб'єктів туристичної діяльності за шкоду, заподіяну життю чи здоров'ю туриста або його майну

4232

Страхування відповідальності морського судновласника

4233

Страхування ліній електропередач та перетворювального обладнання передавачів електроенергії від пошкодження внаслідок впливу стихійного лиха або техногенних катастроф та від протиправних дій третіх осіб

4234

Страхування відповідальності виробників (постачальників) продукції тваринного походження, ветеринарних препаратів, субстанцій за шкоду, заподіяну третім особам

4299

Інші види обов'язкового страхування

5000

Фінансові та платіжні інструменти

5110

Позика

5120

Позика ломбардна

5220

Кредит

5230

Депозит (крім депозитних сертифікатів)

5240

Товарні кредити та фінансовий лізинг

5310

Похідні фінансові інструменти (опціони, ф'ючерси, свопи тощо)

5410

Гарантії, поручительства, акредитиви, акцепти тощо

5420

Контргарантії

5510

Розрахункові документи

5520

Заставні документи (крім цінних паперів)

5610

Зобов'язання з кредитування

5710

Платіжні картки

5720

Дорожні чеки

5730

Чеки та інші оборотні платіжні інструменти (крім векселів)

5740

Інші платіжні інструменти

5810

Права вимоги

5820

Регресні вимоги

5910

Інструменти, що базуються на обмінних курсах та відсотках

5999

Інші фінансові інструменти

6000

Земельні відносини (права)

6101

Землі, земельні ділянки та права на них, у тому числі на земельні частки (паї) тощо

7000

Будівлі

7101

Житлові будинки (частини будинків), квартири, кімнати у квартирах та одноквартирних будинках, дачі, жилі приміщення в інших будівлях

7201

Нежилі приміщення в житлових будинках, призначені для торговельних, побутових та інших потреб непромислового характеру

7999

Інші будівлі, споруди, приміщення, гаражі та їх частки, об'єкти незавершеного будівництва тощо

8000

Інші товари

8010

Живі тварини

8020

М'ясо та харчові нутрощі (субпродукти)

8030

Риба і ракоподібні, молюски та інші водяні безхребетні

8040

Молоко та молочні продукти; яйця птахів; натуральний мед; харчові продукти тваринного походження, в іншому місці не пойменовані

8050

Інші продукти тваринного походження, не включені до інших угруповань

8060

Живі рослини та продукти квітництва

8070

Овочі, рослини, корені та харчові коренеплоди

8080

Їстівні плоди та горіхи; цедра цитрусових або шкірки динь

8090

Кава, чай, мате [парагвайський чай] та прянощі

8100

Зернові культури

8110

Продукція борошномельно-круп'яної промисловості; солод; крохмаль-інулін; пшенична клейковина

8120

Насіння і плоди олійних рослин; насіння інше, плоди і зерна; технічні або лікарські рослини; солома і корми

8130

Камеді, смоли та інші рослинні соки і екстракти

8140

Рослинні матеріали для виготовлення плетених виробів; інші продукти рослинного походження, не включені до інших угруповань

8150

Жири та олії тваринного або рослинного походження; продукти їх розщеплення; готові харчові жири; воски тваринного або рослинного походження

8160

Готові харчові продукти з м'яса, риби або ракоподібних, молюсків або інших водяних безхребетних

8170

Цукор і кондитерські вироби з цукру

8180

Какао та продукти з нього

8190

Готові продукти із зерна зернових культур, борошна, крохмалю або молока; борошняні кондитерські вироби

8200

Продукти переробки овочів, плодів або інших частин рослин

8210

Різні харчові продукти

8220

Алкогольні і безалкогольні напої та оцет

8230

Залишки і відходи харчової промисловості; готові корми для тварин

8240

Тютюн та промислові замінники тютюну

8250

Сіль; сірка; землі та каміння; штукатурні матеріали, вапно та цемент

8260

Руди, шлаки та зола

8270

Енергетичні матеріали; нафта та продукти її перегонки; бітумінозні речовини; воски мінеральні

8280

Продукти неорганічної хімії: сполуки неорганічні або органічні дорогоцінних металів, рідкоземельних металів, радіоактивних елементів або ізотопів

8290

Органічні хімічні сполуки

8300

Фармацевтична продукція

8310

Добрива

8320

Екстракти дубильні або фарбувальні; таніни та їх похідні, пігменти та інші барвники, фарби і лаки; мастики, чорнила

8330

Ефірні олії та резиноїди; парфумерні, туалетні та косметичні препарати

8340

Мило, поверхнево-активні органічні речовини, мийні засоби, мастильні матеріали, штучний віск, готовий віск, суміші для чищення або полірування, свічки та аналогічні вироби, пасти для ліплення, пластилін, зуболікарський віск і суміші на основі гіпсу для стоматологічних потреб

8350

Білкові речовини; модифіковані крохмалі; клеї; ферменти

8360

Порох і вибухові речовини; піротехнічні вироби; сірники; пірофорні сплави; деякі речовини, що загоряються

8370

Фотографічні або кінематографічні товари

8380

Інші продукти хімічної промисловості

8390

Полімерні матеріали, пластмаси та вироби з них

8400

Каучук, гума та вироби з них

8410

Шкури та шкіра необроблені (крім натурального хутра) та шкіра

8420

Вироби зі шкіри; шорно-сідельні спорядження або упряж; дорожні речі, жіночі сумки та аналогічні товари; вироби з кишок тварин (крім кетгуту з натурального шовку)

8430

Хутро натуральне та штучне; вироби з них

8440

Деревина і вироби з деревини, деревне вугілля

8450

Пробка та вироби з неї

8460

Вироби із соломи та інших матеріалів, які використовуються для плетіння; плетені вироби

8470

Маса з деревини або з інших волокнистих целюлозних матеріалів; папір або картон з повторно перероблених відходів і макулатури

8480

Папір і картон; вироби з паперової маси, паперу або картону

8490

Друкована продукція, періодичні видання або інша продукція поліграфічної промисловості; рукописи або машинописні тексти та плани; папір і картон; вироби з паперової маси, паперу або картону

8500

Шовк

8510

Вовна, тонкий та грубий волос тварин; пряжа і тканини з кінського волосу

8520

Бавовна

8530

Інші рослинні текстильні волокна; пряжа з паперу і тканини з паперової пряжі

8540

Нитки синтетичні або штучні

8550

Хімічні штапельні волокна

8560

Вата, повсть і неткані матеріали; спеціальна пряжа; шпагати, мотузки, троси та канати і вироби з них

8570

Килими та інші текстильні покриття для підлоги

8580

Спеціальні тканини; тканини з прошивним ворсом; мережива; гобелени; оздоблювальні матеріали; вишивка

8590

Текстильні матеріали, просочені, покриті або дублені; технічні вироби з текстильних матеріалів

8600

Трикотажні полотна

8610

Одяг та додаткові речі до одягу, трикотажні вироби

8620

Одяг та додаткові речі до одягу, текстильні вироби, крім трикотажних

8630

Інші готові текстильні вироби; комплекти; мотлох та ганчір'я

8640

Взуття, гетри та аналогічні вироби; їх частини

8650

Головні убори та їх частини

8660

Парасольки, парасольки від сонця, палиці, палиці-сидіння, батоги, хлисти та їх частини

8670

Оброблені пір'я та пух і вироби з них; штучні квіти; вироби з волосся людини

8680

Вироби з каменю, гіпсу, цементу, азбесту, слюди або аналогічних матеріалів

8690

Керамічні вироби

8700

Скло та вироби зі скла

8710

Перли натуральні або культивовані, дорогоцінне або напівдорогоцінне каміння, дорогоцінні метали, метали, плаковані чи дубльовані дорогоцінними металами, та вироби з них; біжутерія; монети

8720

Чорні метали

8730

Вироби з чорних металів

8740

Мідь і вироби з міді

8750

Нікель і вироби з нікелю

8760

Алюміній і вироби з алюмінію

8780

Свинець і вироби зі свинцю

8790

Цинк і вироби з цинку

8800

Олово і вироби з олова

8810

Інші недорогоцінні метали; металокераміка; вироби з них

8820

Інструменти, ножові вироби і столові прибори з недорогоцінних металів; частини цих виробів з недорогоцінних металів

8830

Інші вироби з недорогоцінних металів

8840

Реактори ядерні, котли, машини, апарати і механічні пристрої; їх частини

8850

Електричні машини і устаткування та їх частини; апаратура для записування або відтворення звуку; апаратура для записування або відтворення зображення і звуку по телебаченню та частини і приладдя до них

8860

Залізничні або трамвайні локомотиви, засоби пересування залізницею або аналогічними коліями і їх частини; шляхове обладнання та пристрої для залізничної і трамвайної мережі та їх частини; механічне (у тому числі електромеханічне) обладнання сигналізації для шляхів сполучення

8870

Автомобілі, тягачі, велосипеди й інші наземні транспортні засоби, їх частини та пристрої

8880

Аеронавігаційні або космічні апарати; їх частини

8890

Плавучі засоби морські або річкові

8900

Прилади та апарати оптичні, для фотографування або кінематографії, вимірювання, контролю або вимірювання точності; апарати медико-хірургічні; їх частини та приладдя

8910

Годинники та частини до них

8920

Музичні інструменти; частини та приладдя до них

8930

Зброя, боєприпаси; їх частини та приладдя

8940

Меблі; медико-хірургічні меблі; постільні речі та аналогічні товари, освітлювальні прилади, в іншому місці не пойменовані; лампи-реклами, світлові покажчики, табло та аналогічні вироби; збірні будівельні конструкції

8950

Іграшки, ігри, предмети для розваг або спорту; їх частини і приладдя

8960

Різні готові вироби

8970

Вироби мистецтва, предмети колекціонування або антикваріат

9000

Послуги, роботи, права на використання

9100

Послуги

9200

Роботи

9300

Права на використання об'єктів інтелектуальної власності

9400

Концесійні права

9500

Права на використання природних ресурсів

9900

Інші права на використання

0000

Об'єкт відсутній

Довідник кодів "Відкриття або закриття рахунку"
K_DFM01E

Структура K_DFM01E

Назва реквізиту

Формат реквізиту

Значення реквізиту

K_DFM01E_CODE

C(1)

Код відкриття або закриття рахунку

K_DFM01E_NAME

C(120)

Подія з рахунком

Зміст K_DFM01E

K_DFM01E_CODE

K_DFM01E_NAME

1

Відкриття рахунку

2

Закриття рахунку

0

Не проводиться




Додаток 2
до Інструкції щодо заповнення форм
обліку та подання інформації, пов'язаної
із здійсненням фінансового моніторингу

ДОВІДНИК
кодів ознак фінансових операцій, які підлягають обов'язковому фінансовому моніторингу K_DFM02

Структура K_DFM02

Назва реквізиту

Формат реквізиту

Значення реквізиту

K_DFM02_CODE

C(4)

Код ознаки фінансової операції, яка підлягає обов'язковому фінансовому моніторингу

K_DFM02_NAME

C(360)

Ознака

Зміст K_DFM02

K_DFM02_CODE

K_DFM02_NAME

Операції з грошовими коштами у готівковій формі

1010

Купівля чеків за готівку

1011

Купівля дорожніх чеків за готівку

1012

Купівля інших подібних платіжних засобів за готівку

1020

Продаж чеків за готівку

1021

Продаж дорожніх чеків за готівку

1022

Продаж інших подібних платіжних засобів за готівку

1031

Зарахування на рахунок коштів у готівковій формі з їх подальшим переказом того самого операційного дня іншій особі

1032

Зарахування на рахунок коштів у готівковій формі з їх подальшим переказом наступного операційного дня іншій особі

1050

Обмін банкнот національної валюти на банкноти іншого номіналу

1060

Обмін банкнот іноземної валюти на банкноти іншого номіналу

1070

Здійснення розрахунку за фінансовою операцією у готівковій формі

Операції з грошовими коштами на анонімних рахунках та в офшорних зонах

2010

Переказ грошових коштів на анонімний (номерний) рахунок за кордон

2020

Надходження грошових коштів з анонімного (номерного) рахунку з-за кордону

2030

Переказ коштів на рахунок, відкритий у фінансовій установі в країні, що віднесена Кабінетом Міністрів України до переліку офшорних зон

Операції з коштами, інші фінансові операції, у разі якщо хоча б одна зі сторін - учасників фінансової операції є фізичною або юридичною особою, що має відповідну реєстрацію, місце проживання чи місцезнаходження в країні (на території), що не виконує чи неналежним чином виконує рекомендації міжнародних, міжурядових організацій, які здійснюють діяльність у сфері боротьби з легалізацією (відмиванням) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванням тероризму, або однією зі сторін є особа, яка має рахунок у банку, зареєстрованому у вищезазначеній країні (на території)

3010

Зарахування коштів, у разі якщо хоча б одна зі сторін є фізичною особою, що має відповідну реєстрацію, місце проживання чи місцезнаходження в країні (на території), що не виконує чи неналежним чином виконує рекомендації міжнародних, міжурядових організацій, що здійснюють діяльність у сфері боротьби з легалізацією (відмиванням) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванням тероризму

3011

Зарахування коштів, у разі якщо хоча б одна зі сторін є юридичною особою, що має відповідну реєстрацію чи місцезнаходження в країні (на території), що не виконує чи неналежним чином виконує рекомендації міжнародних, міжурядових організацій, що здійснюють діяльність у сфері боротьби з легалізацією (відмиванням) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванням тероризму

3012

Зарахування коштів, у разі якщо хоча б однією зі сторін є особа, яка має рахунок у банку, зареєстрованому в країні (на території), що не виконує чи неналежним чином виконує рекомендації міжнародних, міжурядових організацій, що здійснюють діяльність у сфері боротьби з легалізацією (відмиванням) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванням тероризму

3020

Переказ коштів, у разі якщо хоча б одна зі сторін є фізичною особою, що має відповідну реєстрацію, місце проживання чи місцезнаходження в країні (на території), що не виконує чи неналежним чином виконує рекомендації міжнародних, міжурядових організацій, що здійснюють діяльність у сфері боротьби з легалізацією (відмиванням) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванням тероризму

3021

Переказ коштів, у разі якщо хоча б одна зі сторін є юридичною особою, що має відповідну реєстрацію чи місцезнаходження в країні (на території), що не виконує чи неналежним чином виконує рекомендації міжнародних, міжурядових організацій, що здійснюють діяльність у сфері боротьби з легалізацією (відмиванням) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванням тероризму

3022

Переказ коштів, у разі якщо однією зі сторін є особа, яка має рахунок у банку, зареєстрованому в країні (на території), що не виконує чи неналежним чином виконує рекомендації міжнародних, міжурядових організацій, що здійснюють діяльність у сфері боротьби з легалізацією (відмиванням) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванням тероризму

3030

Надання кредиту (позики), у разі якщо хоча б одна зі сторін є фізичною особою, що має відповідну реєстрацію, місце проживання чи місцезнаходження в країні (на території), що не виконує чи неналежним чином виконує рекомендації міжнародних, міжурядових організацій, що здійснюють діяльність у сфері боротьби з легалізацією (відмиванням) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванням тероризму

3031

Надання кредиту (позики), у разі якщо хоча б одна зі сторін є юридичною особою, що має відповідну реєстрацію чи місцезнаходження в країні (на території), що не виконує чи неналежним чином виконує рекомендації міжнародних, міжурядових організацій, що здійснюють діяльність у сфері боротьби з легалізацією (відмиванням) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванням тероризму

3032

Надання кредиту (позики), у разі якщо однією зі сторін є особа, яка має рахунок у банку, зареєстрованому у країні (на території), що не виконує чи неналежним чином виконує рекомендації міжнародних, міжурядових організацій, що здійснюють діяльність у сфері боротьби з легалізацією (відмиванням) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванням тероризму

3040

Отримання кредиту (позики), у разі якщо хоча б одна зі сторін є фізичною особою, що має відповідну реєстрацію, місце проживання чи місцезнаходження в країні (на території), що не виконує чи неналежним чином виконує рекомендації міжнародних, міжурядових організацій, що здійснюють діяльність у сфері боротьби з легалізацією (відмиванням) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванням тероризму

3041

Отримання кредиту (позики), у разі якщо хоча б одна зі сторін є юридичною особою, що має відповідну реєстрацію чи місцезнаходження в країні (на території), що не виконує чи неналежним чином виконує рекомендації міжнародних, міжурядових організацій, що здійснюють діяльність у сфері боротьби з легалізацією (відмиванням) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванням тероризму

3042

Отримання кредиту (позики), у разі якщо однією зі сторін є особа, яка має рахунок у банку, зареєстрованому у країні (на території), що не виконує чи неналежним чином виконує рекомендації міжнародних, міжурядових організацій, що здійснюють діяльність у сфері боротьби з легалізацією (відмиванням) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванням тероризму

3050

Проведення інших фінансових операцій у випадку, коли хоча б одна зі сторін є фізичною особою, що має відповідну реєстрацію, місце проживання чи місцезнаходження в країні (на території), що не виконує чи неналежним чином виконує рекомендації міжнародних, міжурядових організацій, що здійснюють діяльність у сфері боротьби з легалізацією (відмиванням) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванням тероризму

3051

Проведення інших фінансових операцій у випадку, коли хоча б одна зі сторін є юридичною особою, що має відповідну реєстрацію чи місцезнаходження в країні (на території), що не виконує чи неналежним чином виконує рекомендації міжнародних, міжурядових організацій, що здійснюють діяльність у сфері боротьби з легалізацією (відмиванням) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванням тероризму

3052

Проведення інших фінансових операцій у випадку, якщо однією зі сторін є особа, яка має рахунок у банку, зареєстрованому у країні (на території), що не виконує чи неналежним чином виконує рекомендації міжнародних, міжурядових організацій, що здійснюють діяльність у сфері боротьби з легалізацією (відмиванням) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванням тероризму

Операції з банківськими рахунками

4010

Зарахування коштів на поточний рахунок юридичної особи, період діяльності якої не перевищує трьох місяців з дня реєстрації

4020

Зарахування коштів на поточний рахунок юридичної особи у випадку, якщо операції на зазначеному рахунку не проводилися з дня його відкриття

4030

Списання коштів з поточного рахунку юридичної особи, період діяльності якої не перевищує трьох місяців з дня реєстрації

4040

Списання готівки з поточного рахунку юридичної особи у випадку, якщо операції на зазначеному рахунку не здійснювалися з дня його відкриття

4060

Переказ особою коштів за кордон за відсутності зовнішньоекономічного договору (контракту)

4100

Зарахування коштів на поточний рахунок фізичної особи - підприємця, період діяльності якої не перевищує трьох місяців з дня реєстрації

4101

Зарахування коштів на поточний рахунок фізичної особи - підприємця у випадку, якщо операції на зазначеному рахунку не здійснювалися з дня його відкриття

4110

Списання коштів з поточного рахунку фізичної особи - підприємця, період діяльності якої не перевищує трьох місяців з дня реєстрації

4111

Списання готівки з поточного рахунку фізичної особи - підприємця у випадку, якщо операції на зазначеному рахунку не здійснювалися з дня його відкриття

4200

Здійснення розрахунків за зовнішньоекономічним контрактом, що не передбачає фактичного постачання на митну територію України товарів, робіт і послуг

Інші операції

5010

Проведення фінансових операцій з цінними паперами на пред'явника, не депонованими в депозитарних установах

5011

Проведення фінансових операцій з векселями з бланковим індосаментом або індосаментом на пред'явника

5020

Проведення страхової виплати або страхового відшкодування

5030

Одержання страхового платежу (страхового внеску, страхової премії)

5031

Сплата, переказ страхового платежу (страхового внеску, страхової премії)

5032

Одержання перестрахового платежу

5033

Сплата, переказ перестрахового платежу

5040

Виплата (передача) особі виграшу в лотерею

5041

Придбання фішок, жетонів, внесення в інший спосіб плати за право участі в азартній грі

5042

Виплата (передача) виграшу суб'єктом господарювання, який проводить азартні ігри

5300

Проведення фінансових операцій за правочинами, форма розрахунків за якими не визначена

5400

Надання кредитних коштів особі, яка є членом небанківської кредитної установи, в один і той самий день декілька разів за умови, що загальна сума фінансових операцій дорівнює чи перевищує суму, визначену частиною першою статті 15 Закону України "Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванню тероризму"




Додаток 3
до Інструкції щодо заповнення форм
обліку та подання інформації, пов'язаної
із здійсненням фінансового моніторингу

ДОВІДНИК
кодів ознак фінансових операцій, які підлягають внутрішньому фінансовому моніторингу, та фінансових операцій з відстеження (моніторингу) за запитом іноземної держави чи Держфінмоніторингу K_DFM03

Структура K_DFM03

Назва реквізиту

Формат реквізиту

Значення реквізиту

K_DFM03_CODE

C(3)

Код ознаки фінансової операції, яка підлягає внутрішньому фінансовому моніторингу

K_DFM03_NAME

C(360)

Ознака

Зміст K_DFM03

K_DFM03_CODE

K_DFM03_NAME

Заплутаний або незвичний характер фінансової операції чи сукупності пов'язаних між собою фінансових операцій, що не мають очевидного економічного сенсу або очевидної законної мети

101

Прийняття суб'єктом первинного фінансового моніторингу коштів від особи, яка пропонує отримання процентів за депозитом, нижчих за процентну ставку, що встановлена у банку на поточний момент

102

Прийняття суб'єктом первинного фінансового моніторингу коштів від особи, яка погоджується на отримання процентів за депозитом, нижчих за процентну ставку, що встановлена у банку на поточний момент

103

Сплата особою комісій (плати за здійснення окремих операцій з його коштами) у розмірах більших, ніж визначені суб'єктом первинного фінансового моніторингу за тотожними вкладами на поточний момент

104

Сплата особою комісій (плата за здійснення окремих операцій з її коштами) у розмірах більших, ніж визначені суб'єктом первинного фінансового моніторингу за операціями на поточний момент

105

Наполягання особи провести операцію за правилами, відмінними від установлених законодавством та внутрішніми документами суб'єкта первинного фінансового моніторингу щодо таких операцій за змістом її проведення

106

Наполягання особи провести операцію за правилами, відмінними від установлених законодавством та внутрішніми документами суб'єкта первинного фінансового моніторингу щодо таких операцій за строками її проведення

107

Внесення особою в раніше узгоджену схему проведення операції (операцій) безпосередньо перед початком її реалізації значних змін, що особливо стосуються напряму руху грошових коштів

108

Внесення особою в раніше узгоджену схему проведення операції (операцій) безпосередньо перед початком її реалізації значних змін, що особливо стосуються напряму руху іншого майна

109

Неодноразова зміна банківських реквізитів бенефіціара після надання першого доручення на переведення коштів

110

Неодноразова зміна банківських реквізитів бенефіціара після надання першого доручення на індосацію платіжних документів

111

Надання доручення на перерахування коштів бенефіціару через два та більше рахунків інших осіб

112

Представлення особою інформації, яку неможливо перевірити

113

Неможливість установлення контрагентів особи

114

Прийняття суб'єктом первинного фінансового моніторингу коштів (платіжних документів до їх оплати) від особи, яка надсилає кошти на адресу іншої сторони цивільно-правової угоди, внаслідок чого такі кошти повертаються без виконання фінансової операції у зв'язку з незнаходженням такої іншої сторони

115

Прийняття суб'єктом первинного фінансового моніторингу коштів (платіжних документів до їх оплати) від особи, яка надсилає кошти на адресу іншої сторони цивільно-правової угоди, внаслідок чого такі кошти повертаються без виконання фінансової операції у зв'язку з її відмовою щодо їх прийняття

116

Відмова в наданні особою (клієнтом) відомостей, передбачених законодавством та відповідними внутрішніми документами суб'єкта первинного фінансового моніторингу

117

Розрахунок з одним контрагентом за операціями з деривативами, результатом чого є постійний прибуток особи

118

Розрахунок з кількома контрагентами за операціями з деривативами, результатом чого є постійний прибуток особи

119

Розрахунок з одним контрагентом за операціями з деривативами, результатом чого є постійні збитки особи

120

Розрахунок з кількома контрагентами за операціями з деривативами, результатом чого є постійні збитки особи

121

Не використовується

122

Не використовується

123

Не використовується

124

Не використовується

125

Прийняття суб'єктом первинного фінансового моніторингу коштів (платіжних документів до їх оплати) від особи, яка здійснює неодноразовий обмін цінних паперів на інші цінні папери протягом поточного року без отримання грошових компенсацій, пов'язаних з таким обміном

126

Прийняття суб'єктом первинного фінансового моніторингу коштів (платіжних документів до їх оплати) від особи, яка здійснює неодноразовий обмін цінних паперів на інші цінні папери протягом поточного року без надання грошових компенсацій, пов'язаних з таким обміном

127

Настання страхового випадку протягом короткого терміну, який визначається спеціально уповноваженим органом виконавчої влади у сфері регулювання ринків фінансових послуг, після укладення страхової угоди

128

Незвично великі операції, що не відповідають фінансовому стану особи

129

Очевидна невідповідність призначень вхідних/вихідних платежів, проведених неодноразово (наприклад, кошти, що надходять як оплата за будівельні матеріали, у повному обсязі витрачаються на оплату консалтингових послуг)

130

Регулярне повернення контрагентами платникам помилково зарахованих коштів

131

Отримання кредитною спілкою від нерезидента коштів для розміщення на депозитному рахунку з наполяганням надання кредитною спілкою благодійної допомоги іншій особі

132

Регулярне проведення особою операцій з обміну банкнот малого номіналу, особливо іноземної валюти, на банкноти великого номіналу

133

Регулярні операції з купівлі з подальшим продажем цінних паперів, що не мають котирування і не обертаються на фондовій біржі, за умови, що прибуток від реалізації цінних паперів спрямований на придбання високоліквідних цінних паперів, що вільно обертаються на фондовій біржі

134

Одночасне виставляння клієнтом доручень на купівлю і продаж цінних паперів, інших фінансових інструментів за цінами, що мають помітне відхилення від поточних ринкових цін за аналогічними угодами

135

Укладання договорів страхування/перестрахування на очевидно невигідних умовах

136

Збільшення страхових внесків, особливо якщо вони не передбачені страховим договором

137

Переплата страхових премій

138

Відмова у проведенні фінансової операції у зв'язку з ненаданням клієнтом, з яким установлені ділові відносини, необхідної інформації для ідентифікації та вивчення його фінансової діяльності

Невідповідність фінансової операції характеру та змісту діяльності клієнта

201

Не пов'язане з діяльністю юридичної особи або фізичної особи - підприємця істотне збільшення залишку на рахунку, який згодом перераховується іншому суб'єкту первинного фінансового моніторингу

202

Не пов'язане з діяльністю юридичної особи або фізичної особи - підприємця істотне збільшення залишку на рахунку, який використовується з метою купівлі іноземної валюти (з переказом на користь нерезидента)

203

Не пов'язане з діяльністю юридичної особи або фізичної особи - підприємця істотне збільшення залишку на рахунку, який використовується з метою купівлі цінних паперів на пред'явника

204

Відсутність зв'язку між характером і родом діяльності юридичної особи або фізичної особи - підприємця з послугами, за якими особа звертається до суб'єкта первинного фінансового моніторингу

205

Регулярне представлення чеків, емітованих банком-нерезидентом та індосованих нерезидентом, на інкасо, якщо така діяльність не відповідає діяльності юридичної особи або фізичної особи - підприємця, відомій суб'єкту первинного фінансового моніторингу

206

Зарахування на рахунок юридичної особи або фізичної особи - підприємця значної кількості платежів від фізичних осіб на суму, що не перевищує суми, визначеної статтею 15 Закону України "Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванню тероризму" (далі - Закон), у тому числі через касу суб'єкта первинного фінансового моніторингу, якщо діяльність юридичної особи або фізичної особи - підприємця не пов'язана з наданням послуг населенню, зі збором обов'язкових чи добровільних платежів

209

Істотне збільшення частки готівки, що надходить на рахунок юридичної особи або фізичної особи - підприємця, якщо звичайними для основної діяльності особи є розрахунки в безготівковій формі

210

Розміщення на рахунку значної суми готівкових коштів юридичною особою або фізичною особою - підприємцем, яка за рівнем доходу чи сферою діяльності не може здійснювати фінансову операцію на таку суму

211

Разовий продаж особою великого пакета цінних паперів, що вільно не обертаються на організованому ринку, за умови, що особа не є професійним учасником ринку цінних паперів і цінні папери не передаються особі в рахунок погашення простроченої заборгованості контрагента перед особою

212

Разова купівля особою великого пакета цінних паперів, що вільно не обертаються на організованому ринку, за умови, що особа не є професійним учасником ринку цінних паперів і цінні папери не передаються особі в рахунок погашення простроченої заборгованості контрагента перед особою

213

Переказ коштів (або зняття з рахунку коштів) у сумі менше 150000 грн., якщо йому передували зарахування на цей самий рахунок готівкових коштів на суму, що дорівнює або більша за 150000 грн., у той самий або попередній операційний день

214

Здійснення особою значних за обсягом операцій з готівкою за відсутності великого обороту коштів у клієнта

215

Регулярне здійснення особою фінансових операцій з векселями, якщо дана особа не виступає емітентом або отримувачем коштів за цими векселями та не має ліцензії професійного учасника ринку цінних паперів

216

Страхування майна, загальна вартість якого не відповідає фінансовому стану клієнта

217

Часті перекази з банківських рахунків, що не мають економічного сенсу

218

Переказ коштів у готівковій формі за кордон з вимогою видати одержувачу кошти готівкою

219

Регулярний переказ коштів за кордон фізичною особою, що не здійснює будь-якої підприємницької діяльності

220

Регулярне надходження на рахунок клієнта коштів, які в подальшому отримуються готівкою ним та/або довіреною особою

221

Регулярне зняття клієнтом та/або довіреною особою готівки, яка попередньо була зарахована на рахунок клієнта

Виявлення фактів неодноразового проведення фінансових операцій, характер яких дає підстави вважати, що метою їх здійснення є уникнення процедур обов'язкового фінансового моніторингу або ідентифікації, передбачених Законом України "Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванню тероризму" (зокрема дві чи більше фінансові операції, що проводяться клієнтом протягом одного робочого дня з однією особою та можуть бути пов'язані між собою, за умови, що їх загальна сума дорівнює чи перевищує суму, визначену частиною першою статті 15 цього Закону)

301

Регулярне зарахування на рахунок особи коштів у готівковій формі з подальшим переказом усієї суми протягом одного операційного дня на рахунок клієнта, відкритий в іншого суб'єкта первинного фінансового моніторингу

302

Регулярне зарахування на рахунок особи коштів у готівковій формі з подальшим переказом усієї суми протягом одного операційного дня на користь третьої особи

303

Регулярне зарахування на рахунок особи коштів у готівковій формі з подальшим переказом усієї суми протягом одного операційного дня на користь нерезидента

304

Регулярне зарахування на рахунок особи коштів у готівковій формі з подальшим переказом більшої частини суми протягом одного операційного дня на рахунок клієнта, відкритий в іншого суб'єкта первинного фінансового моніторингу

305

Регулярне зарахування на рахунок особи коштів у готівковій формі з подальшим переказом більшої частини суми протягом одного операційного дня на користь третьої особи

306

Регулярне зарахування на рахунок особи коштів у готівковій формі з подальшим переказом більшої частини суми протягом одного операційного дня на користь нерезидента

307

Регулярне зарахування на рахунок особи коштів у готівковій формі з подальшим переказом усієї суми наступного дня на рахунок клієнта, відкритий в іншого суб'єкта первинного фінансового моніторингу

308

Регулярне зарахування на рахунок особи коштів у готівковій формі з подальшим переказом усієї суми наступного дня на користь третьої особи

309

Регулярне зарахування на рахунок особи коштів у готівковій формі з подальшим переказом усієї суми наступного дня на користь нерезидента

310

Регулярне зарахування на рахунок особи коштів у готівковій формі з подальшим переказом більшої частини суми наступного дня на рахунок клієнта, відкритий в іншого суб'єкта первинного фінансового моніторингу

311

Регулярне зарахування на рахунок особи коштів у готівковій формі з подальшим переказом більшої частини суми наступного дня на користь третьої особи

312

Регулярне зарахування на рахунок особи коштів у готівковій формі з подальшим переказом більшої частини суми наступного дня на користь нерезидента

313

Регулярне зарахування на рахунок юридичної особи, якщо це не пов'язано з її основною діяльністю, коштів у готівковій формі з подальшим переказом усієї суми протягом одного операційного дня на рахунок клієнта, відкритий в іншого суб'єкта первинного фінансового моніторингу

314

Регулярне зарахування на рахунок юридичної особи, якщо це не пов'язано з її основною діяльністю, коштів у готівковій формі з подальшим переказом усієї суми протягом одного операційного дня на користь третьої особи

315

Регулярне зарахування на рахунок юридичної особи, якщо це не пов'язано з її основною діяльністю, коштів у готівковій формі з подальшим переказом усієї суми протягом одного операційного дня на користь нерезидента

316

Регулярне зарахування на рахунок юридичної особи, якщо це не пов'язано з її основною діяльністю, коштів у готівковій формі з подальшим переказом більшої частини суми протягом одного операційного дня на рахунок клієнта, відкритий в іншого суб'єкта первинного фінансового моніторингу

317

Регулярне зарахування на рахунок юридичної особи, якщо це не пов'язано з її основною діяльністю, коштів у готівковій формі з подальшим переказом більшої частини суми протягом одного операційного дня на користь третьої особи

318

Регулярне зарахування на рахунок юридичної особи, якщо це не пов'язано з її основною діяльністю, коштів у готівковій формі з подальшим переказом більшої частини суми протягом одного операційного дня на користь нерезидента

319

Регулярне зарахування на рахунок юридичної особи, якщо це не пов'язано з її основною діяльністю, коштів у готівковій формі з подальшим переказом усієї суми наступного операційного дня на рахунок клієнта, відкритий в іншого суб'єкта первинного фінансового моніторингу

320

Регулярне зарахування на рахунок юридичної особи, якщо це не пов'язано з її основною діяльністю, коштів у готівковій формі з подальшим переказом усієї суми протягом наступного операційного дня на користь третьої особи

321

Регулярне зарахування на рахунок юридичної особи, якщо це не пов'язано з її основною діяльністю, коштів у готівковій формі з подальшим переказом усієї суми наступного операційного дня на користь нерезидента

322

Регулярне зарахування на рахунок юридичної особи, якщо це не пов'язано з її основною діяльністю, коштів у готівковій формі з подальшим переказом більшої частини суми наступного операційного дня на рахунок клієнта, відкритий в іншого суб'єкта первинного фінансового моніторингу

323

Регулярне зарахування на рахунок юридичної особи, якщо це не пов'язано з її основною діяльністю, коштів у готівковій формі з подальшим переказом більшої частини суми наступного операційного дня на користь третьої особи

324

Регулярне зарахування на рахунок юридичної особи, якщо це не пов'язано з її основною діяльністю, коштів у готівковій формі з подальшим переказом більшої частини суми наступного операційного дня на користь нерезидента

325

Здійснення клієнтом фінансових операцій на значні суми без встановлення прямого (особистого) контакту протягом трьох місяців із суб'єктом первинного фінансового моніторингу

326

Неодноразове здійснення фінансових операцій на суму нижче встановленого порога, що мають ознаки обов'язкового фінансового моніторингу

Інші фінансові операції, що можуть бути пов'язані з легалізацією (відмиванням) доходів, одержаних злочинним шляхом

401

Операція з виплати електронного переказу, в якому відсутня повна інформація про ініціатора або отримувача

402

Сплата резидентом нерезиденту неустойки (пені, штрафу) за невиконання договору поставки товарів (виконання робіт, надання послуг) або за порушення умов договору в значних сумах

403

Неодноразове надання кредитною спілкою голові та членам спостережної ради, ревізійної комісії, кредитного комітету та правління кредитної спілки кредитів у великому розмірі зі сплатою процентів за них менше, ніж це встановлено кредитною спілкою

404

Проведення у великих розмірах фінансових операцій з купівлі-продажу товарів (оплати послуг), визначити вартість яких складно або неможливо (наприклад, об'єкти інтелектуальної власності; деякі види послуг, що не мають постійної ринкової вартості, консалтингові, юридичні, аудиторські послуги тощо)

405

Регулярне та (або) періодичне здійснення фінансових операцій з купівлі-продажу активів без фактичної їх поставки між учасниками операцій

406

Укладання договору поручительства з особою про сплату за кредит в іншій кредитній установі, у разі якщо ця особа неодноразово укладала або мала спроби укласти такі договори, за умови внесення нею цій кредитній спілці (поручителю) коштів для зарахування на депозитний рахунок та наявності непогашеного кредиту в іншій кредитній установі

407

Платежі, що здійснюються особами, які не повністю знають або без бажання повідомляють деталі платежу (адресу/контактну інформацію тощо)

408

Придбання особою у кредитній спілці державних цінних паперів за готівку

409

Внесення особою коштів у готівковій формі у великому розмірі для розміщення на депозитних рахунках в установах банків, об'єднаній кредитній спілці

410

Дострокове погашення особою кредитів у готівковій формі у великому розмірі

411

Надання кредиту під забезпечення у вигляді гарантії нерезидента за умови відсутності очевидного зв'язку між місцем діяльності клієнта і його контрагентів і місцезнаходженням гаранта, особливо якщо гарантія видається філією нерезидента

412

Погашення простроченої заборгованості за кредитним договором, якщо умови діяльності особи та інформація, якою володіє суб'єкт первинного фінансового моніторингу щодо цієї особи, не дають можливості встановити джерела походження коштів для погашення заборгованості

413

Дострокове погашення кредитів коштами із не зазначених особою або невідомих для суб'єкта первинного фінансового моніторингу джерел погашення

414

Придбання особою іноземної валюти для погашення кредиту, отриманого того самого або попереднього банківського дня під зовнішньоекономічний контракт іншою особою або на підставі договору поручительства

415

Неодноразове отримання кредитів від імені членів кредитної спілки та дострокове їх погашення

416

Регулярне одержання або надання фінансової допомоги, у тому числі від нерезидентів, чи надання фінансової допомоги нерезидентам

417

Отримання грошових коштів з рахунку, відкритого у фінансовій установі в країні, що віднесена Кабінетом Міністрів України до переліку офшорних зон

418

Неможливість визначення предмета зовнішньоекономічної операції (відсутність чіткого опису товарів, робіт, послуг, що є предметом зовнішньоекономічного договору/контракту)

419

Операції з активами, які розміщені (емітовані, зареєстровані, обліковуються, надаються, виконуються або використовуються) чи будуть розміщені (будуть емітовані, зареєстровані, обліковуватися, надаватися, виконуватися або використовуватися) у результаті здійснення операції за межами митної території України, у разі коли не надано зовнішньоекономічного контракту

420

Набуття права власності на великий пакет цінних паперів за договорами дарування або міни

421

Купівля особами-резидентами за договорами доручення пакетів акцій, у тому числі неліквідних, українських суб'єктів підприємницької діяльності у юридичних осіб - нерезидентів за цінами, значно вищими від їх ринкової вартості

422

Купівля-продаж цінних паперів емітентів, що не розкривають регулярної інформації відповідно до законодавства

423

Проведення фінансових операцій щодо внесення до статутного капіталу господарських товариств цінних паперів у розмірах, що перевищують 50 % статутного капіталу підприємства, що реєструється

424

Операції з борговим фінансовим інструментом із низьким значенням рейтингової оцінки за Національною рейтинговою шкалою

425

Настання страхового випадку в короткий строк після укладення договору страхування

426

Регулярне розірвання договорів страхування (повернення страхових платежів)

427

Оплата страхових премій за одним договором страхування із різних джерел

428

Оплата страхової премії готівкою

429

Укладання договорів перестрахування у випадку, якщо учасниками операції є щойно засновані страховики

430

Страхування життя з одноразовим страховим внеском

431

Операції з наркотичними засобами та прекурсорами

432

Відкриття рахунку з внесенням на нього коштів на користь третьої особи

433

Сплата членами спілки, які є нерезидентами (клієнтами), вступних та обов'язкових пайових та інших внесків

434

Розміщення в ломбарді цінностей, зокрема дорогоцінних металів та дорогоцінного каміння

435

Операції з необробленими діамантами, країна походження/знаходження яких не бере участі в процесі Кімберлі

436

Спроба клієнта здійснити операції з нерухомим майном, на яке накладено арешт

437

Здійснення операцій з нерухомим майном нижче ринкової ціни

438

Неодноразова купівля або продаж фізичною особою об'єктів нерухомості

439

Неодноразове здійснення фізичною особою операцій з одним об'єктом нерухомості

440

Систематичне придбання фізичною особою ювелірних або побутових виробів з дорогоцінних металів, та/або дорогоцінного каміння (однотипних виробів), та/або сертифікованого дорогоцінного каміння

441

Перерахування за дорученням клієнта грошових коштів за реалізовані дорогоцінні метали і дорогоцінне каміння, ювелірні вироби з них і лом з цих виробів на рахунки третіх осіб

442

Невмотивована відмова від здійснення операцій з дорогоцінними металами і дорогоцінним камінням, ювелірними виробами з них та ломом з цих виробів у випадку представлення відповідних документів або їх копій

443

Пред'явлення покупцем при купівлі-продажу стандартних та/або мірних зливків з афінованих дорогоцінних металів замість оригіналів документів про їх якість копій документів (паспорт або сертифікат), а також специфікації на них

444

Відхилення вартості дорогоцінних металів, дорогоцінного каміння, ювелірних виробів з них та інших побутових виробів з лому та відходів у межах договору більше ніж на 20 відсотків у бік зменшення або збільшення від ринкової ціни

445

Отримання партії (партій) ювелірних та/або інших побутових виробів з дорогоцінних металів і дорогоцінного каміння з можливими підробленими відбитками пробірних клейм з незареєстрованими відбитками іменників виробників та/або відбитками державних пробірних клейм

446

Реалізація продукції (прутів, стержнів, дроту, пластин, листів тощо), виготовленої зі стандартних та/або мірних зливків з афінованих дорогоцінних металів без зміни хімічного складу

500 - операції відповідно до типологій міжнародних організацій, що здійснюють діяльність у сфері протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванню тероризму

Фінансові операції з відстеження (моніторингу) на запит іноземної держави чи Держфінмоніторингу

603

Відстеження (моніторинг) фінансових операцій відповідної особи на запит Держфінмоніторингу

604

Моніторинг прибуткових фінансових операцій за рішенням Держфінмоніторингу відповідно до частини четвертої статті 17 Закону

605

Моніторинг видаткових фінансових операцій за рішенням Держфінмоніторингу відповідно до частини четвертої статті 17 Закону

606

Моніторинг фінансової операції за дорученням Держфінмоніторингу відповідно до частини п'ятої статті 22 Закону

Фінансові операції, які пов'язані, стосуються або призначені для фінансування терористичної діяльності, терористичних актів чи терористичних організацій і організацій або осіб, до яких застосовано міжнародні санкції

701

Наявність достатніх підстав підозрювати, що фінансові операції пов'язані, стосуються або призначені для фінансування терористичної діяльності, терористичних актів чи терористичних організацій і організацій або осіб, до яких застосовано міжнародні санкції

702

Зупинення проведення фінансових операцій, якщо їх учасниками або вигодоодержувачами є особи, які включені до переліку осіб, пов'язаних із здійсненням терористичної діяльності або до яких застосовано міжнародні санкції

900 - інші фінансові операції, для яких у суб'єкта первинного фінансового моніторингу виникають підстави вважати, що фінансова операція проводиться з метою легалізації (відмивання) доходів або фінансування тероризму




Додаток 4
до Інструкції щодо заповнення форм
обліку та подання інформації, пов'язаної
із здійсненням фінансового моніторингу

ДОВІДНИК
кодів документів, що засвідчують фізичну особу K_DFM04

Структура K_DFM04

Назва реквізиту

Формат реквізиту

Значення реквізиту

K_DFM04_CODE

N(2)

Код документа, що засвідчує фізичну особу

K_DFM04_NAME

C(150)

Назва документа, що засвідчує фізичну особу

Зміст K_DFM04

K_DFM04_CODE

K_DFM04_NAME

1

Паспорт громадянина України

2

Паспорт громадянина України для виїзду за кордон

4

Посвідчення особи моряка

5

Військовий квиток військовослужбовця

6

Дипломатичний паспорт України або службовий паспорт України

7

Національний паспорт нерезидента або документ, що його замінює

8

Інші документи, які видаються уповноваженими державними органами і за якими є можливість здійснення однозначної ідентифікації особи

9

Посвідчення особи без громадянства, посвідчення особи без громадянства для виїзду за кордон, посвідка на постійне або тимчасове проживання




Додаток 5
до Інструкції щодо заповнення форм
обліку та подання інформації, пов'язаної
із здійсненням фінансового моніторингу

ДОВІДНИК
кодів видів суб'єктів первинного фінансового моніторингу K_DFM05

Структура K_DFM05

Назва реквізиту

Формат реквізиту

Значення реквізиту

K_DFM05_CODE

N(4)

Код виду суб'єкта первинного фінансового моніторингу

K_DFM05_NAME

C(64)

Найменування виду суб'єкта первинного фінансового моніторингу

Зміст K_DFM05

K_DFM05_CODE

K_DFM05_NAME

0000

Припинення діяльності

0100

Банк

Небанківські фінансові установи

3110

Страховик, перестраховик

3120

Страховий брокер - юридична особа

3210

Платіжна організація

3220

Клірингова установа

3230

Член платіжних систем

3240

Еквайрингова установа

3310

Ломбард

3410

Кредитна спілка

3510

Товарні та інші біржі, які проводять фінансові операції з товарами

3610

Довірче товариство

3710

Адміністратор недержавного пенсійного фонду (діяльність з адміністрування недержавних пенсійних фондів)

3810

Установа, що надає послуги фінансового лізингу

3910

Небанківські фінансові установи, що надають фінансові послуги з обміну валют

3920

Установи, що надають послуги з факторингу

3930

Інша кредитна установа

3980

Фінансова компанія

Професійні учасники ринку цінних паперів

4110

Депозитарій (депозитарна діяльність депозитарію цінних паперів)

4210

Депозитарій - розрахунково-клірингова установа (депозитарна діяльність депозитарію цінних паперів, розрахунково-клірингова діяльність за угодами щодо цінних паперів)

4310

Торговець цінними паперами (діяльність з торгівлі цінними паперами)

4320

Реєстратор (діяльність щодо ведення реєстру власників іменних цінних паперів)

4330

Реєстратор-зберігач (діяльність щодо ведення реєстру власників іменних цінних паперів, депозитарна діяльність зберігача цінних паперів)

4410

Торговець-зберігач (діяльність з торгівлі цінними паперами, депозитарна діяльність зберігача цінних паперів)

4420

Торговець-зберігач-реєстратор (діяльність з торгівлі цінними паперами, депозитарна діяльність зберігача цінних паперів, діяльність щодо ведення реєстру власників іменних цінних паперів)

4510

Емітент (діяльність щодо ведення власного реєстру власників іменних цінних паперів)

4520

Фондова біржа (діяльність з організації торгівлі на фондовому ринку)

4610

Компанія з управління активами (діяльність з управління активами інститутів спільного інвестування, діяльність з управління активами недержавних пенсійних фондів)

Спеціально визначені суб'єкти

7110

Фізичні особи - підприємці, які проводять фінансові операції з товарами за готівку

7120

Юридичні особи, які проводять фінансові операції з товарами за готівку

7130

Суб'єкти підприємницької діяльності, які надають посередницькі послуги під час здійснення операцій з купівлі-продажу нерухомого майна

7210

Нотаріуси

7220

Адвокати

7230

Суб'єкти господарювання, що надають юридичні послуги

7310

Суб'єкти господарювання, які здійснюють торгівлю за готівку дорогоцінними металами і дорогоцінним камінням та виробами з них

7320

Аудитори

7330

Аудиторські фірми

7340

Фізичні особи - підприємці, які надають послуги з бухгалтерського обліку

Інші

9110

Суб'єкти господарювання, які проводять азартні ігри, у тому числі казино

9111

Електронне (віртуальне) казино

9210

Суб'єкти господарювання, які проводять лотереї

9310

Оператори поштового зв'язку

9410

Інші установи, які проводять фінансові операції з переказу коштів

9510

Інші біржі

9610

Інші юридичні особи, які за своїм правовим статусом не є фінансовими установами, але надають окремі фінансові послуги

9710

Філії або представництва іноземних суб'єктів господарської діяльності, які надають фінансові послуги на території України




Додаток 6
до Інструкції щодо заповнення форм
обліку та подання інформації, пов'язаної
із здійсненням фінансового моніторингу

ДОВІДНИК
кодів видів повідомлень K_DFM06

Структура K_DFM06

Назва реквізиту

Формат реквізиту

Значення реквізиту

K_DFM06_CODE

N(1)

Код виду повідомлення

K_DFM06_NAME

C(86)

Вид повідомлення

Зміст K_DFM06

K_DFM06_CODE

K_DFM06_NAME

1

Первинне

2

Коригуюче

3

Виправлення первинного




Додаток 7
до Інструкції щодо заповнення форм
обліку та подання інформації, пов'язаної
із здійсненням фінансового моніторингу

ДОВІДНИК
кодів типів суб'єктів первинного фінансового моніторингу K_DFM07

Структура K_DFM07

Назва реквізиту

Формат реквізиту

Значення реквізиту

K_DFM07_CODE

N(1)

Код типу суб'єкта первинного фінансового моніторингу

K_DFM07_NAME

C(34)

Тип суб'єкта первинного фінансового моніторингу

Зміст K_DFM07

K_DFM07_CODE

K_DFM07_NAME

1

Юридична особа

2

Фізична особа

3

Фізична особа - підприємець

4

Філія (структурний підрозділ)

5

Представництво

6

Територіальний підрозділ банку

7

Спільна діяльність




Додаток 8
до Інструкції щодо заповнення форм
обліку та подання інформації, пов'язаної
із здійсненням фінансового моніторингу

ДОВІДНИК
кодів типів осіб, що мають відношення до фінансової операції K_DFM08

Структура K_DFM08

Назва реквізиту

Формат реквізиту

Значення реквізиту

K_DFM08_CODE

N(2)

Код типу особи, що має відношення до фінансової операції

K_DFM08_NAME

C(86)

Тип особи

Зміст K_DFM08

K_DFM08_CODE

K_DFM08_NAME

01

Клієнт

02

Особа, від імені або за дорученням якої діє клієнт

03

Вигодоодержувач

04

Особа, яка діє від імені або за дорученням клієнта (представник клієнта)

05

Контрагент

06

Особа, яка діє від імені або за дорученням контрагента (представник контрагента)

07

Особа, від імені або за дорученням якої діє контрагент




Додаток 9
до Інструкції щодо заповнення форм
обліку та подання інформації, пов'язаної
із здійсненням фінансового моніторингу

ДОВІДНИК
кодів способів зворотного зв'язку суб'єктів первинного фінансового моніторингу з Держфінмоніторингом K_DFM09

Структура K_DFM09

Назва реквізиту

Формат реквізиту

Значення реквізиту

K_DFM09_CODE

N(1)

Код способу зворотного зв'язку

K_DFM09_NAME

C(20)

Спосіб зв'язку

Зміст K_DFM09

K_DFM09_CODE

K_DFM09_NAME

1

Електронна пошта НБУ

2

Інтернет

4

Поштова доставка




Додаток 10
до Інструкції щодо заповнення форм
обліку та подання інформації, пов'язаної
із здійсненням фінансового моніторингу

ДОВІДНИК
кодів ознак здійснення фінансових операцій K_DFM10

Структура K_DFM10

Назва реквізиту

Формат реквізиту

Значення реквізиту

K_DFM10_CODE

C(1)

Код ознаки здійснення фінансової операції

K_DFM10_NAME

C(160)

Ознака

Зміст K_DFM10

K_DFM10_CODE

K_DFM10_NAME

1

Операція здійснена

2

Операція не здійснена у зв'язку з неможливістю проведення ідентифікації

3

Операція не здійснена у зв'язку з відмовою суб'єкта в її проведенні

4

Операція зупинена у зв'язку з тим, що її учасником або вигодоодержувачем за нею є особа, яку включено до переліку осіб, пов'язаних зі здійсненням терористичної діяльності або щодо яких застосовано міжнародні санкції

5

Операція зупинена у зв'язку з тим, що містить ознаки, передбачені статтями 15, 16 Закону України "Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванню тероризму"

6

Операція зупинена на запит уповноваженого органу іноземної держави

7

Операція зупинена у зв'язку з рішенням Держфінмоніторингу

8

Операція не здійснена у зв'язку з відмовою учасника операції від її проведення (або спроба її проведення)

9

Операція не здійснена з інших причин




Додаток 11
до Інструкції щодо заповнення форм
обліку та подання інформації, пов'язаної
із здійсненням фінансового моніторингу

ДОВІДНИК
кодів областей України K_DFM11

Структура K_DFM11

Назва реквізиту

Формат реквізиту

Значення реквізиту

K_DFM11_CODE

N(2)

Код області України

K_DFM11_NAME

C(24)

Найменування області

Зміст K_DFM11

K_DFM11_CODE

K_DFM11_NAME

01

Автономна Республіка Крим

05

Вінницька область

07

Волинська область

12

Дніпропетровська область

14

Донецька область

18

Житомирська область

21

Закарпатська область

23

Запорізька область

26

Івано-Франківська область

32

Київська область

35

Кіровоградська область

44

Луганська область

46

Львівська область

48

Миколаївська область

51

Одеська область

53

Полтавська область

56

Рівненська область

59

Сумська область

61

Тернопільська область

63

Харківська область

65

Херсонська область

68

Хмельницька область

71

Черкаська область

73

Чернівецька область

74

Чернігівська область

80

м. Київ

85

м. Севастополь




Додаток 12
до Інструкції щодо заповнення форм
обліку та подання інформації, пов'язаної
із здійсненням фінансового моніторингу

ДОВІДНИК
видів рішень K_DFM16

Структура K_DFM16

Назва реквізиту

Формат реквізиту

Значення реквізиту

K_DFM16_CODE

N(2)

Код виду рішення

K_DFM16_NAME

C(1000)

Вид рішення

Зміст K_DFM16

K_DFM16_CODE

K_DFM16_NAME

11

Рішення про подальше зупинення фінансових операцій відповідно до частини другої статті 17 Закону України "Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванню тероризму" (далі - Закон)

21

Рішення про зупинення видаткових фінансових операцій за рахунками клієнтів (осіб) відповідно до частини третьої статті 17 Закону

31

Рішення про подальше зупинення фінансових операцій відповідно до частини п'ятої статті 17 Закону

32

Рішення про скасування рішення про подальше зупинення фінансових операцій відповідно до частини п'ятої статті 17 Закону

33

Рішення про подальше зупинення видаткових операцій у випадках, встановлених частиною п'ятою статті 17 Закону

34

Рішення про скасування рішення про подальше зупинення видаткових операцій у випадках, встановлених частиною п'ятою статті 17 Закону

41

Доручення щодо зупинення проведення або забезпечення моніторингу фінансової операції відповідної особи на запит уповноваженого органу іноземної держави відповідно до частини п'ятої статті 22 Закону

42

Доручення щодо поновлення проведення фінансової операції відповідної особи на запит уповноваженого органу іноземної держави відповідно до частини п'ятої статті 22 Закону

61

Запит щодо відстеження (моніторингу) фінансових операцій



Документи та файли

Сигнальний документ — f401718n438.xls
Сигнальний документ — f401718n439.xls
Сигнальний документ — f401718n427.xls
Сигнальний документ — f401718n428.xls
Сигнальний документ — f401718n429.xls / zip
Сигнальний документ — f401718n440.xls / zip
Сигнальний документ — f401718n431.xls / zip
Сигнальний документ — f401718n432.xls / zip
Сигнальний документ — f401718n433.doc
Сигнальний документ — f401718n434.xls / zip
Сигнальний документ — f401718n435.doc
Сигнальний документ — f401718n441.doc

Публікації документа